中国企业面临的人力资源合规性风险与应对策略.pdf

1中国企业面临的人力资源合规性风险与应对策略2合规性案例2014-2015年间 10多期 ，500多人购 买 。1.4亿 特为 XXXX公司员工优先预留额度，并需要登录内部员工自助平台，输入员工工号才能购买。 企业内部网页详细介绍，公司内部邮件也频频推送，甚至有些领导开会时也推荐。 XXX在推荐该理财产品时，与基金公司签有广告宣传 服务合同书 ，约定以企业网络为平台，对理财产品进行宣传及购买预约， XXXX共计收取宣传费 80多万元 。3企业的合规关 注重点政策合规性适当的检查与批准保密性；系统权限财务健全对账薪资福利成本预提资产监管职责分离薪资准确；资金管理是否有虚假信息？如何处理现金？流程有效性入、离职流程薪资福利调整项目适用性改进机会4HR对合规的贡献应该做的更多审 计创建一个以“合规”为核心的企业文化严格控制内部的流程与技术合规跟踪与管理第三方合作伙伴5创建一 个以 “合规 ”为 核心的企业文 化6员工合规性管理商业 道德反洗钱 (AML)反腐 败 (反贿 赂 )职业道德遵守工作纪 律实事求 是严守秘密社会责任有组织犯 罪打击资助恐怖主 义政 治风 险社交与媒体注重公共形象维 护雇主利益符 合当地文化7持 续的合规性跟踪 France DSN每月提交的电 子信息，声明相关公共社会机构 Russia Data Protection Law个人数据必须保存在俄罗斯本国 Brazil eSocial该事件导致纳税义务的电子化提醒 Japan My Number雇主必须收集员工个人身份号复杂的全球立法、政策的巨大差 异，各 国管理机构和不断发展 的情况，监 管环境的性 质改变，都 需要当 地的专 业管理监 管，并遵从本地法律。8合规融入 ADP的企业文化040201合 规就是要不 知变通合规就是要不讲情 面合规就是 要小心谨慎 合规就是一种 坚持039严格控制内部的流程与技术合规10萨班 斯法案中的 HR相关领域1011HR合规领 域招聘和入职流程所有新员工信息均被正确及时地记录在主文档中真实对员工主文档的新增和更新是真实的及时 有效数据有效的反应人员变动情况12HR合规领域员工主文档维护所有员工信息变动均完整地记录在适当的会计期间内所有记录的工资成本都是真实有效的员工主文档被准确更新不相容职责被有效分离13HR合规领域工资及福利的计算所有工资正确地记录在适当的会计期间内所有工资计算均是准确、完整的所有记录的工资成本都是真实有效的员工社会福利符合相关法规要求社会保险准确地记录在适当的会计期间内周期14HR合规领域离职管理所有的离职均是经过恰当审核Vestibulum ante ipsum primis in faucibus orci luctus et ultrices posuere cubilia Curae; Donec velit neque, auctor sit amet aliquam vel, ullamcorper sit amet ligula. Nulla所有离职信息均被正确及时 地记 录在主文档中离职流程符合适用的法律、法规和公司的政策15HR合规领域期权的计算和披露期权计划和预算得到恰当的审批期权行权的记录是完整和准确的期权记录的信息是完整和准确的行使期权得到恰当的审批16跟踪与管理第三方合作伙伴17持续性的合作伙伴管理ADP的义 务：以 确保道德和法律行为不仅适用于我们自己的员工 它还延伸到我们的代理活动 ,顾问和业务合作伙 伴。18合作伙伴的选择该公司获得的认证区域覆盖能力市场地位19智 能风险管理工具通过大量和广 泛的负面媒 体 搜 索和分析，它 作为一个早期预警系统 ,隐藏风险业务关系 -风险合规规 定，确保不会违 反或威 胁 ADP的 信誉。 反洗钱 (AML) 组织犯罪 打击恐怖主义融资 (CFT) 反腐败 (贿赂 ) 战争罪行 制裁 政治风险 (PEPs) 20财务稳定性评估工具 财 务申明 破产概 率因素 公 司法人信息 董事会与管理团队 股本结构 ,主要股东 检查破产申请 ,法院判决 ,债务集合 ,税收优先权 付款历史另 一个核心组 件 在 最 初的筛选和持续的监控过 程 -金融稳定评估的 . ADP采用值 得信赖的全球信用报告机构 ,提供相关原始数据与报告，其 中包括以下方面分析 : 21持续性合作伙伴管理常规服务跟踪与绩效考核商业执行力评估培训与业务支持薪酬法规更新服务合作伙伴的反贿赂合 规程序22ADP 全球安全管理组织我们的承诺安全服务集成防欺诈商业安全服务安 全技术客户安全隐 私控制风险管理 安全架构集成一个全面的安全服务机制用于保护 ， 并驱动客户的业务 。确保 ADP是客户完全信赖的安全品牌 。TechnologyPeopleProcessADP23外包服务推动内部合规010203企业合规运营是一个永无止境的旅程，需要企业周全考量。应从战略层面考虑风险控制，制定综合框架，从流程控制到数据和系统安全，从各个环节上防范风 险。日常管理中对内控系统加以监督、沟通交流、改进，不断完善内部控 制。04 第三方外包服务公司能作为战略伙伴，带来专业的合规价 值。24