出口欧盟生态设计指令技术指南.pdf

出口商品技术指南 欧盟生态设计指令 中华人民共和国商务部 1 目 录 摘要. . 3 第一章 ERP指令介绍 . 5 1.1 ERP指令背景 . 5 1.2 ERP指令概述 . 5 1.3 配合该指令的 “ 实施措施（产品实施条列） ” . 12 1.4 实施条例中对应的协调标准 . 17 1.5 指令对应 CE标志及市场监管 . 17 1.6 ERP指令的应对思路 . 17 第二章 生态设计要求及其基本应对 . 19 2.1 生态设计要求概述 . 19 2.2 生态 设计分析与应对原则 . 22 第三章 具体产品的生态设计要求分析 . 25 3.1 ERP实施措施 滚筒洗衣机 . 25 3.2 ERP实施措施 电冰箱 . 32 3.3 ERP实施措施 滚筒式干衣机 . 38 第四章 ERP指令与新能源框架指令的关系说明 . 45 4.1 概述 . 45 4.2 与指令配合的能源标识 . 45 4.3 强制性能源标识（ Energy Labeling） . 46 4.4 欧盟的自愿性节能计划 . 47 4.5 小结 . 48 第五章 具体产品的新能源标签指令要求分析 . 50 5.1 （ EU） No 1060/2010 家用制冷器具（电冰箱） . 50 5.2 （ EU） No 1061/2010 洗衣机 . 52 5.3 （ EU） 392/2012 滚筒干衣机 . 54 第六章 欧盟指令涉及的产品能效水平与我国标准的比对分析 . 58 6.1 电冰箱 . 58 6.2 洗衣机 . 63 6.3 滚筒干衣机 . 73 6.4 小结 . 75 第七章 其他国家和地区产品生态设计 /能效要求的准入条件介绍 . 77 7.1 日本 . 77 7.2 美国 . 84 7.3 澳大利亚和新西兰 . 90 第八章 对欧盟 ERP 指令应对研究的初步总结 . 96 8.1 对 ERP生态设计指令总体梳理 . 96 2 8.2 结合行业或企业自身的特点，提出基本应对方案 . 96 8.3 应该进一步关注生态设计 中的 “ 资源效率 ” 概念 . 97 8.4 注重 ERP 指令与新能源标签指令之间的协调关系 . 97 8.5 注意与 ERP 指令相关的其他主要国家 /地区对应的生态设计 /能效标准. 98 附录 1 ERP框架指令 . 99 附录 2 ERP实施措施 -家用制冷器具 . 119 附录 3 ERP实施措施 -洗衣机 . 132 附录 4 ERP实施措施 -滚筒干衣机 . 142 附录 5 新能源标签框架指令 . 151 附录 6 新能源标签指令实施措施 -家用制冷器具 . 161 附录 7 新能源标签指令实施措施 -家用洗衣机 . 177 附录 8 新能源标签指令实施措施 -家用滚筒干衣机 . 191 附录 9 家用和类似用途电器绿色设计通用要求（报批稿） . 204 附录 10 家用和类似用途电器生态设计通用要求（报批稿） . 210 3 摘要 鉴于欧盟关于生态设计的法规和指令对电器制造业的持续影响，以及我国家电制造业在国际上的地位和对国际市场越来越明显的依存度，选择 “ 关于欧盟生态设计指令 ERP 涉及的具体电器产品最新规定（家用洗衣机、电冰箱及滚筒式干衣 机 ）的研究及应对 ” 具有典型的意义。 欧盟目前已成为我国家电产品的主要出口市场之一，并且一直是我国电器产品出口的高端市场。据海关统计， 2012 年我国家用电器出口欧洲市场约 121 亿美元，占当年家用电器出口总额的四分之一；其中，出口电冰箱 1083 万台（约 14 亿美 元 ），出口洗衣机 463 万台（约7.8 亿美元），分别占我国当年出口总量的 32.6%和 21.4%。由于欧盟于 20092011 年配合新版的“生态设计 ”指令（ ERP）先后颁布实施电冰箱、洗衣机、滚筒式干衣机等产品的生态设计“实施细则 ”（regulation ），并对相关产品提出了能效限值等技术要求，要求出口到欧盟的产品必须符合其规定。我国产品和企业因此受到欧盟相关法令的影响，并将有可能波及牵连到其他国家和地区的市场；因此，在当前国际经济环境不确定因素等增大的背景下，有必要对欧盟的上述指令和相关的 “实施细则 ” 可能产生的新一轮影响做出明 确的分析和评估，以便在此基础上提出必要的应对措施。 欧盟新版 “ 生态设计指令 ”ERP 在上一版“ 生态设计框架指令 ”EUP 的基础上，进行了大幅细化和完善，其中，在可操作层面配合出台了具体的 “ 实施方法 ”（regulation ），并以对应的协调标准作为技术支撑。具体表现在： 1.涉及产品的涵盖范围扩大（强调与能源相关的各种产品），而对应的相关产品生态设计和研究方法更趋于成熟完善； 2.各种相关环境指标及评估方法正逐步建立， “生态设计 ” 中“一般 ” 和 “特殊 ”的设计要求、合格评定程序、未来工作计划以及咨询论坛等 内容更加清楚明确（截止目前，已经实施了 14 项实施措施，预计 2014 年将会通过 22 项实施措施）； 3.具体产品的 “ 实施措施 ”（regulation ）配套落实明确，可操作性加强； 4.对应具体产品的实施目标明确，强调动态性，时间节点清晰，并具有相对合理的前瞻性。 5.作为生态设计框架指令 ERP 以及对应的具体产品 “实施条例 ”，已构成一个相对完整的产品生态设计考评体系；并配以必要的技术标准作为支撑手段。 通过对该指令针对性的研究与分析，我们提出以下基本认识和应对思想： 1.注重建立系统性应对的思 想。鉴于新版欧盟生态设计指令及时立等形成明显系统化，因此更应从 “系统性 ” 应对上予以考虑，避免片面性应对的盲从性和不彻底；即从 “ 指令”的基本要求，到具体的 “ 实施方案 ”，再到配合支撑的技术（协 调 ）标准，层层分析，环环相扣，全面考量，并作出系统性的评价与应对； 2.注意新一代欧盟指令的彼此关联性。对 “ 生态设计 ”指令的应对不是一项孤立的行为，在新的产品生态设计要求中，欧盟已将的 “ 新能源标签 ”指令的相关内容明确列入其中；同4 时，就“ 生态设计 ” 涉及到的 “有害物质限用禁用指令 ”（Rohs）、“废弃电器产品再生利用指令”（Weee）以及化学物质登记注册指令（ Reach）等也作为生态设计指令实施的相关内容； 3.在对环境影响评估过程中，关注对 “ 资源效率 ” 的考评。从对环境影响的各类生态设计指标分析，有可能会在后期进一步提出对 “ 资源效率 ” 的考评要求。即： 资源效率 = 能源效率 + 材料利用率 运用生命周期思想，对产品的 “ 资源效率 ” 作出全面的考评，并以此作出对环境影响的评估。这是需要我们预先予以关注并提前做好准备的。 欧盟有关生态设计的指令和相关的法规要求，从可持续发展和生态环境角度看，起点高，要求严，并且处于不断地动态性调整中；由于其工业化、科技化基础较好，水平较高，因此，其技术法规和指令在国际工业界具有一定的权威性和传播力，并对当前国际相关的技术标准具有相当的影响力。加之，在该框架指令的背景下，一些具体电器产品的实施措施（regulations ）正在不断完善中，电冰箱、洗衣机、干衣机等均属于近几年新推出的 “实施措施”。有迹象表明，欧盟借助生态设计指令 ERP 并细化具体产品的 “实施措施 ”正在不断完善。因此，值得我们进行认真的深入分析和研究。 我国家电制造业目前正处于转型升级的关键阶段，需要更多地借助国际上的先进技术标准和技术规范；因此，更应积极关注并研究国际先进的技术法规发展变化方向。 5 第一章 ERP指令介绍 1.1 ERP 指令背景 2009 年 10 月，欧洲议会和欧盟理事会颁布了第 2009/125/EC 号为规定能源相关产品的生态设计要求建立框架指令，简称 ERP 指令。 ERP 指令代替了欧洲议会和欧盟理事会于 2005年颁布的第 2005/32/EC 号指令 为规定用能产品的生态设计要求建立框架并修订第92/42/EEC 号和第 96/57/EC 号理事会指令与欧洲议会和欧盟理事会第 2000/55/EC 号指令（简称 EUP 指 令 ）。因此，欧盟新的 ERP 指令实质是 2005 年的 EUP 指令的升级和延续。 欧盟新的指令 ERP 是在对前期的 EUP 指令总结后提出更为详尽、完备的生态设计指令。新的 ERP 指令正文由 26 个条款和 10 个附件组成，为涉及的 “与能源相关产品 ”的生态设计要求建立了框架性原则要求。 新时期以来，降低能源消耗和减少能源浪费是欧盟在能源政策方面的主要目标，通过签署京都议定书，欧盟承诺减少二氧化碳的排放。提高能源效率是欧盟能源政策的四大目标之一，为实现上述目标，欧盟出台了一系列的法律法规，如能源标识指令、最低能效要求指令以及耗能产品生态设计的相关指令等。同时欧盟还通过一些自愿性节能计划和措施，如欧盟能源之星、欧盟行动准则、德国的蓝天使、英国的节能推荐计划等，来促进、推广以致达到产品节能、社会节能的目的。 欧盟的框架性能效政策及法规，是秉承可持续发展的理念，为摆脱对能源的过度消耗以及对能源进口的过度依赖。欧盟积极发布一系列有关能源的政策措施，是以保证欧共体内能源的可持续性发展，抑制能源的过度消耗为目的。 早在 2006 年 10 月 19 日，欧盟就率先发布了能源效率行动计划。该行动计划指明了到2020 年实现节约能源 20%的目标，并提出实现该目标的具体步骤。 2006 年 4 月 5 日，欧盟通过了能源终端利用效率和能源服务指令（ 2006/32/EC），规定在指令生效的 9 年内，所有成员国应通过能源服务和其他节能措施达到 9%的节能目标。 在 2005 年欧盟通过的关于制定耗能产品生态设计要求的框架指令中（ 2005/32/EC）也称 EUP 指令。即开始考虑各种用能产品在整个生命周期阶段对资源能源的消耗和对环境的影响，它涵盖除了交通运输工具以外的一切耗能产品。在此基础上， 2009 年 10 月 31日，欧盟公布了确立能源相关产品生态 设计要求的框架指令（ 2009/125/EC），简称 ERP指令，该指令目前取代了 EUP 指令。 ERP指令中对各类产品的具体要求主要通过其 “ 实施措施 ” （或称为具体条列 Regulation ）来体现，目前涉及各类产品的 “实施措施 ” 或“条列 ” 中的生态设计要求，主要体现为在确保产品的正常功能和使用条件下的最低能源效率要求，这即是 ERP 指令的核心内容。 1.2 ERP 指令概述 本小结从指令涉及范围、实施的条件、符合性评估、惩罚措施、研究活动、指令涉及的研究活动、指令的工作计划、指令的咨询论坛等八个方面介绍了 ERP 框架指令的主要内容。 6 指令涉及范围 ERP 指令覆盖的范围为：（ 1）投放市场和 /或投入使用时对能源消耗有影响的产品（不适用于人员或货物的运输工具）；（ 2）其环境性能可以独立地予以评定，作为单个独立投放市场和/ 或投入使用提供给最终用户，且拟装配到 ERP 指令所涵盖的与能源相关的产品上的零件。 ERP 指令的目的： （ 1）代替 2005 年发布的 EUP 指令； （ 2）在原 EUP 指令基础上将指令的范围扩展到所有与能源相关的产品，确保所有重要的与能源相关产品的生态设计要求在法律层面上实现一致； （ 3）在保持产品功能质量的基础上，通过生态设计使产品环境性能最大化； （ 4）确保那些符合要求且改善其总体环境影响的产品的自由流动； （ 5）通过提高能效和环境保护水平，同时增加能源供应的安全性，对可持续发展做出贡献； （ 6）对现行共同体法律文件进行补充，整合了 WEEE、RoHS 、能效标签、家电噪音等指令，使各指令之间联系更紧密。 ERP 指令的核心内容为：要求产品在设计初期应考虑产品生命周期中各阶段对环境因素的影响（即产品生态设计）。其中，产品生命周期包含的阶段见表 1.1，在每个阶段中需要考虑的环境因 素见表 1.2。 表 1.1 生命周期包含的阶段 生态设计阶段 序号 阶段 1 原料选择与使用阶段 2 制造阶段 3 包装、运输与配送阶段 4 安装与维护阶段 5 使用阶段 6 使用寿命结束阶段 表 1.2 每个阶段应考虑的环境因素 生态设计应考虑的环境因素 序号 考虑因素 1 材料、能源和如淡水这样的其它资源的消耗（总输入） 2 向空气、水和土壤的排放水平（有害化输出 1） 3 如噪声、辐射和电磁场这种物理效应造成的污染（有害化输出 2） 4 产生的废料（有害化输出 3） 5 原料和 /或能量的回收、循环使用和更新的可能性（无害化输出） 指令实施的条件 7 ERP 指令在实施要求中规定了当 “能源相关产品 ” 出现如下条件时，产品即应符合 ERP 指令要求： （ 1）产品应在共同体内具有相当数量的销售和贸易量，按照最近得到的数字可表示为每年200000 件以上； （ 2）考虑到投放市场和 /或投入使用的数量，产品应在共同体内有重大的环境影响，如制定共同体战略优先性的第 1600/2002/EC 号决定中所规定的； （ 3）就环境影响而言，产品应有重大的改善潜力而无需过多的成本，尤其在考虑到下列各项时： 缺少其他相关的共同体立法或市场力量不能恰当地解决问题； 市场上具有同等功能的产品的环境影响有很大差异。 作为 ERP 指令中的核心内容 生态设计， ERP 指令 2009/125/EC 给出了附件 1制定通用生态设计要求的方法和附件 2设定特殊生态设计要求的方法。其中附件 1 旨在提高产品的环境性能，集中在其中未设定限值的重要的环境因素，同时附件中的方法适用于经核查不适于设定限值的产品群； 附件 2 旨在改善产品的一项选定环境因素，其形式是对减少指定资源（如用水、用电）的消耗的要求，是对产品在生命 周期中某个阶段对资源使用的限值。 指令的符合性评估 耗能产品在上市及使用前，其制造商或制造商的授权代理人应确保该产品已按照 EUP 指令附件 IV“ 内部设计控制 ”和附件 V“ 符合性评价管理体系 ”进行评价，通过评价的耗能产品在上市或开始使用前，加贴 CE 标志。 制造商或其欧共体授权代表应按照指令附件 VI 出具符合性声明。与符合性评价及宣告相关的文件应在该耗能产品最后一件产品制造完成后，保存 10 年，在接获会员国的要求后 10 天内提供该文件供查验。 如果耗能产品的制造商不在欧盟境内，并且在欧盟境内无授权的代理人，则其进口商要承担以上确保相关产品通过符合性评价及保存相关评价与声明文件的责任。 ERP 指令的惩罚措施 ERP 指令相关惩罚措施主要有： 耗能产品的制造商或其欧盟授权代理人负有按照成员国所制订要求，使相关产品符合本指令要求的责任；如果不符合规定的状况持续，成员国将会要求从市场中撤回该产品； 成员国相关当局在做出以上禁止或者限制决定时，除应向公众公布外，也应通知包含执委会及其他成员国在内的相关各方，并阐述理由，同时对受此决定影响的一方，告知可寻求的法律援助途径和期限； 执委会在接获相关通知后，应即刻征询相关各方意见，并征求外部独立专家的技术性建议。如果执委会认为成员国的决定无合理依据，应立即通知成员国，并将意见透过欧盟的公报进行公告； 8 如成员国的决定所基于的执行措施协调性标准有缺陷，应立即依照指令第 10 条的规定，征询相关委员会的意见，宣告维持、限制或者撤回该标准。必要时，执委会可授权欧洲标准机构修改相关的协调性标准。 指令涉及的研究活动 为了对 EUP 指令的实施做好充分的准备并促进耗能产品生态设计的应用，欧盟委员会发起了一系列研究活动。 （ 1）耗能产品生态设计的标准化 2004 年 1 月，欧盟委员会向欧洲标准化组织 CEN、CENELEC 和 ETSI 发出授权其开展耗能产品生态设计领域标准化工作规划的命令（ M 341），即确定目前哪些标准可以作为 EUP 指令的技术支持。CENELEC 和 CEN 分别对此做出响应，成立工作小组并指定专门的技术委员会，结合各自负责的标准化领域开展研究，于 2006 年向委员会提交了研究报告。包括： EUP M/341 号命令CENELEC 的最终报告、 CENELEC TC 111X 环境技术委员会的报告、回应 EUP M/341 号命令的CEN 报告。 （ 2）“ 耗能产品生态 设计方法 ”研究 “ 耗能产品生态设计方法 ”研究由欧盟企业总司发起，其目标是制定一套评估方法，应用该方法可以评估各种特定耗能产品是否满足 EUP 指令的要求以及满足的程度如何。 2005 年 12月，承担该研究的荷兰 VHK 公司向欧盟委员会提交了 MEEUP 方法报告、MEEUP 产品案例报告和MEEUP 项目报告。 （ 3）“ 电视机生态设计相关的环境、技术和市场分析 ”研究 该项目于 2004 年 6 月由未来技术研究院（联合研究中心所属）、英国 AEA 科技公司，以及欧洲工业联合会等机构合作实施开展。研究详细描述了电视机产业的技术 发展趋势，通过基于生命周期的产品环境影响数据分析，提出了用于预测产品环境性能的指标和影响因子的方法，推荐企业结合 “ 标杆 ” 理论来推进省能电视机产品研发和营销规划。 电视机生态设计研究报告 （ 4）EPIC- ICT 项目 项目全称 “ 关于以个人计算机为例的信息通讯技术产品的环境性能指标的建立 ” （Development of Environmental Performance Indicators for ICT Products on the example of Personal Computer， EPIC-ICT）。 为满足 EUP 指令所规定的耗能产品生态设计要求，制造商在考虑如何降低其产品对环境影响的过程中，需要一种能够快速、有效，并且可以灵活调整的方法来帮助其科学决策，这种方法即环境性能指标。 EPIC-ICT 项目 2004 年 11 月开始实施，由斯图加特大学、摩托罗拉、飞利浦、戴尔、Ambiente Italia 和 PE Europe 公司组成的研究联盟历时 18 个月，以个人计算机产品为例，为信息及通信技术产品提出了一种定义环境性能指标的方法。这些环境性能指标成功实现了将环境要求转化成为产品的技术语 言，如时钟频率、电力需求等。研究成果主要包括： 制定了 ICT 产品的通用环境性能指标； 9 通过 EPIC-ICT 的方法研究确定了 ICT 产品生命周期各阶段生态设计需要优先考虑的要素； 为综合考虑环境要求对制造商的限制，有效实现环境问题转化为设计的具体要求提供了系统和灵活的方法。 （ 5）耗能产品预备研究 （EUP Preparatory Study ） 为制定行之有效的实施措施， 2005 年 7 月，欧盟委员会启动了针对 14 类耗能产品的预备研究。每类产品的研究计划均通过招标的方式分包给欧洲各国的研究机构或 顾问公司，进行不同产品生态设计要求的分析，寻求提高产品环境性能的可行措施。这些预备研究均包括七个阶段的工作，分别是： 定义 （Definition ）； 经济与市场分析 （Economic and Market Analysis ）； 消费者行为与该地区的基础设施情况 （Customer Behavior and Local Infrastructure）； 现有产品的技术分析 （Technical Analysis Existing Products ）； 基本案例的定义 （Definit ion of Base Case）； 技术分析 （Technical Analysis ）； 最终分析 （Final Analysis ）。 2007 年，欧盟委员会启动了第二轮耗能产品的预备研究，包括固体燃料小型燃烧装置等 5类产品。 预备研究所采用的方法均是依据 MEEUP 项目所形成的方法论。 委员会要求各研究计划的承担机构建立专门的网站，以提供最新的研究成果信息，并借此促进同所有利益相关方的交流和讨论。 指令的工作计划 根据 EUP 指令第 16 条第（1 ）款的规定，欧盟委员会应当制定工作计 划为指令颁布后接下来的三年设定一个指示性的产品群清单，该清单将被考虑作为实施措施批准的优先顺序。 什么样的产品或产品群应该被列入指示清单是各方所关注的焦点。为了能够尽可能广泛地收集这一问题的相关信息和意见，提高各利益相关方对此的意识与重视程度，并且让他们有机会在早期参与到工作计划的制定，委员会启动了招标项目 “准备第一份工作计划的研究 ”。 希腊 Epta 环境工程顾问公司联合德国 PE International（现为 PE Europe GmbH）公司、雅典国家技术大学获得了该项目的合同。研究被分成四个项目 小组开展，分别是： 第一组：利益相关方的调研； 第二组：广泛性信息研究； 第三组：对符合 EUP 指令第 15 条第（2 ）款所规定的制定实施措施之选择原则的耗能产品的分类研究； 第四组：被提议列入指示清单的产品简表。