2017 年度外滩馆运行费绩效评价报告.pdf

上海市档案局（馆）财政支出 绩效评价报告 项目 名称： 2017年度 外滩馆运行费 项目单位：上海市档案局（馆） 主管部门：上海市档案局（馆） 委托单位：上海市档案局（馆） 评价机构： 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 2018年 6月 目 录 报告摘要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）项目概况 . 5 二、绩效评价工作情况 . 12 （一）评价目的 . 12 （三）绩效评价原则、评价方法等 . 13 （四）数据采集方法及过程 . 14 （五）绩效评价实施过程 . 16 （六）绩效评价的局限性 . 17 三、评价结论及绩效分析 . 17 （一）评价结论 . 17 （二）具体绩效分析 . 18 四、主要经验及做法、存在的问题及建议 . 25 附件： . 26 报告摘要 一、项目概况 （一）立项背景 上海市档案馆成立于 1959年，是省级综合性国家档案馆。外滩 馆是市档案局（馆）对外服务窗口，于 2004年 4月 23日向社会开放。 外滩馆大楼由位于外滩景观区的一幢近代优秀保护建筑改建而成，系 向上海久事公司租赁，大楼共十一层，总面积为 9,358平方米，是社 会公众利用政府公开信息和档案文件资料的中心，是展示上海近现代 历史发展的窗口，是进行青少年爱国主义教育的场所。目前在职员工 23人，市档案局（馆）利用服务部负责外滩馆的运营管理，档案文件 资料和政府公开信息查阅开放时间为周一至周六 9： 00-18:00，展厅 开放时间为周一至周六 9： 00-18:00（ 17:00停止进场）。 为了满足社会公众利用档案日益增长的需求，加大档案馆公共服 务和文化功能的开发力度，运用档案资源，开展档案宣传工作和各类 社会教育活动，市档案局（馆）按照中华人民共和国档案法（ 1987 年 9月 5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 根据 1996年 7月 5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会 议关于修改中华人民共和国档案法的决定修正）有关“各级 人民政府应当加强对档案工作的领导，把档案事业的建设列入国民经 济和社会发展计划”规定和上海市档案事业发展“十二五”规划 (沪府发 2011 60号 )关于“ 加紧建设城市记忆开发工程，把市 和区县档案馆建成档案安全保管基地、爱国主义教育基地、档案利用 中心、政府信息查阅中心、电子文件（档案）中心五位一体的现 代化公共档案馆放在优先发展位置”的总体规划要求，设立上海市档 案局（馆） 2017年外滩馆运行经费项目，确保外滩馆的正常运行。 本项目实施目的系充分发挥外滩馆档案信息资源和地理位置优 势，提供档案和政府公开信息集中查阅服务，推出丰富多彩的档案文 化产品，满足社会公众利用档案日益增长的需要，把档案馆建成党建 教育基地、爱国主义教育 基地等多种教育基地，成为党和政府密切联 系群众的又一座桥梁，促进档案事业的社会影响力进一步提高。 （二）预算资金来源及使用情况 “ 外滩馆运行费 ”项目资金 由市档案局（馆）编入 2017年 度预 算 计划 报 上海市财政 局 ，经 人 大会议审议批准，上海市财政局 下达 预 算 批复 后 ，纳入 当 年度预 算 支出计划，由上海市财政全额承担。 本 项目 财政预 算安 排为 11,590,696.00元， 在项目总预算不变的前提下，年 中根据项目实施的具体情况，对子项目的预算进行了调整，指标调整 申请取得市财政局的批复（沪财收 20172955号）。 截 至 2017年 12 月 31日 ，实际财政支出为 10,687,936.18元 , 预算执行率 92.21%。 项 目 预 算 执行情况见表 1。 表 1 2017年度 外滩馆运行费 项目预算执行情况表 单位：人民币元 序号 预算构成内容 调整后财政 预算金额 实际支出金额 预算执行率 1 大楼设施设备维护经费 1,224,018.00 1,086,878.79 88.80% 2 大楼租赁费 5,579,532.00 5,579,532.00 100.00% 3 社会公众查档经费 540,000.00 539,940.00 99.99% 4 水 电等开支 911,250.00 808,326.39 88.71% 5 教育基地建设 720,000.00 101,580.00 14.11% 6 物业管理费 2,615,896.00 2,571,679.00 98.31% 合 计 11,590,696.00 10,687,936.18 92.21% 二、绩效分析和评价情况 （一）绩效分析 通过实施“外滩馆运行经费”项目，确保了市档案局（馆）外滩 馆 2017年度的正常运行，全年共接待查阅档案 12,539人次、政府公 开信息查阅 215人次，提供查阅档 案 80,227卷次、政府公开信息 702 件次，提供全文打印、原件复印 133,333页，复制照片 1,031份。并依 托馆藏珍贵档案，开展了“丰功伟绩、记忆永存”红色珍档陈 列，宣 传党的光荣历史。组织发动全市面上单位积极参与，“档案里的故事” 巡讲、东方讲坛专题讲座等有声有色，社会反响强烈。认真办好“信 仰的力量 中国共产党人的家国情怀”档案展并在多个省区市巡 展，精心策划编辑同名图册， 积极 谋划“中国共产党人的家风”档案 展。举办面向学校、社会的教育宣传活动以及接待社会各界 174,925 人次的参观访问。 （二）评价结论 本 次评分依据项目组研发的指标评价体系及评分 标准，通过现场 收集、问卷调查和访谈获取的数据，项目组对 2017 年 度 外滩馆运行 费 项目进行了独立客观地评价，最终评分结果为 88.46 分，绩效评级 为“良好”。各部分权重和得分情况见下： 指标类别 权重 得分率 得分 项目决策类指标 12 87.50% 10.50 项目管理类指标 28 92.71% 25.96 项目绩效类指标 60 86.67% 52.00 总计 100 88.46% 88.46 三、主要经验及做法、存在的问题及建议 （一）主要经验及做法 1、 强 化合同管理，加强廉政风险防范 档案 局（馆）严格合同审批流程，相关需求部门草拟合同文本后， 办公室财务人员、局馆律师对合同进行审核、修改后，由采购管理小 组提出意见报局馆领导审定同意后方能签署。签署后的合同原件，包 括审批材料由办公室统一保存，每份合同均有编号。自 2017 年 2 月 起，在局（馆）货物、工程、服务等项目中建立“双协议”制度，即 在签订项目合同的同时签署廉政协议，签署后的廉政协议同 时报机关纪委备案。 2、 认真开展采购管理工作 加强局（馆）采购工作的统一管理，完善监督制约机制，提高资 金使用效益，做到采购 工作规范、廉洁、高效， 2012年 5月局（馆） 成立采购管理小组，由党组成员担任组长，专门负责大宗设备、工程 项目、政府购买服务的招标、采购等事宜。同时明确纪检干部全程参 与，对采购工作进行监督。依据中华人民共和国采购法上海市 政府采购管理办法等有关法律法规，制定采购管理细则（试行）， 明确采购管理小组工作职责、工作方式、工作程序，依法合规进行采 购管理工作。 （二）存在的问题 1、 教育基地建设 子项目未细化产出目标 市 档案局（馆）未对 2017 年外滩馆 教育基地建设 子项目 产出结 果目标进行 细化 ， 年初无具体工作计划， 导致档案教育宣传品制作预 算未能执行 。 （三）建议和改进举措 1.细化产出结果目标 建议外滩馆 根据单位规划 、定位 和资金预算， 制订下一年度的工 作计划， 细化产出结果 的具体事项 ， 并测算相应的三级预算金额 。 上海市档案局（馆） 2017年度 外滩馆运行费 财政支出绩效评价报告 为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理 配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，根据上海市预 算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22号）的要求，受上海市档 案局（馆）（以 下简称 “市 档案局（馆） ”） 委托， 上会会计师事务所 （ 特殊普通合伙） 对 2017年度 外滩馆运行费 项目实施绩效评价，评 价时段为 2017年 1月 12月。评价项目组通过制定科学合理的绩效评 价指标体系，从项目决策、项目管理、项目绩效和影响力等方面对该 项目做出综合的评价。通过采集、 分析 基础财务数据、业务管理制度、 档 案使用者及 公众满意度等内容， 对 2017年度外滩馆运行费 进行深 入的调查分析，总结成绩与经验，探索潜在问题与不足，从而为今后 的 对 2017年度外滩馆运行费 的使用和管理建言献策。 一、 项目基本 情况 （一 ） 项目 概况 1、 项目立项的背景 及 目的 上海市档案馆成立于 1959年 ，是省级综合性国家档案馆。外滩 馆是市档案局（馆）对外服务窗口，于 2004年 4月 23日向社会开放。 外滩馆大楼由位于外滩景观区的一幢近代优秀保护建筑改建而成，系 向上海久事公司租赁，大楼共十一层，总面积为 9,358平方米，是社 会公众利用政府公开信息和档案文件资料的中心，是展示上海近现代 历史发展的窗口，是进行青少年爱国主义教育的场所。目前在职员工 23人，市档案局（馆）利用服务部负责外滩馆的运营管理，档案文件 资料和政府公开信息查阅开放时间为周一至周六 9： 00-18:00，展厅 开放时间为周一至周六 9： 00-18:00（ 17:00停止进场）。 为了满足社会公众利用档案日益增长的需求，加大档案馆公共服 务和文化功能的开发力度，运用档案资源，开展档案宣传工作和各类 社会教育活动，市档案局（馆）按照中华人民共和国档案法（ 1987 年 9月 5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 根据 1996年 7月 5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会 议关于修改中华人民共和国档案法的决定修正）有关“各级 人民政府应当加强对档案工作的领导，把档案事业的建设列入国民经 济和社会发展计划”规定和上海市档案事业发展“十二五”规划 (沪府发 2011 60号 )关于“ 加紧建设城市记忆开发工程，把市 和区县档案馆建成档案安全保管基地、爱国主义教育基地、档案利用 中心、政府信息查阅中心、电子文件（档案）中心五位一体的现 代化公共档案馆放在优先发展位置”的总体规划要求，设立上海市档 案局（馆） 2017年外滩馆运行经费项目，确保外滩馆的正常运行。 本项目实施目的系充分发挥外滩馆档案信息资源和地理位置优 势，提供档案和政府公开信息集中查阅服务，推出丰富多彩的档案文 化产品，满足社会公众利用档案日益增长的需要，把档案馆建成党建 教育基地、爱国主义教育基地 等多种教育基地，成为党和政府密切联 系群众的又一座桥梁，促进档案事业的社会影响力进一步提高。 为达 成 上海 市 档 案事业发展 “十三五”规划 目标， 上海市档案局 （馆）设立了 2017年度 外滩馆运行费 项目 。 2、预算 资金来 源 及使用情况 “外滩馆运行费 ”项目资金 由市档案局（馆）编入 2017年 度预 算 计划 报 上海市财政 局 ，经 人 大会议审议批准，上海市财政局 下达 预 算 批复 后 ，纳入 当 年度预 算 支出计划，由上海市财政全额承担。 本 项目 财政预 算安 排为 11,590,696.00元， 在项目总预算不变的前提下，年 中根据项目实施的具体情况，对子项目的预算 进行了调整，指标调整 申请取得市财政局的批复（沪财收 20172955号）。 截 至 2017年 12 月 31日 ，实际财政支出为 10,687,936.18元 , 预算执行率 92.21%。 项 目 预 算 执行情况见表 1。 表 1 2017年度外滩馆运行费项目预算执行情况表 单位：人民币元 序号 预算构成内容 调整后财政预算金额 实际支出金额 预算执行率 1 大楼设施设备维护经费 1,224,018.00 1,086,878.79 88.80% 2 大楼租赁费 5,579,532.00 5,579,532.00 100.00% 3 社会公众查档经费 540,000.00 539,940.00 99.99% 4 水电等开支 911,250.00 808,326.39 88.71% 5 教育基地建设 720,000.00 101,580.00 14.11% 6 物业管理费 2,615,896.00 2,571,679.00 98.31% 合 计 11,590,696.00 10,687,936.18 92.21% 3.项目实施情况 外滩馆 2017年度查阅服务窗口共接待利用者 11500余人次（其中 查档 11300余人次 ），同比增长 12.3%；提供档案和政府公开信息查阅 96500余卷（件）次，同比增长 31.7%；提供档案资料复印件 139000 余页（含照片），同比增长 13.2%。另，上海市人民政府信息公开服务 点共受理申请 200余件，提供咨询近 1800次。 2017年度 进一步开展内容丰富、形式多样的各类社会教育。成功 开发“教你如何制作成长档案”软件，为共建学校定制打造“阅读档 案的制作”课程 。 为中小学生开设专题讲座，受众学生 4000余人次， 同时开发“城市记忆”主题展互动问答系统等。 积极做好接待和交流，红色专题展在各地巡展。 2017年度 接待前 来外滩馆参观档案展览 153000余人次，其中“七一”前后参观“信仰 的力量 中国共产党人的家国情怀”档案展达 2000余人，另各类会 务接待达 7200余人次。其中，比较重要的参观接待有：时任市委常委、 市委秘书长尹弘，市人大常委会副主任钟燕群、薛潮，国家档案局原 局长杨冬权、国家档案局副局长王绍忠，中国兵器工业档案馆馆长刘 左等，以及广东、广西、成都、贵阳、大连、杭州等档案代表团。 全力做好外滩馆大楼的安全保障工作。 2017年度外滩馆根据局 （馆）安全工作会议的要求，协调有关方面，查隐患、补短板，全力 做好 安全保障工作，尤其是党的十九大召开前后，配合有关方面，全 力做好安全检查工作，具体包括以下几个方面：第一，重点防火，定 期组织消防演练，及时配齐、调整或更换消防设施，疏通安全逃生通 道，健全消防设备微型工作站；第二，进一步完善防台防汛应急预案， 完成十楼顶层防水层和阳光房的维修工程；第三，进一步加强本部和 物业人员的值班人次，加强对外来人员的监控，更换底层大厅安全检 查设施；第四，将外滩馆所有设备设施纳入维护保养范围，新增弱电 系统和主题展厅两项维保合同，加强对自动扶梯的检修等。 4、组 织及管理 （ 1） 项目组织情况 本项 目的主管部门为市档案局（馆），实施部门为市档案局（馆） 下属的利用服务部。市档案局（馆）办公室财务负责项目立项、预算 编制及报批、资金申请及划拨工作；采购小组负责档案文化宣传品、 查询耗材的采购和招投标工作；利用服务部是本项目的具体业务实施 部门，负责外滩馆的运行和管理。 外滩馆主要工作流程简述如下： A档案查询服务流程 办理阅览证。首次来馆查阅者凭有效证件或相关证明履行登记 手续，如实填写阅览证申请表，在办理阅览证后再申请查阅。已 办理阅览证的利用者直接向服务台申请 查阅。 申请。持阅览证向服务台工作人员说明查阅目的、查阅内容， 并根据要求填写查阅档案申请表。 检索。在工作人员的指导下使用电子目录或纸质目录检索所需 要的信息。 借阅。将检索到的结果填入查阅档案申请表并转交工作人 员申请阅览。有数字化全文或缩微胶片的档案及政府公开信息可当场 阅读。未数字化的档案原件须从仙霞路库房调运，等待或预约延后查 阅。 归还。档案原件仅限阅览室内阅读，离开前必须保持档案原貌 并如数归还。如需保留下次阅读，当面说明。 复制。如须复制如实填写复制档案申请表后向工作人员提 出申请。 B档案展览工作流程 展览策划。每年第四季度开始策划第二年的选题工作，对确定 的选题进行可行性论证，在可行性论证的基础上起草展览策划方案。 撰写大纲。根据策划方案的要求撰写展览大纲，提交市档案局 （馆）主管领导审批。 展品收集。利用服务部根据展览大纲的要求提前 2-3月收集展 品。 选择场地。自办展览一般选择外滩馆三层、四层展厅。 小样制作。利用服务部按展览素材要求制作小样。 专题展览制作。展览招标工作由采购小组负责，利用服务部负 责提供有关材料，配合做好相关工 作。 展务工作。展览布置完毕后，利用服务部应与物业公司工程部 对展览现场的多媒体设备进行移交，以确保设备正常运作。每天派专 人到现场巡视，保证展览顺利进行。 资料归档。展览结束后，利用服务部将所有展览相关的材料收 集完整存档，将资料刻盘保存。 C档案社会教育基地工作流程 综合筹划。加强对外联系，挖掘整合档案资源，确定选题，合 作开发社会教育活动，并做好组织实施工作。 展览陈列。会同馆内外专家编制展览大纲，做好展览的制作、 布置以及展品的现场管理工作。 接待服务。做 好外滩馆对外开放服务工作，维护场馆公用设施 设备的完好无损。 （ 2） 项目管理情况 本项目属于市档案局（馆）每年的常规项目，由市档案局（馆） 办公室根据市财政局的有关规定编制本项目预算，在履行相关预算审 批程序后，市财政局对市档案局（馆） 2017年度的财政支出预算进行 了批复，本项目开始实施。市档案局（馆）负责本项目的实施，是本 项目的责任主体。 项目投入管理 本项目预算资金申请应由市档案局（馆）根据有关政策和程序编 制，经上海市十四届人大五次会议审议批准后，市财政局对本项目的 预算资金进行 批复。本项目资金使用应由市档案局（馆）申请，市财 政局及时拨付，以确保项目正常运行。 项目财务管理 本项目预算资金由市档案局（馆）办公室财务负责管理。本项目 大楼设施维护费用先由外滩馆利用服务部提交申请报告，经主管局 （馆）长批准后按合同、发票金额支付；水电费、电话费等日常费用 按授权审批权限审批支付；文化宣传品、查询耗材等需由利用服务部 提交申请，经主管局（馆）长审批后交由采购小组统一采购，超过标 准的采购金额需经政府采购程序择优选择供应商。 本项目资金使用符 合国家财经法规和财务制度的规 定，资金拨付审批手续完整，符合项 目预算批复的用途，专款专用，财务管理制度健全完整，经费使用存 在检查监督措施，以保证财务监控的有效执行。 项目实施管理 本项目属于市档案局（馆）常规项目，项目由市档案局（馆）利 用服务部负责实施。利用服务部根据外滩馆运营需要设置查档接待、 展览、爱国主义教育基地等岗位，制定了保障项目实施的岗位责任制， 各岗位相互牵制，相互监督。外滩馆大楼的物业管理经过政府采购程 序选用符合标准的物业服务公司进行管理，利用服务部每季度按照考 核指标对物业公司进行考核，考核 结果与物业服务费结算挂钩。外滩 馆水电、消防、电梯及智能化系统等设施聘用外部单位进行维保，出 现故障立即维修，确保外滩馆安全有序运行。项目实施按年初制定的 计划执行，实施进度有监控，项目结束后进行总结和考核，以便及时 发现项目实施过程中存在的问题并加以改善。 （二）绩 效目标 1、总目标 为充分发挥外滩馆档案信息资源和地理位置优势，提供档案和政 府公开信息集中查阅服务，推出丰富多彩的档案文化产品，满足社会 公众利用档案日益增长的需要，把档案馆建成党建教育基地、爱国主 义教育基地等多种教育基地，成为党和政府密切联系群众的又一 座桥 梁，促进档案事业的社会影响力进一步提高。 2、阶 段 性 目标 2017年 度本项目的 阶 段 性 目标如下： （ 1） 投入目标： 重点支出安排率达 100%。 （ 2） 产出目标： 宣传品制作完成 率 100%， 教育基地课题完成率 率 100%， 主要设备维修保养率 100%， 查阅档案及政府公开信息人次 卷次大于等于前二年平均人数 。 （ 3） 效果目标： 社会公众或服务对象满意度 90.00%，完善长 效管理建设，建立保障项目实施的相关制度和措施，保障项目长期实 施的效果。 二、 绩效 评 价工作情况 （一）评价目的 评价的主要目的 是反映外滩馆项目资金执行情 况、实施成果和社 会效应，评价过程应关注的重点是：（ 1）摸清本项目资金投入、产出 及绩效状况；（ 2） 了解本项目组织管理内控机制，确保财政资金使 用符合规定（ 3）项目效益是否通过项目实施得到体现，提供的各项 服务是否满足社会公众的需要，并促进档案事业的社会影响力进一步 提高。同时，通过绩效评价来总结经验和教训，发现亮点和问题，为 今后外滩馆运行项目的实施提供意见、建议和参考。 （二）绩效评价工作方案制定过程 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 接 受委托后，立即成立绩效 评价小组并明确小组成员分工和职责 。评 价小组 根 据本项目具体 情 况， 以及市 档案局（馆） 提供的前期资料，明确了评价的思路、方法、 原则、所需资料，完成 评价 方案设计、基础表等内容。通过与市 档案 局（馆） 和 业务实施部 门的沟通，项目组深入了解档案 管理 工作实际 作业流程及管理情况，并根据项目单位意见，进一步完善绩效评价指 标体系。 （三）绩效评价原则、评价方法等 1、绩效评价原则 本次绩效评价过程中， 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 作为 第三方中介机构，秉承科学规范、公平公正、绩效相关等绩效评价原 则，遵循勤勉尽责，恪守独立、客观、公正的工作原则，获取充分信 息，确保绩效评价工作的客观性及绩 效评价报告的真实性、准确性， 按照从投入、过程到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，对上海市 档案局（馆） 外滩馆运行费 支出产出和效果进行客观、公正的评价。 2、绩效评价方法 本项目主要采用因素分析法。采取数据对比，标准和抽样调查相 结合，同时辅以访谈、研讨、审计等方法。 指标体系框架是依据绩效 评价的基本原理和上海市财政局、市档案局（馆）颁发的财政资金投 入绩效评价相关规定，围绕项目决策、项目管理和项目绩效三个方面 展开。指标设计主要是结合项目特点和绩效目标，并充分考虑指标内 容的相关性、评价需求的有效性和指标数据的可得性。 本次设定的绩 效指标主要在产出和效果方面制定了个性化指标，围绕产出设计了查 阅档案人次、政府公开信息人次、参观展览人次、主要设备维修保养 率、教育基地课题完成率和宣传品制作完成情况等指标，围绕社会效 益设计了档案查阅者投诉及时处置率、项目长效管理机制及其有效 性、档案查阅者及参观者满意度等指标。 定性数据的处理通常采用调 研访谈 及实地检查等方法。为保证绩 效评价范围全面，数据准确，程序规范，对已 完成或实际已完成的 项 目 进行 抽样，实地了 解 预算 单位 工作情况和需 求 部 门 真实感受；对本 项目的相关 业务负责人 进行访谈；访谈根据需要选择不 同管理和实施 部门进行。评分方式确定的一个重要原则是量化原则。为避免主观判 断引起的失误，增加定性指标的准确性，尽量对定性指标进行分解， 针对分解部分进行打分，具体可以采用隶属度赋值方法，将定性指标 分成几个档次，分别对应分值。对于每一档次的评分，制定评分依据， 作为评分的参考标准。 （四）数据采集方法及过程 1、文献和资料研究：通 过 网 络或项目单位实地 收集项目相关文 献资料，进行研究； 2、访谈：组织相关各方集中访谈或座谈，同时针对某些重要人 士进行面对面个别访谈。通过对利益相关方的细分，针对性地进行深 入细致的访谈、了解 ，可以有效掌握项目情况、项目效果以及不足， 尤其是各方关注的核心问题，进而得到相关各方如何改进后续项目质 量、确保项目长效运行的各种意见和建议，并将这些情况，整理反映 到评价报告中去； 3、现场考察和调研：根据评价需要，我们到 外滩馆 进行了现场 调研，针对访谈、座谈中所发现的成绩、问题以及各种情况，进行确 认和详细了解，并在现场考察中进行实地调研，进行现场访谈，从而 真实、有效地掌握项目第一手资料； 4、公众问卷抽样调查：根据评价指标需要，有针对性地根据项 目内容设计调查问卷，调查范围涉及数字化档案查询对象。 5、相关政策 文件及采集到的卷宗资料、财务数据包括： 关于印发 的通知（沪财绩 201422号） .中华人民共和国档案法（ 1987年 9月 5日第六届全国人民代 表大会常务委员会第二十二次会议通过根据 1996年 7月 5日第八届全 国人民代表大会常务委员会第二十次会议关于修改中华人民共和 国档案法的决定修正）； 上海市档案条例 (1995年 6月 16日上海市第十届人民代表 大会常务委员会第十九次会 议通过 根据 1997年 12月 10日上海市第 十届人民代表大会常务委员会第四十次会议关于修改上海市档案 条例的决定修正 )； 上海市档案事业发展“十二五”规划 (沪府发 2011 60 号 )； 上海市档案事业发展“十三五”规划 上海市档案局（馆）管理制度和工作规范汇编； 访谈记录及问卷调查统计表； 国家有关法律、法规和财务会计制度； 财政部门批复的项目预算； 2017年上海市档案馆（外滩馆）每月接待情况汇总表 ； 2017年外滩馆运营项目明细账 ； 其他相关资料。 （五）绩效评价实施过程 本次评价根据前 期收 集 到的 基础数据进 行 分析整理 后 ，绩 效评价 具体 工作 实施过程如下： 1、梳理基础数据，绘制评价思维导图 项目组评价人员通过首次交流收集的数据进行梳理，了解项目实 施流程、管理方式、项目预算及资金来源、资金支出情况、利益相关 方 、年度绩效目标等信息，根据以上信息构建评价思维导图。将管理 制度与绩效产出一一对应，做到产出目标制度保障的对应，并在此基 础上初步构建绩效评价指标体系。 2、确定访谈、问卷调研对象，展开现场走访 对项目整体情况有所了解后，项目组评价人员根据实际需求确定 了访谈、问卷调研对象，同时拟定了访谈提纲、问卷样卷，并展开现 场走访工作。旨在通过现场调研，与项目的直接实施方与直接受益者 正面交流，切实了解项目目前的实施情况、发展瓶颈、存在问题，并 收集各方意见与建议。 3、与项目业务科室进行交流，敲定细节问题 通过前两步的数据收集 与整理，报告初稿已基本完成。通过与项 目业务科室进行交流，对报告中尚存疑问的部分进行探讨，敲定细节 问题，进一步完善报告。 4、完成报告定稿 与项目委托方进行交流，重点就问题建议等部分进行讨论，做进 一步修改，完成报告定稿。 （六）绩效评价的局限性 由于绩效评价工作中问卷、访谈的对象是有针对性的进行选择， 并非来源于项目所有的利益相关人，所以采集到的资料具有固有的局 限性。 三 、评价结论及绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 本次评分依据项目组研 发 的指标评价体系及评分标准，通过现场 收集、问卷调查和访谈获取的数据， 项目组对 2017年度 外滩馆运行 费 项目 进行了独立客观地评价，最终评分结果为 88.46分，绩效评级 为 “良 好 ”。各部分权重和得分情况见表 3-1： 表 3-1 上海市档案局（馆）“ 2017年 外滩馆运行费 ”项目绩效评分表 评 价指标 1、项目决策类 2、项目管理 类 3、项目绩效类 合计 权重 12 28 60 100 分值 10.5 25.96 52 88.46 2、主要绩效 通过实施 2017年 度 “ 外滩馆运行费 项目”， 保障外滩馆正常运行， 方便 社会公众利用政府公开信息和档案文件资料 ，接待社会各界参观 访问 。 全年共接待 查阅档案 12,539人次、政府公开信息查阅 215人次， 提供查阅档案 80,227卷次、政府公开信息 702件次，提供全文打印、 原件复印 133,333页，复制照片 1,031份。 并依托馆藏珍贵档案，开展 了“丰功伟绩、记忆永存”红色珍档陈列，宣传党的光荣历史。 本项目 2017年主要绩效目标完成情况见下表： 绩效目标名称 设定目标值 实际完成值 完成度 查阅档案人次 与前二年平均人数 基本持平 17 年查阅人次为 12,539人 ，超过前二年平均人数 不适用 政府公开信息人次 与前二年平均人数 基本持平 17 年 政府公开信息利 用 人次 为 215 人 ，超过前二 年平均人数 不适用 参观展览人次 与前二年平均人数 基本持平 17 年全年参观总人次为 174,925 人次，大于前两 年平均人次 不适用 主要设备维修保养率 100% 100% 100% 教育基地课题完成率 100% 完成 1 个课题 不适用 宣传品制作完成情况 100% 0% 0% 档案查阅者及参观者满意 度 90% 90% 不适用 （二）具体绩效分析 1、项目决策分析 A 类项目决策类指标，包括项目立项、项目目标二方面的内容。 表 3-2 A 类指标得分明细表 一级 指标 指标 权重 二级指标 指标 权重 三级指标 分值 权重 得分值 A 项目 决策 12 A1 项目立项 6 A11 档案发展战略目标 的适应性 3 3 A12 项目立项规范性 3 3 A1 指标小计 6 6 A2 项目 目标 4 A21 绩效目标合理性 3 3 A22 绩效指标明确性 3 1.5 A2 指标小计 6 4.5 一级 指标 指标 权重 二级指标 指标 权重 三级指标 分值 权重 得分值 A 类指标小计 12 10.5 （ 1） A1项目立项 A11战略目标适应性： 本项目 2017年度总目标符合市档案局（馆） 的工作范畴 ， 项目 立项符合 十三五规划要求， 充分发挥 了 外滩馆档案 信息 资源和地理位置优势， 为社会公众 提供档案和政府公开信息集中 查阅服务 ；通过 推出丰富多彩的档案文化产品，满足社会公众利用档 案日益增长的需要 ； 把档案馆建成党建教育基地、爱国主义教育基地 等多种教育基地，成为党和政府密切联系群众的又一座桥梁，促进档 案事业的社会影响力进一步提高。 根据评分标准， 该指标满分为 3分， 得分为 3分。 A12项目立项规范性 ： 本项目属于市档案局（馆）经常性项目， 根据市档案局（馆）长办公会议申请设立。本项目纳入 2017年度市档 案局（馆）部门预算并按规定程序上报。本项目符合中华人民共和 国档案法、上海 市档案条例 (1995年 6月 16日上海市第十届人民代 表大会常务委员会第十九次会议通过 根据 1997年 12月 10日上海市 第十届人民代表大会常务委员会第四十次会议关于修改上海市档 案条例的决定修正 )、上海市档案事业发展“十二五”规划 (沪 府发 2011 60号 )和上海市档案事业发展“十三五”规划等法 律法规的要求 。根据评 分标准，该指标满分为 3分，得分为 3分。 （ 2） A2项目目标 A21绩效目标合理性： 本项目属于市档案局（馆）的经常性项目， 项目立项符合国家制定的有关政策 。 本项目的产出目标主要包括： 查 阅 档案人次与前二年平均人数基本持平；政府公开信息人次与前二年 平均人数基本持平；参观展览人次与前二年平均人数基本持平；主要 设备维修保养率 达 100%；教育基地课题完成率 达 100%；宣传品制作完 成情况 达 100%。能够充分支持项目立项所要完成的目标，保障外滩馆 的正常运行。 本项目由市档案局（馆）根据项目内容和绩效目标编制 经费预算申请，经市人大批准后市财政局拨付预算经费，产出目标与 预算 相对应 ， 基本 符合项目所需完成的产出目标与申请的预算资金相 匹配的指标考察标准 。根据评分标准，该指标满分为 3分，得分为 3 分。 A22绩效指标明 确性：通过查阅和分析绩效目标申报表及 各 部 门 的工作计划， 具体负责部门进行了对应 目标的 预算资金需求量的测 算，并编制了项目预算。预算测算依据是根据以往年度预算金额及执 行金额进行总体估计 ， 但宣传品制作完成情况指标设计不够细化， 预 算测算 未具体到宣传品的类型和数量，导致预算未执行。 根据评分标 准， 该指标满分为 3分， 扣分 1.5分，得 1.5分。 2、项目管理分析 B 类项目管理类指标，包括投入管理、财 务 管理及项目 实施 控制 三方面的内容。 表 3-3 B 类指标得分明细表 一级 指标 指标 权重 二级指标 指标 权重 三级指标 分值 权 重 得分值 B 项 目管 理 28 B1 投入管理 5 B11 预算执行率 5 3.96 B1 指标小计 5 3.96 B2 财务管理 8 B21 资金使用合规性 4 4 B22 财务制度健全性 2 2 B23 财务监控的有效性 2 2 B2 指标小计 8 8 B3 项目 实施 15 B31 管理制度健全性 5 5 B32 制度执行有效性 5 5 B33 采购项目合规性 5 4 B3 指标小计 15 14 B 类指标小计 28 25.96 （ 1） B1投入管理 B11预算执行率：项目 调整后 预算为 11,590,696.00元 ，截至 2017 年 12月 31日，项目实际支出为 10,687,936.18元，预算执行率为 92.21%, 其中： 大楼设施设备维护经费 预算金额 1,224,018.00元，实际支出 1,086,878.79元，预算执行率 88.80%，得分 0.74分 ；大楼租赁费预算 金额 5,579,532.00元，实际支出 5,579,532.00元，预算执行率 100.00%， 得分 0.83分 ；社会公众查档经费预算金额 540,000.00元， 实际支出 539,940.00元，预算执行率 99.99%， 得分 0.83分 ；水电等开 支预算金额 911,250.00元，实际支出 808,326.39元，预算执行率 88.71%， 得分 0.74分 ；教育基地建设预算金额 720,000.00元，实际支 出 101,580.00元，预算执行率 14.11%， 不得分 ；物业管理费预算金额 2,615,896.00元，实际支出 2,571,679.00元 ， 预算执行率 98.31%， 得 分 0.82分 。 根据评分标准， 该指标满分为 5分， 预算执行偏差率每 1% 扣权重分 1%，得 3.96分。 （ 2） B2财务管理 B21资金使用合规性：通过检查核对会计账 册、凭证和附件、合 同等原始资料， 本项目资金由市档案局（馆）经过各级授权审批后通 过零余额账户对外支付，资金支付手续符合上海市档案局馆财务管 理规定（沪档办 201116号），资金拨付有完整的审批程序。在抽查 项目账簿和凭证时，未发现支出范围与项目不相关的情况，未发现与 市档案局（馆）其他资金混用的情况 。 根据评分标准， 该指标满分为 4分， 得 4分。 B22财务管理制度健全性：市 档案局 （ 馆） 已按照行政事业单 位会计制度、行政单位财务规程等相关要求对项目进行财务管理， 且制定了财务管理规定、处室、部门经费报销 实施细则等一系 列财务管理制度。 本项目资金管理办法健全、规范，符合预算法、 会计法等财务法规的规定，能够合理保证项目资金安全、项目会 计信息的真实、完整 。 该指标满分 2分，得分为 2分。 B23财务监控的有效性：市档案局（馆） 虽然制定了相应的 财 务管理规定， 办公室每季度进行一次预算执行情况分析，分析结果 汇报分管财务工作的领导，各级财务人员对本单位的经济活动实施会 计监督。 该指标满分 2分，得分为 2分。 （ 3） B3项目实施 B31项目管理制度的健全性：项目 组 收集了市档案局（馆 ） 档案 管理和制度规范汇编， 本项目属于 市档案局（馆）的日常项目，市档 案局（馆）利用服务部负责落实。利用服务部根据外滩馆运营需要设 置查档接待、展览、爱国主义教育基地等岗位，制定了保障项目实施 的岗位责任制。为提高外滩馆运行效率，推进各项工作顺利开展，市 档案局（馆）制订了上海市档案馆外滩新馆管理方案、上海市档 案馆外滩馆物业管理服务保障工作质量考评办法、档案展览工作规 范、上海市档案馆爱国主义教育基地工作细则等各项业务管理制 度。上述各项业务管理制度符合档案法、上海市档案条例等法 律法规的规定。 根据评分标准 ,该指标满分 5分，得分为 5分 。 B32制度执行有效性：经过对部分制度实施情况进行了符合性测 试，发现制度执行基本 有效。 外滩馆按照上海市档案馆外滩新馆管 理方案、上海市档案馆外滩馆物业管理服务保障工作质量考评办 法、档案展览工作