2018 年 WTO 事务社会公众信息服务专项绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018年 WTO 事务社会公众信息服务专项 项目单位：上海 WTO 事务咨询中心 主管单位：上海市人民政府发展研究中心 委托单位：上海市人民政府发展研究中心 评价机构：上海云拓管理咨询有限公司 二一九年六月 目录 I 目录 摘要 . 1 引言 . 5 一、项目基本概况 . 5 （一）项目立项背景和目的 . 5 （二）项目立项依据 . 6 （三）项目预算及资金来源 . 7 （四）项目实施内容 . 10 （五）项目的组织和管理 . 12 （六）利益相关方 . 18 （七）项目绩效目标 . 18 二、绩效评价工作情况 . 20 （一）绩效评价目的和依据 . 20 （二）绩效评价过程 . 21 三、评价结论和绩效分析 . 27 （一）评价结论 . 27 （二）指标体系 . 29 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 39 （一）主要经验及做法 . 39 （二）存在的问题 . 39 （三）改进措施 . 39 摘要 1 摘要 一、 概述 受上海市人民政府发展研究中心委托，上海云拓管理咨询有限公 司 （ 以下简称 “云拓 ”） 承担上海 WTO事务咨询中心 （ 以下简称 “中心 ”） 2018年 “ WTO事务社会公众信息服务专项 ” （以下简称 “ 本项目 ” ） 财政支出绩效评价工作，评价时段为 2018 年 1 月 1 日 -2018 年 12 月 31 日。按照上海市绩效评价工作的要求，评价工作组通过前期调研 的准备，经过了数据采集、数据复核、访谈调研、数据分析和报告撰 写等环节，顺利完成了 2018年 “ WTO事务社会公众信息服务专项 ” 财政支出的绩效评价工作。 2018 年 “ WTO 事务社会公众信息服务专项 ” 由上海 WTO 事务 咨 询中心具体实施。本项目是为了向社会推广 WTO基础知识和信息， 及时提供最新的 WTO 资讯，工作内容分为五部分，包括中心门户网 站更新及维护、 WTO 快讯编撰、 WTO 上海资料查询中心运营、 贸易投资评论编撰发表、 21 世纪贸易投资新议题系列读物的翻 译和出版。 2018 年 WTO 事务社会公众信息服务专项预算金额为 198.50 万元， 2018 年实际 支出 金额为 131.71 万元，预算执行率为 66.35%。 二、 评价结论和绩效分析 （一）评价结论 评价工作组通过数据采集、实地调研和问卷访谈等获得的数据和 资料，对 WTO事务社会公众信息服务专项进行客观的绩效评价，综 合得分为 86.21分，评价等级属于“良” 1具体请见表摘 1-1。 1根据上海市预算绩效管理实施办法，绩效评级分为优、良、合格、不合格。评价得分高于 90 分 （含 90 分）的，绩效评级为优；得分在 75（含 75 分） -90 分的，绩效评级为良；得分在 60（含 60 分） -75 分的，绩效评级为合格；得分在 60 分以下的，绩效评级为不合格。 摘要 2 表摘 1-1 项目绩效得分情况表 指标 A 项目决策 B 项目管理 C 项目绩效 合计 权重 10.00 34.00 56.00 100 分值 9.00 24.88 53.33 86.21.00 得分率 90.00% 73.18% 95.23% 86.21% （二）绩效分析 评价工作组基于指标评分以及对若干关键绩效的访谈调研和资 料整理，得出综合评价结论如下：在项目决策方面，本项目有充分的 立项依据，且立项流程符合规定，同时本项目的绩效目标合理。在项 目管理方面， 上海 WTO 事务咨询中心制定了中心门户网站内容维护 更新、 WTO 快讯和贸易投资评论工作方案，为项目的实施奠定 了良好的基础，且其更新内容和频次得到用户一致好评。 从项目绩效 方面来看， WTO 快讯出版 12 期， WTO 专业读物出版了 服务 贸易研究手册、经济全球化与全球经济治理 ， 贸易投资评论 按计划出版， WTO 事务社会公众服务项目用户满意度综合满意度和 管理人员满意度高 。 三、主要经验及做法、存在的问题、建议和改进措施 （一）主要经验及做法 1.信息传递渠道多样化，有利于知识宣传 随着社会的不断发展，新媒体在信息传递推广中占据了越来越重 要的地位，上海 WTO事务咨询中心根据社会发展实际情况，创立了 WTO快讯微信公众号并定期维护和更新内容，以弥补 WTO快 讯纸质发行时间固定、数量有限等 不足之处 ，将原本因篇幅限制不 能发布的一些有价值的研究文章通过微信公众号发布出来 。此外还有 WTO 中心门户网站，资料查询中心供用户查询贸易相关信息，贸 易投资评论与 WTO专业出版物为用户提供了专业性强的书籍供参 考，宣传渠道多样。 摘要 3 2.注重产品质量提升，获得用户一致满意 通过满意度调研，被调研者对于 WTO资讯信息服务的满意度高， 对信息的质量、发布及时性、发布的频率各项都呈现较高的满意度， 从侧面反映了中心信息服务得到现有用户及管理单位的高度认可。通 过了解，团队注重业务水平，如 WTO 快讯跟进贸易政策调整动 态，围绕国际经贸规则重构的特点，不断推陈出新的发布内容。通过 中心网站和微信公众号，将编辑 WTO 快讯的过程性文章信息和 部分中心自主研发成果及时向社会进行了发布，提升中心在受众群体 中的知名度。 （二）存在的问题 1.预算编制不 够准确 ，预算执行率较低 该项目历年的执行率比较低， 2016年预算金额为 2,323,000元， 实际支出 1,135,714.7元，预算执行率为 48.89%； 2017年预算总额为 2,485,000元，同比 2016年预算总额增长 7%，实际支出为 1,880,896.5 元，预算执行率为 75.49%； 2018年预算金额为 1,985,000元 ， 实际支 出为 1,317,100元，预算执行率为 66.35%，较 2017年有所下降。 其次部分子项目预算编制未细化 ， 预算执行率低 ， 如子项目 “WTO上海资料查询中心运营费用 ”预算金额为 790,000元 ， 其经费内 容未细化量化，未说明具体用途，该子项目 2018年实际支出 263,400 元， 预算执行率仅为 33.3%，且在年中未根据支出进度和实际情况进 行预算调整，因此评价工作组认为预算编制准确性需进一步提高。 2.部分子项目无年度工作计划，内部管理制度不健全 本项目有五个子项目，其中“资料查询中心”和“ WTO 专业读 物”缺少年度工作计划；在长效管理方面，资料查询中心未建立访客 登记和反馈通道，无法了解访客在 资料使用方面的意见和建议，不利 于项目更良好地运行。此外评价小组还发现本项目没有采购管理制度 和档案管理制度，项目单位考虑到项目金额低、实施内容专业、且与 摘要 4 合作单位长期合作，因此现阶段采购方式主要以直接委托为主。评价 工作组考虑到风险的规避和流程的规范，建议项目单位制定专门的采 购管理制度，根据金额，确定采购方式。 （三）改进措施 1.提高预算编制准确性，明确资金用途 首先，建议项目单位对本项目近三年预算金额和预算执行进行统 计，分析每个子项目预算执行区间及变化规律，在此基础上，结合信 息服务项目特点，对于不确定性因素较 强的子项目，在历史数据分析 的基础上进行适当的区间浮动。第二，建议细化各子项目预算编制， 以数量、单价为基准，与年度工作任务挂钩 。特别是“ WTO 资料查 询中心”，三年预算执行率均较低，建议进行预算构成的细化分解， 编制科学合理的预算。 第三，建立预算执行分析机制，定期进行纠偏， 使预算编制与预算支出内容相一致 ，对于预算执行率较低的项目，在 年中进行及时的预算调整。 2.完善工作方案，制定采购、档案管理制度 建议 项目单位针对每个子项目制定完整的工作方案，对工作内容 作出明确的规划，以便在项目执行时有据可依，比如对子项目“ WTO 资料查询中心”和“ WTO 专业读物”制定合理可行的工作方案计划。 同时建议项目单位建立健全采购管理制度，对项目中各子项目的采购 流程进行重新梳理，严格按照政府采购相关规定，开展采购 程序 ，确 定合作第三方，在保障合作质量的前提下，避免相关采购管理风险。 其次针对档案管理，建议项目单位建立与本单位相适应的档案管理制 度，严格按照档案管理制度，将与本项目有关的档案进行有秩序的管 理，避免后续存档管理执行过程中可能存在的混乱和风险。 最后，建 议“ WTO 资料查询中心”建立访客登记与反馈通道，更好的为用户 服务。 一、项目基本情况 5 引言 受上海市人民政府发展研究中心委托，为了客观、公正、科学地 开展 2018年“ WTO事务社会公众信息服务专项”项目财政支出绩效 评价工作，根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）和上海市预算绩效管理工作要点的相关要 求，上海云拓管理咨询有限公司以第三方评价机构身份，承担 2018 年“ WTO 事务社会公众信息服务专项”项目的绩效评价工作，对项 目实施的绩效情况进行综合评价，根据绩效评价工作方案确定的内容 和要求完成了绩效评价任务，并按照相关要求撰写了本报告。 一、项目基本概况 （一）项目立项背景和目的 1.项目立项背景 上海 WTO 事务咨询中心是上海市人民政府主办的 非盈利性 的 WTO 事务专业咨询服务机构，建于中国加入世界贸易组织前夕的 2000年 10月。中心成立以来，始终致力于为中国中央政府和地方政 府处理与 WTO有关的事务，以及参与多边、双边、区域性特惠贸易、 投资安排谈判等，提供数据库应用支撑和量化决策咨询服务。 2012 年，上海市人民政府分别与国家商务部及工业和信息化部 签订协议，决定以上海 WTO事务咨询中心为载体，共建“全球贸易 投资咨询中心”和“世界产业运行研究咨询中心”。上述两个“中心” 的建设，标志着上海 WTO事务咨询中心迈上了建设国家级对外经济 政策研究咨询平台的新台阶。 上 海 WTO事务咨询中心作为政府的公共服务机构，具有向社会 推广 WTO 基础知识和信息，以及提供公益服务的责任。 WTO 事务 社会公众信息服务项目主要包括以下内容：中心门户网站更新及维 护； WTO快讯； WTO上海资料查询中心运营；贸易投 资评论编撰发表； 21 世纪贸易投资新议题系列读物。 本项目资 一、项目基本情况 6 金来源为市级财政资金， 2016 年的预算金额为 232.3 万元， 2017 年 为 248.5 万元，同比增长 7%； 2018 年的预算金额为 198.5 万元。项 目资金全部用于以上五项内容的日常运维。 2.立项目的 上海 WTO事务咨询中 心作为政府的公共服务机构， 通过对 WTO 资料的收集、整理、翻译和网络建设的工作， 积极 履行其 向 社会公众、 市政府、企业推介 WTO 基础知识和信息，以及提供公益服务 的责任 。 （二）项目立项依据 1.对外贸易发展“十三五”规划 （ 商贸发 2016 484 号 ） 明确 指出 “提高公共服务能力 ， 加强对重点市场相关法律、准入政策、 技术法规等 的 收集发布。加快 建设 技术性贸易措施公共信息服务平 台，提高外贸企业防范和应对国际技术性贸易壁垒的能力和水平。 ” 2.关于中国加入 WTO 上海行动计划纲要的通知（沪府办发 2000 93号）指出“为了更好地熟悉、运用 WTO规则，抓住加入 WTO 的机遇，促进上海经济的发展，要抓紧筹建 WTO 上海咨询服 务中心。聘请国际、国内关于 WTO问题的知名人士组成专家委员会， 跟踪研究 WTO 最新进展情况；组织 WTO 知识讲座，为政府有关职 能部门和企业提供培训和咨询服务”。 3.上海 WTO 事务 咨询中心是上海市人民政府发展研究中心直属 的全额拨款事业单位。致力于为中共中央政府和地方政府处理与 WTO 有关的事务，参与双边、多边、区域性特惠或非特惠性贸 易、 投资谈判，提供短期数据库应用支撑和中长期决策咨询服务。这个项 目的立项正是履行上海 WTO事务咨询中心作为政府的公共服务机构 职责，通过对 WTO资料的收集、整理、翻译和网络建设工作，积极 向社会公众、市政府、企业推介 WTO基础知识和信息，以及提供公 益服务。 一、项目基本情况 7 （三）项目预算及资金来源 1.项目近三年预算安排情况 本项目为经常性项目，资金来源为市级财政资金， 2016 年预算 金额为 232.3 万元， 2017 年为 248.5 万元，同比增长 7%； 2018 年较 前两年有所下降，为 198.5 万元，其中：中心门户网站更新及维护费 用 37 万元， WTO 快讯编撰及出版费用 15.6 万元， WTO 上海资 料查询中心运营费用 79.1 万元，较去年减少 35 万元，贸易投资评 论编撰及出版费用 18 万元，较之去年减少 15 万元， WTO 专业出 版物编撰及出版费用 48.8 万元。近三年的预算对比如表 1-1 所示： 表 1-1 近三年 预算 对比 表 单位：万元 时间 预算金额 支出金额 预算执行率 2016 年 232.30 113.56 48.89% 2017 年 248.50 187.60 75.49% 2018 年 198.50 131.71 66.35% 2.预算支出情况 2018 年本项目实际支出总金额为 131.71 万元，预算执行 率为 66.35%。 资金支出 情况如表 1-2， 支出明细详见表 1-3： ： 表 1-2 资金支出情况 单位：万元 序号 项目 预算金额 实际执行金额 预算执行率 1 中心门户网站内容维护更新 37.00 37.00 100% 2 WTO资料上海查询中心运营费 79.10 26.34 33.30% 3 WTO 快讯 15.60 15.60 100% 4 WTO专业出版物编辑及出版 48.80 40.65 83.30% 5 贸易投资评论 18.00 12.12 67.33% 合 计 198.50 131.71 66.35% 一、项目基本情况 8 表 1-3 预算支出明细 序号 项目名称 预算 金额（元） 支出明细 经费用途实际 支出 （元） 1 中心门户网站内容维护更新 370,000 办公用品 2,960.64 资料 1,009.94 邮寄通讯费 201,569 工作经费 23,128.5 劳务性开支 141,331.92 小计 370,000 2 WTO 资料上海查询中心运营费小计 791,000 资料及翻译费 215,758.76 印刷 3,196 运维 30,000 劳务性开支 14,200 小计 263,400 3 2017WTO 快讯 156,000 办公用品 198.93 资料 603.93 邮寄通讯类 1,670 交通 2,047 一、项目基本情况 9 序号 项目名称 预算 金额（元） 支出明细 经费用途实际 支出 （元） 工作经费 5,484.16 劳务 131,875.23 印刷 12,856.3 小计 156,000 4 WTO 专业出版物编辑及出版 488,000 出版费（含稿费） 406,500 5 贸易投资评论 180,000 交通 3,302 工作经费 9,161 劳务 38,875 出版费 70,000 小计 121,200 WTO 事务社会公众信息服务专项总计 1,985,000 总计 1,317,100 一、项目基本情况 10 （四）项目实施内容 WTO 事务社会公众信息服务项目按照工作常态，有序分步推进。 具体实施内容如下： 1.中心门户网站更新及维护 主要工作内容是故障恢复与更新换代等技术性工作，其次是通过 对网站各栏目内容根据实际情况的及时更新，来 反应中 心的日常工作 状态和研究成果。 2. WTO 快讯编撰及出版 主要内容是 WTO项目组结合国家平台建设的功能定位和主要工 作内容，分工采集、筛选、编译、整理和编辑与 WTO 事务、全球经 贸热点问题与趋势、主要贸易伙伴重大经贸政策动向与措施相关的新 闻信息、研究报告、评论文章及中心监控预警平台的 监控报告及研究 成果，定期（每月下旬）编制并通过微信公众号、邮件订阅以及纸质 印刷发布 WTO 快讯。 3.WTO 上海资料查询中心运营 WTO 上海资料查询中心多年来不仅负责与国际 WTO 组织的日 常联系、贸易类刊资料的接收、汉化与管理，并且向社会公众提供经 贸类专业资料查询的日常服务。资料中心全年开放，主要面向专业用 户，用户可直接到 WTO 中心查阅资料。 4.贸易投资评论编撰发表 贸易投资评论主要由中心青年员工撰写专业论文，以论文集 的形式出版，同时也邀请外部专家供稿，并在统稿后交由上海人民出 版社审核并公开出版，该项工作反映了上海 WTO 事务咨询中心学术 性研究工作的全貌。 该论文集目前主要有名家言论和研究论文两个栏目，其中研究论 文栏目汇集了历年本中心各业务部门和博士后工作站青年业务人员 的学术性研究成果。 一、项目基本情况 11 5.WTO 专业出版物编辑及出版（ 21 世纪贸易投资新议题系列读 物发行） 自 2015 年 1 月起，上海 WTO 事务咨询中心组织专门团队推进 “ 21 世纪贸易投资新议题系列读物”的编撰翻译出版， 2015 2017 年通过上海人民出版社出版了五部译作：世界贸易体系未来 亚洲 视角、世界变革中的产业政策、 G20 峰会进行时 时代的战 略领导者、全球价值链和国际发展 理论框架、研究发现和政策 分析和全球价值链时代 测算和政策应用。 2018 年拟通过上 海人民出版社出版两部译作：服务贸易研究手册、经济全球化 与全球经济治理。实施内容如表 1-3： 表 1-3 项目组织实施内容承接方 序号 项目名称 工作 内容 主要负责方或者供应商 1 中心门户 网站内容 维护更新 2018 年 项目团队在每个工作日动态跟 踪国际组织、全球知名智库及主要经贸 伙伴政府网站的相关信息，随时整理和 翻译有价值的信息并及时在门户网站 上发布。 确保网站正常安全运行。 上海允集文化传媒有限 公司 、 上海软众网络科技 有限公司 、 上海 兢祥 网络 技术有限公司、中国电 信、各板块内容负责的工 作人员 2 WTO资料 上海查询 中心运营 费 完成 2018 年 具体的日常联系、资料接 收、资料汉化、资料管理，并向社会公 众提供资料查询的日常服务工作。 北京国研网信息有限公 司、中国图书进出口（集 团）总公司 、 万得信息技 术有限公司、各板块内容 负责的工作人员、 3 WTO快 讯 2018 年 WTO 快讯 共制作 12 期 ，内 容涵盖了 WTO 动态、最新产业发展动 态、主要经济体国内贸易投资政策动 态、中国与主要经贸伙伴的贸易谈判与 中心工作人员、外部翻译 团队 一、项目基本情况 12 序号 项目名称 工作 内容 主要负责方或者供应商 贸易投资争端、知名专家学者的专业评 论等内容。 主要工作为 文章的收集和筛 选，每期发布 8-10 篇高质量文章和每 月 下旬 定期发布。 4 WTO专业 出版物编 辑及出版 2018 年 继续 组织专门团队推进“ 21 世 纪贸易投资新议题系列读物”的编撰翻 译出版 ， 通过上海人民出版社出版两部 译作：服务贸易研究手册、经济 全球化与全球经济治理。 中心工作人员、出版商 5 贸易投 资评论 由 中心各业务部门和博士后工作站青 年业务人员 进行 学术性研究成果 展示 。 贸易投资评论主要有两个栏目，即： 名家言论、研究论文。 中心工作人员 （五）项目的组织和管理 1.项目组织构架 （ 1） 上海市人民政府发展研究中心 ： 是上海 WTO事务咨询中心 的主管部门，负责项目单位的预算安排审核及工作计划的下达，监督 和检查项目单位工作的实施。 （ 2） 上海 WTO事务咨询中心：上海 WTO 事务咨询中心是上海 市人民政府发展研究中心直属的全额拨款事业单位。主要职能包括： 致力于为中国中央政府和地方政府处理与 WTO有关的事务。参与多 边、双边、区域性特惠或非特惠性贸易、投资拿牌谈判。提供短期数 据库应用支撑和中长期决策咨询服务。建设“全球贸易与投资运行监 控预警系统”，对全球贸易和投资规则体系变化、流量波动和产业产 出量之间互相作用进行监控和预警。与商务部合 作共建“全球贸易投 资研究咨询中心”国家级平台。与工信部合作共建“世界产业运行研 一、项目基本情况 13 究咨询中心”国家级平台。 中心 下设 ：总裁办公室、法律政策分析部、产业分析部、研究部、 博士后工作站、信息部、编译室和财务室。 本项目贸易投资评论 由研究部负责； WTO 专业出版物编辑及出版 由编译室负责； 中心门 户网站更新及维护、 WTO 快讯编撰出版 、 WTO 上海资料查询中 心运营 全部由信息部负责。 具体的组织架构如 图 1-1 所 示： 图 1-1 项目组织架构流程图 2.项目实施管理 （ 1）上海 WTO 事务咨询中心网站管理制度 中心网站的管理包括技术性维护管理和内容更新管理两个板块。 技术性维护管理包括日常安全维护、数据导入导出备份、数据库后台 维护、网站紧急恢复、防火墙、病毒防治、故障恢复等工作，通过外 包给第三方网络科技公司来负责执行。网站内容信息更新由 WTO 下 设信息部专门负责执行，上海 WTO 事务咨询中心信息部已形成稳定 的项目运作模式和项目管理团队，项目团队在资料收集、资料翻译整 理及较多、信息发布与更新及日常技术维护等方面形成了良好分工， 随时整理和翻译主要经贸伙伴政府网站的相关信息并及时在门户网 站上发布。具体的流程如图 1-2 所示： 上海市人民政府发展研究中心 上海 WTO 事务咨询中心 总 裁 办 公 室 法 律 政 策 分 析 部 产 业 分 析 部 信 息 部 编 译 室 财 务 部 统 计 分 析 部 博 士 后 工 作 站 研 究 部 一、项目基本情况 14 图 1-2 中心网站工作流程图 （ 2） WTO 快讯编辑及出版管理 WTO 快讯 项目组主要结合中心国家平台建设的功能定位和 主要工作任务，分工采集、筛选、编译、整理和编辑与 WTO 事务、 全球经贸热点问题与趋势、主要贸易伙伴重大经贸政策动向与措施相 关的新闻信息、研究报告、评论文章及中心监控预警平台的监控报告 及研究成果，定期（每月下旬）编制和发布 WTO 快讯。 具体的 流程如图 1-3 所示： WTO 快讯 信 息部 每月 1-15日分 工采集筛选信 息 20-27 日外 部编译 27-28 日整理 校对排版 29 日交付电子 稿 30 日印刷发布 信息部负责 中心网站 内容更新 信息搜集、筛选 外部团队汉化翻译 内容更新上线 内部审核 网站维护 网页改版 安全扫描 数据库更新 一、项目基本情况 15 图 1-3 WTO 快讯编制流程图 （ 3） WTO 资料上海查询中心管理制度 WTO 资料查询中心通过外部采购和国际 WTO 组织邮寄获取相 关文献报告，内部筛选后进行编译，汉化后的资料仅供内部使用，相 关书籍类资料通过编译后出版发行；资料查询中心提供查询服务，供 相关专业人士学习使用。具体的流程如图 1-4 所示： 图 1-4 资料查询中心工作流程图 （ 4）贸易投资评论编辑及出版管理 贸易投资评论由编译室负责于每年 8 月份之前定稿，将征集 到的论文集以及专家供稿进行筛选，内部统稿后送外部审核，批准后 交由上海人民出版社进行 出版发行。 具体的流程如图 1-5 所示： 资料查询中心 信息部 资料接收、汉化与管理 查询服务 整理精华供 内部参考 为专业人士 提供参考 主要来源于外部采 购和 WTO 邮寄 一、项目基本情况 16 图 1-5贸易投资评论编制流程图 （ 5） WTO 专业出版物编辑及出版 （ 21 世纪贸易投资新议题系 列读物发行 ） WTO 专业出版物子项目由编译室负责，每年给出书籍筛选方案 以及依据，由总裁办公室内部讨论审核，审核通过后交由上海人民出 版社审核并与之商定细则，接着赴海外出版社就版权问题进行谈判， 双方协商后组织翻译团队进行专业编译，最后由上海人民出版社发行 上架。具体的流程如图 1-6 所示： 贸易投资评论 研究部 青年研究论文 外部专家供稿 内部筛选统稿 送外部审核 上海人民出 版社发行 通过 一、项目基本情况 17 图 1-6WTO 专业出版物工作流程图 3.预算资金拨付流程 2018 年 WTO 事务社会公众信息服务专项项目资金由上海 WTO 事务咨询中心编制项目预算，并向上海市人民发展研究中心提出申 请，上海市人民政府发展研究中心审核后统一向市财政局申请资金， 市财政局审批后向上海市人民政府发展研究中心下达批复，上海市人 民政府发展研究中心再向上海 WTO 事务咨询中心下达批复。最后由 市财政授权上海 WTO 事务咨询中心支付 给 第三方实施单位。 拨付流 程如图 1-7 所示： WTO 专业出版物 编译室出筛选 书籍方案 总裁内部 讨论审核 人民出版社审 核 赴海外出版社 谈判 翻译书籍 上海人民出版 社出版上架 一、项目基本情况 18 图 1-7 资金拨付流程图 （六）利益相关方 本次项目涉及的利益相关方包括： 1.项目拨款单位 ：上海市财政局 2.项目主管单位 ：上海市发展研究中心 3.项目实施单位 ：上海 WTO 事务咨询中心 4.项目承接单位 ：人民出版社等外部各项目实施单位 5.项目受益方 ：政府部门、相关企业、 WTO 咨询信息接受者 （七）项目绩效目标 1.项目总目标 履行 上海 WTO事务咨询中心作为政府的公共服务机构，积极向 社会推广 WTO基础知识和信息，以及提供公益服务。 2.年度绩效目标 根据项目单位提供的预算申报文本，本项目的年度绩效目标包括 投入和管理目标、产出目标、效果目标和影响力目标。产出目标包括 重点工作办结率和财政投入乘数 。效果目标包括 社会公众和服务对象 满意度。影响力目标包括 战略目标适应性 、 信息共享时效性 以及 政策 款项支付 监督考核 预算申请 款项申请 批复下达 预算批复 资金申请 授权支付 上海市财政局 上海市人民政府发展研究中心 上海 WTO 事务咨询中心 承接单位 一、项目基本情况 19 知晓度 。 项目单位提供的绩效目标申报情况如表 1-4所示 ： 表 1-4 绩效目标表 一级目标 二级目标 目标值 投入和管理目标 预算执行率 90.00% 财务内控制度健全性 制度完备齐全 资金使用合规性 合规 项目管理制度的健全性 健全 项目管理制度执行有效性 有效 资产管理制度健全性 制度完备齐全 产出目标 重点工作办结率 90.00% 财政投入乘数 =2.0 效果目标 社会公众或服务对象满意度 满意 影响力 目标 政策知晓度 知晓度高 信息共享时效性 信息共享及时 战略目标适应性 适应 评价工作组对其进行梳理，具体如下： （ 1） 产出目标 数量目标： 网站更新维护完成 次数达标 ， WTO快讯发行 12 期 ， 贸易投资评论发行 2 本， WTO 专业读物出版 2 本，故障率 控制在一定范围内。 质量目标： 网站运维达标 ， 千字刊误 控制在 3字以内， 书刊内容 质量有提升。 时效目标： 资讯 传 递及时，故障排除及时，工作完成及时。 （ 2） 效果目标 社会公众满意 WTO工作服务，工作人员满意管理，青年工作积 极性提高。 （ 3） 影响力目标 建立长效管理机制，人力资源建设水平提高 。 二、绩效评价工作情况 20 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的和依据 1.评价目的 财政支出绩效评价旨在通过评价改善中心的财政支出管理，优化 资源配置及提高公共服务水平。结合绩效评价基本原理和项目特点， 本次绩效评价的目的主要包括以下三个方面： （ 1）通过对 WTO事务社会公众信息服务专项财政资金 2018年 的投入和执行情况进行评价，分析投入管理和财务管理水平，并进一 步剖析财政资金使用的安全性和规范性。 （ 2）通过对 2018年 WTO事务社会公众信息服务专项实施管理 措施的评价，分析项目实施管理的有效性，并根据分析结果进一步剖 析管理中尚需改进的地方。 （ 3）通过对 2018年 WTO事务社会公众信息服务专 项实施效果 和产出情况的评价，分析项目实际完成情况、完成及时情况以及质量 达标情况，并进一步剖析社会影响，长效机制和满意度等情况。 通过对上述三个方面的分析，从加强财政管理的实际出发，对财 政资金使用的经济性、效率性和效益 性 进行客观、公正地综合评价， 为进一步强化部门预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置 和提高公共服务水平提供依据和参考。 2.绩效评价依据 本次绩效评价中涉及的相关政策文件及相关文件依据如表 2-1所 示，包括但不限于以下： 表 2-1 绩效评价依据 绩效评价依据 财政绩效 评价相关 政策、办法 财政部关于印发 的通知 (财预 2011 285 号 ) 上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号） 上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的 通知（沪府办发 2013 55 号） 二、绩效评价工作情况 21 绩效评价依据 关于全面实施预算绩效管理的意见（中发 2018 34 号） 关于贯彻落实 的通 知（财预 2018 167 号） 关于印发 的通知（沪财绩 2018 18 号） 项目相关 文件 上海 WTO事务咨询中心公文处理规定 上海 WTO事务咨询中心经典译丛编辑及出版管理办法 上海 WTO 事务咨询中心任职人员岗位工作职责 上海 WTO事务咨询中心票据管理细则 上海 WTO事务咨询中心任职人员工作绩效考核管理办法 上海 WTO事务咨询中心专项财政资金管理办法 上海 WTO事务咨询中心专项经费（含外部委托项目）使用管理细则 上海 WTO 事务咨询中心咨询产品研发管理办法 上海 WTO事务咨询中心咨询产品质量评估委员章程 （二）绩效评价过程 1.评价实施过程 （ 1）启动项目，进行初步调研 在 2019 年 4 月收到委托方上海发展研究中心绩效评价通知后， 云拓组织评价工作小组，参与培训并启动绩效评价工作。成立绩效评 价工作小组后，通过走访项目单位上海 WTO事务咨询中心并对相关 负责人进行访谈，了解业务情况，以明确评价目标、识别重要评价事 项和履行评价组责任，并收集项目相关背景资料、项目目标、预算等 资料。 初步调研内容主要包括：项目立项背景及立项目的、项目实施内 容、项目预算情况、项目相关管理制度、绩效目标的制定及实现情况 等。 （ 2）研讨分析，理清设计思路 云拓组织评价工作组成员对项目相关文件进行研读，根据委托 单 位的要求，结合项目特点，形成项目评价总体思路，梳理绩效评价指 二、绩效评价工作情况 22 标体系，并撰写访谈提纲，由云拓内部初步论证，再委托行业专家进 行论证，形成绩效评价工作方案初稿。 （ 3）充分沟通，撰写工作方案 云拓组织评价工作组成员与上海 WTO 事务中心进行进一步沟 通，就方案的可行性、合理性进行讨论，形成项目绩效评价工作方案 评审稿。 （ 4）充分讨论，启动项目评价 根据项目单位对方案的意见和建议，在充分的沟通、交流后，评 价工作组启动了项目评价工作，并开始撰写绩效评价报告。 2.评价原则和方法 （ 1）绩效评价原则 本次绩效评价秉承科学 规范、公平公正、分级分类、绩效相关等 原则，按照从投入到产出、效果和影响力的绩效逻辑路径，结合项目 的实际情况，通过指标设计和量化分析检验财政支出的效果。从项目 决策、项目管理和项目绩效等方面，综合考察项目的完成情况、取得 的成绩及效益，运用定量和定性分析相结合的方法，总结经验做法， 反思项目实施和管理中的问题，以切实提升财政资金管理的科学化、 规范化和精细化水平。 绩效评价工作主要从以下几个原则出发： 客观公正、标准统一、资料可靠； 严格执行规定的评价程序，采用定量为主定性为辅的综合分析 方法，科学合理地对项目财政资金支出的经济性、效率性和效益型进 行评价； 针对财政资金具体支出及产出绩效进行评价，评价结果清晰反 映支出和产出绩效之间的对应关系，做到绩效相关。 （ 2）绩效评价方法 本项目绩效评价采用 指标评价法、社会调查法 的评价方法。 二、绩效评价工作情况 23 2018年 WTO事务社会公众信息服务 专项财政 支出绩效评价指标 体系根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点， 参照上海市预算 绩效管理实施办法（沪财绩 2014 22 号）的指标设置，由评价 工作组 按照逻辑分析法独立 设立科学的指标体系。 包括项目决策、项 目管理、项目绩效三类指标，主要围绕资金使用、 财务 管理、 项目管 理 等方面，客观分析项目的产出和效果，进而提出完善意见。整个评 价框架体现从投入、过程到产出、效果和影响的绩效逻辑路径。 指标体系包括综合评价表，综合评价表是评价的依据 。 指标体系 为评分所用，问卷调查和访谈的支持。综合评价表中各指标的权重由 本项目绩效评价 工作组 根据绩效评价原理和评价需求，在调研基础上 依据指标的重要性制定形成，并经 项目主管单位及实施单位 对绩效评 价方案进行交流 完善后最 终 确定。 3.数据采集方法及过程 （ 1）文件查阅 评价工作组对国家、上海相关政策文件、行业发展规划、相关论 文书籍、财政支出相关拨付文件、资金管理办法等进行深入研究、比 较和分析，其中重要文件包括但不限于：上海 WTO事务咨询中心 公文处理规定、上海 WTO事务咨询中心专项财政资金管理办法、 上海 WTO 事务咨询中心咨询产品研发管理办法、上海 WTO 事务咨询中心专项经费（含外部委托项目）使用管理细则、上海 WTO 事务咨询中心咨询产品质量评估委员章程以及项目单位提供 的相关资料。 （ 2）社会调查 评价工作组拟对上海 WTO事务中心的用户以及工作 人员进行相 关满意度调研，目的是调查他们对 WTO 公众信息专项服务和产品的 满意度。满意度分析报告详见附件三。 （ 3）访谈工作 二、绩效评价工作情况 24 根据原先制定的方案，评价工作组对项目单位、项目实施单位展 开了访谈工作，目的是通过访谈向项目单位上海 WTO事务中心了解 财政预算资金安排的背景、管理制度建设情况和资金使用情况以及项 目实施过程中遇到的问题等，从而为绩效评价获取充分适当的依据。 访谈分析报告详见附件四。 （ 4）业务数据采集 评价工作组在项目实施过程中根据项目实际情况通过设定基础 表进行采集相应业务数据，基础表由项目 单位 上海 WTO事务中心 协 助填报， 项目 单位对数据的真实性负责，评价工作组对数据进行核实 确认、汇总分析。 （ 5）互联网检索 评价工作组在互联网检索与项目相关的新闻报道、政策文件，并 仔细研读政策文件中与本项目有关的条例，与指标体系中的细则进行 交叉比对，从而多方位了解本项目的产出及效益情况 。 （ 6）数据复核 为确保评价工作的客观性和科学性，在收集基础资料及数据的基 础上，评价工作组对数据进行核实和全面分析，对于各项数据明确数 据来 源，对应相应台账记录，确保数据真实准确。 （ 7）合规性检查 评价工作组通过查阅相关的财务管理资料、抽查账目明细等方 式，对资金使用是否符合相关法律法规、制度和规定进行检查，用以 反映项目资金适用的规范性和安全性。 合规性检查报告详见附件二。 （ 8）数据处理 评价工作组根据整理后的数据和按照标准衡量指标，针对项目实 施必要性、项目绩效目标实现情况、财政资金支持范围方式、项目预 算编制等方面进行重点分析。在数据分析过程中，根据实际情况运用 数据分析工具，完成指标评分、绩效分析、评价底稿、问卷汇总分析、 二、绩效评价工作情况 25 评分结果综合提炼等步骤 ，形成了评价结论。 4.绩效评价实施过程 本次项目评价周期为 2019 年 4 月 1 日到 2019 年 6 月 30 日，约 3个自然月。按照评价要求，对整个评价周期进行阶段性划分，明确 每个阶段的任务、工作内容及节点成果。具体评价工作进度安排见表 2-1： 表 2-1 财政支出绩效评价工作进度安排 时间节点 评价任务 工作内容 节点成果 4.05-4.18 调研与文件整 理 对委托方、项目管理部门、项目实施部 门进行沟通与调研；收集和整理相关政