2017年度检测科技园区固定资产维护保养及维修费绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2017年度检测科技园区固定资产维护保养及维修费 项目单位：上海市检测中心 主管部门：上海市检测中心 委托单位：上海市检测中心 评价机构：上海闻政管理咨询有限公司 2018年 6月 目 录 一、项目基本情况 . 3 （一）项目概况 . 3 （二）绩效目标 . 9 二、绩效评价工作情况 . 11 （一）绩效评价目的 . 11 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 11 （三）绩效评价原则、评价方法等 . 11 （四）数据采集方法及过程 . 12 三、评价结论和绩效分析 . 13 （一）评分结论 . 13 （二）具体绩效分析 . 13 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 22 （一）主要经验及做法 . 22 （二）存在的问题 . 24 （三）改进措施 . 25 五、其他需要说明的问题 . 26 3 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.立项背景及目的 上海市检测中心（以下简称 “中心 ”）是上海市委、市政府设立的 社会公益类非营利性的科研技术类事业单位。中心按照上海市政府对 全市计量检测检验等公共事业的综合要求，根据政府部门的授权或委 托，负责 政府公共事务领 域的技术资源整合和配置，协调和管理非营 利性固定资产， 开展检测技术研究 、培训 和公共检测服务。目前，中 心张江园区（以下简称 “园区 ”）入驻了上海市计量测试技术研究院、 上海市食品药品检验所、上海市食品药品包装材料测试所等检测单 位。 为满足检测工作的需要，园区内设有 184个专业功能实验区、 536 个现代化实验室，并配置诸类用于检测工作的专用仪器。除此之外， 还有用于超净楼、综合楼、药包楼等公共区域的设施设备。专用仪器 是功能试验区和专业实验室的重要基础设备，是园区实现自身职能的 决定因素，公共设施设备是确保园区安全平稳高效运 行的有力保障。 由于园区 2006 年落成投入使用至今已运行十二年，在运行过程中， 实验楼宇出现下沉、开裂等现象，园区设备老化现象已屡见不鲜，需 进行定期的维护和维修工作。作为一项常规工作，对中心园区内的专 设施 设备进行年度维护和维修，以及定期开展实验室检测检验类仪器 检定、校准工作，是保证园区及实验室工作正常开展的重要内容。 2.项目期限 项目为经常性项目，本次绩效评价期限为 2017年 1月 1日至 2017 年 12月 31日，绩效评价工作开展时段为 2018年 3月 1日至 2018年 6月 10 日。 3.项目完成情况 4 （ 1）项目主要内容 检测科技园区固定资产维护保养及维修费项目为经常性项目，项 目内容包括三个子项目：一是建筑与建筑设备维护保养及维修费；二 是实验室检测检验类仪器周期检定、校准比对费用；三是实验室检验 检测各类仪器设备专业维护、维修费。 2017年项目内容及经费安排详 见表 1-2。 （ 2）项目完成情况 建筑与建筑设备维护保养及维修费子项目按照年度维修计划开 展维护维修活动，每月召开例会，总结完成情况和讨论下月计划，有 效地保证了项目的完成，预算执行率达到 99.86%。 实验室检测检验类仪器周期检定、校准比费用对及仪器设备日常 维护、维修子项 目，在经费支持内完成仪器的检定校准、维护、维修 工作 。 2017年预算执行率分别为 99.98%、 99.80%。 4.预算资金来源及使用情况 （ 1）项目历年资金安排及支出情况 检测科技园区固定资产维护保养及维修费项目经费来自市级财 政预算资金。项目历年资金安排及使用情况见表 1-1： 表 1-1 历年预算安排及使用情况表 时间 预算到位数（元） 实际执行数（元） 预算执行率 2016年 11,118,849 11,117,249.55 99.99% 2015年 11,837,209 11,825,663.34 99.90% 2014年 11,622,242 11,619,451.67 99.98% （ 2） 2017年度预算安排及支出情况 2017年固定资产维护保养及维修费项目安排预算 905.24万 元，截 至 2017年 12月 31日，项目实际支出 903.94万 元，预算执行率为 99.86%， 具体见表 1-2。 5 表 1-2 2017年度 预算安排及支出对比情况 单位：元 序 号 项目明细 年初预算 本年累计支出 预算执行 率 1 科技园区建筑与建筑设备维护保养及维修费 5,008,500.00 5,001,671.02 99.86% 2 实验室检测检验类仪器周期检定、校准比对费用 1,137,165.00 1,136,951.00 99.98% 3 实验室检验检测各类仪器设备专业维护、维修费 2,906,700.00 2,900,818.45 99.80% 合计 9,052,365.00 9,039,440.47 99.86% 5.组织及管理 （ 1）项目组织情况 上海市财政局： 接受中心提出的项目预算申请，财政专管员、科 室领导、分管领导逐级审核资金申请，提出审核意见，按程序拨付资 金，对预算资金进行安排、拨付、管理及监督。 上 海市检测中心： 中心实行以理事会决策制和中心主任负责制为 基本制度的现代法人治理模式。中心日常管理组织构架为 “决策、议 事、组织实施和具体执行 ”四个层次。中心主要的决策、协调机构和 管理部门为：常务会议、议事会、综合管理部、研究规划部、运营管 理部和 资产管理部、 生物与安全检测实验室。具体如图 1-1所示。 6 图 1-1 中心组织结构图 2017年度检测科技园区固定资产维护保养及维修项目直接涉及 的决策、协调机构和管理部门为：常务会议、议事会、综合管理部、 运营管理部和资产管理部、研究规划部 ，具体职责如下： 常务会议： 是中心 的决策机构， 负责本项目的年度预算编制总体 目标和总体要求的审定，审议项目的二级科目预算调整，并对需要进 行预算追加的事项进行研究审定，提出实施意见；研究预算绩效目标 和预算绩效评价报告编制过程中发现的问题和解决措施。审定决算和 绩效评价报告；审议预算分析报告并对预算执行提出贯彻落实意见 等。 议事会 ：是常务会议领导下的协调议事机制，在经济活动风险预 算和采购计划编制、执行等工作中管理中发挥协调、议事和监督职责 包含：发展规划议事会、预算与采购议事会、风控与审计议事会、薪 7 酬与绩效管理议事会和建设项目议事会共五个议事会。本项 目主要涉 及： 预算与采购议事会，根据综合立项评审和资金评审结果对年度预 算提出总体平衡意见，报常务会议审议；审议预算追加及调整方案； 审议其它与预算相关事项。 风控与审计议事会：对预算执行过程中发现的问题，由归口管理 部门报风控与审计议事会讨论，或落实到制度修改中或提出改进措 施。 综合管理部： 组织和指导各内设机构开展预算编制工作；组织综 合方案评审或预算评审，根据评审结果进行资金平衡后按程序上报审 核审批 ； 组织各内设机构根据职能分工和工作计划对市财政局下达的 预算控制数进行指标分解、细化调整；按规定程序、形式下达批复的 预算，将预算指标直接落实到各内设机构；跟踪、监控、定期汇总分 析预算执行情况，并及时提交预算执行分析报告；汇总审核各内设机 构提交的预算追加、调整申请，形成预算调整方案，报采购与预算议 事会审议；编制单位决算报告，开展决算分析工作，审批后报上海市 财政局等。 运营管理部： 负责 管理协调和监督中心楼宇及公共设施设备的管 理与维护、中心智能化系统的维护和实验室环境条件保障设施的运 行； 负责编制项目预算，根据本部门工作计划编制预算建议数，并提 供编制预算的各项基础资料；根据统一安排，围绕本部门工作计划对 预算控制数进行分解、细化， 落实到本部门的具体工作；严格按照审 批下达的预算及相关规定执行预算；根据内外部环境变化、工作计划 的调整等，提出预算调整；配合综合管理部做好预算的执行监控，及 时按要求解决本部门预算执行中存在的问题等。 资产管理部： 负责中心内部采购的管理工作，包括：拟定中心内 部采购和供应商相关管理制度、编制年度政府采购预算和非政府采购 8 的采购计划、确定政府采购组织形式和采购方式以及对中心各需求部 门的非政府采购项目的指导与监督等工作。 负责固定资产管理、专用 仪器设备的检定校准和维护维修管理等。 本项目中负责实验室检测检 验类仪器设备日常维 护维修 的组织、管理工作 ，最大限度地保障实验 室专用检测检验仪器、科研仪器的正常使用；根据国家计量法的 规定，负责实验室检测检验类仪器每年必须的周期检定、校准，确保 实验室检测检验类仪器的量值准确、可靠，实现溯源性。 研究规划部： 是中心预算绩效管理的归口管理部门，统一组织实 施绩效目标管理、绩效跟踪管理、绩效评价管理以及评价结果反馈和 结果应用管理等工作；研究并建立中心绩效评价指标体系；按规定组 织编报绩效目标，并配合或实施绩效目标评审；根据预算绩效管理工 作年度考核要求，及时总结预算绩效管理工作开展情况，并进行自我 评 价，并按要求向财政局报送年度财政管理工作绩效报告；定期进行 内部审查，及时收集业务活动中发现的问题，整理分析并上报议事会 协调提出改进建议。 （ 2）项目管理情况 1） 预算申请及批复 项目实施部门 按照要求 制定 2017年度维护保养计划及维修预算， 由综合管理部汇总项目预算上报市财政局， 2017年市财政局将项目预 算额度分批下拨至中心。 2） 资金使用流程 实验室检测检验类仪器周期检定、校准比对费用和实验室检验检 测各类仪器设备日常维护、维修费子项目由中心资产管理部负责。实 验室检测检验类周期检定、校准比对经费项目实施管理及资 金拨付流 程包括由各仪器使用单位上报仪器设备年度检定校准计划，中心资产 管理部审核确认，实验室将仪器送交由专业资质的单位进行检定校准 并出具证书，实验室确认后提交确认单，由中心资产管理部提出用款 9 申请，经中心财务部门审核、中心领导批准后由中心财务部门支付给 相关单位。 实验室检测检 验 类维护维修项目实施管理过程 及资金拨付流程 包括由各仪器使用单位提交仪器设备维护年度计划或即时维修申请， 中心资产管理部审核确认，尽量采取原设备供应商进行维护和维修， 或从中心维护维修供应商库选取相关单位的方式进行专用设备的维 护或维修，仪器使用单 位或使用人对维护维修结果进行验收确认，由 资产管理部提交用款申请，经中心财务部门审核、中心领导批准后由 中心财务部门支付给服务商，或由财务部门向市财政申报，由国库直 接付款至服务商（列入政府采购项目的维保合同）。 建筑与建筑设备维护保养及维修费子项目由中心运营管理部负 责。项目实施管理过程 及资金拨付流程包括运营管理部部门专管员在 每月部门例会上提出项目采购需求，根据上海市 2017-2018年政府 采购集中采购目录和采购限额标准 规定，受资产管理部委托进行非 政府采购并接受监督，政府采购项目报资产管理部实施。采购方案会 议 通过并获得分管领导审批同意后，在全效管理平台内进行申报。严 格按照中心采购管理制度实施采购工作。项目完成审价或审计、验收 后，提出用款申请，由中心财务部门审核、中心领导批准后支付给服 务商。 （二）绩效目标 1.总目标 检测科技园区固定资产维护保养及维修费项目用以保障中心张 江园区公共设施设备以及专用仪器设备的正常高效使用，保障检测服 务工作的正常开展。 2.年度目标 2017年园区固定资产维护保养及维修项目的年度目标包括 : 10 1.园区建筑与建筑设备维护保养及维修费项目 按照 当年度维护 维修计划，对当年必须维修的设备和配套 辅助设备进行维修，对应急 性的维修任务，能及时妥当的处理，保证园区日常工作的正常开展， 保障园区入驻单位实验工作顺利开展，年内不出现重大的安全事故； 2.专用仪器设备维护维修费项目年度目标为按年度工作计划完 成专用仪器的维护及维修工作，项目资金优先保障重点实验室及贵重 仪器，及时应对各类应急性维修工作，保障园区各类专用仪器的正常 运行； 3.完成专用仪器的检定校准计划， 保障中心测量器的量值准确， 实现溯源性。 根据 2017年度检测中心检测科技园区固定资产维护保养及维修 费项目绩效目标申报表， 评价组结合项目实际情况进行梳理 ， 2017 年度项目绩效分解目标如表 1-3所示。 表 1-3 2017年度项目绩效分解目标 分解目标 指标内容 指标目标值 测算依据 投入和管 理目标 预算执行率 100% 计划标准 资金使用合规性 合规 计划标准 政府采购合规性 合规 计划标准 财务管理制度健全性及执行情况 健全并执行 计划标准 固定资产管理制度健全性及执行情况 健全并执行 计划标准 合同金额 4万元以上的合同审价率 100% 计划标准 验收程序 规范 性 规范 计划标准 例会召开情况 每月 计划标准 产出目标 维修 维护建筑面积 70000m2 计划标准 专用仪器检定、校准仪器设备数完成率 100% 计划标准 专用仪器维护设备数完成率 100% 计划标准 专用仪器维修设备数完成率 100% 计划标准 检定、校准工作及时性 及时 计划标准 公用设备维护及时性 及时 计划标准 公用设备维修及时性 及时 计划标准 专用仪器维护及时性 及时 计划标准 专用仪器维修及时性 及时 计划标准 效果目标 公用设备完好率 90% 计划标准 专用仪器完好率 90% 计划标准 入驻单位对于中心公共设 施的满意度 85% 计划标准 11 分解目标 指标内容 指标目标值 测算依据 入驻单位对于中心专用仪器的满意度 85% 计划标准 影响力目 标 合同管理完备性 完备 计划标准 档案管理健全性 健全 计划标准 信息平台建设及使用情况 建立 、 并使用 计划标准 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 绩效评价旨在通过评价改善预算部门的财政支出管理，优化资源 配置及提高公共服务水平。本次绩效评价遵循财政部关于印发 的通知（财预 2011 285号）和关 于印发 的通知（沪财绩 2014 22 号）等文件精神，对检测科技园区固定资产维护保养及维修费项目进 行绩效评价，参照上海市检测中心财政支出绩效评价暂行管理办法 等相关政策文件与规定，从政府专项资金的角度探寻项目的效率和效 益，提出有针对性的建议，提高检测科技园区固定资产维护保养及维 修费项目资金的有效利用度，确保中心国有资产的安全性，保障中心 资产管理工作的有序开展。 （二）绩效评价工作方案制定过程 本次评价从项目决策（包括战略目标适应性、立项合理性）、项 目管理（包括投入管理、财务管理、项目实施）和项目绩效（包括项 目产出、项目结果、能力建设 及可持续影响）三个维度进行评价。评 价对象为 2017年检测科技园固定资产维护保养及维修费项目，评价核 心为财政资金的支出完成情况和效果，并与项目单位沟通确定了项目 的评价指标体系、数据采集方式等内容。 （三）绩效评价原则、评价方法等 本次绩效评价遵循的原则包括： 1.科学规范原则。注重财政支出的经济性、效率性和有效性，采 用定量与定性相结合的方法； 12 2.公开公正原则。客观、公正，数据资料真实正确，标准统一， 公开并自觉接受有关方面监督； 3.绩效相关原则。针对具体支出及其产出绩效进行评价，评价结 果清晰反映支出和产出绩 效之间的对应关系。 绩效评价指标的研发遵循定量为主，定量、定性相结合的原则； 参照采集的相关数据材料制订评价标准；采用因素分析法、问卷调查 法等进行综合评价；第三方机构独立评价。 （四）数据采集方法及过程 自 2018年 3月评价项目启动以来，评价组通过前期调研的充分准 备，明确了评价的目的、方法、原则、指标、标准等。评价组经过了 数据采集、数据复核、数据分析和报告撰写等环节，顺利完成了项目 的绩效评价工作。 1.前期调研 2018年 4月，评价组先后走访中心各管理部门，进行前期调研工 作，明确了评价的目的、方法、评价的原则 、指标体系、评价标准等。 2.数据采集及社会调研 2018年 4月 5月，项目开始实施。评价组 对 中心综合管理部、运 营管理部、资产管理部分别进行访谈，获取相关基础数据，并对项目 相关受益方进行了满意度调查。满意度调查问卷由中心协助发放，对 检测园区内相关单位人员进行随机发放，共发放 200份问卷，实际回 收 198份有效问卷，问卷回收率为 99%。 3.数据分析及撰写报告 2018年 6月，评价组根据绩效评价的原理和规范，对采集的数据 进行分析，完成评价指标体系的评分，并提炼结论撰写报告，上报委 托方。 13 三、评价结论和绩效分析 （一）评分结论 2017年项目按照年初计划进行，完成了固定资产维护保养任务， 及时妥当地处理应急性的维修任务，保证了园区日常工作的正常开 展，未出现重大安全事故。 通过数据采集、问卷调查及访谈， 运用评 价指标体系和评分标准， 对 2017年度固定资产维护保养及维修费项目 进行客观评价，最终评分结果：总得分为 88.90分，属于 “良 ”。具体得 分如表 3-1所示。 表 3-1 2017检测科技园区固定资产维护保养及维修费项目绩效得分情况表 指标 A.项目决策 B.项目管理 C.项目绩效 合计 权重 10 37 53 100 分值 9.50 29.90 49.50 88.90 得分率 95.00% 80.81% 93.40% 88.90% （二）具体绩效分析 1.项目决策 项目决策指标从立项依据充分性、立项合规性、绩效目标合理性、 绩效指标明确性 4个方面对项目的立项决策目标完成情况进行考察， 项目决策类指标分值 10分，实际得分 9.5分，得分率为 95.00%。指标 的得分情况如表 3-2所示。 表 3-2 项目决策指标得分情况 三级指标 权重 标杆值 业绩值 得分率 得分 A101 立项依据充分性 3 充分 充分 100% 3 A102 立项合规性 3 合规 合规 100% 3 A201 绩效目标合理性 2 合理 合理 100% 2 A202 绩效指标明确性 2 明确 部分不明 确 75% 1.5 满分指标说明如下： 14 “A101 立项依据充分性 ”： 中共上海市委市政府关于加快建设 具有全球影响力的科技创新中心的意见提出，重点支持和大力发展 检验检测认证等专业科技服务和综合科技服务，上海市技术基础发 展和改革“十三五”规划也强调要“加强新兴产业检验检测认证服 务，鼓励高端检验检测设备研发，推动检验检测服务与制造业的深度 融合，培育 一批国内领先的检验检测认证机构”，项目的立项符合上 海市的发展政策；符合上海市检测中心 “十三五 ”绿色智慧合作共享 园区建设规划和 2017年度中心工作计划 ；运营管理部负责管理协调 和监督中心楼宇及公共设施设备的管理与维护、中心智能化系统的维 护和实验室环境条件保障设施的运行，且制订了 2017年度维护保养及 维修计划；资产管理部负责固定资产管理工作，负责实验室检测检验 类仪器设备日常维护维修，最大限度地保障实验室专用检测检验仪 器、科研仪器的正常使用，组织按年度计划对实验室专用仪器设备进 行日常维护保养、检定校准，及时进行 故障维修，确保检测检验工作 的正常开展。因此该项目符合部门职能及工作计划，项目立项依据充 分。该指标得满分。 “A102 立项合规性 ”：该项目是经常性项目，项目立项经过相关 部门的研究和集体决策， 2017年项目预算申报程序合规，相关审批材 料完整。该指标得满分。 “A201 绩效目标合理性 ”： 根据 2017年度绩效目标申报表（检测 科技园区固定资产维护保养及维修费），设置了项目的总目标和年度 目标，得 50%的权重分；设置的绩效目标与项目实施内容和相应的预 算相关联。该指标得满分。 以下对扣分指标进行说明： “A202 绩效指标明确性 ”： 根据 2017年度绩效目标申报表，该项 目从投入和管理、产出、结果、影响力四个方面将项目绩效目标细化 分解为具体绩效指标，指标与项目年度任务数相对应，与项目预算资 15 金总额相匹配，但是在投入和管理目标中，缺少对验收和审价管理环 节的考核；另外， 2016年度固定资产维护保养及维修费项目 入驻单位 对于中心公共设施及专用仪器的满意度均设置为 80%，并经过 2016年 工作开展达到预期指标值， 作为常规性项目， 2017年度项目满意度指 标值仍设置为 80%，指标设置前瞻性、挑战性不足 。 扣除 25%的权重 分。 2.项目管理 项目管理指标从投入管理、财务管理、项目实施管理三个方面对 项目的管理情况进行考核，项目管理类指标 37分，实际得 29.90分， 得分率为 80.81%。指标的得分情况如表 3-3所示。 表 3-3 项目管理指标得分情况 三级指标 权重 标杆值 业绩值 得分率 得分 B101 预算编制科学合理性 3 合理 不够合理 60% 1.8 B102 预算执行率 3 98%-100% 99.86% 100% 3 B103 资金足额支付及时性 4 足额、及时 部分足额、及时 50% 2 B201 财务管理制度健 全性 3 健全 健全 100% 3 B202 资金使用合规性 3 合规 合规 100% 3 B203 财务监控有效性 3 有效 有效 100% 3 B301 固定资产管理制度健全性 及执行情况 3 健全，执行 健全， 未 执行 有 效 50% 1.5 B302 维护保养与维修计划制定 情况 3 制定，执行 制定，执行 100% 3 B303 例会召开情况 2 召开 召开 100% 2 B304 采购规范性 3 规范 部分不规范 20% 0.6 B305 合同签订率 2 100% 100% 100% 2 B306 审价完成率 2 100% 100% 100% 2 B307 验收程序 规范 性 3 规范 规范 100% 3 满分指标说明如下： “B102 预算执行率 ”： 2017年该项目预算 批复 是 9,052,365.00元 元，实际支出 9,039,440.47元，预算执行率为 99.86%，该指标得满分。 “B201 财务管理制度健全性 ”： 根据内部控制要求，编制印发 上 海市检测中心财务管理制度 上海市检测中心收入管理制度上 16 海市检测中心支出管理制度等，细化落实决策和协调机制，部门间 制衡机制和落实不相容岗位设置 ， 本项目资金申请及下拨过程中，严 格按照相关规定执行，对资金的安全、规范运行、控制成本等进行了 监督管理 。该指标得满分。 “B202 资金使用合规性 ”： 根据相关资金使用记账明细及凭证， 该项目资金使用符合国家财经法规和单位财务管理制度的规定，资金 拨付具备完整的审批程序和手续，项目的重大开支按照中心相关管理 规定进行评估认证，资金使用不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的 情况。 该指标得满分。 “B203 财务监控有效性 ”： 中心根据中华人民共和国审计法 行政事业单位内控管理规范等 相关内容执行财务监督控制，同时 根据 国家 及地方以及中心相关制度 规定 ，辅以 全效管理 信息 系统对预 算资金进行监督。 具有相应的监控机制，专款专用率为 100%。该指 标得满分。 “B302 维护保养与维修计划制定情况 ”： 运营管理部 2017年底制 定了项目计划即预算，并按照高配、消防、废气、电梯、洁净、纯水、 安防、空调等分类制订了季度维护维修项目内容及预算表，并 按计划 制订了 2017年度项目预算。资产管理部汇总各仪器设备使用单位提交 的 2017年度维护保养及检定校准计划，该指标得满分。 “B303 例会召开情况 ”： 根据会议纪要，运营管理部每月召开例 会，对上一月度已完 成的项目进行总结，同时确定本月计划完成的维 护维修项目，并针对重大维护维修项目形成方案，最终形成会议决议。 资产管理部就日常仪器周期检定、校准及维护维修的计划安排、完成 情况及出现的问题召开不定期会议进行沟通。该指标得满分。 “B305 合同签订率 ”：根据运营管理部提供的合同签订明细清 单， 2017年度共有 30个维护保养与维修项目金额在 4万元以上，且均 签订了合同，合同签订率为 100%；根据资产管理部的维护维修清单， 17 2017年年度共有 12个维护维修项目金额在 4万元以上，且均签订了合 同，合同签订率为 100%，该指标得满 分。 “B306 审价完成率 ”： 根据运营管理部提供的审价完成明细， 2017年度共有 30个维护保养与维修合同金额在 4万元以上，审价均完 成，审价完成率为 100%。该指标得满分。 “B307 验收程序规范性 ”： 运营管理部和资产管理部在规定时间 内完成了维护保养、检定校准验收工作，运营管理部负责建筑设备维 护维修子项目的验收管理，配合资产管理部针对不同项目类型（货物 类、服务类、工程类）设计不同形式的验收单，评估组对验收单进行 核查；实验室专用仪器的维护维修项目在完成后， 仪器使用单位提供 验收情况说明， 由资产管理部专管员进行 验收，然后付款。评价组对 维修项目记录进行核查，每个项目的付款申请中均附上 “ 用款基础信 息 ”“ 验收情况 ”“ 部门负责人处理 ”“ 中心领导审批 ” 的信息。项 目工作实施 流程 规范，该指标得 满 分。 以下对扣分指标进行说明： “B101 预算编制科学合理性 ”： 运营管理按照制定的维护、保养 计划编制预算，资产管理部根据专用仪器使用单位上报的维护保养、 检定校准计划进行预算的编制，有明确的依据，项目预算中心进行预 算评审。但是 33个三级子科目中，有 3个 项目的 预算调整率超过 30%， 维护维修类三级科目编制预算时是根据仪器类型进行三级科目编制 ， 但由于仪器设备维修具有不确定性、应急性等特点，造成三级科目预 算的调整较大，预算编制的科学合理性有待提高。扣除 40%的权重分。 “B103 资金足额支付及时性 ”： 2017年度检测科技园区固定资产 维护保养及维修费项目资金，由资产管理部 （先在 LIMS系统内进行 审核） 或运营管理部收到服务（设备）供应商提供的发票后，在全效 管理系统进行支付申请，经过审批流程后由财务部门进行支付。评价 组通过抽查相关支付凭证、记录，已支付资金未发现不及时现象。但 18 是通过访谈得知，部分专用仪器的维护维修工作因受资金量的限制， 无法在当年度完成 资金的支付，需要在下一年度支付 。 扣除 50%的权 重分。 “B301 固定资产 管理制度健全性及执行情况 ”： 根据内部控制要 求，编制印发上海市检测中心资产风险管理指引上海市检测中 心资产风控管理制度等，加强中心国有资产管理，降低中心资产管 理的风险 。 但根据中心资产管理制度要求，细化落实资产清查工作机 制方面还存在不足，针对资产清查中发现的不足和问题，通过明确落 实清查执行要求，补齐工作短板还需加强。扣除 50%的权重分。 “B304 采购规范性 ”： 磁式高分辨质谱仪维修项目 属于急修项 目，在选择供应商时以三方询价、最低价 中标方式确定，并将双方约 定的报价单视为简易合同。虽然报价单内根据要求已对双方履约的约 束内容（如支付条件、质保期等）进行了约定， 但 由于 中心 内部规定 不得以报价单代替合同，后资产管理部 与维修服务供应商 补充签订了 简易 合同 ，造成项目合同订立 晚于项目开展的时间，存在不规范的现 象。 酌情给予 20%的权重分。 3.项目绩效 项目绩效指标从项目产出、项目效果、能力建设及可持续影响三 方面进行考察。 项目绩效类指标 53分，实际得 49.50分，得分率为 93.40%。 项目绩效指标的得分情况如表 3-4所示。 表 3-4 项目绩效指标得分情况 三级指标 权重 标杆值 业绩值 得分率 得分 C101 建筑与建筑设备维护维修工 作完成率 4 100% 100% 100% 4 C102 实验室检测检验类仪器维护 维修完成率 4 100% 100% 100% 4 C103 实验室检测检验类仪器检定 校准完成率 4 100% 100% 100% 4 C104 维护保养及维修及时性 6 及时 部分不及时 70% 4.2 C105 实验室检测检验类仪器检定 校准完成及时性 5 及时 及时 100% 5 19 三级指标 权重 标杆值 业绩值 得分率 得分 C201 设备完好率 5 95%100% 96.03%；97.93% 100% 5 C202 建筑设备重大故障发生次数 6 0 0 100% 6 C203 设备保障支持度 6 85% 94.60%； 72.86% 87.83% 5.27 C204 入驻单位满意度 8 85% 94.40%； 72.94% 87.88% 7.03 C301 档案管理制度健全性 2 健全 健全 100% 2 C302 全效系统使用情况 3 建立 ， 使用 建立，使用 100% 3 满分指标说明如下： “C101 建筑与建筑设备维护维修工作完成率 ”：建筑与建筑设 备 2017年应维护维修的项目 117项，实际完成维护维修项目 117项，完成 率 =117/117*100%=100%，该指标得满分。 “C102 实验室检测检验类仪器维护维修完成率 ”：实验室检测检 验类仪器应维护维修的项目有 76项，实际完成维护维修项目 76项，完 成率 =76/76*100%=100%，该指标得满分。 “C103 实验室检测检验类仪器检定校准完成率 ”： 根据资产管 理 部提供的检定校准清单， 2017年应检定校准的项目为 559台（套）， 实际完成检定、校准项目为 559台（套），完成率 =559/559*100%=100%。 该指标得满分。 “C105 实验室检测检验类仪器检定校准完成及时性 ”： 按照相关 管理规定需进行检定校准的实验室检测检验类仪器均及时完成检定 校准工作，保障中心测量器的量值准确。该指标得满分。 “C201 设备完好率 ”： 根据运营管理部固定资产台账，固定资产 共计 1810项，其中处于 “ 在用 ” 状态的固定资产共计 1743台（套）， 设备完好率 =1743/1810*100%=96.30%；根据资产管理部固定资产清 查清单 ，其中 专用仪器设备共计 3229台（套），其中处于 “在用 ”状态 的为 3162台（套），设备完好率 =3162/3229*100%=97.92%。 该指标 得满分。 20 “C202 建筑设备重大故障发生次数 ”：运营管理部加强对建筑设 备的日常管理并及时对建筑设备进行维修维护， 2017年度中心建筑设 备未发生重大故障。该指标得满分。 “C301 档案管理制度健全性 ”： 中心制定了档案管理制度，包括 文书档案、影像档案、科研档案等管理制度规范。 根据评价组实地检 查结果，中心运营管理部对于维护保养及维修项目的申请单、合同、 三方报价单、验收单及审价报告等资料均保管整理妥当，档案管理健 全。资产管理部对维修的报价单、合同，以及检定校准的证书等 资料 均保管整理妥当。该指标得满分。 “C302 全效系统使用情况 ”： 该项目使用中心全效管理系统，包 含年度维护维修的上报、审核、审批等信息，且运营管理部信息系统 可按照电力设备、机电设备、空调设备、冷热源设备、配套设备、楼 宇维护维修等进行分类整理。资产管理部按照维护维修和检定校准进 行分类，全效系统建立、健全并得到有效使用。该指标得满分。 以下对扣分指标作出说明： “C104 维护保养及维修及时性 ”： 运营管理部在出现维护保养及 维修任务时，能够及时审核审批，但出现部分不及时的情况，如园区 外场弱电管线维护计划 9月底完 成，实际在 11月完成； 综合楼建筑安 装模型联动维护 计划 7月 11日完成，实际在 8月底完成；中心湖取水流 量计维修维护计划在 9月底完成，实际在 11月底完成，得 70%的权重 分，该指标得 4.2分。表 3-5为抽查发现的部分未及时完成项目具体情 况。 表 3-5 部分未及时完成项目情况（抽查） 项目名称 金额（元） 备注 计划完成时 间 实际完成 时间 园区外场弱电管线 维护 196,960.00 因高温、梅雨季节，室 外施工受到影响 2017.09.11 2017.11 21 项目名称 金额（元） 备注 计划完成时 间 实际完成 时间 综合楼建筑安装模 型联动维护 137,127.00 模型建 成后结合多方 意见修改 2017.07.11 2017.08 中心湖取水流量计 维修维护 150,416.00 前期 项目 论证报告完 成时间延迟，导致后续 进度 拖延 2017.09 2017.11 “C203 设备保障支持度 ”： 评价组对公共设施设备、实验室检验 检测类分别设置问卷进行满意度调查，依据调查结果分析，对检测科 技园区公共设施维护保养及维修工作对本部门正常运作的支持度的 满意度为 94.60%，对检测科技园区实验室检测检验类仪器设备维护保 养及维修工作对本部门正常运作的支持度的满意度为 72.86%，该指标 得分率为 87.83%。 “C204 入驻单位满意度 ”： 根据社会调查结果，共回收 198份有 效问卷，公共设施维护维修总体满意度为 94.40%，实验室检验检测类 仪器维护维修的满意度为 72.94%，具体满意度如表 3-6所示。其中实 验室检验检测类仪器维护维修的满意度未达到目标值，该指标得分率 为 87.88%。 满意度报告详见附件 3满意度报告。 表 3-6 入驻单位满意度 序号 满意度问题 满意度 得分 公共设施设备 1 对检测科技园区公共设施维护保养及维修工作的总体满意度 93.80% 2 对检测科技园区公共设施维护保养 及维修申请受理人员的工作态度的满意度 95.00% 3 对检测科技园区公共设施维护保养及维修工作服务人员专业性的满意度 94.40% 4 对检测科技园区公共设施维护保养及维修报修流程简洁程度的满意度 94.20% 5 对检测科技园区公共设施维护保养及维修工作对本部门正常运作的支持度的满意度 94.60% 实验室检验检测类仪器 1 对检测科技园区实验室检测检验类仪器设备维护维修申请流程简 71.43% 22 序号 满意度问题 满意度 得分 洁程度的满意度 2 对检测科技园区实验室检测检验类仪器设备维护维修申请受理人员的工作态度的满意度 74.08% 3 对检测科技园区实验室检测检验类仪器设备维护保养及维修工作服务人员专业性的满意度 74.08% 4 对检测科技园区实验室检测检验类仪器设备维护保养及维修工作对本部门正常运作支持度的满意度 72.86% 5 对检测科技园区实验室检测检验类仪器设备维护保养、维修工作的总体满意度 72.24% 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 （一）主要经验及做法 1.主要成绩 作为政府资产的管理和运行者，中心克服了园区内实验室种类繁 多、大量高精尖实验室环境要求复杂等难题，建立了集聚实验室环境 智能控制 、能源管控、安防消防中央控制、纯净水洁净区管理、污染 物排放处理等 5大功能的园区集中管理运行保障系统，不仅保证财政 投入资金使用效率，也为隶属不同条线、所属不同领域的各入驻机构 营造了良好的资源共享发展环境。 项目具体执行部门运营管理部每年根据制定的维护维修计划，对 当年必须维护和维修的公用设备和配套辅助设备进行了维护和维修， 对应急性的维修任务，进行了及时妥当地处理， 2017年共完成维修维 护项目 117项，未出现重大安全责任事故，保障了园区楼宇和建筑安 装设备的正常使用，入驻单位工作人员的满意度达到了 94.40%。 资 产管理部 2017年完成了实验室检验检测类仪器的检定校准计 划，实现了溯源性，保障了中心测量器的量值准确；完成了实验室检 验检测类仪器维修维护工作 76项，维修维护工作的开展，降低了中心 设备老化带来的故障率，有效延长了园区设备的使用寿命，提高了仪 器设备的测量可靠性，确保了各项实验、检测工作的正常开展。 23 2.经验做法 （ 1）加强事前审价和事后审计管理，进一步提高成本控制力度 自 2016年 5月，运营管理部为了加强内部管理制度，强化风控意 识，在原有内部审价制度的基础上，实行定价和审价分类管理，新增 预算专家评审、绩效评价以 及 4万元以上合同事前