2017 年度化工区封闭式管理服务经费绩效评价报告.pdf

上海市公安局上海化学工业区分局 2017 年度化工区封闭式管理服务经费 项目绩效评价工作报告 项目名称： 2017 年度化工区封闭式管理服务经费 项目单位：上海市公安局上海化学工业区分局 主管部门：上海化学工业区管理委员会 委托单位：上海化学工业区管理委员会 评价机构：上海名泰投资咨询管理有限公司 二一 八 年 六 月 目录 摘要 . 1 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目绩效评价报告 . 6 一、项目基本情况 . 6 （一）项目概况 . 6 （二）项目绩效目标 . 15 二、绩效评价工作情况 . 15 （一）绩效评价目的 . 15 （二）评价方案制定过程 . 16 （三）绩效评价框架 . 18 （四）数据收集方法及过程 . 18 （五）绩效评价实施过程 . 19 （六）本次绩效评价的局限性 . 20 三、评价结论及绩效分析 . 20 （一）评价结论 . 20 （二）具体绩效分析 . 32 四、主要经验做法、存在问题和建议措施 . 40 （一）主要经验做法 . 41 （二）存在问题 . 错误！未定义书签。 （三）建议措施 . 错误！未定义书签。 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 1 摘要 概述 为加强财政预算支出的管理工作，衡量财政资金使用效益，合理 配臵公共资源，发挥公共资金的引导和促进作用，进而 促进社会经济 更好更快的发展，受上海化学工业区管理委员会（以下简称管委会） 的委托，上海名泰投资咨询管理有限公司对 2017 年度化工区封闭式 管理服务经费项目进行绩效评价。 上海化学工业区是国家级经济技术开发区，是国家首批新型工业 化师范基地、国际生态工业示范园区、全国循环经济先进单位，封闭 式管理对加强国家重点建设项目的治安保卫工作，保障国家重点建设 项目的顺利进行，确保国家、集体、个人财产和人民群众人身安全， 维护生产、工作和生活秩序具有重要作用。治安保卫工作历来就受到 国家的大力支持和关注，根据国家重点建设项目治安保 卫工作暂行 规定（公通字 199838 号）、国务院安委会办公室关于进一步加强 化工园区安全管理的指导意见（安委办 2012 37 号）、为贯彻落实 危险化学品安全管理条例（国务院令 2002第 591 号）等相关法 律法规和管理规定中可以了解到封闭式管理对于安保工作具有相当重 要的影响。 上海作为中国最大的经济中心城市，随着上海企业规模的扩大、 领域的拓宽和业态的创新，化工区的入驻企业也越来越多，上海化学 工业区作为全市唯一将整个区域作为反恐重点目标的园区，对于园区 的安全具有严格的要求。此外，化工区的定位和特定性 质决定它必须 实行封闭式管理。化工区里主要是危险化学品的生产和存储，危险化 学品数量众多，分布集中，具有易燃、易爆、有毒、强腐蚀性等特 点。化工区封闭前，大量的社会人员和车辆穿行化工区大道，给化工 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 2 区的安全带来威胁，安全是第一要素，由于化工区的特殊性，对于安 全的要求更高，所以化工区的封闭式管理势在必行。为了加强上海化 学工业区化学危险品的安全监督管理，上海市为此发布了上海化学 工业区管理办法（沪府发 2011 67 号）、 关于印发上海化学工 业区封闭式管理办法的通知（沪公发 2003242 号） 等相关规 定。化工 区封闭式管理可对园区的人员及车辆进行有序管理，从源头 上截断化工区的潜在隐患，为园区企业创造安全的生产环境。为此， 化工区对园区实施封闭式管理。 2017 年封闭式卡口共检查车辆 45632 辆，检查人员 137407 人 次，查获冒用人员通行证 170 人，冒用车辆通行证 16 人，收缴（暂 扣）乘坐无证人员的车辆通行证 108 张。交通巡逻队共纠正违规非机 动车 8766 次，纠正违规行人 1648 人次，纠正违规机动车 8239 辆， 协助处理违章车辆 84 次，协助检查各种车辆 4550 辆，协助扣留车辆 45 车次，协助押送违法车辆 6 辆。 2017 年度化 工区封闭式管理服务经费项目系经常性项目经费，每 年编制的支出预算，纳入上海化学工业区专项发展资金。 2017 年度化 工区封闭式管理服务经费预算资金为 19,160,000.00 元，实际使用资 金为 18,835,014.64 元，预算执行率为 98.3%。 评价结论和绩效分析 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目总体组织规范，项目目 标完成情况总体良好，资金使用效果良好，圆满 实现了预期目标，为 维护化工区的环境安全稳定作出了积极贡献。但项目也存在着立项没 有编制绩效目标、安保人员年龄偏大 等问题。 评价工作小组根据评价 工作方案中 确定的评价指标、评价标准和评价方法，结合项目的特 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 3 性，经过数据采集、问卷调查、访谈，对项目进行了公正、客观地独 立评价。 对 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目绩效进行客观 评价，总分为 88.75 分，绩效评级为“良”。其中项目决策类指标权 重 8 分，得分 6 分；项目管理类指标权重 31 分，得分 28 分；项目绩 效类指标权重 61 分，得分 54.75 分。 经验教训和建议 （一）主要经验做法 1、项目立项符合化工区特点，保障了区内企业安全、平稳、有序 运行 目前，化工区内有 50 多家化工生产型和服务型企业在正常运作 生产，而且作为 全市唯一反恐重点目标园区，保障企业平稳运作是园 区管理的重要工作。封闭式管理服务项目 主要承担卡口值守、园区区 域巡逻、突发事件应急处臵等工作。 通过 对园区 9 个卡口岗亭 24 小 时值守，有效控制人员和车辆出入 ,使园区各种安全风险因素处于受 控状态；通过 交通、治安全覆盖巡逻和应急响应中心联合值守，及时 收集突发事件信息，加强与各联动单位沟通联系；通过对技防设施的 定期维护，提升封闭式管理的能力和水平。 自 2008 年园区实施第一 期封闭式管理以来，园区的社会治安、交通安全形势逐年好转，刑事 发案、治安事件、交通事故逐年下降，管理成效显 著， 为保障园区企 业安全、平稳、有序运行打下良好基础。 2、落实园区安全管理要求，基本完成年度重点工作任务。 该项目严格落实化工区管委会和公安分局相关要求，基本完成年 度各项重点工作。一是做好卡口管控工作， 2017 年封闭式卡口共检查 车辆 45632 辆，检查人员 137407 人次，查获冒用人员通行证 170 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 4 人，冒用车辆通行证 16 人，收缴（暂扣）乘坐无证人员的车辆通行 证 108 张，充分发挥园区安全屏障作用。二是严格落实巡逻新要求， 从今年 4 月份起实施电子巡更作业，针对化工区四大巡逻区域、 50 个 重点部位，实施全天候监控，及时跟 踪取证突发事件。三是协助开展 交通大整治行动，共纠正违规非机动车 8766 次，纠正违规行人 1648 人次，纠正违规机动车 8239 辆，协助处理违章车辆 84 次，协助扣留 车辆 45 车次，协助押送违法车辆 6 辆。四是加强“保安员资格证”、 “四级保安员”、“三级保安员”、“建（构）筑物消防员（五级）”和 “生产安全员”等额类专业培训。五是完成各项协勤安保任务。 （二）存在问题 1、安保人员稳定性不够且年龄偏大，对提升封闭式管理服务水 平造成一定影响 安保应急值守工作是信息收集的第一线，非常重要，需要员工具 有高度的 责任心和工作主动性等，且又具有 24 小时持续和长时间户 外工作的特殊性，还要有一定的初步的风险识别和判断能力。但是该 工作相对单一枯燥，劳务薪金偏低等因素，导致安保人员流动性较 大，稳定性不够，并且一般年龄较大（ 50 岁左右）和学历水平不高， 对进一步提升封闭式管理服务水平造成一定影响。 2、在项目立项时，没有严格按照绩效管理要求报送绩效目标 项目单位在提交项目申请材料时，虽然报送了封闭式管理相关岗 位设臵和人员配备情况，并细化预算明细内容，提供相关预算编报依 据，但未没有严格按照项目绩效管理要求报公司年度绩效目标，绩效 考 核标准也缺失。 3、投诉处理机制不完善，缺少必要的归档记录 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 5 项目单位在遭遇投诉时，虽对投诉的内容进行了及时的处理，但 对投诉的单位、投诉内容、投诉处理情况以及后续管理情况也无相关 记录和归档资料。 （三）建议措施 1. 采取切实措施，保持安保人员稳定性，打造经验丰富的安保 队伍。 为保障园区封闭式管理服务工作有效运转，打造业务熟悉、经验 丰富的安保队伍是首要任务之重。因此建议采取主动关心安保人员工 作生活，安排员工座谈会等丰富活动内容，进而提升团队凝聚力；增 进员工之间、员工与单位之间交流，增加员工认 同感和归属感；在预 算总额范围内，适当提高 24 小时安保值守人员劳务薪金，采取绩效 考核奖励等措施，提高工作主动性和积极性，保持安保人员稳定性， 最终确保园区企业平稳有序运行。 2、结合园区管理要求，确定年度重点工作，规范预算绩效目标 编报。 根据化工区管委会和公安分局的相关要求，项目单位在年度项目 申报时，应研究确定年度封闭式管理重点工作任务，优化岗位设臵、 合理配备安保人员，同时按照项目绩效管理要求，规范编报 项目绩效 目标，合理设臵绩效考核指标，发挥绩效目标对实际工作的促进作 用。 3、建立投诉处理机制，完善档案管理资料 ，进一步提升服务质 量水平。 项目单位应明确投诉处理的时间、方式、记录等事项 ，完善后续 处理程序并做好投诉相关信息的记录，形成较为完整的档案管理资 料，便于为园区各驻区单位提供更加优质服务，进一步提升封闭式管 理服务质量水平。 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 6 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目绩效评价报告 为贯彻落实上海市全面推进预算绩效管理工作的要求，加强财政 支出管理，提高财政资金使用效益，根据上海市预算绩效管理实施 办法的要求，上海名泰投资咨询管理有限公司以第三方社会评价机 构身份，接受上海化学工业区管理委员会（以下简称化工区管委会） 的委托，承担上海市公安局上海化学工业区分局（以下简称化工区公 安分局）实施的“ 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目”的绩效 评价工作。我公司根据制定和修改完善的工作方案展开本次评价，经 过资金使用情况核查、项目数据采集、访谈、社会调查等必要的评价 程序，运用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础 上，形成本评价报告。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.项目立项背景和目的 （ 1）立项背景 上海化学工业区是国家级经济技术开发区，是国家首批新型工业 化师范基地、国际生态工业示范园区、全国循环经济先进单位， 封闭 式管理对加强国家重点建设项目的治安保卫工作，保障国家重点建设 项目的顺利进行，确保国家、集体、个人财产和人民群众人身安全， 维护生产、工作和生活秩序具有重要作用。治安保卫工作历来就受到 国家的大力支持和关注，根据国家重点建设项目治安保卫工作暂行 规定（公通字 199838 号）、国务院安委会办公室关于进一步加强 化工园区安全管理的指导意见（安委办 2012 37 号）、为贯彻落实 危险化学品安全管理条例（国务院令 2002第 591 号）等相关法 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 7 律法规和管理规定中可以了解到封闭式管理对于安保工作具有相当重 要 的影响。 上海作为中国最大的经济中心城市，随着上海企业规模的扩大、 领域的拓宽和业态的创新，化工区的入驻企业也越来越多，上海化学 工业区作为全市唯一将整个区域作为反恐重点目标的园区，对于园区 的安全具有严格的要求。此外，化工区的定位和特定性质决定它必须 实行封闭式管理。化工区里主要是危险化学品的生产和存储，危险化 学品数量众多，分布集中，具有易燃、易爆、有毒、强腐蚀性等特 点。化工区封闭前，大量的社会人员和车辆穿行化工区大道，给化工 区的安全带来威胁，安全是第一要素，由于化工区的特殊性，对于安 全的要求更高，所以化工区的封 闭式管理势在必行。为了加强上海化 学工业区化学危险品的安全监督管理，上海市为此发布了上海化学 工业区管理办法（沪府发 2011 67 号）、 关于印发上海化学工 业区封闭式管理办法的通知（沪公发 2003242 号） 等相关规 定。化工区封闭式管理可对园区的人员及车辆进行有序管理，从源头 上截断化工区的潜在隐患，为园区企业创造安全的生产环境。为此， 化工区对园区实施封闭式管理。 “ 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目”由上海市保安服务 化学工业区有限公司（以下简称保安公司），经市财政局审核同意后 以单一来源政府采 购方式中标提供服务，该公司成立于 2003 年 7 月 , 是上海化学工业区内唯一的专业保安公司 ,同时也是园区应急响应成 员单位之一 ,具备保安服务许可证、上海市保安服务企业三级等级证 书 ,承担着园区封闭式管理、为园区提供驻点安保服务的职责。公司 遵循“安全第一、优质服务 ,遵守合同、信誉至上”的服务旨 ,坚持把 社会效益放在首位 ,以保障客户安全为己任 ,抓管理、抓培训 ,凭借专 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 8 业化的管理方法、持续性的品质保障、创新性的管理色服务。 保安公司经过多年的发展 ,已形成了集人防、技防系统、监控系 统、安保咨询和培训为一体的安全防范服务网络。作为 一家位于化工 区的专业保安公司 ,公司响应园区一体化管理的工作要求 ,依托化工区 应急响应中心 (ERC)的资源与园区公安、消防、环保等管理职能单位 共同组建了应急突发事件的联网报警服务台 ,极大地发挥了应急处 突、相互协防的作用 ,彰显了化工保安的优势。目前 , 保安公司在依 据上海化学工业区管理办法做好化工区封闭式管理的同时 ,所提 供的人防驻点安保服务单位已 62 家 ,技防服务单位近 40 家 ,安保服务 覆盖了化学工业区内所有的企事业单位。 本次评价的“ 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目”预算总 投资为 1916 万元，全部资金都为 化工区专项发展资金；实际支出为 18,718,613 元。 用于封闭式管理岗亭运维费、通行证制作费、门禁系 统维护费、保安服务费和税金。 （ 2）立项目的 上海化学工业区 (以下称化工区 )通过封闭式管理有效控制出入 , 加强化工区化学危险品的安全管理，使化工区的各种安全风险因素 , 始终处于受控状态 ,真正达到万无一失的安全目标 ;借助路障设施、 ETC 出入控制系统、视频巡逻及其他保安手段降低人力投入。 （ 3）立项依据 化工区公安分局是本项目的预算执行部门，应严格贯彻执行国家 和本市有关的法律、法规、方针、政策，所需费用由化工区专项发 展 资金支持。项目实施具体依据有： 国家重点建设项目治安保卫工作暂行规定（公通字 199838 号） 国务院安委会办公室关于进一步加强化工园区安全管理的指导意 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 9 见（安委办 2012 37 号） ； 上海化学工业区管理办法（沪府发 2011 67 号） ； 危险化学品安全管理条例（国务院令 2002第 591 号） 关于印发上海化学工业区封闭式管理办法的通知（沪公发 2003242 号） 上海化学工业区专项发展资金管理办法（沪财企 2013 123 号 ） 2.项目预算资金来源及使用情况 （ 1）资 金来源及拨付流程 资金来源： 2017 年度化工区封闭式管理服务经费系经常性项目经 费，每年编制的支出预算，纳入上海化学工业区专项发展资金，由中 标单位提供服务。 “ 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目”预算 总投资为 1916 万元，全部资金都为化工区专项发展资金；实际支出 为 18,835,014.64 元。 用于封闭式管理岗亭运维费、封闭式管理通行 证制作费、封闭式管理门禁系统维护费、封闭式管理保安服务费。 预 算明细见下表 1： 表 1: 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目 单位 :元 序号 预算明细 预算金额 1 封闭式管理岗亭运维费 843,500 2 封闭式管理通行证制作费 460,000 3 封闭式管理门禁系统维护费 288,500 4 封闭式管理保安服务费 17,568,000 总投入 19,160,000 资金拨付流程： 2017 年度化工区封闭式管理服务经费纳入上海化 学工业区专项发展资金。化工区管委会根据 保安公司提出的经化工区 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 10 公安分局审核确认 的资金申请，将资金拨付至 保安公司 。 （ 2）资金预算及使用情况 2017 年度化工区封闭式管理服务经费预算资金为 19,160,000.00 元，实际使用资金为 18,835,014.64 元，使用明细见下表： 2017 年度化工区封闭式管理服务经费 使用表 单位 :万元 序号 资金投入情况 预算金额 实际金额 执行率 1 封闭式管理保安服务费 17,568,000.00 17,558,000.00 99.94% 2 封闭式管理岗亭运维费 843,500.00 817,256.64 96.89% 3 封闭式管理通行证制作费 460,000.00 337,660.00 73.4% 4 封闭式管理门禁系统维护费 288,500.00 122,098.00 42.32% 总投入 19,160,000.00 18,835,014.64 98.3% 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 11 3.项目实施情况 上海化学工业区作为国家级经济技术开发区，是国家首批新型工 业化示范基地、国家生态工业示范园区、全国循环经济先进单位。同 时也是全市唯一将整个区域作为反恐重点目标的园区，采用的封闭式 管理是全国首创的整体式安 全管理模式。目前，园区封闭式管理安保 服务由公司协警大队负责，通过点、线、面的密切配合来开展园区安 保工作（点：即各驻点单位各卡口；线：即交通巡逻队、治安巡逻队 的全天候巡逻；面：即整个化工园区），主要承担卡口值守、园区区 域巡逻、突发事件应急处臵等工作。自 2008 年园区实施第一期 （ 10km ）封闭式管理以来，园区的社会治安、交通安全形势逐年好 转，刑事发案、治安事件、交通事故逐年下降，管理成效显著，确保 了化工区的政治稳定和治安安定。 保安公司协警大队秉承服务改革的精神，承担着整个化工区区域 内的卡口管控、交通、治安巡 防管理及应急处突等工作。随着园区全 封闭项目建设的持续推进以及上级管理要求的不断提高，协警大队按 照“最高标准、最严要求、最好水平”的目标，推进开展各项重点工 作。一是继续做好卡口管控工作，充分发挥园区安全屏障作用。协警 大队根据关于进一步加强封闭式管理区域卡口办证、检查及日常管 理工作的实施方案要求，加强卡口检查力度，规范临时人员证、临 时车辆证的办理工作。针对工作中发现的个别无证车辆强行闯卡、尾 随进卡等现象，制定应急处理方案，组织队员开展实战演练，全力保 障卡口管控工作严格不懈怠。 2017 年，封闭式卡口共检查车辆 45632 辆，检查人员 137407 人次，查获冒用人员通行证 170 人，冒用车辆 通行证 16 人，收缴（暂扣）乘坐无证人员的车辆通行证 108 张。舒 华路、南银河路、目华路卡口共办理临时车辆通行证 245403 张，办 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 12 理临时人员通行证 123581 张，阻止无证车辆进入 22355 车次，阻止 无证人员进入 13299 人次。二是严格落实治安、视频巡逻新要求，进 一步保障园区安全稳定。根据上级领导的工作指示，协警大队治安巡 逻队从今年 4 月份起实施电子巡更作业，按照工作方案设计，治安巡 逻队组成四个机动巡逻小组， 24 小时不间断的针对化工区四大 巡逻区 域、 50 个重点部位，使用点和面、面和面交叉巡逻的工作方式，配合 视频巡逻，对整个园区所有主要道路实施全天候监控，针对突发事件 及时跟踪取证，大幅加强了园区治安防控工作力度。三是全面履行交 通巡逻队工作职能，协助开展大整治行动。协警大队交通巡逻队既是 参与道路协勤的主力军，同时也是维稳工作中的有生力量。 2017 年， 交通巡逻队配臵了五辆巡逻机动车，建成了一支快速响应的机动队 伍，协助化工区公安分局民警开展交通大整治工作，共纠正违规非机 动车 8766 次，纠正违规行人 1648 人次，纠正违规机动车 8239 辆， 协助处理违章车 辆 84 次，协助检查各种车辆 4550 辆，协助扣留车辆 45 车次，协助押送违法车辆 6 辆。四是始终牢记“安全第一”的思想 理念，加强各类专业培训学习。 2017 年，协警大队分别参加了由化工 区公安分局组织的治安管理、交通指挥、防爆训练以及保安公司组织 的“保安员资格证”、“四级保安员”、“三级保安员”、“建（构）筑物 消防员（五级）”和“生产安全员”培训。今年九月，协警大队邀约 反恐专家，针对封闭式管理卡口安检工作进行专业的指导培训，开展 了三次关于防爆毯、破胎器使用的操作演习。通过一系列专业培训， 进一步强化了队员各项安保技能及 应急处突能力，提高了队伍整体素 质和服务水平。五是精心组织，周密部署，圆满完成各项协勤任务。 2017 年，协警大队根据上级领导的工作指示，精心组织，抽调精干， 投入 825 名辅警力量，顺利完成了三月至十月在化工区体育馆举行的 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 13 中国足协乙级联赛十五场赛事的现场秩序维护工作，经受了各重要节 日、十九大以及中央领导和外国元首到访等多次重大安保工作考验。 4.项目的组织及管理 化工区管委会： 项目的主管部门，化工区管委会对化工区公安分 局立项的背景依据，项目的可行性，项目预算编制的合理性，针对项 目性质和申报主体性质是否属于国家或市 级先关政策的支持范围、申 报材料是否齐全等进行审核后下达批复。 化工区公安分局： 项目的执行单位，主要负责项目的申报、项目 具体实施、人员安排、风险管控、预算执行等，负责对项目服务单位 进行监管，对重大事件决策，对项目服务单位进行补充。 保安公司： 项目的服务单位，通过单一来源政府采购方式中标的 单位，主要是提供安保人员的服务，负责封闭式管理的具体实施，安 排人员进行卡口管理、巡逻、应急服务等保障措施。 项目工作实施流程图见下图： 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 14 项 目 管 理 流 程 图 化 工 区 管 委 会 市 财 政 局化 工 区 公 安 分 局 结 束 开 始 发 布 项 目 申 报 指 南 及 相 关 管 理 办 法 提 出 用 款 申 请 拨 付 资 金 项 目 审 核 不 通 过 进 行 项 目 申 报 收 到 资 金 审 核 项 目 完 成 不 通 过 通 过 拨 付 资 金 实 施 项 目 并 定 期 向 管 委 会 处 报 资 料 归 档 通 过 项 目 立 项 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 15 （二）项目绩效目标 1.项目总目标 确保化工区的环境安全，使化工区的各种安全风险因素，始终处 于受控状态，真正达到万无一失的安全目标。通过各种现代技术手段 降低人力投入，促进了化工区的政治稳定和治安安定，为园区内各工 作人员日常工作提供基本保障。 2.项目具体目标 产出、效果、影响力等目标详见如下： （ 1） 产出目标： 卡口人员配备率 100%; 巡逻区域覆盖率 100%; 车辆通行证办理覆盖率 100%; 人员通行证办理情况：全员办理 固定区域巡逻准时率：准时 通行证办理及时性：及时 设备设施管理达标率：有专业维护人员上门维护保养 安保服务达标率 ：达标 人员到岗到位率： 100%; （ 2） 效果目标： 应急响应能力：应急响应及时、到位 项目实施单位能力情况：上级部门考核良好 安全改善满意度： 100% 园区企业满意度： 100% 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 财政支出绩效评价的目的是通过评价改善预算部门的财政支出管 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 16 理，优化资源配臵及提高公共服务水平。本次绩效评价目的在于考察 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目财政资金的投入、使用、管 理是否合规，项目建设与管理的过程是否规范、有效，是否实现了预 期绩效目标。同时，通过绩效评价来总结经验和教训，发 现亮点和问 题，为今后化工区封闭式管理服务经费的实施提供意见、建议和参 考。 （二）评价方案制定过程 1文件研读 （ 1）国家重点建设项目治安保卫工作暂行规定（公通字 199838 号）明确：国家重点建设项目施工单位应当做好治安保卫工作，认真 落实各项治安防范措施，消除治安隐患；国家重点建设项目的储存易 燃易爆、放射性、剧毒等危险物品的仓库应当列为治安保卫的要害部 位： （ 2）国务院安委会办公室关于进一步加强化工园区安全管理的指导 意见（安委办 2012 37 号）明确：以科学发展观为指导，加快实 施安全发展战略 ，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针， 贯彻落实有关安全生产法律、法规、标准，按照“统一规划、合理布 局、严格准入、一体化管理”的原则，做好园区的规划选址和企业布 局，严格园区内化工企业安全准入，加强园区一体化监管，推动园区 与社会协调发展；建立“责任明确、管理高效、资源共享、保障有 力”的园区安全管理工作机制，将园区内企业之间的相互影响降到最 低，强化园区内企业的安全生产管控，夯实安全生产基础，加强应急 救援综合能力建设，促进园区安全生产和安全发展； （ 3）上海化学工业区管理办法（沪府发 2011 67 号） 明确：管 委会协助安全生产、质量技术监督等部门在化学工业区及其联动发展 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 17 区域内，开展危险化学品单位安全生产许可、特种设备使用登记、执 法检查和事故调查处理等工作。管委会应当配备必要的安全防护设施 和专职安全管理人员，开展安全技术咨询、教育培训活动，督促企业 落实安全生产、特种设备管理等相关措施；发现违法行为或者事故隐 患的，应当依法责令企业立即改正、限期治理或者采取其他措施予以 制止，并向安全生产、质量技术监督等部门报告； 2前期调研 受化工区管委会的委托，上海名泰投资咨询管理有限公司承担了 2017 年度化工区封闭式管理 服务经费项目的绩效评价工作。 2018 年 4 月底正式开展本次绩效评价工作。与委托方进行洽谈，了解委托方的 要求和重点关注点， 5 月上旬走访化工区公安分局的相关领导，了解 项目的基本情况和背景，并且与保安公司的相关负责人进行了沟通交 流，了解项目在资金执行、实际实施过程等情况，并收集了项目的申 报、资金、控制措施等相关资料。 评价小组对收集的资料进行整理、分析，结合财政局的要求撰写 工作方案。明确了评价的目的、方法、评价的原则、指标体系、问卷 调查方案及访谈方案等，于 5 月中旬与委托方进行沟通，进一步修改 和完善了工作方案。 评价 小组通过调研，对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原 理、原则和项目特点，结合绩效目标，按确定的评价指标体系、评分 标准、评价方法及相关的工作程序和步骤，在规定的时间节点内开展 绩效评价工作。 3绩效评价指标体系及绩效评价方案设计 根据项目的资料研读及前期调研，结合项目的实际开展情况，将 项目的指标体系和方案初稿进行了调整和完善。并且与化工区管委会 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 18 的相关领导进行了沟通，就方案的可行性合理性进行了请教。最终形 成了项目绩效评价指标体系和绩效评价方案。 （三）绩效评价框架 上海化工区通过封闭式管理有效控制出入 ,加强化工 区化学危险 品的安全管理，使化工区的各种安全风险因素 ,始终处于受控状态 ,真 正达到万无一失的安全目标 ;借助路障设施、 ETC 出入控制系统、视频 巡逻及其他保安手段降低人力投入。指标设计充分考虑封闭式管理专 项经费的具体特点，为体现本项目目标，指标体系中对绩效指标的设 计，从项目决策及资金投入使用、项目产出完成、达标和长期可持续 发展等多个层次来进行。 绩效评价指标体系按照逻辑分析法设计，包括项目决策、项目管 理、项目绩效三部分内容，主要围绕资金使用、资源配臵、项目管理 等客观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果 和影 响的绩效逻辑路径。内在逻辑的一致性也增强了评价的科学性、严谨 性和可行性。 评价标准及评分方式遵守量化原则。除可以定量的指标外，对定 性指标进行分解，针对分解部分进行打分，具体采用隶属度赋值方 法，将定性指标分成几个档次，分别对应分值。对于每一档次的评 分，制定评分依据，增加定性指标的准确性。 （四）数据收集方法及过程 为了完成绩效指标的分析评价工作，评价小组设计了基础表、访 谈，通过项目单位对基础表的填列、评价小组的核对核查、访谈的分 析，来确保项目评价结果尽可能的可靠真实。在项目实施阶段，评价 小组计划对所填列的 基础表进行核对核查，并根据项目成本归集，用 3E（经济性、效率性、有效性）维度对指标进行分析评价。 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 19 同时评价过程中还将采用现场勘察、档案法所获取的相应数据进 行比较。然后采用评价模型进行定量分析评价，处理数据。 （五）绩效评价实施过程 2018 年 4 月 23 日化工区管委会组织召开项目进场会，会上管委 会明确本次绩效评价工作的具体要求和完成时间节点，绩效评价小组 与化工区公安分局和保安公司的相关人员对项目进行初步了解和项目 评价工作今后的开展做初步沟通，为了加深对项目的了解，更好的完 成本项目的绩效评价工作，评价小组于 5 月上 旬，先后走访化工区公 安分局和保安公司进行进一步调研。在前期调研的基础上，项目组完 成了项目绩效评价工作方案。一个多月来，评价组严格按照工作方 案，通过调研、相关文件的解读、数据采集、问卷调查、访谈、数据 分析和报告撰写等环节，顺利完成了绩效评价报告工作。具体实施过 程如下： 1.数据填报和采集 为了更好地撰写评价报告，评价小组于 5 月上旬到化工区公安分 局和保安公司进一步对项目进行调研。采集资金预算和来源、项目资 金使用情况和项目完成情况等数据，并对其进行梳理。（详见附件 6 评价机构工作底稿） 2资金使用情况检查方法及过 程 5 月上旬，评价组工作人员赴保安公司开展资金使用合规性检 查，查阅相关文件、政策、抽查部分银行凭单、会计凭证等资料。 3.问卷调查和访谈 根据方案，评价小组于 5 月中旬对化工区公安分局和保安公司相 关领导进行了访谈和问卷调查。 4. 数据分析及撰写报告 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 20 评价组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据进行甄别、分 析和评分，并提炼结论撰写报告，在规定时间内上报委托方，由委托 方对报告进行确认。 （六）本次绩效评价的局限性 1.本次项目在考核进入园区卡口时人员通行证办理情况中，由于 在实际操作中，无法对班车等载客较多的车辆 进行一一核实，项目组 仅通过项目单位进行了解情况。 2.由于封闭式管理专项经费服务的化工区企业和人员比较多，人 员情况比较复杂，仅对部 分数据进行了核实。 三、评价结论及绩效分析 （一）评价结论 1.评分结果 运用评价小组研发的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、 问卷调查及访谈，对 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目绩效 进行客观评价，最终评分结果：总分为 88.75 分，绩效评级为 “良”。各部分权重和绩效分值如下表 3 所示： 表 3 2017 年度化工区封闭式管理服务经费项目绩效分值 指标 1.项目决策类 2.项目管理类 3.项目绩效类 合计 权重 8 31 61 100 分值 6 28 54.75 88.75 2.主要绩效 基于指标评分、问卷调查以及对若干关键绩效环节的访谈调研和 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 21 资料整理，得出综合评价结论如下： 2017 年度化工区封闭式管理服务 经费项目总体组织规范，项目目标完成情况总体良好，资金使用效果 良好，圆满实现了预期目标，为化工区的安全提供了保障。 2017 年，封闭式卡口共检查车辆 45632 辆，检查人员 137407 人 次，查获冒用人员通行证 170 人，冒用车辆通行证 16 人，收缴（暂 扣）乘坐无证人员的 车辆通行证 108 张。舒华路、南银河路、目华路 卡口共办理临时车辆通行证 245403 张，办理临时人员通行证 123581 张，阻止无证车辆进入 22355 车次，阻止无证人员进入 13299 人次。 交通巡逻队配臵了五辆巡逻机动车，建成了一支快速响应的机动 队伍，协助化工区公安分局民警开展交通大整治工作，共纠正违规非 机动车 8766 次，纠正违规行人 1648 人次，纠正违规机动车 8239 辆，协助处理违章车辆 84 次，协助检查各种车辆 4550 辆，协助扣留 车辆 45 车次，协助押送违法车辆 6 辆。通过点、线、面的密切配合 来开展园区安保工作（ 点 :即各驻点单位各卡口；线 :即交通巡逻队、 治安巡逻队的全天候巡逻；面 :即整个化工园区），主要承担卡口值 守、园区区域巡逻、突发事件应急处臵等工作。自 2008 年园区实施 第一期（ 10km ）封闭式管理以来，园区的社会治安、交通安全形势 逐年好转，刑事发案、治安事件、交通事故逐年下降，管理成效显 著，确保了化工区的政治稳定和治安安定。 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 22 3.指标评价表 一级 指标 二级 指标 三级指标 四级指标 权重 得分 评分规则 评分情况 数据来源 A 项 目决 策 （ 8 分） A1 项 目立 项（ 6 分） A11 项目与战略目 标的适应性 3 3 【解释】评价项目与管委会、公安分局年度工 作计划与发展规划适应情况。【标杆值】 1、 项目支持各单位年度规划、发展政策； 2、项 目为单位发展建设的重点。【指标来源及标杆 依据】 各单位年度工作计划【评分方法】满足 2 点得满分，缺失 1 点扣 1.5 分。 项目适应化工区的特殊情况， 并按照上海市公安局与上海化 学工业区管理委员会联合印发 关于印发上海化学工业区 封闭式管理办法的通知 （沪公发 2003242 号）执 行。 查阅单位年 度工作计划 等文件 A12 项目立项规范 性 3 3 【解释】项目的申请、设立过程符合化工区专 项发展资金申报的相关要求。【标杆值】 1、 项目符合关于化工区专项发展资金的相关政 策； 2、项目立项的程序、流程、材料齐全。 【指标来源及标杆依据】预算批复通知。【评 分方法】满足 2 点得满分，缺失 1 点扣 1.5 分。 项目申请设立符合化工区专项 发展资金申报要求，并且流程 完善 查阅单位预 算申报及批 复文件、项 目初审负责 人意见 2017 年度化工区封闭式管理专项经费项目绩效评价报告 上海名泰投资咨询管理有限公司 23