2018 年“地方志编撰及档案征集”项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告项目名称： 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目项目单位：上海市文学艺术界联合会主管部门：上海市文学艺术界联合会委托单位：上海市文学艺术界联合会评价机构：上海文韦道财务咨询有限公司2019 年 6 月目录摘要 .1一、评价结论和绩效分析 .1二、经验做法和建议 .3前言 .6一、项目基本情况 .7（一）概况 . 7（二）项目绩效目标 .11二、绩效评价工作情况 .11（一）绩效评价目的 .11（二）绩效评价工作评价过程 .12 （三）绩效评价原则、评价方法等 .12（四）数据采集方法及过程 .13（五）绩效评价的组织实施 .14（六）绩效评价的局限性 .15三、评价结论及绩效分析 .15（一）评价结论 .15（二）具体的绩效分析 .19四、主要经验及做法、存在的问题和建议 .28（一）项目的经验 .28（二）存在的问题 .28（三）相关建议 .29 五、相关附件： .29附件一：项目绩效评价指标体系表 .31附件二：绩效指标评价工作底稿 .37附件三：访谈报告 .61附件四：满意度调查问卷 .61 1 摘要概述上海市文学艺术界联合会（以下简称 “ 市文联 ” ）是中国共产党上海市委领导的文艺界人民团体，由市级文艺家协会、区县文联、产（行）业文联和其他重要的文化艺术社会团体联合组成，是党和政府联系本市文艺家和文艺工作者的桥梁和纽带。市文联于 1950 年 7月发起创立，实行团体会员制，所属各文艺家协会会员总数约 17000人。修史编志是百年大计，功在当代、利在千秋。市文联为保护和传承上海历史文化，满足人民群众精神文化需求，提升全民文学艺术素养，推动地方志事业繁荣发展，根据上海市地方志事业发展规划纲要（ 2016 2020年）和全国地方志事业发展规划纲要（ 2015 2020年）等文件要求，设立了 “ 地方志编撰及档案征集 ” 预算项目。 2018年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目的主要内容包括：对地方志编撰人员的培训工作；项目工作动员会、工作推进会、研讨会等会议工作；市摄影志、市杂技志、市美术志、市戏剧志和上海百年故事等 12项上海市志的档案征集和编撰工作，涉及市文联的8个协会。市文联负责项目的预算编制和申报， 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目的预算申报资金为 3,585,589.00 元，并经上海市财政局批准同意项目预算额为 3,585,589.00元，实际执行金额为 2,770,246.53元，预算执行率为 77.26%。一、评价结论和绩效分析（一）评价结论对 2018 年市文联 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目财政支出绩效进行了客观公正的评价后，项目得分为 89.36分。根据上海市财政局关于印发的通知（沪财绩 2014 年 22号文）要求，结合本次评价得分值，项目本次绩效评级为良。 2 （二）绩效分析1、项目决策2018年市文联 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目与市文联职能目标要求相适应，且项目的立项依据充分，项目的立项战略发展目标与上海市地方志事业发展规划纲要（ 2015 2020 年）、全国地方志事业发展规划纲要（ 2015 2020 年）等文件相关要求一致，项目依据文件做出的战略决策和立项依据符合国家的相关要求。2、项目管理市文联现已制定了财务管理的规定、预算资金管理办法等文件，财务管理制度健全完善，并且在项目实际执行过程中，项目管理者严格按照制度文件要求落实工作，预算执行及资金使用的合规性情况也较好。在项目的实施管理上，市文联制定了部门内部管理制度、地方志工作条例等文件规划项目长期发展目标及管理部门职责，项目能够依据现有的管理制度要求落实工作，执行有效性也较好。但子项目的管理实施细则不够健全完善，缺乏市志文稿质量的具体验收管理机制。3、项目产出从项目产出情况看，项目能按年度计划及时间要求完成市摄影志、市音乐志、市杂技志、文联大事记、市音乐志等 8项上海市志艺术志四卷、文联大事记、上海百年故事和上海现代美术史大系编撰工作以及完成美术藏品管理工作，项目完成的及时性有较好的保证，其编撰的文稿均经过严格的专家评审过程，获得了各省市区文联同行的肯定，项目的质量情况有较好的保证，但由于没有结合地方志发行量等群众评价指标对体现地方志质量有一定影响。项目的整体产出情况优良。4、项目效益2018年市文联 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目市文联管理部门（部 3 门负责人以上）对项目管理情况和实施结果比较满意，满意度较好。项目有上海市地方志事业发展规划纲要（ 2016 2020 年）、全国地方志事业发展规划纲要（ 2015 2020 年）等充分的项目立项依据及财务管理制度、预算管理办法等财务管理制度文件作为指导方针，但是项目实施过程中的跟踪、监管制度及验收制度不够完善，且项目管理部门对地方志的作品质量的综合评价体系不够健全，对项目的可持续发展有一定影响。二、经验做法和建议（一）项目的经验1、项目产出情况较好，按计划完成所有的地方志编撰和档案征集工作。为保证项目的顺利实施，项目主管单位制定了地方志工作条例、部门内部管理制度等项目管理规定，使得市摄影志、市音乐志、市杂技志、文联大事记、市音乐志等 8项上海市志艺术志四卷编纂、文联大事记、上海百年故事和上海现代美术史大系编撰以及美术藏品管理工作能够按计划及时完成，产出情况较好。通过向机关、社会团体、企业事业单位、其他组织以及个人征集有关地方志资料，通过资料查阅、筛选、摘抄、复制、整理等，由编撰人员完成市志编撰工作，项目单位相关编辑人员按档案管理的要求完成美术藏品管理等档案征集工作。2、组织业内相关专家评选地方志作品，地方志设置了多个具有特色的板块。通过向机关、社会团体、企业事业单位、其他组织以及个人征集有关地方志资料，编辑人员对所征集资料资料进行查阅、筛选、摘抄、复制、整理等，编辑出优秀完整的地方志文稿，并由项目主管部门组织业内相关专家进行最终文稿质量的评议、审查和验收，保证地方志文章的全面性及高质量。 8项上海市志艺术志四卷、文联大事记、上海百年故事和上海现代美术史大系等地方志都设置了多个富有特色 4 的板块，采访著名人物收集名家文艺思想，聚焦当前文艺热点，设置专栏专题等满足群众多样化的文化需求。（二）存在的问题1、绩效目标编制不够健全完善，管理制度健全性有待提高项目的绩效目标编制在明确、细化方面，缺乏完善和明确细化的绩效目标，比如地方志书中作品的数量、培训工作的次数等。同时，项目主管部门虽然制定了项目整体实施的管理制度，但是对具体子项目的实施过程管理制度还不够完善，比如地方志编撰的中期质量检查、档案征集流程的规范性等，对项目所在单位在实施过程中的监督管理有待提高。 2、项目管理部门对地方志作品质量的综合评价体系不够完善项目虽然在地方志编撰工作结束后组织了相关专家审进行评议、审查、验收等以保障地方志质量，但是后期还没有结合地方志发行量以及网络阅览量等群众评价指标建立完善的综合评价体系，因此不利于项目的可持续发展。（三）相关建议1、健全和完善绩效目标编制和项目管理制度建设，保障项目更加规范有序进行建议项目主管部门进一步健全和完善项目绩效目标的编制与管理制度建设，完善对各子项目实施过程的管理制度，保障项目更加规范有序进行。对项目实施过程中地方志编辑工作应组织专家进行中期评审及对项目实施过程的监督管理，对项目实施的验收结果与计划实施的内容之间的联系形成书面的总结报告，以便于项目今后的实施与管理。制定合理的验收机制和中期跟踪机制，保障项目能够按照项目实施期限内完成。2、建议项目单位进一步完善地方志作品质量的综合评价体系把地方志发行量、网络阅览量等指标与专家评价和群众认可统一 5 起来，以此建立经得起人民检验的评价标准，有利于提升项目的成果质量，推动项目的可持续发展。 6 2018年度市文联 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目绩效评价报告前言根据上海市财政局关于印发的通知（沪财绩 2014 年 22号文）的精神，为了进一步加强预算管理，客观公正地评价财政资金使用的经济性、效率性和效益性，强化部门预算支出责任，进一步加强财政支出绩效管理，现受市文联的委托，上海文韦道财务咨询有限公司对市文联 2018 年度 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目开展财政支出绩效评价工作。 7 一、项目基本情况（一）概况1、立项背景及目的上海市文学艺术界联合会（以下简称 “ 市文联 ” ）是中国共产党上海市委领导的文艺界人民团体，由市级文艺家协会、区县文联、产（行）业文联和其他重要的文化艺术社会团体联合组成，是党和政府联系本市文艺家和文艺工作者的桥梁和纽带。市文联于 1950年 7 月发起创立，实行团体会员制，所属各文艺家协会会员总数约 17000人。市文联以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和 “ 三个代表 ” 重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，坚持文艺为人民服务、为社会主义服务的方向和百花齐放、百家争鸣的方针，践行 “ 公正、包容、责任、诚信 ” 的上海城市价值取向和 “ 爱国、为民、崇德、尚艺 ” 文艺界核心价值观，团结一切文化力量，投身改革开放和社会主义现代化建设，致力于弘扬社会主义核心价值体系，繁荣地方志事业，扶持文艺人才，对各团体会员和广大文艺工作者发挥联络、协调、服务的职能，促进全市文艺界的团结和文艺事业的繁荣发展。修史编志是百年大计，功在当代、利在千秋。市文联为保护和传承上海历史文化，满足人民群众精神文化需求、提升全民文学艺术素养，推动地方志事业繁荣发展，根据上海市地方志事业发展规划纲要（ 2016 2020年）和全国地方志事业发展规划纲要（ 2015 2020年）等文件要求，设立了 “ 地方志编撰及档案征集 ” 预算项目。 2018年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目的主要内容包括：对地方志编撰人员的培训工作；项目工作动员会、工作推进会、研讨会等会议工作；市摄影志、市杂技志、市美术志、市戏剧志和上海百年故事等 12项上海市志的档案征集和编撰工作，涉及市文联的8个协会。2、项目立项依据（ 1）上海市地方志事业发展规划纲要（ 2015 2020年）（沪 8 府办发 2016 55 号）明确目标：上海市地方志要致力实现 “ 全面完成上海市第二轮新编地方志书编纂规划 ” ；（ 2）上海市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要中，第三部分 “ 推进协调发展，增强整体协同性 ” 之第 20项 “ 增强城市文化软实力 ” 中提出： “ 编好地方志 ” ；（ 3）全国地方志事业发展规划纲要（ 2015 2020年）（国办发 2015 64号）；3、预算资金来源及使用情况（ 1）项目预算： 2018年市文联 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目资金预算为 3,585,589.00元。（ 2）项目资金来源：市级财政预算拨款。（ 3）项目资金安排：表 1-1 市文联 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 预算实际执行情况单位：元项目内容预算金额实际执行金额预算执行率市音乐志 215,000.00 197,634.00 91.92% 海上记忆上海百年经典故事 100部连环画创作工程 1,221,889 639,577.20 52.34%上海现代美术史大系 300,000.00 299,960.00 99.99%市戏剧志 650， 000.00 613,983.11 94.46% 美术藏品管理 72,000.00 72,000.00 100.00%市摄影志 -会议费 27,000.00 2,628.40 9.73%市舞蹈志 -会议费 2,400.00 967 40.29%市杂技志 206,000.00 204,785.85 99.41%市美术志 -会议费 18,500.00 2,050.00 11.08%市美术志 181,500.00 175,898.81 96.91%市摄影志 179,000.00 139,186.66 77.76%文联大事记 17,700.00 17,442.00 98.54%市文联市志编撰办 36,000.00 36,000.00 100.00% 9 市舞蹈志 127,600.00 126,140.00 98.86%市杂技志 -会议费 3,000.00 2,146.00 71.53%市曲艺志 118,000.00 79,607.50 67.46%市书法志 210,000.00 160,240.00 76.30%总计 3,585,589.00 2,770,246.53 77.26%4、项目实施情况市文联 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目通过及时编辑市摄影志、市音乐志、市杂技志、文联大事记、市音乐志等 8 项上海市志艺术志四卷编纂、文联大事记、上海百年故事和上海现代美术史大系编撰以及完成美术藏品管理工作，以更好的保护和传承上海历史文化，满足人民群众精神文化需求、提升全民文学艺术素养，推动地方志事业繁荣发展，保障项目顺利进行。项目具体实施情况如下：（ 1）完成地方志资料征集、编撰和档案管理工作2018 年市文联 “ 地方志编撰和档案征集 ” 项目完成了市摄影志、市音乐志、市杂技志、文联大事记、市音乐志等 8 项上海市志艺术志四卷编纂、文联大事记、海上记忆上海百年经典故事 100部连环画创作工程和上海现代美术史大系编撰以及完成美术藏品管理工作。通过向机关、社会团体、企业事业单位、其他组织以及个人征集有关地方志资料，通过资料查阅、筛选、摘抄、复制、整理等，由编撰人员完成市志编撰工作，项目单位相关编辑人员按档案管理的要求完成美术藏品管理等档案征集工作。（ 2）完成地方志编辑人员的培训工作为了保证地方志编辑的质量，项目单位在地方志编撰前完成了多次对市书法志、市摄影志、市杂技志、市音乐志、市美术志、上海百年故事等 12项地方志、文化大事记等编撰人员的培训工作。（ 3）完成会议工作项目主要完成了多次地方志编撰和档案征集的工作动员会、编撰人员研讨会、工作推进会、审稿会等会议召开工作，贯穿项目的整个 10 实施过程，有利于项目实施的顺利完成。5、项目组织及管理（ 1）项目的业务组织及管理由于市文联 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目的主要实施由市文联的各协会编辑部门、出版部门（以下简称编辑出版部门）负责，所以项目的相关组织及管理工作也由编辑出版部门）负责。项目的业务组织管理流程如下：1）编辑部门：资料征集组织编辑人员进行整理编辑用款申请财务部门经主管领导审核批准完成编辑2）出版部门：经过合规的方法确定出版社出版用款申请财务部门经主管领导审核批准出版发行保持与出版社的联系（ 2）项目预算资金的核算管理。市文联为全额预算单位，作为 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ”项目的立项单位之一，由项目管理部门负责项目的预算编制后，报上海市财政局，市财政局审核后批复给市文联。项目预算资金的申报：市文联（编制预算）市财政局（审核预算、批复预算）市文联。市文联为了加强对预算资金的管理，保障项目资金的合理规范使用在财务管理上有财务管理的规定、预算资金管理办法等制度文件，对资金的收支结算、内部稽核、经费报销核算、日常资金管理等方面均作了较为详细的规定，以确保资金使用的规范准确。（二）项目绩效目标1、项目总体目标本次评价根据市文联 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目预算申报审批情况，确立项目总体绩效目标为：通过市摄影志、市杂技志等上海市志的档案征集和编撰，更好的保护和传承上海的历史文化，以满足人民群众精神文化需求、提升全民文学艺术素养，推 11 动地方志事业繁荣发展。2、项目具体绩效目标（ 1）产出目标1）完成市摄影志、市杂技志、市美术志、市戏剧志等地方志的编辑，完成率 100%；2）完成各市志编辑人员的培训工作，完成率 100%;3）完成地方志编撰和档案征集的工作动员会、编撰人员研讨会、工作推进会、审稿会等会议召开工作，完成率 100%；4）完成各地方志编撰资料征集、美术藏品管理、漫画卷资料收集等资料收集及管理工作，完成率 100%；5）确保各项工作的完成及时情况，目标值 100%； 6）保证地方志文稿内容的高质量，专家验收合格率 100%；（ 2）效果目标1）实现社会效益，具体目标包括：地方志出版的线上线下订阅情况较好、项目可持续发展。2）项目的管理人员的满意度，目标值 95%；3）工作人员的满意度，目标值 95%。二、绩效评价工作情况（一）绩效评价目的1、由于评价是从预算单位的项目资金来源、支出、效果几方面进行的，所以其目的之一是可以使预算单位增强专项资金支出的规范性和合理性的管理，更好地发挥公共财政资金对专用资金项目的促进和推进作用，提高财政专项资金支出的效益和效果。2、通过对 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目实施内容的评价，体现市文联职责的履行情况：及时编辑市杂技志、市美术志等地方志以满足人民群众精神文化需求、提升全民文学艺术素养，推动地方志事业繁荣发展。3、通过评价可以对项目资金使用和项目实施过程中存在的问题提 12 供有针对性的评价建议，为预算单位加强预算管理、合理编制项目预算，最后有效地组织实施提供有益的政策建议和参考。（二）绩效评价工作评价过程根据上海市财政局关于印发的通知（沪财绩 2014 年 22 号文）的精神，结合 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目的实际情况，绩效评价工作组制定了 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目绩效评价报告。报告主要确定了项目评价的以下几方面内容：1、确定评价的指标体系设计原则和评分方法，并据此编制了评价指标体系表2、明确了评价的对象和范围 3、明确了 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目的实施内容和项目组织管理方式等4、编制了 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目的年度绩效目标（三）绩效评价原则、评价方法等1、指标体系设计的原则（ 1）系统性原则。项目政策目标中的决策类指标具有前后呼应的关系，所以在设计相关指标和考核分数时，应当以系统性考虑其联动的特点，包括部分产出类指标，也按系统性原则考虑指标的设计和运用。（ 2）实用性原则。在充分考虑指标能切实反映出 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目实际结果的前提下，对相关数据的可获取性和可度量性，协调各种数据源，做到 “ 来源可靠、度量一致 ” ，避免评估时的主观随意性。（ 3）有效性原则，所有设计使用的指标体系应当与被评估 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目政策的内涵与结构相符合，能够反映项目政策绩效的主要特征。本次对 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目的评价遵循了上述 13 各项评价原则考虑指标的设计和运用。2、绩效评价方法本次绩效评价的评价标准及评分方式的确定是按照根据关于印发的通知（沪财绩 2014 年 22号文）的精神，根据项目自身的特点，依据 2018年 “ 地方志编撰及档案征集 ”项目的工作计划要求等条件，结合项目的评价依据，科学、客观、合理地设定评价标准和评分方式，采集评价数据，实施评价活动。（ 1）科学制定评价指标，合理分配指标权重。针对 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ” 项目的实施内容和特点，制定项目的评价指标，将定量指标和定性指标相结合。同时，合理地对各级指标权重进行分配，保障评价评分的合理。（ 2）数据采集分析。通过对 2018 年 “ 地方志编撰及档案征集 ”项目相关管理制度的梳理以及相关人员的访谈，进一步了解项目的管理实施和具体项目的实施情况，总结归纳后，分析其中存在的问题。（ 3）调查分析及访谈。通过对涉及项目的各参与方调查分析和访谈，了解该项目的实施效果和满意度状况。（四）数据采集方法及过程数据采集的方式包括：项目各类申报资料收集、基础数据收集、工作计划和总结资料、实施调查分析和访谈等。具体实施过程如下：（ 1）到市文联财务部门、编辑出版部门、各相关协会等项目相关的职能部门提供评价所需的各类申报资料、各项制度文件和基础数据等资料。（ 2）组织召开项目实施部门讨论会，收集意见和项目信息。（ 3）通过对涉及项目的各参与方调查分析，了解满意度状况。（五）绩效评价的组织实施2019 年 5 月起收集相关评价指标的数据、查阅各项制度文件、进行调查分析、对相关组织管理人员进行项目访谈，最后根据收集的众 14 多数据信息结合运用科学的分析方法完成项目的绩效评价报告。具体实施过程如下：1、数据填报和采集： 2019年 5月 10日至 2019年 6月 5日，绩效评价组根据项目的内容，确定项目评价所需