2017年省级城乡规划和住房改造资金绩效评价报告.pdf

2017年省级城乡规划和住房改造资金绩效评价报告评价机构：广东国众联行资产评估土地房地产估价规划咨询有限公司机构负责人：黄西勤项目负责人：白瑛 2017年省级城乡规划和住房改造资金绩效评价报告省财政厅根据广东省省级财政专项资金管理试行办法（粤府 2016 86号）等文件的有关规定，对 2017 年省级城乡规划和住房改造资金开展绩效评价，委托广东国众联行资产评估土地房地产估价规划咨询有限公司作为第三方机构实施，考核资金预期绩效目标的实现程度、支出效率以及综合效益，形成本评价报告。一、基本情况（一）项目背景省级城乡规划和住房改造资金主管部门为省住房城乡建设厅（以下简称 “省住建厅 ”），包括以下五大项建设内容：（ 1）市县扩容提质补助资金。根据推动粤东西北地区地级市中心城区扩容提质工作方案（粤办发 2014 3号）和粤东西北地区地级市中心城区扩容提质目标体系及实施要点（粤建规 2014 18号）等文件要求，坚定不移推动推动粤东西北地区地级市中心城区扩容提质工作。为支持改革示范点、财政薄弱地区的规划编制工作，根据粤东西北地区扩容提质规划编制工作的要求，结合经费补助的有关规定，安排预算资金由省住建厅统筹安排，对下转移支付主要用于对 2017年粤东西北欠发达地区市县扩容提质补助，对汕头、河源、汕尾、阳江、湛江、揭阳市每个市给予 50万元经费补助，开展重点地段控制性详细规划编制或城市设计工作。（ 2）绿道建设和规划资金。为落实中共广东省委广东省人民政府关于加强城市规划建设管理的实施意见提出的： “加强南粤古驿道保护和利用 ”的有关工作要求，在全省进一步推进南粤古驿道保护利用工作，逐步增加示范地区，并开展一系列的古驿道修复和综合开发利用工作。安排预算资金，由省住建厅统筹安排，对 2017 年古驿道示范段保护修复进行补助，对下转移支付资金主要用于古驿道的修复、相关设施配套以及标识系统的制作和安装。省级工作经费主要用于开展宣传活动、规划研究、信息管理、重要会议及国内外调研和督导检查。（ 3）改善农村人居环境和乡村规划资金。为积极推进省定贫困村创建社会主义新农村示范村整体工作， 2017 年省住建厅提出改善农村人居环境和乡村规划专项资金预算3500 万元，获得批复立项。改善农村人居环境和乡村规划专项资金全部采用一般性转移支付，主要用于粤东西北地区 17个地市（县）四个方面：中心镇规划编制补助、村镇规划建设培训补助、整县推进乡村规划工作贷款贴息资金、省级县（市）域乡村建设规划编制试点补助。（ 4）新型城镇化 “2511”试点补助资金。为贯彻中央和全省城镇化工作会议精神，落实中共广东省委广东省人民政府关于促进新型城镇化发展的意见（粤发 2014 13 号），对接国家新型城镇化综合试点工作， 2015 年 4 月，广东省人民政府办公厅印发广东省新型城镇化 “2511”试点方案（粤发 2015 178 号），明确了推进新型城镇化 “2511”试点工作的总体要求，并选取了珠海、潮州市为省新型城镇化地级市综合试点，南雄市等 5 个县（市、区）为省新型城镇化县（市、区）综合试点，中山市小榄镇等 10 个镇为省新型城镇化镇综合试点，云浮市 “一张蓝图 ”工程等 20 个项目为省新型城镇化专项试点，围绕需要深入研究和解决的重点难点问题，先行先试、寻找规律、以点带面，为全省新型城镇化提供可复制、可推广的经验和模式，探索具有广东特色的新型城镇化道路。安排预算资金由省住建厅统筹安排， 2017年对下转移支付资金主要用于指导和支持各试点地区将省委省政府的战略部署和有关工作任务落实到位，以试点（项目）为载体积极实践、扎实推进，保障试点工作的组织统筹、规划策划、用地、具体工程建设等。省本级工作经费主要用于开展监督考核及工作绩效评估、组织各地各部门赴国内外先进地区开展交流学习、组织开展媒体宣传报道，开展相关培训、会议等。（ 5）农村危房改造补助资金。我省农村危房改造专项资金由省住建厅统筹使用，对下转移支付资金主要用于 14个地市（汕头市、韶关市、河源市、梅州市、惠州市、汕尾市、阳江市、湛江市、茂名市、肇庆市、清远市、潮州市、揭阳市、云浮市）的 79,607 户农户的危房改造补助资金，为长期居住在唯一危房中的建档立卡贫困户、分散供养特困人员、低保户和贫困残疾人家庭解决最基本的安全住房。按照因素法资金分配方式，在考虑各地市（县）规划编制特点、资金补助特点、目标任务、政策倾斜、绩效因素的基础上进行资金分配。省本级工作经费主要用于保障全省农村危房改造工作有序推进，开展相关培训、宣传、验收和系统建设等工作。（二）项目目标2017 年城乡规划和住房改造资金分为五个方向使用，分别为市县扩容提质补助资金、绿道建设和规划资金、改善农村人居环境和乡村规划资金、新型城镇化 “2511”试点补助资金、农村危房改造补助资金。根据自评材料，各资金制定的总目标及 2017 年分阶段目标如表 1-1 所示。表 1-1 2017 年省级城乡规划和住房改造资金绩效目标表资金名称绩效总目标 2017年分阶段目标市县扩容提质补助资金粤东西北地级市中心城区建成区规模优化拓展，人口集聚度大幅提高，城市功能不断完善，城镇体系日益成熟完善。推进各项任务落实以及重大项目建设，确保新城区（新区起步区、绿色生态示范城区）成片建设达到一定规模。绿道建设和规划资金深入挖掘南粤古驿道内涵，强化保护传承和合理利用。 1.加强古驿道本体保护2.加强古驿道学术理论研究3.创新宣传推广形式改善农村人居环境和乡村规划资金力争 2018 年底，实现村庄规划覆盖率珠三角地区达 100%、粤东西北地区达 80%。预计 2017 年完成村庄规划覆盖率珠三角地区达 85%、粤东西北地区达 60%。新型城镇化“ 2511” 试点补助资金全面贯彻落实中央城镇化工作会议和城市工作会议、全省城镇化工作会议和城市工作会议精神，按照创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以人的城镇化为核心，以提高质量为关键，以体制机制改革为动力，紧紧围绕新型城镇化目标任务，促进有能力在城镇稳定就业的常住人口有序实现市民化，优化城镇布局和形态，提升城市综合承载能力，推动城乡一体化发展，完善新型城镇化配套政策，为全省新型城镇化提供可复制、可推广的经验和方式。支持各试点将省委省政府的战略部署和有关工作任务落实到位，以试点（项目）为载体积极实践、扎实推进，保障试点工作的组织统筹、规划策划、用地、具体工程建设等。农村危房改造补助资金 1.帮助住房最危险、经济最贫困农户解决最基本的住房安全问题。2.完成中央安排的 2017-2019年 4类重点对象农村危房改造任务，稳步实现农村贫困人口住房安全有保障。 1.完成中央安排的 4类重点对象任务。2.完成 79607户我省危房改造任务（含国家任务）。3.改造后房屋验收合格比例。4.由合格工匠或有一定资质施工单位施工比例。5.改造后房屋基本居住功能。6.当年开工率。7.执行分类分级补助标准。8.C级危房修缮加固比例。（三）资金概况2017 年城乡规划和住房改造资金除农村危房改造补助资金外，其余 4 个使用方向合计下达省级预算资金 14,800万元。根据粤财农 2016 352号、粤财农 2017 92 号）文件，市县扩容提质补助资金下达预算资金 300万元（全部用于转移支付补助），绿道建设和规划资金合计下达预算3400 万元（包含补助性转移支付 2200 万元，省级工作经费1200万元），改善农村人居环境和乡村规划资金 3500万元（全部用于转移支付补助市县），新型城镇化 “2511”试点补助资金万元（包含补助性转移支付 7500 万元，省级工作经费 100 万元）。截至 2018 年 3 月 31 日， 14,800 万元预算资金全部到位。2017 年省农村危房改造专项资金预算批复合计金额为225,098.1 万元，其中 224,998.1 万元（含中央财政补助资金 31,374 万元），用于转移支付我省 14 个地市危房改造补助资金， 100万元用于省本级 2017 年危房改造工作经费。截至 2018 年 3 月 31 日，资金全部到位。2017年城乡规划和住房改造资金预算下达情况如表 1-2所示。各方向资金分配情况如表 1-3所示。表 1-2 2017 年省级城乡规划和住房改造资金预算下达情况表序号资金文件时间合计下达金额（万元）备注1 关于提前下达部分 2017年新型城乡规划建设专项资金的通知（粤财农 2016352号） 2016年12月 17日 13,500.00 城乡建设和规划管理资金300万元、绿道网规划建设资金 2200万元、改善农村人居环境和乡村规划 3500万元、新型城镇化 “2511”试点工程补助资金 7500万元2 关于下达 2017年新型城乡规划建设专项资金（第二批）的通知（粤财农 201792号） 2017年 4月 6日 2,200.00 其中新型城镇化 “2511”试点补助省级工作经费 100 万元、农村危房改造省级工作经费 100万元小计 15,700.001 2015-2017年农村危房改造省级财政补助资金（粤财农 2015 168号） 2015年 9月 8日 120,706.5 下达 2017年危房改造补助资金2 关于下达 2015-2017年少数民族及中央苏区农村危房改造提标补助资金的通知（粤财农 2015 448号） 2015年10月 13日 5,786.75 下达 2017年少数民族及中央苏区农村危房改造提标补助资金3 关于下达 2016-2017年农村危房改造提标补助资金的通知（粤财农 2016266号） 2016年10月 9日 7,630.85 下达 2017年提标资金4 关于提前下达 2017年农村危房改造提标省级补助资金的通知（粤财农 2016346号） 2016年12月 7日 59,500 提前下达 2017年农村危房改造提标省级补助资金 5 关于提前下达 2017年中央农村危房改造补助资金的通知（粤财农 2016 356号） 2016年12月 28日 15,095 提前下达 2017年中央农村危房改造补助资金6 关于下达 2017年第二批中央财政农村危房改造补助资金的通知（粤财农 2017 219号） 2017年 8月 16日 16,279 下达 2017年第二批中央财政农村危房改造补助资金7 关于下达 2017年新型城乡建设专项资金（第二批）的通知（粤财农 201792号） 2017年 4月 6日 100 农村危房改造省级工作经费小计 225,098.1 表 1-3 2017 年省级城乡规划和住房改造资金分配情况表资金名称预算资金合计（万元）资金分配市县扩容提质补助资金 300 采取资金平均分配至粤东西北地区汕头、河源、汕尾、阳江、湛江、揭阳 6市统筹使用的方式进行资金安排，补助标准为每个市50万元。绿道建设和规划资金 3,400 韶关乳源县、南雄市各补助 300万元，江门台山市补助 200万元，云浮郁南县补助 200万元，广州从化区补助 600万元，潮州饶平县补助 600万元。对下转移支付资金主要用于古驿道的修复、相关设施配套以及标识系统的制作和安装。另外安排省级工作经费 1200万元，主要用于开展宣传活动、规划研究、信息管理、重要会议及国内外调研和督导检查。改善农村人居环境和乡村规划资金 3,500 中心镇规划编制补助 380万元、村镇规划建设培训补助 120万元、整县推进乡村规划工作贷款贴息资金 2000万元、省级县（市）域乡村建设规划编制试点补助 1000万元。新型城镇化“ 2511” 试点补助资金 7,600 对下转移支付资金 7500万元，包括：每个综合试点地级市 1000万元， 2个市共 2000万元；每个试点县（市、区） 500万元， 5个县共 2500万元；每个试点镇 100万元， 10个镇共 1000万元；每个专项试点项目 100万元， 20个项目共 2000万元。另外省级工作经费 100万元。农村危房改造补助资金 225,098.10 对下转移支付资金主要用于 14个地市（汕头市、韶关市、河源市、梅州市、惠州市、汕尾市、阳江市、湛江市、茂名市、肇庆市、清远市、潮州市、揭阳市、云浮市）的 79,607户农户的危房改造补助资金，省级工作经费 100万元。二、主要绩效综合项目单位自评、评价组对自评材料审核和现场评价结果，资金绩效目标完成效率性及效果性中等。 2017 年广东省新型城乡规划建设专项资金及农村危房改造项目资金使用绩效得分为 78.02 分，绩效等级为 “中 ”。（一）推动粤东西北地区地级市中心城区扩容提质工作稳步开展。自 2014 年我省出台推动粤东西北地区地级市中心城区扩容提质工作方案以来，逐步推进开展重点地段控制性详细规划编制或城市设计工作，城市规划建设管理水平得到一定提升。根据 2017 年底开展的省委办公厅、省政府大督查工作，有关我省中心城区扩容提质工作开展情况，其中城市基础设施建设逐步推进，粤东西北 12 市纳入省委省政府联合大督查中城市基础设施建设共 264 项，平均每市 22 项；公共服务水平有所提升，粤东西北 12 市纳入省委省政府联合大督查中公共服务设施建设共 133项，平均每市 11.1 项。2016、 2017 年分别对我省 12 个地市扩容提质进行补助，补助资金一定程度上促进经济薄弱地区扩容提质工作，特别是在重点地段控制性详细规划编制或城市设计工作的开展。由于省级扩容提质补助资金预算金额每个地市 50万元，只能从一定程度上给予这些地市中心城区扩容提质工作进行补贴，这部分资金绩效效益的实现也是表现为对 12 个地市扩容提质取得成效的一定的推动作用。根据广东省人民政府发布的促进粤东西北地区振兴发展 2017 年重点工作任务，提出 “科学有序推进中心城区扩容提质。加强粤东西北城市新区和旧城的规划管理，以城市更新和城市双修为抓手，实现旧区改造和新区建设联动发展，改善老城区基础设施和环境状况，推动新区高品质建设。 ”粤东西北这些欠发达地区中心城区扩容提质工作需要完整的顶层设计及大量财政资金投入，是一项需要持续投入与推动的系统化工程。而根据省住建厅提供统计数据， 2017 年， 12 个地市中心城区扩容提质工作还是有所进展的，其中中心城区建成区规模优化拓展，粤东西北平均每市建成区面积 95.8 平方千米，比2016 年底增加 7.13 平方千米；粤东西北平均每市中心城区常住人口达 103.3 万人，比 2016 年底增加 1.38 万人。（二）完成南粤古驿道示范段保护及修复工作，有效提升古驿道影响力，改善周边人居环境。绿道建设和规划补助资金的使用，补助的 6 处共计 300余公里南粤古驿道示范段按时完成保护修复工作，有效改善了示范段周边人居环境，韶关市南雄梅关古驿道保护与利用项目、汕头市西堤公园建设项目、珠海市香炉湾沙滩修复项目成功获得 2017 年中国人居环境范例。探索了古驿道保护修复模式，为后续古驿道保护利用提供参考借鉴。出台规划指引和规范标准，加强古驿道学术理论研究。在此基础上，创新宣传，设立了南粤古驿道网站及公众号， 2017 年度全年共发布文章 2228 篇，发布推文 643 篇，通过多途径推广，南粤古驿道沿线行程了新旅游热点， 2017 年纳入我省统计的 21 家南粤古驿道景区，仅春节期间就接待了 97.4 万人次游客，古驿道影响力得到极大提升。（三）促进乡村规划编制水平得到进一步提高，引导粤东西北地区乡村规划设计加快进度。改善农村人居环境和乡村规划资金使用，一定程度促进部分地市乡村规划编制水平的提高。 2017 年，粤东西北地区各地市按规范性要求，分别聘请华南农业大学、广东工业大学、华南理工大学等教授，开展乡村规划建设编制的培训，全年共培训 23 场 ,超 3500 人 2。培训实施率达 100%。在整县推进乡村规划工作上，虽然省级财政资金支出情况不理想，但是项目在按计划推进完成。全省 2017 年计划完成 24853 个任务，实际截止 2017 年底完成 24684 个项目，实际完成率达 99.32%。在省级县（市）域乡村建设规划编制方面，广州、佛山、汕头、河源、惠州、阳江、肇庆 7 个省级县（市）已 100%完成计划目标。在实现规划编制覆盖率方面，河源市 94 个建制镇（不含源南镇）已完成规划编制工作的覆盖率达到 100%。 255个省定贫困村已全部完成村庄规划编制工作，编制率达到 100%。徐闻县已经完成全县十二个乡镇（街道）， 25 个省定贫困村 193 条村的规划编制覆盖率。（四）新型城镇化 “2511”试点补助资金，带动新型城镇化建设进程。我省自 2015 年底开展新型城镇化 “2511”试点工作以来，围绕探索形成推进新型城镇化的创新模式和新体制新机制，综合施策，省市联动配合推进。以具体项目为载体积极实践、扎实推进，保障试点工作的组织统筹、规划策划、用地、具体工程建设。部分试点开展规划设计，如韶关市南雄市安排了 370 万补助经费用于规划设计编制经费支出，对试点工作进行了整体谋划；部分试点集中用于重点项目建设，如珠海市安排了 760 万补助经费用于古驿道示范段规划建设，河源市江东新区智慧城乡项目将 100 万补助经费均用于办公自动化系统建设，对其他试点建设项目起到了示范和带动作用；部分试点开展地方试点建设补贴，如潮州市安排了 600 万元补助经费用于各县、区开展试点建设项目补贴，东莞市茶山镇主要用于补助南社村和超朗村开展新型城镇化的试点工作。除了省级专项资金外，各试点还通过整合政府投资资源、放大财政资金杠杆效应、引入社会资本等方式多渠道筹集城镇化建设资金，将新型城镇化试点建设必需的资金列入预算等方式，保障新型城镇化建设资金。 2016 年广州市番禺区累计完成投资额达 139.2 亿元，每个专项试点平均累积完成投资额达 38.69 亿元。试点补助资金预算金额有限，对新型城镇化建设试点的补助起到一定带动作用，一定程度上撬动了地方财政和社会资金支持新型城镇化建设。（五）按时完成危房改造任务指标，致力打造温暖安居工程。一是实现年度开工、竣工任务目标。 2017 年全省下达14 个地市农村危房改造任务为 79,607 户，其中分散供养特困人员、建档立卡贫困户（不含分散供养特困人员）、低保户、贫困残疾人家庭四类重点对象改造户任务分别为：34,375户、 44,472户、 484 户、 276户。 2017 年年度任务截至年底前，已开工建设 79,607 户，开工率为 100%；截至 2018年 2 月底，竣工 79,607 户，竣工率为 100%。二是打造造温暖安居工程。随着农村危房改造工作深入推进，建设形式发生改变，国家、省新时期精准扶贫政策也得到进一步落实、积极探索新方式，统筹各方资源，取得了较为明显的成效。2017 年多个地市积极推进集中选址、集体建房，不仅为五保户提供集中供养的生活环境，解决了部分五保户的切身利益，还为美丽乡村合理规划建设提供了一定的便利。解决房屋产权问题，保证扶贫工作的延续性。农村低收入住房困难户住房改造建设是的重要内容，事关广大农民的切身利益和社会和谐稳定。如河源市和平县美塘村由村委会集中选址，委托第三方建筑公司建房保证建设质量，且房屋位置临近村委会办公场所，方便平日相关工作人员照顾好五保户的起居生活。若是住房人员去世，村委会集体承接房屋产权，反复利用此类房屋惠顾五保户等，实现扶贫工作的延续性。三、存在问题（一）省级主管部门资金绩效管理有待进一步加强。2017 年城乡规划和住房改造资金包含五大使用方向，作为资金主管部门的省住建厅，在各项资金的绩效管理方面还有待进一步提高。一是这几项资金前期绩效目标设定不够科学。绩效目标设定应贴合资金使用具体用途，某些资金绩效目标设定指标与专项资金实际发挥作用有一定差距，某些资金绩效指标比较笼统模糊，难以有效进行衡量。除农村危房改造补助资金外，其他几项资金的绩效目标都不够完善，这非常不利于后期绩效实现的考核。二是某些方向资金使用情况，省住建厅掌握情况有限，缺乏有限管理及监督管理机制，也未制定完善的专项资金管理办法。从整体自评情况来看，对下转移支付资金，资金到了地市使用单位，省里面对资金使用情况监控力度有限，因此对实际使用的规范性、使用范围、使用进度等方面缺乏后期监督检查。某些方向资金如市县扩容提质补助及改善农村人居环境和乡村规划资金等，均未见相关专项资金管理办法，地市反映对资金使用的范围及使用程序等方面不清晰，缺乏有效约束机制，不利于资金管理，从绩效管理角度讲，资金使用及项目进度等情况，省住建厅缺乏