2017 年 G15 沈海高速公路（嘉金段）日常养护运行绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017年 G15沈海高速公路（嘉金段）日常养护运行 项目单位：上海市路政局 上海沪申高速公路建设发展有限公司 实施单位： 上海浦江桥隧运营管理有限公司 委托单位：上海市路政局 评价机构：上海云拓管理咨询有限公司 二一八年六月 目 录 I 目 录 摘 要 . 1 引 言 . 7 一、 项目基本情况 . 8 （一）项目背景和立项目的 . 8 （二）立项依据 . 9 （三）预算资金来源及使用情况 . 11 （四）项目实施内容 . 11 （五）项目组织管理情况 . 14 （六）利益相关方 . 20 （七）项目绩效目标 . 20 二、绩效评价工作情况 . 22 （一）评价目的和依据 . 22 （二）绩效评价方案制定过程 . 24 （三）绩效评价原则、评价方法 . 26 （四）数据采集方法及过程 . 27 （五）绩效评价实施过程 . 29 （六）评价工作的局限性 . 30 三、 评价结论和绩效分析 . 32 （一）评价结论 . 32 （二）指标体系 . 34 四、 主要经验和做法、存在的问题和建议 . 53 （一）主要经验 . 53 （二）存在的问题和不足 . 54 （三）改进措施 . 54 摘 要 1 摘 要 一、 概述 上海市 G15沈海高速（嘉金段）全长约 65公里，北起 G1501(郊 环北段 )高速公路与 S5(沪嘉高速 )相交的沪嘉浏立交南侧，南至 G15 （莘奉金段）高速公路，沿线连接 S6沪翔、 G2京沪、 S26沪常、 G50 沪渝、 G50沪昆、 S32申嘉湖、 G1501南段以及 S4沪金等 8条东西走 向的高速公路，全线设 12个收费站、 5座互通式立交、 165座跨线过 江桥，是上海境内南北走向里程最长、沿线桥梁最多的高速公路。 G15 沈海高速 (嘉金段 ) 分二期先后实施，一期工程从嘉定至北青公路， 全长 12公里， 2004年 9月 4日竣工；二期工程从北青 公路至金山 S4 高速，全长 53公里， 2007年 2月 19日竣工通车。 上海市路政局为本项目的管理单位之一，负责项目立项、资金执 行监督和行业指导；上海沪申高速公路建设发展有限公司同为本项目 的管理单位，负责监督、考核和管理；上海浦江桥隧运营管理有限公 司为本项目的实施单位，负责项目的具体执行。 本项目的主要内容为上海市 G15沈海高速（嘉金段）用地范围内 路基、路面、桥梁（含立交桥）、涵洞、通道、防护工程等土建工程 以及公路标志、防冲护栏、禁入栅等附属设施的清扫保洁、经常性保 养和修补其轻微损坏部分的作业以及绿化管理养护与苗 木补植，交通 监控系统、收费系统、通信系统、设备供配电系统、照明系统以及附 属设施的运行、高速公路的运行管理、机电设施经常性保养和损坏部 分维修的作业及公路运行收费等。 摘 要 2 本项目预算金额为 126,500,000 元，最终中标合同价格为 126,492,088元， 2017年实际执行金额为 126,482,088元，预算执行 率为 99.98%。 二、评价结论和绩效分析 评价工作组通过数据采集、实地调研和问卷访谈等获得的数据和 资料，对 2017G15沈海高速公路（嘉金段）日常养护运行项目财政资 金支出进行客观的绩效评价，本项目综合得分为 85.5 分，评价等级 属于“良” 1。具体如表摘 1-1。 表摘 1-1 项目绩效得分情况表 指标 A 项目决策 B 项目管理 C 项目绩效 合计 权重 10.00 27.00 63.00 100 分值 10.00 24.15 51.35 85.50 得分率 100.00% 81.54% 81.51% 85.50% 本项目的主要经验做法有： 1、建立考核制度与养护经费挂钩，有效保障养护质量 项目管理单位上海沪申高速公路建设发展有限公司每月定期对 项目实施单位上海浦江桥隧运营管理有限公司进行监督考核，结合考 核评分结果确定年度支付的金额。同时，上海市路政局对项目实施单 位浦江隧桥进行半年度、年度行业检查，针对养护管理、收费运行管 理及道路路况进行检查，并及时将检查结果公布，让养护单位可以知 1根据上海市预算绩效管理实施办法，绩效评级分为优、良、合格、不合格。评价得分高于 90分（含 90分）的，绩效评级为优；得分在 75（含 75分） -90分的，绩效评级为良；得分在 60（含 60分） -75分 的，绩效评级为合格；得分在 60分以下的，绩效评级为不合格。 摘 要 3 晓自身不足之处，并学习优秀路段养护经验，成为有效保障养护质量 措施手段之一。 2、坚持科技引领技术支撑理念，提高养护技术含量 项目实施单位获得基于桥梁病害板梁扰度实时监测 的装置实用 新型专利；自动检测技术在病害板梁安全使用中的应用荣获上海 市市政、公路、燃气行业 2016优秀 QC成果奖；同时利用新技术如无 人机养护巡检重要路段、远程监控、护栏上安装“管养宝”自动化设 备进行实时监控；从而提高养护技术含量。 3、桥梁病害整治工作顺利完成，桥梁结构完好，桥孔安全可控 G15嘉金段大多数小跨径桥梁存在结构病害，实施单位对 G15嘉 金段全线小跨径桥梁进行伸缩缝及铰缝的维修。 在 G15沈海嘉金段客 货比高，大流量等不利的情形下， 全线对桥梁伸缩缝修补了 1043.4m， 按期修复了牛桥港桥。 4、建立 健全应急管理制度，快速有序应对突发事件 建立健全应急管理制度，有效执行应急方案。 2017 年路段交通 事故达到 837起，其中主线事故 104起，发生重特大事故 51起。在 处置交通事故中，路段加强信息准确传递，强化现场协调，增强响应 时效，提高处置手段，密切联动沟通，以首先保证主线畅通为前提， 不断改进应急处置方法，快速处置有序应对突发交通事故。 三、存在的问题和不足 1、养护工作不及时，制度执行不完善 项目实施单位部分养护工作不及时，如原覆盖 G15 南端 40 公里 摘 要 4 的叶榭道班在整治中被拆除至 2017 年底未恢复、未及时修补路面 严 重坑塘， 2017 年 4 月未及时全部完成匝道保洁和防撞栏清洗保洁工 作量，未严格按照合同和制度执行。 2、受众满意度不高，道路舒适感不佳 2017年高速公路养护质量指标 MQI为 88.45，平整度指数 IRI为 2.36799，都未达到标杆值。此外，过往车辆的综合满意度为 76.6分， 管理单位的满意度为 70 分，综合满意度不高；侧面反映道路舒适感 不佳。虽然 G15嘉金段 运行年限长，客货比高，车辆多，重车量很大， 但是提升养护质量作为项目实施单位首要任务应该允以高度重视并 持续改善。 3、员工管理未健全，员工凝聚力不强 项目实施单位未健全员工管理制度，考核制度，且人员绩效管理 制度执行不到位，导致员工的积极性较弱，和管理层之间的凝聚力有 待进一步加强，从而对养护工作的实施质量有所影响。 四、 改进措施 1、 严格按照标准执行，及时解决养护问题 与其他路段相比， G15嘉金段存在一些难以克服的困难或者特性， 例如通车时间长、车流量较大且超载货车数量多，建议项目实施单位 在今后的日常养护运行中，严格按照养护标准执行，定期巡视，定期 总结，具体工作责任到人，责任到具体期限，及时并且高质量的解决 道班恢复、路面坑塘、保洁等问题，争取从总体上提高养护工作的完 成度，并且保证养护工作质量。 摘 要 5 2、 提高养护质量，注重车辆满意度 借助 G15沈海部分路段大修工程，解决因为运营时间长、各类设 备设施老化的部分问题。建议项目实施单位高度重视并认真研究 MQI 和 IRI未达到标杆值的原因，组织讨论相关对策，并在管理单位的指 导下寻求长期改善的方法并执行；此外，健全 过路车辆 驾驶员满意度 调查，如在休息区和收费站等定期进行，重视驾驶员对于 G15的满意 度和建议，并且选择可行部分进行改善。综上，将 提升养护质量作为 首要任务，并逐渐提高过路车辆驾驶员满意度。 3、 建立员工考核制度，加强团队凝聚力 建议项目实施单位健全员工管理制度，增加员工考核制度，制定 多劳多得，少劳少得，不劳不得的绩效管理制度，完善有错必罚，有 贡献必奖的考核制度。增加内部活动，如星级员工评比制度、各类比 赛等。从而提高员工工作积极性，加强员工凝聚力，使员工之间形成 良性竞争。 五、 评价工作的局限性 评价工作组怀着严谨客观的态度完成此次绩效评价工作，从前期 调研、方案设计和修改、数据采集到报告撰写，评价工作组尽量做到 科学和全面；绩效目标制定过程中，项目单位提出了众多中肯的意见 和建议，对提高本次绩效评价的科学性起到了重要作用。但鉴于种种 因素，本次 评价还存在以下局限： 1、由于 2017年 G15嘉金段部分路段大修，如南段一标段二标段 及北段二标试验段（松浦二桥至申嘉湖段），被调研者的满意度会受 摘 要 6 到大修部分道路封闭而影响，无法真实反映针对养护工作的满意度。 因此，评价工作组也适当降低满意度考核标准。 2、受天气以及过往车辆路经次数等原因的限制，满意度调研仅 在叶榭服务区实施，未对 G15嘉金段全线的其他部分进行；部分调研 对象除在 G15嘉金段进行行驶，同时也会行驶其他路段，对满意度的 评价会受其他路段的状况而影响 G15的满意度评价情况。因此调研存 在一定的局限性。 3、道路平整度、绿化等专业养护内容的数据信息仅来自于项目 实施单位和管理部门提供的资料和数据，因此本项目的评价工作均以 项目单位和管理部门提供的数据为依据。 引 言 7 引 言 财政支出绩效评价从深化部门预算改革，加强预算绩效管理的实 际需要出发，通过科学合理的方法，客观公正地评价财政资金使用的 经济性、效率性和效益性，是强化部门预算支出责任、改善财政支出 管理、优化资金配置以及提高公共服务水平的重要手段。 受上海市路政局委托（以下简称“市路政局”），为了客观、公 正、科学地开展“ 2017年 G15沈海高速公路（嘉金段）日常养护运 行”（以下简称“ G15日常养护运行”或“本项目”）财政支出绩效 评价工作，根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22号）文件的要求，上海云拓管理咨询有限公司 （以下简称“云拓”）以第三方评价机构身份，承担 2017年 G15沈 海高速公路（嘉金段）日常养护运行项目财政支出绩效评价工作，对 项目实施的绩效情况进行综合评价，根据绩效评价工作方案确定的内 容和要求完成了绩效后评价任务，并按照相关要求撰写了本报告。 一 项目基本情况 8 一、 项目基本情况 （一） 项目背景和立项目的 1、 项目背景 上海市 G15沈海高速公路（嘉金段）（以下简称“ G15嘉金”） 全长约 65公里（起点桩号 K1266+908，终点桩号 K1331+873），北起 G1501(郊环北段 )高速公路与 S5(沪嘉高速 )相交的沪嘉浏立交南侧， 南至 G15（莘奉金段）高速公路，沿线连接 S6 沪翔、 G2 京沪、 S26 沪常、 G50沪渝、 G50沪昆、 S32申嘉湖、 G1501南段以及 S4沪金等 8条东西走向的高速公路，全线设 12个收费站、 5座互通式立交、 165 座跨线过江桥，是上海境内南北走向里程最长、沿线桥梁最多的高速 公路。 G15 沈海高速 (嘉金段 ) 分二期 先后实施，总投资 51 亿元。 一期工程从嘉定至北青公路，全长 12公里， 2003年 4月 23日开工， 2004 年 9 月 4 日竣工；二期工程从北青公路至金山 S4 高速，长 53 公里， 2003 年 12 月 31 日开工， 2007 年 2 月 19 日竣工通车； 2010 年 3 月新增崧泽高架路收费站； 2013 年 6 月新增华徐公路收费站、 沪翔高速收费站。 G15沈海高速公路嘉金段建成通车后，不仅成为联通沈阳和海口 高速公路的重要路段，北部与江苏沿江高速对接也使得上海江苏之间 的交通更加畅通。嘉金段沿线其他 8条东西走向的高速公路，全面提 升了 G15嘉金段高速公路的 通行效率。 G15嘉金段高速公路的建成， 完善了上海市公路网络结构，既有利于服务上海周边地区市民的通 行，也有利于 长三角经济圈 发展战略的实施。但是，基于一期工程已 一 项目基本情况 9 通车 14 余年，目前公路沿线的土建设施、机电系统以及相关配套设 施都出现了不同程度的老化，因此， 2017 年针对 G15 高速公路嘉金 段部分路段进行了大修工程，部分车道进入封闭维修的状态。但通车 车道仍旧确保日常养护，以保证道路运行顺畅、途径车辆行车安全。 高速公路日常养护运行的主要内容包括用地范围内路基、路面、 桥梁（含立交桥）、涵洞、通道、防护工程等土建工程以及公路标志、 防冲护栏、禁入栅等附属设施的清扫保洁、经常性保养和修补其轻微 损坏部分的作业以及绿化管理养护与苗木补 植，交通监控系统、收费 系统、通信系统、设备供配电系统、照明系统以及附属设施的运行、 高速公路的运行管理、机电设施经常性保养和损坏部分维修的作业及 公路运行收费等。 2、 立项目的 实现 G15沈海高速（嘉金段）高速公路的专业化养护，保障全线 运营安全，做到全线道路平整、环境整洁、设施完好、经营规范、服 务高效，保障收费高速公路及其附属设施处于良好的运营状态。同时 加强和提高运营人员服务水平，进一步提升窗口形象，更好地服务社 会。 （二） 立项依据 1、中华人民共和国公路法（主席令 19号）第四章公路养护： “ 公路管理机构应当按照国务院交通主管部门规定的技术规范和操 作规程对公路进行养护，保证公路经常处于良好的技术状态 ” 。 一 项目基本情况 10 2、公路安全保护条例（国务院令第 593号）第四章公路养 护： “ 公路管理机构、公路经营企业应当加强公路养护，保证公路经 常处于良好技术状态；前款所称良好技术状态，是指公路自身的物理 状态符合有关技术标准的要求，包括路面平整，路肩、边坡平顺，有 关设施完好。公路养护应当按照国务院交通运输主管部门规定的技术 规范和操作规程实施作业，从事公路养护的单位需要具有一定的资 质，公路管理机构、公路经营企业应定期对公路 进行巡检、评定以及 维修 ” 。 3、上海市高速公路管理办法（沪府令 5号）第十二条： “高 速公路经营管理者应当根据高速公路及其附属设施的技术状况和使 用情况，按照国家和本市规定的养护标准和定额，落实养护所需经费， 编制高速公路年度养护运行计划。政府还贷高速公路和免费高速公路 的年度养护运行计划，应当经市建设交通行政管理部门同意后组织实 施。经营性高速公路的年度养护运行计划，应当书面征求市公路管理 机构的意见后组织实施。建设交通行政管理部门应当会同有关部门对 高速公路养护资金的落实和使用情况进行监督检查”。 4、公路养护工 程管理办法 (交公路发 2001 327 号 )第四 章计划编制： “地方各级交通运输主管部门、公路管理机构或公路经 营管理单位应当根据年度养护资金规模、养护目标要求、项目库的储 备更新情况，合理编制养护工程年度计划”。 5、上海市收费高速公路运行管理规定（试行） (沪建交 2010 1111号 )第五条： “经营管理者应当按照国家和本市的公路技术规范、 一 项目基本情况 11 操作规范以及相关规定实施收费高速公路及其附属设施养护，实行专 业化养护，做到道路平整、环境整洁、设施完好、经营规范、服务高 效、保障收费高速公路及其附属设施处于良好的技术状 态”。 （三） 预算资金来源及使用情况 上海市 2017 年 G15 沈海高速公路（嘉金段）日常养护的总预算 金额为 126,500,000元，最终中标合同价格为 126,492,088元， 2017 年度实际支付 126,482,088 元，预算执行率为 99.98%。 项目采用招 投标形式，由上海市政府采购中心开展集中采购，管理单位按照合同 约定的考核与支付方式进行支付，年度计划支出和实际使用明细请见 表 1-1。 表 1-1 资金预算与支出明细表 序号 项目名称 年度计划支出 实际使用明细 1 日常养护经费 43,702,142 93,478,957 2 日常运行经费 80,584,946 9,222,176 3 措施费 2,205,000 0 4 专项养护经费 0 23,780,955 总计 126,492,088 126,482,088 （四） 项目实施内容 2017 年 G15 沈海高速公路嘉金段日常养护运行主要包括养护和 运行两方面的内容。 1、 日常养护 日常养护的内容包括高速公路土建养护、道桥及附属设施养护、 绿化养护以及其他日常养护作业。具体包括 路基、路面、桥梁等土建 一 项目基本情况 12 工程养护；公路标志、防冲护栏等附属设施的清扫保洁、经常性保养 及修补其轻微损坏部分的作业；绿化保存与苗木补植，以及沿线布设 的其他配套系统 养护。养护作业根据日常需求进行，频率各不相同， 通过养护确保公路设施的正常使用与安全稳定。 项目实施单位 2017 年基本完成原定的日常养护工作，并且积极 应对桥梁病害，实行专项整治，根据路段桥梁实际情况进行了工程性 维修，并且克服大流量等不利情况，按期修复了牛桥港桥。但其中也 有几项工作未及时开展，原覆盖 G15 南端 40 公里的叶榭道班在整治 中被拆除至 2017 年年底恢复。在三月份的整改通知 书中明确未按合 同要求和行业标准规范及时修补路面严重坑塘，未按合同要求清扫保 洁路面。在四月份日常养护作业中未能按照养护计划全部完成匝道保 洁和防撞栏清洗保洁工作量以及 G15（ S32）立交下存在大面积毁绿 堆物现象。 2、 日常运行 日常运行的内容包括收费系统维修保养、照明系统日常维修保 养、供配电系统日常维修保养、通信系统维修保养、监控系统维修保 养、消防设施维修保养以及 G15高速公路服务区管理协调。项目实施 单位基本完成日常运行工作，但根据 2017 年度 G15 嘉金高速设施安 全运营技术综合报告，其中监控系统有多项故障和中断现象 。同时， 2017 年 G15 嘉金接到的信访投诉较多，主要集中在历史遗留问题导 致的噪音震动、实施老旧问题以及车损赔偿问题。 内容分解如下表所示。 一 项目基本情况 13 表 1-2项目实施内容分解表 序号 工作内容 完成的具体工作 1 日常养护 (1) G15高速公路日常保洁、维修养护； (2) 沥青混凝土路面（含匝道、通道）日常保洁、维修养护 （包括收费站水泥路面养护维修）； (3) 钢筋混凝土桥梁日常保洁、维修养护； (4) 道路硬路肩、边坡、边沟、挡墙等设施的保洁、维修养 护； (5) 防冲护栏、中央开口带、防撞桶、防眩板、反光道钉、 轮廓标、防抛网、禁入栅等安全附属设施的保洁、维修养护； (6) 沿线驳岸、小中型雨水管、污水管 (以上各类详见工程量 清单 )日常维修养护； (7) 各类反光标志、龙门架、标志 I II 型及沿线标线的保 洁、维修养护； (8) 各类声屏障、路名牌、桥名牌、分界牌、里程牌、百米 桩、保护桥梁警示牌、公路界牌保洁、维修养护； (9) 机械清扫路面（包括收费广场等）和人工清扫通道； (10) 绿地绿化、行道树、苗圃等日常养护和绿地保洁及补植 等； (11) 沉降观测（按设计和行业 的要求）； (12) 高架道路投影禁入栅范围内的养护维修以养护界面为 准； (13) 红线范围内的的零星垃圾及渣土的清理； (14) 参与高速公路新增设施、设备的验收和接收工作； (15) 助航设施、航空障碍设施、水中防撞设施的维修养护； (16)桥梁特殊检测； (17)做好桥下空间配合管理工作，对既有设施做好检查工作， 对非法占用现象及不安全因素及时上报； (18) 涉及招标范围内一切设施的信访、投诉、争议的处理以 一 项目基本情况 14 序号 工作内容 完成的具体工作 及社会矛盾化解； (19) 依行业规定新增各类设施的维修养护； (20) 依政府和行业要求实施的各项反恐工作及相应设施、设 备、装备的添置、维修养护； (21) 桥梁安全运行管理系统、公路技术状况评价系统和公路 年报数据系统等信息化数据的填报。 2 日常运行 （ 1） 收费系统维修保养； （ 2） 照明系统日常维修保养； （ 3） 供配电系统日常维修保养； （ 4） 通信系统维修保养； （ 5） 监控系统维修保养 （ 6） 消防设施维修保养； （ 7） G15高速公路服务区管理协调。 （五）项目组织管理情况 1、项目组织情况 本项目的管理单位有两家，分别是上海市路政局和上海沪申高速 公路建设发展有限公司（以下简称“沪申高建”），项目实施单位为 上海浦江桥隧运营管理有限公司（以下简称“浦江桥隧”）。浦江桥 隧下设嘉青分公司嘉金项目部（以下简称“项目部”）专门进行具体 的养护运行工作。 （ 1） 上海市路政局 上海市路政局为项目管理单位和行业指导单位，负责项目立项， 专项资金审批和向市财政局付款申请，对项目资金的执行进行监督和 管理。同时，负责项目招标管理，监督考核项目的实施情况，按照合 一 项目基本情况 15 同的约定进行半年一次的考核和日常检查，依照考核规定进行打分评 级，并反 馈给到实施单位。 （ 2）上海沪申高速公路建设发展有限公司 沪申高建对项目的实施情况进行管理，对项目实施单位付款申请 进行审核，按照合同的约定进行每季度一次的考核及日常工作指导监 督，按照考核规定进行打分评级。沪申高建负责日常的管理，以确保 项目全程顺利进行。 （ 3）上海浦江桥隧运营管理有限公司 上海浦江桥隧运营管理有限公司下设嘉青分公司，其分公司嘉金 项目部专门负责本项目的具体实施，负责 G15沈海高速公路（嘉金段） 道路的建设、养护、运行管理。项目部下设综合办公室、安全质量部、 养护管理部、机电管理部、运营管理部，分别 负责不同的工作。具体 嘉金项目部组织架构如图 1-1。 图 1-1 嘉金项目部组织架构示意图 嘉金 项目部 综合 办公室 行政管理 档案管理 安全 质量部 安全管理 考核管理 养护 管理部 养护管理 保洁管理 机电管理部 机电管理 运营管理部 收费管理 运行管理 路产管理 服务区管理 一 项目基本情况 16 综上所述，本项目为双甲方管理模式，上海市路政局主要负责项 目立项、资金执行监督、行业指导； 上海沪申高速公路建设发展有限 公司负责本项目道路建设、养护管理、运行管理和监督考核。项目实 施单位上海上海浦江桥隧运营管理有限公司嘉青分公司嘉金项目部 负责本项目的具体实施工作。具体运行管理如图 1-2。 图 1-2 组织架构运行管理图 2、项目管理情况 项目管理单位和项目实施单位均制定了有关全面的管理制度，管 理单位制度了全面的考核管理制度，项目实施单位针对项目内容制定 了具体的实施制度，包括突发事件交通组织管理方案、巡检检查管理 措施、桥梁结构安全管理方案、针对性管理措施、有关人员工作职责、 各类质量检查制度、安全事故管理制度、环境管理制度、信息资料管 理制度、投诉处理制度、灾害性气候应急预案以及服务区管理制度等。 （ 1） 上海市路政局 市路政局作为本项目的管理单位之一，对本项目的管理主要为行 业指导。市路政局负责对本项目的预算进行编制、监督项目的凭证申 预算批复 反馈执行 管理监督 行业指导 预算申请 一 项目基本情况 17 报以及请款、对项目进行半年度的养护运行检查通报。 就资金预算方面而言，市路政局制定的管理制度包括预算申报制 度、会计核算制度、收支审批制度、档案管理制度、货币资金管理制 度、政府采购管理制度以及合同管理制度。上述管理制度全面具体， 适用于本项目的实际需求，执行情况也比较良好。 （ 2）上海沪申高速公路建设发展有限公司 沪申高建作为本项目的管理单位，对项目的具体实施情况进行直 接监管，制定了完备的管理和考核制度，上海城投高速运营养护检 查评分标准、上海城投公路投资（集团）有限公司高速公路运行、 养护管理办法、上海城投公路投资（集团）有限公司高速公路运 行、养护考核实施细则等相关管理办法。 （ 3）上海浦江桥隧运营管理有限公司 本项目的项目实施单位为上海浦江桥隧运营管理有限公司。浦江 桥隧下设嘉青分公司嘉金项目部进行具体的养护运行工作，就本项目 的具体实施浦江桥隧制定了详细全面的管理制度。 养护机械设备配置及管理。具体的管理 制度包括各类养护机械 设备的配置情况以及具体的管理措施。本项目的实施涉及各类大型的 设备机械，确保所有设备机械按照需求有序使用并及时维修。 养护作业安全保障体系。安全保障的制度包括建立安全责任网 络、各主要机械设备安全工作流程、建立文明施工责任网络、施工现 场的管线保护以及现场控制措施等。 养护信息管理、内业资料管理以及养护管理质量考核管理办 一 项目基本情况 18 法。 各类工作方案以及应急制度。本项目实施内容均以工作方案为 基础。其内容涵盖了各个方面，包括管理运行与系统设备维护方案、 日常养护维修作业方案（道路设施养护方案、桥梁养护方 案、绿化养 护方案、排水养护方案等）以及养护作业封道及突发事件交通组织方 案等。 （ 4）招标管理 本项目为政府采购项目，采购人为上海市路政局，由上海市政府 采购中心开展集中采购，招标编号为 shcg15-11034， 本项目采购采 用一次招标三年沿用、合同一年一签的方式实施，项目服务期限自 2016 年 1 月起，期限三年。 项目的主要内容以及数量要求为“ G15沈 海高速公路（嘉金段）年度养护运行服务，主要内容： G15沈海高速 公路（嘉金段）工程范围内道路设施的运行管理和日常养护及维修、 保障服务等 ”。 投标采用网上投标方式，投标人应根据有关规定和方 法，在上海市政府采购信息管理平台的门户网站上海政府采购网电子 招投标系统提交。按照招投标流程进行招投标后，本项目最终由 上海 市浦江桥隧运营管理有限公司中标， 定标后各处室及时与中标单位订 立合同，约定双方权利义务、支付时间和方式等，然后进入执行阶段。 3、 资金拨付流程 （ 1）拨付流程 本项目费用由上海市财政局直接拨款，预算申报单位为上海市路 政局，项目的具体资金申请由实施单位出具凭证，经沪申高建审核， 一 项目基本情况 19 上海市路政局审核后向市财政局请款，最终资金由市财政局国库直拨 到项目实施单位。具体流程如下图 1-3： 图 1-3 资金拨付流程图 （ 2）支付方式 日常养护（运行）经费按季度支付，支付时间分别为每年的 2月、 5 月、 8 月和 11 月份。日常养护（运行）经费分为基本费（ 90%）和 考核费（ 10%）。其中基本费支付：第一季度支付 40 ，第二季度 支付 30 ，第三季度支付 20 ，第四季度支付余额；考核费按每 季度 25%支付。 专项养护（运行）经费的使用，由实施单位上报计划，经沪申高 建批准后实施，按实结算支付。沪申高建通过监督考核，结合考核评 分结果确定年度支付的金额。考核费根据沪申高建指定的考核办法执 行。考核满分为 1000 分，考核在 950 分（含）及以上，全额支付 考 核费；考核在 800分（含）及以上而低于 950分，按比例支付考核费， 实得考核费为：（ (实得考核分 -800)/（ 950-800） *全额季度考核 一 项目基本情况 20 费 -根据考核细则中扣除的日常经费；考核低于 800 分，终止合同。 如遇业主对考核办法做出修改，按修改后的考核办法执行。 专项养护、运行经费的使用，由实施单位上报计划，经管理单位 批准后实施，按实结算支付。上半年专项费用完成率不得小于 40%， 如小于 40%，差额部份将不予支付。 管理单位通过监督考核，结合考核评分结果确定年度支付的总金 额。年终支付时管理单位有权对前几次支付的误差 进行修正。 （六）利益相关方 项目拨款单位：上海市财政局 项目主管部门：上海市交通委员会 项目管理单位：上海市路政局 上海沪申高速公路建设发展有限公司 项目实施单位：上海浦江桥隧运营管理有限公司 受益群体：高速公路通行车辆 （七） 项目绩效目标 1、 项目总目标 本项目为日常养护运行项目，项目的总目标为实现 G15沈海高速 公路（嘉金段）在道路设计使用寿命时间内，保证高速公路的正常运 行，保证收费管理的正常运行，保证高速公路的整体服务水平。 2、 项目年度绩效目标 年度绩效目标包括公路技术状况（ MQI）不低于 95，设备完好 一 项目基本情况 21 率不低于 90%，绿化保存率不低于 98%，社会满意度大于 85 分等具 体指标。 具体项目绩效目标分解如下表所示。 表 1-3绩效目标分解表 一级目标 二级目标 指标目标值 投入和管 理目标 预算执行率 95% 决策流程合规 合规 人员到位率 人员配置到位 招标管理 实行政府采购 立项依据充分性 充分 资金使用合规 合规 产出目标 文明施工达标率 全部达标 安全事故率 0 养护工作完成率 90% 收费标准化 0.90 收费设施保养率 =1.00 信息设备覆盖率 覆盖范围满足行业要求 考评达标率 90% 应急工作完成率 100% 效果目标 公路养护质量指数 MQI 95 平均每车道每公里平整度指数 IRI 2.50 设施设备完好率 90% 排水设施通畅路段比例 100% 公路绿化保存完好率 98% 道路综合满意度得分 85 影响力目 标 因养护作业引起的社会有责投诉 9 技术创新 有 1-2项创新成果 长效管理机制 建立 二、绩效评价工作情况 22 二、绩效评价工作情况 （一） 评价目的和依据 1、评价目的 本次绩效评价的目的是从深化部门预算改革，加强财政支出管理 的实际需求出发，通过科学合理的方法，客观公正的评价 2017年 G15 沈海高速公路（嘉金段）日常养护运行 的科学决策性，项目管理规范 性及绩效目标的实现程度，并总结经验，发现问题，为今后完善项目 的管理提供参考意见。 结合绩效评价基本原理和项目特点，本次绩效 评价的目的主要包括以下三个方面： （ 1）围绕项目年度资金安排计划、预算执行、年度工作计划完 成情况、财务管理情况以及 2017 年度 G15 沈海高速公路（嘉金段） 日常养护运行项目的构成，对项目进行经济性评价。重点关注立项的 流程、预算执行情况以及财务管理制度的健全性，并进一步剖析财政 资金使用的安全性和规范性。 （ 2）围绕项目管理制度健全性、项目管理制度执行情况、宣传 推广活动完成及时性等方面，对项目进行效率性评价。重点关注计划 开展工作的完成情况，将实际完成的工作内容与计划完成的工作进行 一一对应，进而总结项目从前期准备到后期收尾全过程的经验、分析 项目管理与实施中出现的各类问题，针对不足提出可行的建议，帮助 本项目在今后更高效的开展； （ 3）围绕本项目的社会效益、经济效益、满意度调查结果以及 影响力的现状，对项目进行效益性评价。重点关注社会效益以及项目 二、绩效评价工作情况 23 的影响力，通过对项目实施产生的影响力和实效以及项目本身长效性 和创新性发展 的研究，分析优缺点并提出相应的改进建议，从效益层 面帮助项目提升。 2、评价依据 本次评价依据主要有两方面来源，一是有关绩效评价的财政部门 政策依据，二是有关项目实施部门政策依据 。本次绩效评价的依据包 括但不限于下表中列举的文件，具体详见 表 2-1。 表 2-1 评价依据 类别 序号 名称 财政绩效 评价相关 政策、办法 1 财政支出绩效评价管理暂行办法 2 预算绩效评价共性指标体系框架 3 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422号） 4 2017年市财政局开展重点绩效评价工作方案 项目相关 文件 1 高速公路运营养护内部检查评分标准（ 1000分） 2 公路机电系统维护质量评定标准 3 公路技术状况评定标准 4 公路路面养护技术规范 5 上海市公路绿化养护技术规程 6 公路养护安全作业规程 7 公路机电系统维护技术指南 8 上海市处置高速公路运行事故预案 9 上海市高速公路养护管理业内资料要求 10 上海市高速公路设施养护维修管理办法 二、绩效评价工作情况 24 （二） 绩效评价方案制定过程 为了更加全面反映项目绩效，客观合理的对项目的整体情况进行 评价，本项目绩效评价工作方案的制定分成四个阶段进行。 1、启动项目，进行初步调研 云拓在 2018年 5月收到委托方上海市路政局关于进行“ 2017年 度 G15嘉金段日常养护运行”项目绩效评价工作的通知，随后组织评 价工作组启动本项目的绩效评价工作。 评价工作组首先与上海市路政局进行初步沟通了解项目的大体 情况，随后对上海浦江桥隧运营管理有限公司嘉青分公司嘉金项目部 的业务人员进行访谈，并联系 上海沪申高速公路建设发展有限公司相 关人员听取意见。 从各个方面了解本项目的具体情况，从项目背景和 立项情况、项目 的组织分工情况到项目的具体工作内容，深入了解项 目单位的部门职责和目实施的内容。另外，根据本次访谈的内容确定 本次绩效评价工作开展所需要的各类文件资料，项目单位根据资料清 单提供相应文件材料，据此评价工作组搭建出本项目的绩效评价工作 框架、确定绩效评价关注的重点内容。 2、研讨分析，理清设计思路 在确定评价框架和评价重点的基础上，深入分析检查项目单位提 供的文件资料，以关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）的精神为依据，理 清本项目绩效评价指标 体系及权重设计思路。 （ 1） 项目决策 二、绩效评价工作情况 25 根据上海市路政局的招标文件，本项目的招标形式是“三年一招 标，合同一年签订一次”，由此可知本项目的立项以三年为一个周期。 本项目涉及的周期为 2016年 1月 1日起，至 2018年 12月 31日止， 因此对 2017 年的日常养护运行工作进行评价时便不再对项目的立项 进行重点关注，总体权重确定为 10 分，分别考察项目的立项情况以 及绩效目标设定情况。 （ 2） 项目管理 本项目管理类指标为本项目的重点，涉及到三家单位不同的管理 制度，且侧重点都不同。因此，评价工作组重点考察项目的投入管理、 财务管理以及实施管理。重点考察上海市路政局预算编制及预算执行 情况，财务监控有效性情况；重点考察沪申高速项目管理制度健全情 况且项目监督有效性情况；考察浦江隧桥养护管理制度和执行有效性 情况。因此对项目管理指标分配了相对更多的权重，管理类指标总体 权重确定为 27分。 （ 3） 项目绩效 项目绩效类指标从两大维度考察项目的具体绩效，分别是项目产 出和项目效益。项目产出集中关注三点，分别是产出数量、产出质量 以及产出 时效，其中产出数量和产出质量为核心内容；项目效益集中 关注四点，分别是社会效益、经济效益、满意度以及影响力。评价工 作组特别在影响力目标中设置考察了技术研究与应用指标，旨在针对 经常性项目的推陈出新不断发展进行评价。绩效类指标总体权重确定 为 63分。 二、绩效评价工作情况 26 3、充分沟通，撰写工作方案 评价工作组完成评价指标体系设计后，根据委托单位的需求并结 合本项目的特点，制定社会调查方案，包括满意度调研问卷以及访谈 提纲。完成上述准备工作后整合所有材料，撰写 2017 年度 G15 沈 海高速公路（嘉金段）日常养护运行项目财政支出绩效评价工作方案 （以下简称“工作方案”）。基于本项目的专业性，评价工作组初步 拟定指标后与项目实施单位进行了沟通，项目实施单位提出了具体修 改意见；评价工作组根据修改意见对工作方案进行修改和补充。 4、 修改方案，启动项目评价 根据项目实施单位的意见进行指标的修改后，最终形成了本项目 的绩效评价工作方案。评价工作组随后进行了取数、数据核查以及满 意度问卷调研，正式开启本项目的绩效评价工作。 （三） 绩效评价原则、评价方法 1、 绩效评价原则 本次绩效评价秉承科学规范、公平公正、分级分类、绩效相关等 原则，按照从投入到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，结合 2017 年度 G15沈海高速公路（嘉金段）日常养护运行项目的实际情况，通 过指标设计和量化分析检验财政支出的绩效。绩效评价工作主要从以 下几个原则出发： （ 1）客观公正、标准统一、资料可靠； （ 2）严格执行规定的评价程序，采用定量为主定性为辅的综合 分析方法，科学合理地对项目财政资金支出