2017年高汉路大中修绩效评价报告.docx

中国（上海）自由贸易试验区保税区高汉路（申河路-申海路）大修绩效评价报告评价机构：上海社发项目管理服务有限公司2018年7月15日中国（上海）自由贸易试验区保税区高汉路（申河路-申海路）大修绩效评价报告项目实施单位：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局项目主管单位：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局评价委托单位：中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局评价中介机构：上海社发项目管理服务有限公司机构负责人：目 录报告摘要1一、项目基本情况1（一）项目立项背景和目的1（二）预算资金收支情况2（三）组织管理和实施情况3（四）绩效目标完成情况7二、 评价工作实施情况7（一）评价目的7（二） 评价过程8三、评价结论与指标分析9（一）评价结论9（二）指标评分表10（三）指标分析10四、主要业绩和经验、存在的主要问题、相关建议和措施15（一）主要业绩和经验15（二）存在的主要问题16（三）相关建议和措施16五、报告附件16附件1：基础数据表17附件2：调查问卷汇总分析报告19附件3：访谈汇总分析报告24附件4：勘测图片26附件5：竣工验收材料31附件6：评价工作方案43报告摘要随着自贸区的不断发展和机动车保有量增加，外高桥保税区的交通量也日益增大，加快了区内道路的老化。高汉路位于外高桥物流园区，道路受自然气候影响以及区内交通量增长、车辆轴载大等各种因素影响，部分路面出现局部开裂、面层剥落、局部沉塘等种种问题，经长期使用，道路部分甚至出现修补，路面的平整度逐渐衰减，导致行车舒适性差等问题。根据国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336号）、上海市关于进一步加强本市道路养护市场管理的实施意见（市路政局2016131号）等文件精神，鼓励完善道路养护管理，加快道路养护管理转型升级，进一步提升城市道路的通行服务能力。为更好的适应上海自贸区的发展，2017年3月中国（上海）自由贸易试验区管理委员会保税区管理局（以下简称“保税区管理局”）决定对外高桥物流园区的高汉路开展大修工作，通过开展市政道路大修工程，提高道路路面使用品质，恢复道路交通使用功能和服务性能，满足区域交通发展需要，进一步提升外高桥物流园区的整体形象，进而最终提高整个区域的经济水平与综合实力。一、项目基本情况项目共有4个单项工程。每个单项工程有3个单位工程，包括道路工程、排水工程以及附属工程。主要实施内容为车行道铣刨加罩和翻挖补强、部分人行道翻挖新建、部分人行道面层翻挖新建、翻排侧平石、进口坡面层铣刨加罩、排水管道非开挖修复、交通标线恢复、感应线圈更换等。项目实施周期为2017年1月至2017年12月。二、预算收支情况本项目预算安排1203万元，均由区财政投入资金。截止到2017年底，项目实际支出796.77万元，预算执行率为66.23%。三、项目评价结论对“高汉路（申河路-申海路）大修”项目进行绩效评价。通过考察项目的实施情况和资金使用效果，发现亮点和问题，为政府相关部门在今后相关项目的政策制订和实施提供参考借鉴。按照规范要求的评价指标、评价标准和评价方式方法，结合项目的特性，经过数据采集、社会调查、访谈等程序，对项目进行了公正、客观的独立评价。“高汉路（申河路-申海路）大修”项目绩效评价综合得分为87.64分，评价等级为“良”。其中项目决策类指标得10分，项目管理类指标得22.82分，项目绩效类指标得54.82分。项目总体情况较好，道路修理水平高；各项管理制度健全且执行有效；但在预算执行率方面有待提升。四、主要业绩与经验（一）通过专业化管理，保障道路整修水平保税区管理局委托具有专业素质的代建单位，用合同管理的方式对该项目进行专业化管理，相比传统的行政管理方式，该管理模式一方面充分发挥社会力量的专业优势，提高城市道路整修水平，保证道路整修质量；另一方面可减少政府在工程建设上的人力开销，更好地履行政府监管职能，从而保证公共设施建设质量。从数量上看，该项目的工程量均按计划完成，各项道路完成率均为100%。从质量上看，工程在施工、设计、监理和建设上均符合设计及规范要求，一次性验收合格率100%。（二）项目管理制度健全，相关制度执行有效本工程项目管理制度健全，财务管理规范，在一系列的制度保障下，项目进展顺利。该项目的相关项目管理制度可以有效规范自贸区财力投资工程项目管理工作。除了自贸区管委会对项目管理的文件要求外，项目相关单位在工程建设中也建立了文明施工安全管理等制度。该项目的财务管理制度可以有效规范该项目的资金核拨，保证资金的使用合理合规。另外，也委托了投资监理单位对该项目全过程进行投资控制，对资金的使用进行有效监控。五、存在的主要问题（一）预算执行率偏低截止到2017年12月，项目实际支出796.77万元，预算执行率66.23%。预算执行率偏低。该项目的资金预算执行率偏低是因为项目竣工时间为2017年年底，审价工作于2018年年初开展，部分款项需在2018年支付。六、相关建议和措施（一）跨年项目按年度使用资金分批申请预算，提高年度预算执行率建议项目单位预算申请时应充分考虑项目跨年的特殊性。跨年项目按年度使用资金分批申请预算，提高财政资金的使用效率，保证预算执行率。3中国（上海）自由贸易试验区保税区高汉路（申河路-申海路）大修绩效评价报告为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益，上海社发项目管理服务有限公司受保税区管理局委托，对高汉路（申河路-申海路）大修项目实施绩效评价。评价小组制定了详细的绩效评价工作方案，最终在调查问卷、访谈、数据分析等工作的基础上形成本评价报告。现将评价工作情况及评价结果报告如下：一、项目基本情况（一）项目立项背景和目的外高桥保税区位于上海浦东新区，濒临长江入海口，地处黄金水道和黄金岸线的交汇点，紧靠外高桥深水港区，是全国首个国家进口贸易促进创新示范区和上海国际航运、贸易中心的重要载体，集自由贸易、出口加工、物流仓储及保税商品展示交易等多种经济功能于一体。外高桥保税物流园区是我国第一个保税物流园区，于2003年12月经国务院批准设立，封关面积1.03平方公里，保税物流园区与外高桥保税区相辅相成、联动发展，是现代国际物流发展的重要基地。随着自贸区的不断发展和机动车保有量增加，外高桥保税物流园区的交通量也日益增大，加快了区内道路的老化。高汉路南起申河路，向北至凌海路，位于外高桥物流园西部，是一条南北向城市支路。高汉路受自然气候影响以及区内交通量增长、车辆轴载大等各种因素影响，部分路面出现局部开裂、面层剥落、局部沉塘等种种问题，经长期使用，道路部分甚至出现修补，路面的平整度逐渐衰减，导致行车舒适性差等问题。根据国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336号）、上海市关于进一步加强本市道路养护市场管理的实施意见（市路政局2016131号）等文件精神，鼓励完善道路养护管理，加快道路养护管理转型升级，进一步提升城市道路的通行服务能力。上海综合保税区“十三五”发展规划（浦府办2017180号）中明确提出“建设完善综合交通体系，协调推动外高桥保税区周边道路交通环境、浦东机场综合保税区整体交通配套环境改善以及洋山保税港区集卡集散中心建设。加强区域市政基础设施管理和维护，探索建立区域市政设施信息管理相关系统，推进区内相关市政设施的大中修工程建设”的要求。为更好的适应上海自贸区的发展，2017年3月保税区管理局决定对外高桥物流园区的高汉路道路开展大修工作，主要实施内容为车行道铣刨加罩和翻挖补强、部分人行道翻挖新建、部分人行道面层翻挖新建、翻排侧平石、进口坡面层铣刨加罩、排水管道非开挖修复、交通标线恢复、感应线圈更换等。通过开展市政道路大修工程，提高道路路面使用品质，恢复道路交通使用功能和服务性能，满足区域交通发展需要，进一步提升外高桥物流园区的整体形象，进而最终提高整个区域的经济水平与综合实力。（二）预算资金收支情况本项目预算安排1203万元，均由区财政投入资金。截止到2017年底，项目实际支出796.77万元。具体子项预算资金安排及支出见下表1-1所示。表1-1 高汉路（申河路-申海路）大修概算安排与实际支出情况表 单位：万元序号费用名称概算金额合同金额审定金额实际支付金额一建安工程费1002.45 985.42 1059.09 688.00 1工程建设费1000.45 899.00 1056.04 688.00 补充协议83.35 2交通设施2.40 3.06 3.06 二其他费用143.04 116.99 115.28 108.77 1三通一平费10.02 2工程设计费35.08 35.08 35.08 35.08 3施工招标代理费3.11 7.60 7.60 7.60 4清单编制费3.43 5施工图预算编制费3.51 6工程监理费36.18 36.18 36.18 32.49 7竣工图编制费2.81 8施工阶段实验费14.03 9代建单位管理费28.87 27.43 27.43 24.62 10路口交通维护费6.00 11平行检测费2.75 1.57 1.57 12工程检测费7.56 7.04 7.04 13施工交易服务费0.28 0.28 0.28 14工程监理交易服务费0.10 0.10 0.10 三预备费57.27 合计1202.76 1102.41 1174.37 796.77 数据来源：高汉路（申河路-申海路）大修初步设计及概算批复和工程审批单（三）组织管理和实施情况1、项目相关单位（1）主管单位保税区管理局为本项目的主管单位，具体职能部门包括管理局下设的财金处、规建处。保税区管理局财金处负责项目的投资管理、建设资金拨付与审计监督等；保税区管理局规建处负责财力项目建设的组织实施，对项目的质量、工期、安全、投资等进行管理，协调解决建设过程中存在的重大问题。（2）代建单位代建单位受管理局委托，对受托建设项目进行专业化管理，负责完成各类审批手续、组织招标工作、合同管理以及施工管理，并于项目竣工验收后完整地移交给项目单位等。（3）设计单位对道路及相关附属工程进行专业的方案设计、初步设计、施工图设计及施工现场配合服务等。（4）施工单位按照合同约定进行施工、竣工并在质量保修期内承担工程质量保修责任。（5）工程监理单位对相关附属设施实施大修及施工招标文件所要求的工作内容提供施工监理服务。（6）投资监理（含竣工结算审核）单位为项目单位提供资金监控管理，包括协助编制用款计划、管理建设资金专户，审核各类费用支出等；对项目全过程进行投资控制，包括设计阶段、招投标阶段、施工阶段和竣工结算阶段的投资控制。（7）交通及公安设施施工单位负责项目的交通信号灯、交通标志线修复以及公安设施搬迁。（8）招标代理单位负责该项目的施工总承包招标代理服务，包含招标工程量清单及施工图预算编制工作。高汉路（申河路-申海路）建设的相关单位见表1-2所示。表1-2 高汉路（申河路-申海路）的相关单位序号相关建设单位单位名称1代建单位上海同济工程项目管理咨询有限公司2设计单位上海浦东建筑设计研究院有限公司3工程监理单位上海海龙工程技术发展有限公司4施工总包单位上海文宇建设集团有限公司5招标代理单位上海银鑫建设咨询有限公司6交通设施工程上海晶盾交通设施工程有限公司7投资监理单位上海第一测量师事务所有限公司2、管理流程本工程项目按照自贸试验区管委会关于进一步规范自贸试验区财力投资工程项目实施管理工作的意见（中（沪）自贸管2014158号）文件要求，实施相应的项目管理及资金管理流程。（1）项目管理流程图1-1项目实施流程图备注：“财金局”和“规建局”现已调整为“财金处”和“规建处”。（2）资金管理流程项目整体资金申请和拨付流程：图1-2项目整体资金申请和拨付流程项目总承包合同资金拨付流程：图1-3项目总承包合同资金拨付流程项目的其他分承包和采购合同资金拨付流程：图1-4项目合同资金拨付流程（四）绩效目标完成情况1、项目总目标通过对高汉路（申河路-申海路）进行道路工程、排水管道工程的大修和改建，保证道路建设质量，恢复道路交通使用功能和服务性能，提高道路路面使用品质，最终提高区域的市政配套能力。2、绩效目标完成情况序号绩效目标目标值目标完成情况是否完成项目产出1道路工程完成率100%100%2一次性验收合格率100%100%3项目完成及时性及时及时项目效果4路面修复情况90%86.8%5人行道修复情况90%88.4%6道路沿线设施修复情况90%87.2%7积水改善情况90%80.8%8重大安全事故发生情况未发生未发生9社会公众满意度90%86.16%2、 评价工作实施情况（一）评价目的本次绩效评价从“高汉路（申河路-申海路）大修”项目的基本情况入手，在对项目背景和相关政策文件进行了解、学习的基础上，全面考察该项目的项目决策、项目管理和项目绩效等内容。旨在通过对高汉路（申河路-申海路）进行道路工程、排水管道工程的大修和改建，保证道路建设质量，恢复道路交通使用功能和服务性能，提高道路路面使用品质，满足社会公众的出行需求，最终提高区域的市政配套能力。（2） 评价过程1、评价过程项目前期，评价小组走访了保税区管理局、代建单位等相关单位，了解并收集到包括2017年度区域财力项目初步设计方案和概算批复专题会议纪要、关于进一步规范自贸试验区财力投资工程项目实施管理工作的意见（中（沪）自贸管2014158号）以及项目资金使用情况等在内的文件和资料，在对相关内容进行整理分析的基础上起草了评价工作方案。经过评价小组内部讨论以及咨询相关专家后，对评价方案进行了修改并进入到项目实施阶段。在项目实施过程中，评价小组根据代建单位提供的建设工程竣工验收报告、审价报告等资料对相关数据进行了整理汇总。为了解受益对象满意度，评价小组对高汉路（申河路-申海路）来往车辆（司机、乘客）和行人进行了50份问卷调查，有效问卷50份，问卷报告详见附件2；访谈了代建单位负责人，访谈报告详见附件3。通过以上资料和数据的收集，用以支撑评价报告的客观性和全面性，提高评价的准确性。最后，评价小组根据以上采集到的资料和数据，在对数据进行梳理、汇总和分析的基础上，对评价指标进行分析和打分，起草了社调报告、访谈报告等分报告，并正式进入总报告阶段。2、评价方式方法（1）比较法通过与计划数值、行业标准等进行比较，算出绩效值。（2）因素分析法通过列举所有影响效益及资金支出的内外因素，并比较各因素对项目影响程度，以及因素之间的关系等。（3）公众评判法主要包括通过问卷调查、访谈等方法，对项目效果进行评判，得出绩效目标的实现程度。3、数据信息采集方法（1）案卷研究和文献检索收集与本项目相关的文件，进行学习研究。（2）文件检查现场对项目相关文件资料进行检查，并对部分财务数据和凭证、业务数据等进行真实性核查。（3）资料收集与数据填报通过与实施单位沟通，对项目基本情况、资金情况、实施情况等进行资料收集，并发放评价小组设计的基础表，对所需数据进行填报。（4）问卷调查评价小组设计社调问卷，通过对受益对象进行满意度问卷，了解其对项目的真实想法与建议。（5）深入访谈评价小组设计访谈提纲，通过与预算单位、实施单位等相关方的深入访谈，了解其对项目的真实想法与建议。三、评价结论与指标分析（一）评价结论“高汉路（申河路-申海路）大修”项目绩效评价综合得分为87.64分，评价等级为“良”。其中项目决策类指标得10分，项目管理类指标得22.82分，项目绩效类指标得54.82分，具体评分情况见表3-1。项目总体情况较好，符合国家、上海市城市道路养护政策发展方向；各项管理制度健全且执行有效；但在预算执行率、社会公众的满意度方面还有进一步提升的空间。（1）从决策角度说，本项目的实施符合国家、上海市城市道路养护政策发展方向。（2）从管理角度说，财务管理制度健全，财务监控有效，资金使用规范，项目管理制度健全。但在预算执行率方面有待加强。（3）从绩效角度说，工程相关方按照合同和项目管理要求完成了道路工程的建设和实施，通过了一次性验收，但社会公众对道路面层修复、沿线设施修复（侧平石、交通标志标线）情况和积水改善情况等满意度还有待提升。（二）指标评分表表3-1 指标评分表指标名称业绩值得分一级指标二级指标三级指标分值A项目决策（10%）A1目标适应性（4%）4有助于部门目标实现，符合客观实际需要4A2目标明确性（3%）3设置了细化、清晰、可衡量的目标3A3目标合理性（3%）3项目目标合理，且符合客观实际3B项目实施（30%）B2财务管理（16%）B11预算执行率666.23%0.82B21财务制度的建立和执行情况4财务管理制度健全且有效执行4B22资金使用情况3资金使用符合规定用途3B23 财务监控的有效性3按财务管理制度进行项目实施，且有投资监理对项目实施全过程监控3B3实施管理（14%）B31项目管理制度的建立和执行情况4按照已制定的项目管理制度和措施进行实施4B32政府采购执行情况4政府采购流程规范4B33合同规范性及履行情况6部分合同条款未按照实际情况拟定，其他情况履行良好4C项目绩效（60%）C1项目产出（24%）C11道路工程完成率12100%12C12一次性验收合格率7100%7C13项目完成及时性5及时5C2项目效果（25%）C21路面修复情况686.8%5.23C22人行道修复情况588.4%4.68C23道路沿线设施修复情况587.2%4.44C24积水改善情况680.8%4.16C25重大安全事故发生情况3未发生3C3满意度（11%）C31社会公众满意度1186.16%9.31得分87.64（三）指标分析1、业绩好的指标（1）A1目标适应性高汉路服务于自贸区区域出行，随着经济的发展，仓储物流业的提升，进出自贸区的车辆增多，道路交通量会逐渐增大，本工程作为保税区的内部道路，将承担更大的物流运行交通量，对道路的使用性能提出更高的要求。该项目实施符合国务院印发国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336号）提出的加快推进基础设施建设进度；符合上海市道路养护管理工作发展理念和转型发展提出的明确要求。本项目中自贸区管委会作为自贸区商贸组织，履行招商引资、建设和改善自贸区投资环境的重要职责，因此道路大修有助于部门目标的实现；本项目旨为改善自贸区道路路面使用品质，恢复道路交通使用功能和服务性能，提升自贸区招商投资环境，有其建设的必要，符合客观实际需要。根据评分标准，“A1目标适应性”指标得满分4分。（2）A2目标明确性根据对收集到的资料汇总分析，对工程内容、质量、工期、建设目的等都有清晰、细化、可衡量的目标。如施工合同中明确了具体施工范围及内容；质量标准要求为符合“一次性验收合格率100%”；明确工程内容为车行道铣刨加罩和翻挖补强、部分人行道翻挖新建、部分人行道面层翻挖新建、翻排侧平石、进口坡面层铣刨加罩、排水管道非开挖修复、交通标线恢复、感应线圈更换等。根据评分标准，“A2目标明确性”指标得满分3分。（3）A3目标合理性根据保税区管理局对本项目的梳理，其设定的绩效目标为：进一步完善区域综合投资环境，降低区域综合运营成本，为区内企业提供完善的交通配套设施，促进保税区的可持续发展。绩效目标完整，与预算关联度高。根据评分标准，“A3目标合理性”指标得满分3分。（4）B21财务制度的建立和执行情况本项目按照自贸区管委会发布的关于进一步规范自贸试验区财力投资工程项目实施管理工作的意见（中（沪）自贸管2014158号）以及管委会财力项目管理规定，建立了相应的财务管理制度，有着规范的资金核拨程序，财务管理制度较为健全。根据保税区管理局提供的财务资料，保税区管理局按照财务管理制度进行项目实施。根据评分标准，“B21财务制度的建立和执行情况”指标得满分4分。（5）B22资金使用情况根据评价小组调研，资金的拨付有完整的审批流程和手续，财金处支付供应商相关费用前，需在“中国（上海）自由贸易试验区管理委员会工程款审批单”上经过代建单位、投资监理、规建处、财金处和条线分管委领导审批。抽查的资料、审批签字等凭证，都按相应审批程序和手续操作。在抽查的凭证中未发现存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。根据评分标准，“B22资金使用情况”指标得满分3分。（6）B23财务监控有效性上海第一测量师事务所有限公司作为高汉路（申河路-申海路）大修项目的投资监理，负责对该项目的资金进行监控，协助编制该项目用款计划、资金专户管理各类费用支出的审核，对项目全过程进行投资控制，严格按照审核依据及计费标准对本项目中签订每一份合同及每一项支出进行严格审核，发现不合理或计算有误的计费给出审核建议，并编制审价总报告。根据评分标准，“B23财务监控有效性”指标得满分3分。（7）B31项目管理制度的建立和执行情况浦东新区人民政府关于印发浦东新区区级建设财力投资项目管理办法的通知等文件作为项目管理制度，用以规范自贸试验区财力投资工程项目管理工作。除了自贸区管委会对项目管理文件要求外，项目实施相关单位在工程建设中也建立了项目管理制度，高汉路施工单位签订了廉政责任书、安全生产责任协议书、文明施工责任协议书、治安防火责任协议书、质量保修协议。项目管理制度建设较为健全。并且各相关方都按照计划、合同及相关行业规范要求执行。根据评分标准，“B31项目管理制度的建立和执行情况”指标得满分4分。（8）B32政府采购执行情况根据项目单位提供的资料，高汉路的施工单位上海文宇建设集团有限公司按照政府采购的要求通过公开招标方式选择。代建单位、招标代理、设计单位、工程监理经过遴选方式（一招三）入围保税区管理局2016-2018年度财力项目入库单位，保税区管理局根据实际情况从入围名录库中抽取。交通设施单位通过直接委托的方式确定。所有供应商的选择均符合政府采购法相关规定。根据评分标准，“B32政府采购执行情况”指标得满分4分。（9）C11道路工程完成率根据项目单位提供的合同、验收单等材料，施工单位计划完成水泥混凝土、沥青面层等8项内容，施工单位实际完成水泥混凝土、沥青面层等8项内容。实际完成与计划完成一致（每项内容的完成率情况详见附件）。因此道路工程完成率为100%。根据评分标准，“C11道路工程完成率”指标得满分12分。（10）C12一次性验收合格率根据项目单位提供的建设工程竣工验收报告等相关验收资料，高汉路（申河路-申海路）大修工程验收合格，工程符合国家质量标准，结构安全性、使用功能、对环境的影响、外观质量均达到了设计文件及质量标准规定，一次性验收合格率100%。根据评分标准，“C12一次性验收合格率”指标得满分7分。（11）C13项目完成及时性根据项目单位提供的合同以及竣工验收材料，项目及时完成。根据评分标准，“C13项目完成及时性”指标得满分5分。（12）C25重大安全事故发生情况根据与代建单位负责人的访谈以及相关新闻报道的查询，未发生过由于高汉路大修引起的重大安全事故。根据评分标准，“C25重大安全事故发生情况”指标得满分3分。2、业绩欠佳指标（1）B11预算执行率本项目2017年调整后的预算安排1203万元，实际支出796.77万元，预算执行率=796.77/1203=66.23%。根据评分标准，“B11预算执行率”指标满分6分，得0.82分。（2）B33合同规范性及履行情况工程项目由于涉及的相关方较多，在实施过程中按照工程进度，分批次支付款项。但评价小组发现设计合同、平行检测合同未按照实际情况拟定支付条款，可操作性不强。根据评分标准，“B33合同规范性及履行情况”指标满分6分，得4分。（3）C21路面修复情况根据该道路来往车辆（司机和乘客）与行人的50份调查问卷，有24人选择非常满意，19人选择满意，7人选择基本满意，满意度为86.8%。根据评分标准，“C21路面修复情况”指标满分6分，得5.23分。（4）C22人行道修复情况根据该道路来往车辆（司机和乘客）与行人的50份调查问卷，有24人选择非常满意，23人选择满意，3人选择基本满意，满意度为88.4%。根据评分标准，“C22人行道修复情况”指标满分5分，得4.68分。（5）C23道路沿线设施修复情况根据该道路来往车辆（司机和乘客）与行人的50份调查问卷，有25人选择非常满意，22人选择满意，3人选择基本满意，满意度为87.2%。根据评分标准，“C23道路沿线设施修复情况”指标满分5分，得4.44分。（6）C24积水改善情况根据该道路来往车辆（司机和乘客）与行人的50份调查问卷，有13人选择非常满意，29人选择满意，7人选择基本满意，1人选择不满意，满意度为80.8%。根据评分标准，“C24积水改善情况”指标满分6分，得4.16分。（7）C31社会公众满意度根据道路来往车辆（司机和乘客）与行人的50份调查问卷，社会公众的整体满意度为86.16%。根据评分标准，“C31社会公众满意度”指标满分11分，得9.31分。四、主要业绩和经验、存在的主要问题、相关建议和措施（一）主要业绩和经验1、通过专业化管理，保障道路整修水平保税区管理局委托具有专业素质的代建单位，用合同管理的方式对该项目进行专业化管理，相比传统的行政管理方式，该管理模式一方面充分发挥社会力量的专业优势，提高城市道路整修水平，保证道路整修质量；另一方面可减少政府在工程建设上的人力开销，更好地履行政府监管职能，从而保证公共设施建设质量。从数量上看，该项目的工程量均按计划完成，各项道路完成率均为100%。从质量上看，根据建设项目竣工验收报告，工程在施工、设计、监理和建设上均符合设计及规范要求，一次性验收合格率100%。2、项目管理制度健全，相关制度执行有效本工程项目管理制度健全，财务管理规范，在一系列的制度保障下，项目进展顺利。该项目的相关项目管理制度可以有效规范自贸区财力投资工程项目管理工作。除了自贸区管委会对项目管理的文件要求外，项目相关单位在工程建设中也建立了文明施工安全管理等制度。该项目的财务管理制度可以有效规范该项目的资金核拨，保证资金的使用合理合规。另外，也委托了投资监理单位对该项目全过程进行投资控制，对资金的使用进行有效监控。（二）存在的主要问题1、预算执行率偏低截止到2017年12月，项目实际支出796.77万元，预算执行率66.23%。预算执行率偏低。该项目的资金预算执行率偏低的原因在于项目竣工时间为2017年年底，审价工作于2018年年初开展，部分款项需在2018年支付。（三）相关建议和措施1、跨年项目按年度使用资金分批申请预算，提高年度预算执行率建议项目单位预算申请时应充分考虑项目跨年的特殊性。跨年项目按年度使用资金分批申请预算，提高财政资金的使用效率，保证预算执行率。五、报告附件附件1：基础数据表附件2：调查问卷汇总分析报告附件3：访谈汇总分析报告附件4：勘测图片附件5：竣工验收材料附件6: 评价工作方案上海社发项目管理服务有限公司2018年7月15日16附件1：基础数据表（一）资金情况表高汉路（申河路-申海路）资金情况表（基表1）单位：万元序号实施内容概算金额实际支出节（+）、超（-）备注1建安工程费1002.456882其他工程费143.04108.773预备费57.2704管线保护费00总计1202.76796.77填报日期： 年 月 日 填报单位盖章：（二）实物量表高汉路（申河路申海路）道路大修工程工程实物量表序号项 目单 位计划量实际量完成比例验收是否合格1水泥混凝土M22763.342763.34100%合格2人行道碎石垫层M2 560 560100%合格3人行道混凝土基层M2560560100%合格4人行道同质砖M2 1997.86 1997.86100%合格5沥青面层M21800018000100%合格6DN300 HDPE承插式缠绕管M553553100%合格7污水DN300玻璃钢夹砂管 M101101100%合格8污水DN400玻璃钢夹砂管 M352352100%合格填报日期： 年 月 日 填报单位盖章：（三）管理制度情况表高汉路（申河路-申海路）大修项目绩效评价项目绩效评价管理制度情况表（基表3）序号制度类别制度文件名发文单位1项目管理类关于进一步规范自贸试验区财力投资工程项目实施管理工作的意见（中（沪）自贸管2014158号）中国（上海）自由贸易试验区管理委员会2专项资金管理办法中国（上海）自由贸易试验区管理委员会财政扶持专项资金使用及操作暂行办法（中（沪）自贸管2014280号）保税区管理局3预算管理制度中国（上海）自由贸易试验区管理委员会预算资金管理暂行办法（中（沪）自贸管2014283号）保税区管理局4预算管理制度中国（上海）自由贸易试验区管理委员会预算资金管理暂行办法（修订版）保税区管理局5其他关于压减2017年一般项目支出的通知浦东新区财政局附件2：调查问卷汇总分析报告附件2-1：调查问卷高汉路（申河路-申海路）大修项目绩效评价社会公众满意度调查问卷尊敬的先生/女士：您好！为做好Error! Reference source not found.项目绩效评价工作，我们受自贸区管委会委托，设计了这份调查问卷，希望了解您的一些看法和评价。请您选择合适的答案填写（如无注明，每一问题只能选择唯一答案）。我们将对数据严格保密，感谢您抽出宝贵时间参与我们的问卷调查。感谢您的支持与参与！上海社发项目管理服务有限公司2018年6月1您对该条道路的整修情况整体满意度？十分满意 满意 基本满意 不太满意 不满意2、您对该条道路的路面修复情况的满意度？十分满意 满意 基本满意 不太满意 不满意3、您对该条道路的人行道修复情况的满意度？ 十分满意 满意 基本满意 不太满意 不满意4、您对该条道路的沿线设施修复情况的满意度？ 十分满意 满意 基本满意 不太满意 不满意5、您对该条道路的积水改善情况的满意度是？十分满意 满意 基本满意 不太满意 不满意 6、您对该条道路维修养护的其他意见或建议？ 附件2-2：调查报告中国（上海）自由贸易试验区保税区高汉路（申河路-申海路）大修项目绩效评价绩效评价社会调查报告根据“中国（上海）自由贸易试验区保税区高汉路（申河路-申海路）大修项目”绩效评价的指标设计需要，结合该评价项目的实际情况，评价小组设计了乘客满意度调查问卷。本次调查报告包括四部分内容。一是问卷回收情况，二是满意度总体情况，三是满意度具体分析，四是意见及建议。调查安排如下表所示。整体工作计划具体事项社调前准备工作拟定社调工作计划（工作时间节点安排，社调名单、数量等）社会调查回收问卷数量核查：回收数量、发出数量、计划调查数量社调问卷汇总分析1） 回收问卷有效性核查：有效问卷数量2） 满意度计算3） 社会调查报告撰写调查结果显示：社会公众综合满意度为86.16%。具体情况如下：一、问卷回收及录入情况本次问卷调查选择司机、乘客、行人乘客作为样本，如表1所示，共计回收并录入问卷50份。表1：问卷调查抽样及录入情况调查区域发出问卷数量（份）回收问卷数量（份）有效问卷数量（份）行人、司机、乘客505050合计505050二、问卷问题介绍及评分方法本次满意度调查主要由道路的整修情况、道路的路面修复情况、道路的人行道修复情况、道路的沿线设施修复情况、道路的积水改善情况、五个方面组成，并单独设计了“意见或建议”的主观开放题。满意率=【（选择“十分满意”样本数+“满意”样本数0.8+“基本满意”样本数0.6）/总样本数100%】。三、满意度调查分析（一）满意度整体分析整体分析结果是：满意度平均值为86.16%，其中道路的人行道修复情况的满意度最高为88.4%，对道路的积水改善情况的满意度最低为80.8%。具体情况见表3。表3：满意度整体情况表问题满意度（%）1、道路的整修情况整体满意度87.6%2、道路的路面修复