《2021年度高被引科学家》白皮书_23页_1mb.pdf

2021 年度高被引科学家科睿唯安高被引科学家（Highly Cited Researcher）在过去十年中发表的高被引论文，彰显出重要且广泛的影响力。这些高被引论文的引用量在同学科和发表年份的所有论文中高居前 1%。在全球科学家和社会科学家群体中，高被引科学家的占比约千分之一。概述入选科睿唯安 2021 年度高被引科学家名单的自然科学家和社会科学家展现出重要且广泛的影响力，他们在过去十年间发表了多篇被同行高频引用的论文。入选该名单的科研人员在 ESI（ 基本科学指标） 21 大学科中的一个或多个学科领域彰显了卓越影响和突出表现。2021 年有 6,602 人次的科研人员入选高被引科学家其中 3,774 人次入选 21 个 ESI 学科领域的高被引科学家，2,828 人入选跨学科的高被引科学家。这是我们第四年评出具有跨学科影响力的科学家。每个领域入选的科研人员人数根据该领域高被引论文所有作者总数的平方根得出；确定具有跨学科影响力的科研人员人数时，我们采用的方法则是找出与 21 大学科领域内高被引科学家具有同等影响力的跨学科研究者。 在遴选 2021 年度高被引科学家时，列入考察范围的论文是我们所能获得的最新论文在 2010 年至 2020 年间发表并获得引用、且在 2020 年底在其 ESI 学科和发表年份内位居引用量前 1% 的论文（高被引论文的定义）。入选所需的高被引论文数阈值因领域而异，临床医学最高，药理学与毒理学最低。第二个选择标准是高被引论文的引用数，即在统计期内，高被引科学家所发表高被引论文在某一 ESI 学科获得的总引用数位列全体作者的前 1%。 “高被引科学家”名单每年由科睿唯安科学信息研究所 (ISI) 分析得出。半个多世纪以来， ISI 是全球科研信息机构的先驱，一直致力于促进科研诚信，改进科研信息的检索、理解和利用。基于 ISI 维护的语料库，科睿唯安的 Web of Science 索引和相关信息，以及分析型内容和服务得以建立。 ISI 还通过活动、会议和出版物向外界传播科研知识，同时开展研究来维护、扩展和改进知识库。如需了解更多信息，请访问 。 基于全球最大的且独立于出版机构的引文索引和科研信息平台，Web of Science 通过组织整理全球科研信息来帮助学术界、企业、出版机构和政府加快科研步伐。了解更多。6,6022021 年度高被引科学家为找出具有跨学科影响力的科研人员，我们根据各个学科所需的阈值，通过分数计数对高被引论文数和引用数进行了标准化（因此，每篇临床医学论文的单位分数或计数都小于药理学与毒理学中的单位分数或计数）。引用数也作类似处理。如果某位科研人员的出版物分数计数之和以及被引频次分数计数之和等于或大于 1.0，其影响力便相当于入选单个或多个 ESI 学科高被引科学家的研究者，因此即被遴选为具有卓越跨学科科研表现的科学家。 关于怎样才算得上自然科学和社会科学领域的卓越科研表现和精英地位，目前人们并无统一认识。因此也就没有定量指标可以用来制作一份满足所有期望或要求的名单。而且，不同的遴选依据或公式也会产生不同的名单，尽管这些名单之间很可能存在重合。因此，未列入名单并不代表科学家的表现或地位不及入选者。要想了解我们的分析方法有着怎样的意义、又存在哪些不可避免的局限性，请务必详细阅读分析方法介绍。“卓越科研表现”目尚无统一基本科学指标（ ESI）数据库可以揭示在某个研究领域中有影响力的国家、机构、论文、期刊以及研究前沿。 ESI 涵盖全球 12,000 多种期刊的 1,200 万余篇文献资源。通过 ESI，您可以分析机构、国家和期刊的论文产出和影响力、发现自然科学和社会科学领域中的重大发展趋势、按研究领域对国家、期刊、论文和机构进行排名、评估潜在的合作机构和具有潜力的人才。了解更多。 新一代 InCites 平台提供客观可靠的多种指标，帮助您做出自信、以数据为导向的正确决策帮助研究机构了解和管理机构的科研活动及其影响力、与同行进行绩效对标分析。通过 InCites，您可以快速获得基金资助成果分析、科研合作伙伴选择、定位学科专家、与同行进行绩效对标分析等所需的信息。了解更多。“高被引科学家对其从事的研究领域产生了非同寻常的巨大影响。”1John N. Parker（美国国家科学基金会和亚利桑那州立大学）、Christopher Lortie（约克大学）和 Stefano Allesina（芝加哥大学）1 John N. Parker, Christopher Lortie, Stefano Allesina, Characterizing a scientific elite: The social characteristics of the most highly cited scientists in environmental science and ecology, Scientometrics, 85 (1): 129-143, October 2010. DOI: 10.1007/s11192-010-0234-4谁会质疑人才是知识竞争的根本？要想获得科研成功，研究经费、科研设施之类的条件固然重要，但才智包括智力、创造力、理想抱负和社交能力才是最重要的。 一个国家或机构要想高效、快速地向前发展，那么对新老科研精英给予认可和支持是非常重要的。 科睿唯安的 2021 年度高被引科学家名单有助于确定那些对拓展知识前沿和增进社会创新做出了极大贡献，从而使全球变得更健康、更富有、更可持续且更安全的一小部分科研精英。 7Eugene Garfield 在 1964 年首次推出了科学引文索引，他认为这能让文献检索更为高效且有效。他把自己的这项创造称为“ association-of-ideas index”。2 他认为在被标引的论文中所讨论的主题、概念或方法之间捕捉到的联系是可信的，因为这种联系以科研人员本身的知情判断为基础，并被他们以参考文献的形式附在论文上。 因此，将 Web of Science 中的文献联系在一起的引文网络为想要跟踪科研发现进展或进步的人们提供了一幅认知路线图这样的路线图有时会引导人们进入意想不到的区域，从而将研究转向一个有希望的新方向。 Web of Science 存在的理由始终未变，那就是帮助科研人员找到所需的信息来开展学术研究。而今，科睿唯安继续 Garfield 的工作，通过提供值得信赖的洞见和分析来帮助科研人员加快科学发现进程。 科研绩效分析作为科学引文索引第二种用途在其推出后的十年间不断发展。引文尤其是高引用次数能够揭示影响力和效用（但确定其重要性和质量则有赖于专家判断）。 1972 年，美国国家科学基金会在其第一份科学指标报告中纳入了出版物和引文数据，并对国家研究活动、科研重点、科研绩效和增长进行比较。二十世纪八十年代，出版物和引文数据被收集起来用于分析大学的科研绩效，尤其是在欧洲。 二十世纪八、九十年代，美国、英国和澳大利亚的大学引入的“新公共管理”将商业管理方法应用于学术界，并强调绩效指标和基准。以前拒绝外界评估并坚持传统同行评审的学术研究人员和社会科学家逐渐接受了文献计量评估，因为与此类评估相关的机会和奖项已经制度化。有些科研人员现在会在其简历和网站上列出引用数据，例如总引用数或 h 指数。引文：同行的认可“”2 Eugene Garfield, Citation indexes for science: A new dimension in documentation through association of ideas, Science, 122 (3159): 108-111, July 15, 1955. DOI: 10.1126/science.122.3159.108)Eugene Garfield 科学信息研究所（ ISI）创始人，科学计量学领域的先驱来自科学历史研究所的 Eugene Garfield HD2007 肖像 .jpg 根据 CC BY-SA 3.0 获得许可8引用他人研究成果的做法以及对引文统计数据的解释多年来一直争论不断。3有些人声称，引文展现了影响力或可见度；而其他人认为，引文在很大程度上起到修辞手段的作用，共同创造了一个社会构建的现实。 已故的 Robert K. Merton 是 20 世纪首屈一指的科学社会学家，他将引文称为“同行认可微粒”。4 他认为引文是对他人知识债务的偿还。他强调引文是科研人员规范行为的重要组成部分，是一项经过深思熟虑的、正式的和必须的活动，其中包括在适当时引用他人学术成果的道德义务。正是这种观点为通过引文分析来确定研究影响提供了支持。在大多数领域，同行认可度与论文或作者的引用频率之间存在一定的正相关，这一点在各种验证研究中得到了证明。论文和引用数据最具争议的应用领域就是用于评估个人科研表现。除了在实践中会带有感情色彩之外，问题还包括：如何找到具有可比性的科研人员或研究出版物来进行公平比较，影响力可能无法快速辨识，而是需要多年时间方能认定；以及如何选择适当的指标，这些指标要与研究计划订立的优先级和价值观相一致。一种特殊的风险就是“虚假精确”（ false precision）做无意义的区分，分析个人科研表现时经常会出现这种问题，因为不同于分析机构或国家科研表现，前者经常会遇到很小的数值。 然而，当科研人员的记录在数量上呈现出一流水平时表现为所发表论文位列引文分布的前 1%、前 0.1% 甚至前 0.01%，就有积极可靠的证据证明被考察的个人贡献了有效用、有影响力的研究成果。拥有这种类型的多项贡献会增加认为科研人员的作品具有重大影响的置信度。 Web of Science 存在的理由始终未变，那就是帮助科研人员找到所需的信息来开展学术研究。尽管如此，在任命或晋升决定或授予科研基金等背景下，数据的应用（或称之为“高引用”）需要知情解释。 这一观点与莱顿宣言 (2015)的两项建议相一致：“定量评估应支持定性的专家评估”以及“对科研人员个体的评估 应该基于 对其作品集合的定性评估。”5 永远不应该用出版物和引文数据来代替对一名科研人员的出版物的阅读和评判（人工判断）。 3 Dag W. Aksnes, Liv Langfeldt, and Paul Wouters, Citations, citation indicators, and research quality: An overview of basic concepts and theories, Sage Open, 9 (1): article number 2158244019829575, February 7, 2019. DOI: 10.1177/2158244019829575 4 Robert K. Merton, The Matthew Effect in science, II: Cumulative advantage and the symbolism of intellectual property, Isis, 79 (4): 606-623, December 1988. DOI: 10.1086/354848 5 Diana Hicks, Paul Wouters, Ludo Waltman, Sarah de Rijcke, and Ismael Rafols, The Leiden Manifesto for research metrics, Nature, 520 (7548), 429431, April 23, 2015. DOI: 10.1038/520429a9表 1：入选 2021 年度高被引科学家的诺贝尔奖得主姓名年份和类别James P. Allison 2018 年生理学或医学奖 David Baltimore 1975 年生理学或医学奖 David Card 2021 年经济学奖Emmanuelle Charpentier 2020 年化学奖Jennifer A. Doudna 2020 年化学奖Esther Duflo 2019 年经济学奖 Eugene Fama 2013 年经济学奖Ben L. Feringa 2016 年化学奖Andre K. Geim 2010 年物理学奖Reinhard Genzel 2020 年物理学奖John B. Goodenough 2019 年化学奖 Alan J. Heeger 2000 年化学奖 Guido Imbens 2021 年经济学奖David Julius 2021 年生理学或医学奖Brian K. Kobilka 2012 年化学奖 Robert J. Lefkowitz 2012 年化学奖 David W. C. MacMillan 2021 年化学奖Konstantin Novoselov 2010 年物理学奖Ardem Patapoutian 2021 年生理学或医学奖Gregg L. Semenza 2019 年生理学或医学奖Phillip A. Sharp 1993 年生理学或医学奖Fraser Stoddart 2016 年化学奖Thomas C. Sdhof 2013 年生理学或医学奖Susumu Tonegawa 1987 年生理学或医学奖 除了评估问题之外， Garfield 醉心于揭示引文的力量，它可以将一般的科研人员与真正杰出的科研人员区分开来。引文分布的幂定律性质能让大家快速注意到少数顶级“事件”，包括论文和作者。多年来，他列出了许多份名单，几乎囊括了所有研究领域中引用次数最多的科研人员。他尤其感兴趣的就是使用一组称之为“诺贝尔级”科研人员的引文数据来预测诺贝尔奖得主。6 Garfield 的工作认可了那些引用记录体现出一流影响力的的科研人员，而“高被引科学家”名单则延伸了这项工作。今年的名单包括 24 位诺贝尔奖得主，其中有五名是今年获奖的：美国加利福尼亚大学旧金山分校的 David Julius（生理学或医学奖）、美国加利福尼亚州拉霍亚的 Ardem Patapoutian， Scripps Research（生理学或医学奖）、美国普林斯顿大学的 David W. C. MacMillan（化学奖）以及美国加州大学伯克利分校的 David Card、美国斯坦福大学的 Guido Imbens（经济学奖）。 同样，今年的“高被引科学家”名单中还包括 77 位 科睿唯安引文桂冠奖得主，即那些通过引文分析被认定为“诺贝尔级”和潜在诺贝尔奖得主的个人。6 Eugene Garfield and Alfred Welljams-Dorof, Of Nobel class: A citation perspective on high-impact research authors, Theoretical Medicine, 13 (2): 117-135, June 1992. DOI: 10.1007/BF02163625 高被引科学家及 2021 年 诺贝尔奖得主David Julius 和 Ardem Patapoutian 2021 年诺贝尔生理学或医学奖得主David W. C. MacMillan 和 Benjamin List 2021 年诺贝尔化学奖得主Joshua Angrist、David Card 和 Guido Imbens 2021 年诺贝尔经济学奖得主11David Julius图片来源： Scripps Research/Noah BergerArdem Patapoutian 图片来源： Scripps Research/Noah Berger2021 年度诺贝尔生理学或医学奖颁给了“温度和触觉感受器的发现”这一研究成果。据此，该诺贝尔奖认可了脊椎动物中存在着让我们能与周围环境互动的基本生理机制。 加利福尼亚大学旧金山分校的 David Julius 发现了一种对辣椒素敏感的新型离子通道蛋白，这种存在于辣椒中的辣椒素会激发对热的感觉。加利福尼亚州斯克利普斯研究所的 Patapoutian则揭示了一类不同的蛋白质通道，它们会对机械刺激做出反应并传达身体部位和运动。离子通道允许电信号穿过神经细胞并最终到达大脑，那是我们感知热、冷、压力和疼痛的地方。 Julius 和 Patapoutian 教授是 2021年度高被引科学家，过去几年里二人一直榜上有名。这两位科学家都入选跨学科类别，因为，正如本研究的性质所预示的那样，他们的多篇高被引论文被归入多个学科。 Julius 的高被引论文被归入生物化学、分子生物学和神经科学，而 Patapoutian 的高被引论文被归入生物化学、临床医学和神经科学。 Julius 及其同事 1997 年对辣椒素受体的发现7，即使在少数已经非常杰出的高被引论文中也属于引用经典。该论文已获得 6,100 多次引用，在二十世纪七十年代以来纳入 Web of Science 索引的约 1,800 万篇生物和生物医学科学研究论文和会议论文集中位列前 500 名。因此，它在过去 50 年的论文中排名前 0.003%。基于这一点和其他定性因素，科睿唯安在 2009 年将 Julius 归入“诺贝尔级”科研人员一类。自 2002 年以来，已有 64 位引文桂冠奖得主获得诺贝尔奖，如今也包括 Julius。卡罗林斯卡学院诺贝尔大会的新闻稿指出，“源自本年度诺贝尔奖获奖科学发现的研究工作正在紧锣密鼓地进行中，它们重在阐明新发现的生理机制在各种生理过程中的作用。”“这些知识正被用于为慢性疼痛等多种疾病开发治疗方法。”8 David Julius 和 Ardem Patapoutian 2021 年度诺贝尔生理学或医学奖得主7 Michael J. Caterina, Mark A. Schumacher, Makoto Tominaga, Tobias A. Rosen, Jon D. Levine, and David Julius, The capsaicin receptor: a heat-activated ion channel in the pain pathway, Nature, 389(6653): 816-824, October 23, 1997. DOI: 10.1038/39807 8 Press release: The Nobel Prize in Physiology or Medicine 2021. NobelPrize. Nobel Prize Outreach AB 2021. Wed. 27 Oct 202112David W. C. MacMillan Benjamin List诺贝尔大会将 2021 年的化学奖颁给了普林斯顿大学的 David W. C. MacMillan 和德国马普煤炭研究所（ Max-Planck-Institut fr Kohlenforschung ）的 Benjamin List。两人因“在不对称有机催化方面取得的进展”而获奖。 2000 年， MacMillan 和 List 独立引入了一种构建重要化合物的新方法，该方法既不依赖于金属也不依赖酶作为催化剂，而是利用有机小分子来催化化学反应。他们的方法为制药行业带来了变革，并且具有先进的环保化学性，是一种高效的生产方法。2000 年的两篇开创性论文9 分别于 3 月和 5 月发表在美国化学会志上。率先发表的是 List 及其同事描述烯胺催化的报告，该论文在 Web of Science 中被引用 2,200 多次；而 MacMillan 及其同事描述亚胺离子催化的论文则只获得了约一半数量的引用，这可能反映出 List 论文在关注度方面的“先发优势”。不过，创造了“有机催化”这个术语的是 MacMillan。自 2014 年以来，MacMillan 每年都被评为化学领域的高被引科学家， 2021 年也是如此。而 List 则在 2014 年至 2017 年入选化学学科的高被引科学家。 List 还在 2009 年获得引文桂冠奖，这是一个“诺贝尔级”科研人员的称号。自 2002 年以来，已有 64 位引文桂冠奖得主获得了诺贝尔奖，如今也包括 List。科学社会学家 Robert K. Merton 研究了科学中独立的多重发现现象，并指出这种情况比人们一般认为的更常见。众所周知的例子包括牛顿和莱布尼茨发明的微积分以及达尔文和华莱士的物种进化理论。时间离我们更近的一个例子就是 Reinhard Genzel 和 Andrea Ghez 的独立研究揭示了银河系中心存在一个超大质量黑洞，这一发现在去年荣获诺贝尔物理学奖。虽然 MacMillan 教授和 List 教授引入的具体技术不同，但有机催化的想法是在同一时刻或近乎同时出现的。10“这项获得 2021 年诺贝尔化学奖的发现将分子构建提到了一个全新的水平，不仅让化学更环保，而且令不对称分子的合成变得更加容易。在化学构建过程中，经常会出现可以形成两个分子的情况，就像我们的手一样，它们是彼此的镜像。化学家通常只想要其中一个镜像，尤其是在生产药品时，但很难找到有效的方法来实现这一点。这个由 Benjamin List 和 David MacMillan 提出的不对称有机催化的概念既简单又绝妙。事实上，很多人都想知道为什么我们没能早点想到这一点。”119 Benjamin List, Richard A. Lerner, and Carlos F. Barbas, Proline-catalyzed direct asymmetric aldol reactions, Journal of the American Chemical Society, 122(10): 2395-2396, March 15, 2000 DOI: 10.1021/ja994280y; and, Kateri A. Ahrendt, Christopher J. Borths, and David W.C. MacMillan, New strategies for organic catalysis: The first highly enantioselective organocatalytic Diels-Alder reaction, Journal of the American Chemical Society, 122(17): 4243-4344, May 3, 2000 DOI: 10.1021/ja000092s 10 Eugene Garfield, Multiple independent discovery and creativity in science, Essays of an information scientist, Vol. 4, 660-665, 1981.11 Popular information. NobelPrize.Nobel Prize Outreach AB 2021. Thu. 28 Oct 2021. David W. C. MacMillan 和 Benjamin List 2021 年度诺贝尔化学奖得主13David Card Joshua Angrist 图片来源： Lillie PaquetteGuido Imbens 图片来源： Andrew Brodhead三位新一届诺贝尔经济学奖得主分别是麻省理工学院的 Joshua Angrist、加州大学伯克利分校的 David Card 和斯坦福大学的 Guido Imbens，他们率先使用和解释了所谓的自然实验。 该奖项有一半授予 Card，“表彰他对劳动经济学做出的实证贡献”，另一半则授予 Angrist 和 Imbens，“表彰他们对因果关系分析的方法论贡献”。Card 自 2019 年起入选高被引科学家，而 Imbens 自 2014 年以来每年都榜上有名。 2013 年， Angrist、 Card 和已故的 Alan B. Krueger（他在二十世纪九十年代与 Angrist 和 Card 一起撰写了重要研究报告）在 2013 年获得科睿唯安的引文桂冠奖，以表彰他们“在实证微观经济学方面的进展”。经济学自然实验使用的是观察性数据，而不是随机对照试验产生的数据，它通过获取仍能使用对照条件的数据来检验某一市场现象。 Card 和 Krueger 在 1994 年发表的论文12 就是一例，这篇论文研究的是提高最低工资会对就业造成何种影响。 Card 和 Kruege 研究了快餐业的劳动力市场在美国新泽西州提高最低工资而毗邻的宾夕法尼亚州没有提高时的情况。与“较高的最低工资会降低新泽西州就业水平”的预想相反，相对于作为实验对照的宾夕法尼亚州而言，新泽西州并未出现预想中的那种情形。这一发现引起了争议和激烈辩论，但该研究是一种根据适当数据精心选择的方法模型，说明了决策者和公众实际关注的劳动力市场问题。与此同时，同样是在二十世纪九十年代，Angrist 和 Imbens 发表了一种在自然实验中估计因果关系的方法，从而了解政策实施在改变个人行为方面的影响。这篇论文13 在 Web of Science 中已被引用约 2,500 次。这些引用不仅来自经济学期刊，还来自公共、环境和职业健康、社会科学方法、计算生物学、教育、政治学、社会学和人口学等领域，显现出重大的跨学科影响。Angrist、 Card 和 Imbens（与 Krueger 一起）研究的主题范围非常广泛：失业、工资、工会、移民、教育、医疗保险、恐怖主义、收入分配、监管、方法。他们对关于市场如何运作的基本问题所做出的回答显然产生了巨大影响，这种影响深刻而广泛。Joshua Angrist、David Card 和 Guido Imbens 2021 年度诺贝尔经济学奖得主 12 David Card and Alan B. Kruger, Minimum wages and employment: A case study of the fast-food industry in New Jersey and Pennsylvania, American Economic Review, 84 (4): 772-93, 1994 (1,055 citations)13 Joshua D. Angrist and Guido W. Imbens, Identification of causal effects using instrumental variables, Journal of the American Statistical Association, 91 (434): 444-455, 1996 (2,491 citations)14科睿唯安的“高被引科学家”是一份年度名单，旨在表彰世界各地具有影响力的自然科学和社会科学学者。2021 年名单包含 6,602 人次高被引科学家，其中约 3,800人次来自 21 个科学和社会科学领域，约 2,800 人被认定为拥有跨学科卓越表现14。 该名单聚焦近期研究成果：仅分析了 2010 年至 2020 年这 11 年间纳入 Web of Science 核心合集索引的自然科学和社会科学期刊所刊载的高被引论文。高被引论文的定义是在某个学科和发表年份中被引次数排名前 1% 的论文。这种基于百分位数的选择方法消除了较早的论文相对于新近发表论文的引用优势，因为论文的比较对象是同一年份队列中的其他论文。 我们使用 InCites平台分析工具，并从 ESI 数据库中获取数据，该数据库显示了新兴的科学趋势以及具有影响力的个人、机构、论文、期刊和国家。高被引科学家的学科也是 ESI 中使用的 21 大领域，它们由一系列期刊来定义，而对于自然和科学等多学科期刊，则通过分析论文中引用的参考文献来将具体的论文分配到某一学科。 ESI 学科领域 农业科学 生物学和生物化学 化学 临床医学 计算机科学 经济学与商学 工程学 环境 /生态学 地球科学 免疫学 材料科学 数学 微生物学 分子生物学和遗传学 神经科学与行为学 药理学与毒理学 物理学 植物和动物科学 精神病学 /心理学 社会科学 空间科学在 ESI 定义的学科领域中，发表被同行高度引用论文的科研人员被认为具有影响力，因此有多篇发表论文位列前被引频次 1%就成了具有特殊影响力的标志。相对年轻和处于职业生涯早期的科研人员更有可能出现在这种分析中，而不是依赖于多年总引文计数的分析中。2021 年度高被引科学家14 高被引科学家的实际人数为 6,331 人，其中 21个 ESI 学科有 3,503 人，跨学科有 2,828 人。 本分析基于高被引科学家在特定领域出现的次数，少数高被引科学家入选不止一个 ESI 学科的名单。 我们生成高被引科学家名单的目标之一就是识别处于职业生涯早期、中期以及资深的科研人员。各个学科的名单中纳入多少科研人员是基于该领域的科研人员数量，表示为 2010-2020 年相应学科所有高被引论文的经过姓名消歧的作者数量。 ESI 学科的规模差异很大，就高被引论文数量而言，临床医学规模最大，空间科学规模最小；就科研人员数量而言，临床医学同样规模最大，而数学则规模最小。各个领域作者数量的平方根代表应该有多少科研人员入选。两项遴选标准中的一项是科研人员的高被引论文必须获得足够多的引用数以使其进入其所属 ESI学科的前 1% 作者之列。在某一学科符合这一标准的高被引论文作者按其名下发表的此类论文的数量进行排名，如前所述，入选名单的阈值是科研人员数量的平方根，以学科内高被引论文经过姓名消歧的作者数量表示。所有发表高被引论文数量达到该阈值的科研人员均被列入名单，即使最终名单规模超过平方根计算结果所得数值也同样照此处理。 此外，为了对这种稍显主观的切分略作弥补，对于高被引论文数量比阈值少一篇的科研人员，如果其高被引论文总引用数能在达到或超过阈值的科研人员当中排进前 50%，则也会被列入名单。这一调整的意义在于，根据 Web of Science 引文分析师的判断，这似乎对辨识有影响力的科研人员十分有效。 当然，仍有很多有成就、有影响力的科研人员未能通过上述方法得到辨识，所以他们的名字未能出现在 2021 年的名单中。但不管选用哪种具体的遴选方法，最终都会产生这样的结果。无论是总引用数、 h 指数，还是相对引文影响力、平均百分位分数，每种衡量方式或指标集都侧重于不同类型的绩效和成就。因此，我们面对着这样一种矛盾：很多人都希望此类名单能给出某种最优或终极的绩效评量方法，但这是永远无法做到的。 要解读“高被引科学家”这样的顶尖科研人员名单，唯一合理的方法就是充分理解数据和结果背后的方法，以及为何采用这种方法。据此，读者或许可以自行判断名单结果是否符合自己的需求或兴趣。 2018 年，我们引入全新的跨学科类别以辨识在数据普查期间对若干学科产生重大影响的科研人员。如上所述，除了选出 3,774 人次属于一个或多个 ESI 学科（总计 21 个学科）的高被引科学家之外，此次我们还找出了 2,828 名具有跨学科影响力的科研人员。与仅从 21 个 ESI 学科选取科研人员相比，跨学科入选者的加入使得名单上的人数大大增加，但是，在当今所有积极发表论文的自然科学家和社会科学家之中，目前的 6,602 人次入选科研人员仍只占极小一部分。 自 2014 年 “高被引科学家”名单推出以来，很多人都向科睿唯安指出，将选择范围局限于单一学科（如 ESI 中定义的学科）高被引论文达到规定数量的科研人员是一种有失公平的方法，这样会忽视那些在多个学科发表了高被引论文、但在任何单一学科的高被引论文发表数量都达不到入选要求的科研人员。 对于这个问题，我们做出了回应。根据最佳实践建议，我们希望确保科睿唯安的任何指标或分析都是以负责任的方式构建和呈现的。将高被引科学家的认定范围扩大到跨学科研究让我们实现了这一目标。 拥有跨学科影响力的科研人员3,774 特定学科的高被引科学家2,828跨学科表现出色的高被引科学家17表 2：遴选跨学科类别的高被引科学家的方法ESI 学科名字姓氏HCP 数量HCP 引 用数学科引用 阈值学科论文 阈值学科论文 分数学科引用 分数学科 3 Joseph Savant 1 98 1857 22 0.045 0.053学科 6 Joseph Savant 7 2937 946 8 0.875 3.105学科 14 Joseph Savant 3 663 676 6 0.500 0.981学科 16 Joseph Savant 4 3397 2223 16 0.250 1.528跨学科 Joseph Savant 1.670 5.667我们面临的挑战是要找到一种方法将各学科不同的高被引论文阈值数量纳入考量，让那些在多个学科发表论文的科研人员能够与 ESI 单学科或多学科高被引科学家进行平等比较。我们选用的解决方案是对每篇高被引论文的得分进行分数计数，如此一来高阈值学科的论文权重小于低阈值学科的论文。本页顶部的例子说明了这种方法。 虚构的科研人员 Joseph Savant 在四个 ESI 学科发表了 15 篇高被引论文。其中七篇在学科 6，该学科的入选阈值为 8 篇，这些论文为 Savant 拿到了 0.875分（或 7/8）。学科 14 入选阈值为 6 篇，该学科的三篇论文可得 0.5 分。各学科的分数论文计数之和产生了 1.67 的跨学科论文总分值。分数达到或超过 1 表明该科研人员的影响力等同于入选单个或多个 ESI 学科高被引科学家的研究者。 第二个入选“高被引科学家”的标准是引用数是否足以排进某一学科的前 1%。同样，不同学科的引用数也以类似的方式进行分数计数。在上例中， Savant 教授获得的引用数是入选高影响力跨学科科研人员所需引用数的五倍。与入选一个或一个以上 ESI 学科的要求一样，研究者必须同时达到两项标准才能入选跨学科高被引科学家。 传统的学科定义在某些语境下非常有用，而在其他语境则不然。 如今，一个免疫学家可能会把自己定位为生物化学家和分子生物学家。而有的科研人员可能很难说清自己究竟是化学家、材料学家还是工程师。打破人工划定的传统学科分界有助于让我们的高被引科学家名单与时俱进。 此外，由于前沿研究领域往往具有跨学科性，所以辨识出从事跨学科前沿研究并做出巨大贡献的自然科学家和社会科学家就更显重要了。 18表 3：2021年度高被引科学家的 ESI 学科和跨学科分布ESI 学科 高被引科学家人次数 农业科学 125生物学和生物化学 206化学 240临床医学 453计算机科学 110经济学与商学 81工程学 169环境 /生态学 202地球科学 143免疫学 161材料科学 219数学 74微生物学 126分子生物学和遗传学 177神经科学与行为学 179药理学 /毒理学 159物理学 198植物和动物科学 202精神病学 /心理学 183社会科学（普通） 263空间科学 104总数 3,774跨学科2,828总计6,602科睿唯安的这个名单是遴选和表彰正在从事具有全球影响力科研人员的一种方法，他们的科研发现正在造福于我们的社会。2021 年的 6,602 人次高被引科学家在不同学科之间呈非均匀分布，与各学科的规模相对应。下表总结了各个 ESI 学科的科研人员数量和跨学科类别中的科研人员数量。19以下分析是基于科研人员主要单位，由高被引科学家自己指定。如表所示， 2021 年，美国有 2,622 人次高被引科学家入选，占比 39.7%，相比 2020 年的 41.5%、2019 年的 44.0%、 2018 年的 43.3% 有所下降。相形之下， 2010-2020 年 Web of Science 纳入索引的所有论文中，美国作者占比 24.7%，中国内地位居第二，有 935 人次高被引科学家，占比 14.2%，相比 2020 年的 12