高价值专利价值评估规范DB21／T 3986-2024.pdf

I C S 0 3.1 4 0C C S A 0 021辽 宁 省 地 方 标 准D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 4高 价 值 专 利 价 值 评 估 规 范S p e c i f i c a t i o n f o r v a l u e a s s e s s m e n t o f h i g h-v a l u e p a t e n t2 0 2 4-0 6-3 0 发 布 2 0 2 4-0 7-3 0 实 施辽 宁 省 市 场 监 督 管 理 局 发 布D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 4I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定起 草。请 注 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的 责 任。本 文 件 由 辽 宁 省 知 识 产 权 局 提 出 并 归 口。本 文 件 起 草 单 位：辽 宁 省 知 识 产 权 局、中 国 科 学 院 大 连 化 学 物 理 研 究 所。本 文 件 起 草 人：杜 伟、奥 杰、王 春 博、郭 亚 勤、郑 富 元、关 慧 娣、程 鸣、蔡 睿。本 文 件 发 布 实 施 后，任 何 单 位 和 个 人 如 有 问 题 和 意 见 建 议，均 可 通 过 来 电、来 函 等 方 式 进 行 反 馈，有 关 单 位 将 及 时 答 复 并 认 真 处 理，根 据 实 际 情 况 依 法 进 行 评 估 及 复 审。归 口 管 理 部 门 通 讯 地 址：辽 宁 省 知 识 产 权 局（沈 阳 市 和 平 区 十 纬 路 1 6 号），联 系 电 话：0 2 4-8 6 9 1 6 0 6 6。文 件 起 草 单 位 通 讯 地 址：中 国 科 学 院 大 连 化 学 物 理 研 究 所（辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 中 山 路 4 5 7 号），联 系 电 话：0 4 1 1-8 4 3 7 9 1 7 2。D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 42高 价 值 专 利 价 值 评 估 规 范1 范 围本 文 件 规 定 了 高 价 值 专 利 价 值 评 估 的 术 语 和 定 义、基 本 原 则、评 估 准 备、专 利 价 值 的 基 础 评 估、高价 值 专 利 的 评 估、质 量 控 制。本 文 件 适 用 于 政 府 部 门、企 业、高 校、科 研 组 织 对 已 授 权 的 在 有 效 期 内 的 发 明 和 实 用 新 型 专 利 开 展专 利 价 值 评 估 工 作。2 规 范 性 引 用 文 件本 文 件 没 有 规 范 性 引 用 文 件。3 术 语 和 定 义G B/T 2 1 3 7 4 界 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。高 价 值 专 利 h i g h-v a l u e p a t e n t符 合 国 家、省 重 点 产 业 发 展 方 向、专 利 质 量 较 高、价 值 较 高 的 有 效 专 利，范 围 包 括 但 不 限 于：a）战 略 性 新 兴 产 业；b)在 海 外 有 同 族 专 利 权；c)维 持 年 限 超 过 1 0 年 的 发 明 专 利；d)实 现 较 高 质 押 融 资 金 额；e)获 得 省 级 以 上 科 学 技 术 奖 或 专 利 奖。专 利 价 值 p a t e n t v a l u e专 利 在 现 实 市 场 条 件 下 的 使 用 价 值。价 值 评 估 v a l u e a s s e s s m e n t使 用 反 映 专 利 价 值 特 征 的 因 素,对 专 利 价 值 进 行 评 估 的 过 程。使 用 反 映 高 价 值 专 利 价 值 特 征 的 因 素，对 高 价 值 专 利 价 值 进 行 评 估 的 过 程。4 基 本 原 则公 正 性应 对 专 利 技 术 的 客 观 事 实 进 行 公 正 地 分 析 和 评 估。系 统 性应 全 面、客 观 地 考 察 专 利 的 价 值,综 合 考 虑 影 响 所 评 估 专 利 价 值 的 各 类 因 素。科 学 性D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 43引 导 建 立 从 专 利 价 值 度 出 发 的 评 估 逻 辑,构 建 具 有 可 操 作 性 的 指 标 体 系,针 对 指 标 权 重 设 计、指 标体 系 与 资 产 评 估 方 法 的 结 合 给 出 具 体 示 例,为 不 同 应 用 场 景 提 供 操 作 指 引。客 观 性评 估 活 动 应 尊 重 客 观 事 实 和 规 律，不 体 现 主 观 意 愿。5 评 估 准 备评 估 小 组5.1.1 基 本 要 求评 估 小 组 应 符 合 以 下 基 本 要 求：充 分 了 解 待 评 估 专 利 所 在 行 业 的 现 状 和 发 展 趋 势；基 于 附 录 选 择 评 估 指 标 并 构 建 评 估 指 标 体 系 及 赋 分 要 求；与 委 托 人 无 利 益 关 系；评 估 过 程 中 客 观 履 行 职 责，遵 守 基 本 原 则。5.1.2 成 员 组 成评 估 小 组 包 括 但 不 限 于 以 下 领 域：专 利、经 济 等 行 业 信 息 专 业 人 员；待 评 估 专 利 所 属 领 域 的 技 术 人 员；熟 悉 知 识 产 权 诉 讼 业 务 的 法 律 人 员；熟 悉 无 形 资 产 评 估 分 析 方 法 的 人 员；具 有 市 场 投 融 资 方 面 经 验 的 人 员。信 息 采 集参 照 附 录 A、B 评 估 指 标 进 行 信 息 采 集。6 专 利 价 值 的 基 础 评 估评 估 小 组 开 展 专 利 价 值 的 基 础 评 估，综 合 考 虑 专 利 所 属 的 技 术 发 展 情 况、技 术 所 属 产 业 状 况 等，确定 评 估 指 标 体 系。指 标 体 系6.1.1 指 标 体 系 构 成基 础 评 估 一 级 指 标 包 括 法 律 价 值、技 术 价 值 和 经 济 价 值，见 附 录 A。6.1.2 法 律 价 值包 括 但 不 限 于:专 利 保 护 可 靠 度；专 利 权 稳 固 度。6.1.3 技 术 价 值D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 44包 括 但 不 限 于:专 利 技 术 先 进 性；专 利 技 术 实 施 度。6.1.4 经 济 价 值包 括 但 不 限 于:市 场 规 模；专 利 运 营 状 况。专 利 价 值 测 算专 利 价 值 基 础 评 估 值（V）根 据 法 律 价 值（V法）、技 术 价 值（V技）和 经 济 价 值（V经）三 个 一 级 指标，按 式（1）计 算：=13(1)式 中：V 专 利 价 值 基 础 评 估 值，V 的 满 分 为 1 0 0；V i 第 i 个 一 级 指 标 评 估 值，包 括：V法法 律 价 值，取 值 范 围 为 1,1 0 0 V技技 术 价 值，取 值 范 围 为 1,1 0 0 V经经 济 价 值，取 值 范 围 为 1,1 0 0；W i 第 i 个 一 级 指 标 对 专 利 价 值 的 影 响 权 重，包 括：W法法 律 指 标 对 专 利 价 值 的 影 响 权 重，取 值 范 围 为 0.1,0.5 W技技 术 指 标 对 专 利 价 值 的 影 响 权 重，取 值 范 围 为 0.1,0.5 W经经 济 指 标 对 专 利 价 值 的 影 响 权 重，取 值 范 围 为 0.1,0.5 且 W法+W技+W经=1V i 的 评 估 值 按 式（2）计 算：=1(=1,2,.,)(2)式 中：V i 第 i 个 一 级 指 标 评 估 值，如：法 律 价 值 为 V法；V i j 第 i 个 一 级 指 标 下 属 第 j 个 二 级 指 标 评 估 值，如：法 律 价 值 V法的 二 级 指 标 价 值 包 括：V法 1专 利 保 护 可 靠 度 指 标 价 值，取 值 范 围 为 1,1 0 0 V法 2专 利 稳 固 度 指 标 价 值，取 值 范 围 为 1,1 0 0 V法=V法 1+V法 2W i j 第 i 个 一 级 指 标 下 属 第 j 个 二 级 指 标 对 V i 的 影 响 权 重，如：W法 1专 利 保 护 可 靠 度 指 标 对 法 律 价 值 的 影 响 权 重，取 值 范 围 为 0.1,1 W法 2专 利 稳 固 度 指 标 对 法 律 价 值 的 影 响 权 重，取 值 范 围 为 0.1,1 且 W法 1+W法 2=1D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 45n 评 估 指 标 的 数 量。其 他 维 度 价 值（技 术 价 值、经 济 价 值）的 基 础 评 估 得 分 计 算 方 法 参 照 法 律 价 值。评 估 结 果评 估 小 组 按 照 专 利 价 值 基 础 评 估 指 标 体 系 的 评 估 标 准 测 算 各 项 指 标 的 分 值，结 合 基 础 评 估 指 标 体 系中 各 指 标 的 具 体 要 求，得 出 基 础 评 估 结 果。根 据 不 同 评 分 结 果 进 行 分 级，6 0 分 以 上 为 准 高 价 值 专 利。7 高 价 值 专 利 的 评 估通 过 专 利 价 值 的 基 础 评 估 初 步 筛 选 出 准 高 价 值 专 利，再 对 准 高 价 值 专 利 开 展 价 值 评 估。评 估 小 组 综 合 考 虑 高 价 值 专 利 的 特 征 属 性，确 定 高 价 值 专 利 的 评 估 指 标 体 系。指 标 体 系高 价 值 专 利 价 值 的 评 估 一 级 指 标 包 括 技 术 价 值、法 律 价 值、市 场 价 值、产 业 价 值、影 响 力 价 值，见附 录 B。高 价 值 专 利 价 值 测 算高 价 值 专 利 价 值 的 评 估 值（G）为 技 术 价 值（J）、法 律 价 值（F）、市 场 价 值（S）、产 业 价 值（C)、影 响 力 价 值（Y）五 个 单 项 价 值 得 分 的 加 权 总 和，按 式（3）计 算：G=a J+b F+c S+d C+e Y(3)式 中：G 高 价 值 专 利 的 评 估 值；J 技 术 价 值 的 得 分；F 法 律 价 值 的 得 分；S 市 场 价 值 的 得 分；C 产 业 价 值 的 得 分；Y 影 响 力 价 值 的 得 分；a 技 术 价 值 的 权 重；b 法 律 价 值 的 权 重；c 市 场 价 值 的 权 重；d 产 业 价 值 的 权 重；e 影 响 力 价 值 的 权 重。其 中，a、b、c、d、e 的 取 值 范 围 为 0.0 1，0.5，且 a+b+c+d+e 1。技 术 价 值 J 的 评 估 值 按 式（4）计 算：=1(4)式 中：J 技 术 价 值 的 得 分；X i 评 估 指 标 的 得 分；D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 46n 评 估 指 标 的 数 量。其 中，X i 的 取 值 范 围 为 0，1 0 0，J 的 满 分 值 为 1 0 0。其 他 维 度 价 值（法 律 价 值、市 场 价 值、产 业 价 值、影 响 力 价 值）的 得 分 计 算 方 法 参 照 技 术 价 值。综 合 专 利 价 值=基 础 评 估 值 4 0%+高 价 值 评 估 值 6 0%(5)专 利 组 合 的 价 值 测 算专 利 组 合 的 价 值=组 合 中 单 件 专 利 综 合 专 利 价 值 的 最 高 值+组 合 中 其 他 专 利 综 合 专 利 价 值 的 平均 值 1 0%(6)评 估 结 果评 估 小 组 按 照 高 价 值 专 利 价 值 评 估 指 标 体 系 的 评 估 标 准 测 算 各 项 指 标 的 分 值，结 合 高 价 值 专 利 价 值评 估 指 标 体 系 中 各 指 标 的 具 体 要 求，得 出 高 价 值 专 利 综 合 专 利 价 值 评 估 结 果。根 据 不 同 评 分 结 果 进 行 分级，综 合 专 利 价 值 7 5 分 以 上 为 高 价 值 专 利。8 质 量 控 制评 估 过 程 应 建 立 质 量 控 制 体 系，设 置 完 善 的 质 量 控 制 文 件，明 确 质 量 审 核 节 点，在 具 体 实 施 过 程 中加 强 全 流 程 审 核，及 时 发 现 并 解 决 问 题，保 证 评 估 质 量。D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 47附 录 A（规 范 性）专 利 价 值 的 基 础 评 估 指 标专 利 价 值 的 基 础 评 估 指 标 见 表 A.1。表 A.1 专 利 价 值 的 基 础 评 估 指 标一级指标及权重二级指标及权重三级指标 指标内容 评分说明法律价值(W法=0.3)专利保护度（W法 1=0.5)权利要求保护范围从独立权利要求项数、类型、技术特征数等方面分析被评专利的权利要求撰写是否清楚简要、布局是否合理等。权利要求撰写清楚简要、布局合理得2 0-3 0 分；权利要求撰写不够清楚、布局合理性差得 1-1 9 分。权利要求类型和技术特征属性结合被评专利的权利要求类型,涉及的技术特征是否容易取证,考虑专利保护（维权）难易程度。专利容易取证得 2 0-3 0 分；专利不易取证得 1-1 9 分。专利有效性评估被评专利是否存在专利法等法律法规规定的可能导致专利无效的情况。综合分析专利有效性：专利有效性强得 1 5-2 0 分；专利有效性弱得 1-1 4 分。同族专利情况被评专利在中国之外国家或地区相关专利授权情况,包括授权同族专利数量、同族专利授权具体国家数量等。以下指标分数可累加：存在国外同族专利权得 1-1 0 分；存在美国、日本、韩国或欧洲同族专利权得 1-1 0 分。在海外有同族专利权的专利，归入综合8 0 分专利专利稳固度（W法 2=0.5)稳定性经历无效程序后维持有效情况,同时考虑经历无效程序次数。经历 2 次及以上无效得 1 5-2 0 分；经历 1 次无效得 1 0 分。复审情况被评专利或同族专利经历复审程序及获权情况。经复审授权得 1 0 分。不可规避性被评专利是否容易被他人进行规避设计,从而在不侵犯该项专利权的情况下,仍能够解决相同技术问题并达到基本等同的技术效果。不易规避得 6 1-7 0 分；不好判定得 3 1-6 0 分；容易规避得 1-3 0 分。D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 48一级指标及权重二级指标及权重三级指标 指标内容 评分说明技术价值（W技=0.5)专利技术先进性（W技 1=0.5)专利创造性被评专利的技术方案是否有实质性特点和进步。技术方案在当前技术水平下,是基础型、开创型还是一般改进的发明创造。专利技术属于开创型得 3 1-3 5 分；专利技术属于明显改进得 1 6-3 0 分；专利技术属于微小改进得 1-1 5 分。技术效果确定性被评专利技术方案能够达到预期的技术效果。专利技术效果非常确定得 2 6-3 0 分；专利技术效果确定得 1 1-2 5 分；专利技术效果不确定得 1-1 0 分。技术成熟度被评专利技术当前处于从报告级到产业级的具体层级(报告级 方案级 功能级仿真级 初样级 正样级 环境级 产品级 系统级 产业级)。(产品级 系统级 产业级)得 3 1-3 5分；(仿真级 初样级 正样级 环境级)得 1 6-3 0 分；(报告级 方案级 功能级)得 1-1 5分。专利技术实施度（W技 2=0.5)技术适用范围被评专利涉及的技术领域数量（I P C 分类号的大类数量）。专利涉及 3 个及以上技术领域得 2 6-3 0分；专利涉及 2 个技术领域得 2 1-2 5 分；专利涉及 1 个技术领域得 1-2 0 分。独立性被评专利技术是否可以独立应用到产品,是否依赖于其他技术才可以实施。专利不依赖于其他技术就可以实施得2 6-3 0 分；专利依赖于其他技术才可以实施得 1-2 5分。技术领域发展阶段被评专利涉及的技术领域发展阶段。朝阳 1 6-2 0 分；成熟 6-1 5 分；夕阳 1-5 分。战略性新兴产业的发明专利，归入综合7 5 分专利实施程度专利技术在产品中的使用程度：专利产品是否覆盖独立权利要求和从属权利要求。专利产品在从属权利要求的保护范围内得 1 6-2 0 分；专利产品仅在独立权利要求的保护范围内得 1-1 5 分。D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 49一级指标及权重二级指标及权重三级指标 指标内容 评分说明经济价值（W经=0.2)市场规模（W经 1=0.5)剩余经济寿命被评专利未来能产生经济效益的时间长度，可通过法律保护期限结合技术生命周期确定。剩余经济寿命大于 5 0%得 8-1 0 分；剩余经济寿命介于 2 0-5 0%之间得 4-7 分；剩余经济寿命小于 2 0%得 1-3 分。维持 1 0 年以上的发明专利，归入综合 7 5分专利销售收益被评专利对应的产品是否实现销售收益。专利对应的产品或技术已实现收益得3 1-4 0 分；专利对应的产品或技术未实现收益得1-3 0 分。市场占有率被评专利对应的产品或技术已占有的市场份额。根据市场占有率得 1-1 5 分。政策适应性从政策导向、政策发布方层级、行业审批或生产资质等方面,分析关于被评专利技术应用及其所属产业领域的相关规定和政策措施,判断是否为政策所鼓励和扶持。专利技术所属产业领域符合国家、省重点产业方向得 2 6-3 5 分；专利技术所属产业领域为国家、省政策所鼓励和扶持得 1-2 5 分；专利运营状况（W经 2=0.5)转让许可情况被评专利及其同族专利的转让、许可、出资等情况（可参考海关备案情况）。专利及其同族专利的转让、许可、出资超过 1 次或单次金额超过 1 0 0 万元得 3 1-3 5分；专利及其同族专利的转让、许可、出资 1次且金额低于 1 0 0 万元得 1 1-3 0 分；专利及其同族专利无转让、许可、出资但有上述情形潜在可能得 1-1 0 分。有海关备案，则归入综合 8 0 分专利融资保险情况被评专利及其同族专利的质押融资、证券化、保险情况。专利及其同族专利的质押融资、证券化、专利保险保费等累计 5 0 0 万元以上得 3 1-3 5分；专利及其同族专利的质押融资、证券化、专利保险保费等累计低于 5 0 0 万元得 1 1-3 0分；专利及其同族专利无质押融资、证券化、保险情况得 1-1 0 分。D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 41 0一级指标及权重二级指标及权重三级指标 指标内容 评分说明诉讼仲裁情况被评专利及其同族专利的涉诉、仲裁及赔偿情况。专利及其同族专利的涉诉、仲裁及赔偿获益相关费用累计 1 0 0 万元以上得 2 6-3 0分；专利及其同族专利的涉诉、仲裁及赔偿获益相关费用累计低于 1 0 0 万元得 1 1-2 5分；专利及其同族专利无涉诉、仲裁及赔偿情况得 1-1 0 分。*处于仲裁、无效、诉讼等利益纠纷或权属不清的专利不参加评估D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 41 1附 录 B（规 范 性）高 价 值 专 利 的 评 估 指 标高 价 值 专 利 的 评 估 指 标 见 表 B.1。表 B.1 高 价 值 专 利 的 评 估 指 标评估维度及权重评估指标 评分说明技术价值（0.0 5）被引用被评专利被引用情况：专利家族被引频次超过 5 次得 4 1-5 0 分；专利家族被引频次 5 次以内得 1-4 0 分。产学研合作申请专利与高校和科研院所等单位合作申请专利情况：与高校和科研院所等单位合作申请专利的相关单位数量 2 得 4 1-5 0 分；与高校和科研院所等单位合作申请专利的相关单位数量=1 得 1-4 0 分。法律价值（0.1 5）可替代性一项专利技术被其他技术替代的程度越低竞争性越强价值越高：不可替代得 5 1-6 5 分；存在但本技术占优得 1 1-5 0 分；存在且本技术不占优得 1-1 0 分。专利自由度专利自由度是指专利所有权或专利使用权在行使权利过程中的自由程度：自由度不受限制得 3 5 分；自由度受限制得 1-3 4 分。市场价值（0.3）市场应用已直接应用得 1 6-2 0 分；易于应用得 6-1 5 分；尚不可应用得 1-5 分。市场控制力被评专利对整体市场的控制力，可从该项专利所属领域的专利申请人数量、主要专利申请人技术实力（如专利拥有量、技术领域分布、行业影响力等）等方面判断：市场控制力强得 4 1-5 0 分；市场控制力弱得 1-4 0 分。市场竞争市场上是否存在与目标专利技术的持有人形成竞争关系的竞争对手存在，以及竞争对手的规模：市场竞争小得 2 1-3 0 分；市场竞争激烈得 1-2 0 分。D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 41 2评估维度及权重评估指标 评分说明产业价值（0.2）产业知识产权战略意识经营者的产业知识产权战略，可从该项专利经营者的知识产权意识、知识产权在研究开发中的运用、知识产权管理体系的建立健全、海外专利布局及国际化知识产权人才的培养等方面判断：经营者的知识产权战略意识强得 2 1-3 0 分；经营者的知识产权战略意识弱得 1-2 0 分。投入成本形成专利过程中投入的成本高得 6-1 0 分；形成专利过程中投入的成本低得 1-5 分。技术投资成本技术投资成本高得 1 6-2 0 分；技术投资成本低得 1-1 5 分。专利转化应用时间专利是否转化实施，如：授权 5 年以内转化得 1 1-2 0 分；授权 5 年以后转化得 1-1 0 分。专利在辽宁省转化应用以下指标分数可累加：专利在辽宁省范围内进行了转化得 5 分；专利在辽宁省转化并创造效益得 1 0 分；专利尚未转化但具有转化前景得 5 分。影响力价值（0.3）行业影响力专利技术在促进行业发展、提升社会经济效益、获得奖项方面等情况，以下指标分数可累加：属于辽宁省规划期内的重点产业得 8 分；获 得省 级 以 上科 技 奖 励或 专 利奖 得 8 分；（如是，则 归入 综 合 8 0 分 以上专利。其中，获中国专利优秀奖 8 5 分；中国专利银奖 9 0 分；中国专利金奖 9 5 分。）属于国家战略性新兴产业的发明创造得 8 分；对相关技术领域的发展具有明显促进作用得 6 分。开展国家专利密集型产品备案评估专利密集型产品备案是否按要求完成：已按要求完成备案得 6-2 0 分；未按要求完成备案得 1-5 分。标准化专利支撑国际标准、国家标准、地方标准、行业标准、团体标准得 1-1 0 分。（如是标准必要专利，则归入综合 9 0 分专利）专利发明人影响力专利主要发明人在相关技术领域的影响显著得 1 6-2 0 分；专利主要发明人在相关技术领域的影响一般得 1-1 5 分。专利权人影响力主要专利权人在相关技术领域的影响显著得 1 6-2 0 分；主要专利权人在相关技术领域的影响一般得 1-1 5 分。D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 41 3附 录 C（规 范 性）高 价 值 专 利 价 值 评 估 流 程 图高 价 值 专 利 价 值 评 估 流 程 见 图 C.1。图 C.1 高 价 值 专 利 价 值 评 估 流 程 图成 立 评 估 小 组采 集 评 估 信 息基 础 评 估 测 算形 成 基 础 评 估 结 果（选 出 准 高 价 值 专 利）高 价 值 专 利 价 值 测 算形 成 高 价 值 专 利 评 估 结 果（选 出 高 价 值 专 利）D B 2 1/T 3 9 8 6 2 0 2 41 4参 考 文 献 1 G B/T 2 1 3 7 4-2 0 0 8 知 识 产 权 文 献 与 信 息 基 本 词 汇 2 G B/T 4 2 7 4 8-2 0 2 3 专 利 评 估 指 引 3 知 识 产 权 强 国 建 设 纲 要（2 0 2 1 2 0 3 5 年）