2018 年信息化项目经费绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称 ：2018 年信息化项 目经费 项目单位 ：上海 市 工商业联 合会 主管部门 ：上海 市 工商业联 合会 委托单位 ：上海 市 工商业联 合会 评价机构 ：上海 科 技咨询有 限公司 二一 九 年 六月评价机构 ：上海 科 技咨询有 限公司 评价责任 人：宋志宏 评价团队 成员： 夏 凯、宋志 宏 撰稿人： 宋志宏 复审人： 汤进华 终审人： 张磊目 录 摘 要 . I 前 言 . 1 一、基 本情况 . 1 （一） 项目基本背景及绩 效目标 . 1 （二） 预算资金规模、来 源及使用情况 . 5 （三） 项目组织实施管理 情况 . 6 （四） 评价依据及数据采 集情况 . 11 二、评 价结论和绩效分析 . 14 （一） 评价结果 . 14 （二） 主要绩效及分析 . 14 三、存 在问题和改进措施 建议 . 16 （一） 存在问题 . 16 （二） 建议及改进措施 . 16I 摘 要 受上海市工商业联合会委托，上海科技咨询有限公司于 2019 年 4 月开始，针对 2018 年“信息化项目经费”项目财政资金支出情况 开展绩效评价工作。通过案卷研究、调研访谈、现场核查、社会调查 等必要的评价程序，运用绩效分析和统计方法，对项目管理情况、资 金使用情况以及取得的效益情况等进行评价，并在梳理、分析评价数 据资料的基础上，形成本评价报告。 一、项目基本情况 为更好地服务社会各方非公有制经济人士， 全面提高工商联工作 科学化水平，为党和政府服务，为各级工商联组织服务，全国工商联 办公厅于 2014 年发布了全国工商联办公厅关于加强工商联信息化 建设的意见 （全联厅发201448 号） ，明确提出要加强工商联信 息化建设： “加强系统网络建设，充分利用信息技术丰富办公手段， 建立一体化的工商联办公系统”以及“基于互联网，按照标准化、专 业化的要求， 全国工商联统筹构建统一、 开放、 灵活的企业服务平台， 满足各类终端使用需要，为企业提供服务” 。 为此，上海市工商业联合会（以下简称“市工商联” ）建立了以 门户网站、 “一库两平台”为主的多个信息系统，形成公共服务、专 业服务和信息互动三个平台，为民营经济实体提供必要的帮助，并建 立相应数据库为广大的工商联会员提供便利， 每年对信息系统进行运 行维护和软硬件更新升级。2018 年通过设立“信息化项目经费”升 级改造服务系统、整合数据资源、实现数据集中管理，实现工商联协II 同办公系统信息的流转和上传下达，各类资料、数据实时共享，运维 门户网站、各类服务系统，保障信息系统日常安全和正常运行。 该项目预算金额共计 153.04 万元，全部来源于市级财政资金， 2018年共使用经费152.49万元，预算执行率为99.64%。项目资金主 要用于上海市工商联合会宣传、服务中英文采编发检索系统、上海市 工商联合会计算机网络应用系统、上海市工商联协同信息门户、上海 市工商联民营经济网络服务系统、 上海市民营经济运行分析系统 5个 系统运维以及上海市工商联民营经济网络服务系统和市工商联办公 自动化系统的升级改造。 二、评价结论及主要绩效 该项目总体得分为94.57分。财政支出绩效评价等级为优。 其中项目决策类指标满分值为 10 分，项目得分为 9.5 分，得分 率为 95%；项目管理类指标满分值为 26 分，项目得分为 23.46 分， 得分率为90.23%； 项目绩效类指标满分值为64分， 项目得分为61.61 分，得分率为96.27%。 项目主要绩效如下： 1、不断优化服务系统，提高市工商联服务水平。项目实施加强 了上海市工商联民营经济网络服务系统建设， 完成了对网络服务平台 的页面布局、使用端口及服务功能的升级改造，公共服务平台、专业III 服务平台、 互动平台版块以及政策解读内容的页面设计涵盖了民营企 业用户的基本需求，日常安全巡检保障了系统的平稳运行。2018 年 网页访问量较2017年增长183.66%，达到 350955次。通过系统的优 化，公共服务、专业服务和信息互动三个子平台为广大民营企业提供 网上服务225次，线上服务进一步提升了企业服务便捷性，大力提高 了市工商联服务水平。 2、强化数据对接工作，提升工商联工作信息化水平。通过市工 商联计算机网络系统、 协同信息门户等系统的运维及办公自动化系统 的升级改造，保障了市工商联网站的信息安全与正常运行，加强了数 据对接工作。办公自动化系统完成跨单位数据共享 993次，市工商联 宣传、服务中英文采编发检索系统完成单位内部数据共享 500次，跨 单位数据共享 80 次，民营经济网络服务系统完成单位内部数据共享 450 次，跨单位数据共享 86 次。内外部数据的对接为市工商联工作 的信息整合提供了支撑，提升了工作的信息化水平。 三、存在问题及改进建议 主要问题： 项目过程管理有待进一步加强。 信息化项目主要分为系统运维及 升级改造两方面，均由相关服务商按合同协议进行服务。从项目具体 实施情况来看，项目阶段性运维情况需及时总结，项目 实施后对服务 对象的使用反馈及需求调研有待加强。 改进建议： 完善系统运维的管理要求，提高项目实施效果。建议市工商联结 合前期系统运维子项目的实施经验，针 对 运维项目特点在服务合同中IV 明确提出阶段性运维报告的要求，及时总结运维工作量、运维效果和 后期重点改善的方向， 如对重复出现的技术问题提出系统性解决措施 等，并 及时跟踪系统服务对象对系统运维情况的反馈和进一步优化需 求，进一步提高运维子项目的实施效果和满意度。1 前 言 为了进一步加强财政支出绩效管理，贯彻落实中共中央 国务 院关于全面实施预算绩效管理的意见 （中发201834号）和关 于贯彻落实的 通知 （财预2018167号）文件相关要求，根据关于印发的通知 （沪财绩 2014 22 号）文件规 定， 上海市工商业联合会 （以下简称 “市工商联” ） 委托本公司于 2019 年 4 月起针对 2018 年“信息化项目经费”项目（以下简称“信息化 项目” ）财政资金支出情况开展简易绩效评价工作。为落实绩效评价 工作的开展，本公司成立了评价工作组，对项目管理情况、财政资金 使用情况、取得的效益情况进行评价，评价情况具体如下。 一、基本情况 （一） 项目基本背景及绩 效目标 1、立项背景及目的 中国工商业联合会是中国共产党领导的以非公有制企业和非公 有制经济人士为主体，具有统战性、经济性、民间性有机统一基本特 征的人民团体和商会组织， 是党和政府联系非公有制经济人士的桥梁 纽带，是政府管理和服务非公有制经济的助手，是中国人民政治协商 会议的重要组成部分。 工商联工作是党的统一战线工作和经济工作的 重要内容。工商联事业是中国特色社会主义事业的重要组成部分。2 为更好地服务社会各方非公有制经济人士， 全面提高工商联工作 科学化水平，为党和政府服务，为各级工商联组织服务，全国工商联 办公厅于 2014 年发布了全国工商联办公厅关于加强工商联信息化 建设的意见 （全联厅发201448 号） ，明确提出要加强工商联信 息化建设： “加强系统网络建设，充分利用信息技术丰富办公手段， 建立一体化的工商联办公系统”以及“基于互联网，按照标准化、专 业化的要求， 全国工商联统筹构建统一、 开放、 灵活的企业服务平台， 满足各类终端使用需要，为企业提供服务” 。 为此，上海市工商业联合会（以下简称“市工商联” ）建立了以 门户网站、 “一库两平台”为主的多个信息系统，形成公共服务、专 业服务和信息互动三个平台，为民营经济实体提供必要的帮助，通过 建立相应数据库为广大的工商联会员提供便利， 并每年对信息系统进 行运行维护和软硬件更新升级。 2018年通过设立 “信息化项目经费” 升级改造服务系统、整合数据资源、实现数据集中管理，实现工商联 协同办公系统信息的流转和上传下达，各类资料、数据实时共享，运 维门户网站、各类服务系统，保障门户网站及服务系统日常安全和正 常运行。项目主要内容包括 5 个系统的运维和2 个系统的升级改造。 2、项目立项依据 （1） 全国工商联办公厅关于加强工商联信息化建设的意见 （全 联厅发201448号） ； （2） 中共中央、国务院关于加强和改进新形势下工商联工作的 意见 （中发201016号） ； （3） 中共上海市委、上海市人民政府关于贯彻中共中央、国3 务院关于加强和改进新形势下工商联工作的意见的实施意见 （沪委 发201112号） ； （4） 上海市经济信息化委、市财政局关于做好 2018 年度市本 级信息化项目支出预算有关工作的通知 （沪经信推 2017 143号） 。 3、绩效目标 由于该项目在实施中期进行了绩效跟踪， 项目绩效目标已经进行 调整与确认。因此，本次绩效评价将沿用绩效跟踪时确定的绩效目标 作为评价主要依据： （1）总目标 通过“大数据” 、 “云计算”等现代化信息手段，整合内外部的数 据资源，探索利用数据深度挖掘，为两个平台（网络服务平台、集成 办公平台）的建设提供支撑，为促进“两个健康”发展提供前瞻指引 和决策依据。 （2）年度目标 市工商联信息化项目年度目标是： 通过信息化改造与运维项目实 施，到 2018 年底，严格按照预算批复内容完成各子项目设备采购安 装以及各信息系统的优化升级，包括网络服务平台的页面布局、使用 端口以及服务功能，单位内部 OA 系统的互联互通，从而建立安全、 稳定的内外部网络环境。同时通过对门户网站、服务平台等信息系统 进行运维，确保相关系统全年正常运行，无重大信息安全事故发生， 进一步提升内外部用户使用满意度，为企业提供灵活、统一、便捷的 线上服务平台， 更好地为本市非公有制经济人士提供良好的服务体验。 （3）绩效目标分解4 该项目绩效目标分为产出目标、效果目标和影响力目标，其中， 产出目标包括数量目标、质量目标、时效目标；效果目标包括社会效 益目标、 办公环境目标； 影响力目标包括满意度目标， 具体内容如下： 数量目标：升级改造项目完成率 100%（网络服务系统、办公自 动化系统） ；系统运维完成率100%（宣传、服务中英文采编发检索系 统等5个服务系统） ；设备采购安装率100%（机架、无线AP 等 10类 网络设备）。 质量目标：改造工程验收合格率 100%；设备验收合格率 100%； 系统故障修复率100%。 时效目标：项目完成及时率100%。 社会效益：用户访问成功率95%；服务功能健全性：80%以上的 服务需求能够得到满足。 办公环境：办公文件流转成功率 100%；系统持续运行时长：工 作时间100%可正常运行。 影响力目标 满意度目标：网站用户满意度95%；系统使用方满意度95%。 表 1：绩效目标分解表5 （二） 预算资金规模、来 源及使用情况 1、预算资金来源 根据市工商联 2018 年预算批复以及上海市经济信息化委关于 市工商联 2018 年度信息化项目支出预算的审核意见等相关内容， 本次评价的市工商联信息化项目财政预算批复金额共计 153.04 万元， 全部来源于市级财政资金。项目预算构成内容如下表所示。 表 2：项目预算分解表 单位：万元 2、预算资金使用情况 截至 2018 年 12 月 31 日，信息化项目 7 个子项目共使用经费 152.49万元，执行率为99.64%。具体使用情况如下表所示：6 表 3：项目预算执行情况表 单位：万元 （三） 项目组织实施管理 情况 1、项目内容及实施情况 本次评价的信息化项目内容主要有7个子项目， 分为系统运维与 系统升级改造两类。其中系统运维项目包括上海市工商联合会宣传、 服务中英文采编发检索系统、 上海市工商联合会计算机网络应用系统、 上海市工商联协同信息门户、上海市工商联民营经济网络服务系统、 上海市民营经济运行分析系统， 系统升级改造包括上海市工商联民营 经济网络服务系统建设项目以及市工商联办公自动化系统建设项目。 具体实施内容如下表所示： 表 4：项目主要实施内容78 2、项目组织及管理 （1）项目管理组织架构 项目预算主管单位：市工商联负责项目统筹管理，工作指导以及 管理制度的制定。 项目实施部室：信息中心负责项目申报、预算编制、项目政府采 购、项目具体实施和执行与后期管理等工作。 项目协同部室：办公室负责项目年度预算汇总上报、编制年度决 算、款项支付等工作。 项目代理招标机构： 上海经威投资管理咨询有限公司负责信息化 项目招标采购工作。 项目服务供应商：上海宁睿、慧康、拿云手、旻瑞、昊瑞信息技 术有限公司 5 家单位负责为各子项目提供相关信息化服务和软硬件 设备，具体进行系统的运维及升级改造。9 上海市工商业联合会 负责项目统筹管理，工作指导 以及管理制度的制定 上海经威投资管理咨询有限公 司 负责项目招标采购工作 信息中心 负责项目申报、预算编制、项 目政府采购、项目具体实施和 执行与后期管理等工作 办公室 负责项目年度预算汇总上报、 编制年度决算、款项支付等工 作 上海宁睿信息技术有限公司 负责市工商联民营经济网络 服务系统建设项目，市工商 联宣传、服务中英文采编发 检索系统运维 上海慧康信息技术有限 公司 负责市工商联网络信息 系统建设 上海拿云手信息服务有 限公司 负责上海市工商联网络 信息系统运维、民营经 济运行分析系统运维 上海旻瑞信息技术有限 公司 负责市工商联办公自动 化系统建设 上海昊瑞信息服务有限 公司 负责上海市工商联协同 信息门户运维 图 1：项目组织管理架构10 （2）项目实施管理流程 项目申报：市工商联按照 2018 年度信息化项目建设需求，根 据上海市经济信息化委、市财政局关于做好 2018 年度市本级信息 化项目支出预算有关工作的通知 （沪经信推2017143 号）的要 求，编制信息化项目预算，向市经信委进行项目申报。市经信委审核 通过后，出具上海市经济信息化关于市工商联 2018 年度信息化项 目支出预算的审核意见 。 预算编制： 市工商联办公室根据市经信委对信息化项目的审核 意见， 编制 2018年度市工商联信息化项目预算， 并报市财政局审批。 项目实施：根据市财政局项目预算批复，市工商联办公室组织 开展各子项目的采购工作， 其中设备类项目主要通过电子集市进行采 购，软件及开发类项目通过竞争性谈判等分散采购方式进行采购。根 据采购结果，市工商联与各服务供应商签订项目合同，并正式开展项 目实施。 市工商联办公室在实施过程中组织相关监督与测试调整工作。 项目验收：各子项目实施完成后，市工商联办公室组织相关验 收工作。验收通过后，各子项目正式实施完成。 （3）项目资金管理流程 市工商联项目资金主要按照 上海市工商业联合会项目支出管理 办法 、 上海市工商业联合会收入管理办法 、 上海市工商业联合会 预算管理办法、上海市工商业联合会政府采购及招标管理细则 、 上海市工商业联合会合同登记管理细则 、 上海市工商业联合会经 费支出管理办法等相关规定进行管理。 申请项目预算：项目实施部室根据年度工作计划、工作任务11 编制项目预算及绩效目标，办公室汇总后报送市财政局。 申请用款计划：项目实施部室根据项目年度预算，按照实施进 度提出用款需求，办公室汇总后向市财政局申请用款计划。 办理资金支付：项目实施部室办理报销手续，办公室根据已审 批的单据办理支付，按照上海市市级财政资金国库集中支付管理办 法的相关规定，采用授权支付或直接支付方式付款。 （四） 评价依据及数据采 集情况 1、评价目的 按照上海市财政局关于印发 的通知 （沪财绩201422号）文件要求，2018年市工商联信息化 项目财政支出绩效评价将在充分调研的基础上，从项目决策、项目管 理、项目绩效等维度考查项目总体管理及执行表现，以期通过评价达 到优化资源配置、提高财政资金使用效益、强化预算主管部门预算绩 效管理的目的。具体而言，评价目的主要包括以下三个方面： （1）通过对项目实施成效和成果产出的评价，分析项目决策合 理性和绩效目标实现程度，并进一步剖析社会影响、管理能力建设、 持续影响力等情况。 （2）通过对项目财政资金投入和执行情况的评价，分析项目投 入管理和资金管理水平， 并进一步剖析财政资金使用的安全性和规范 性。 （3）通过对项目实施管理和相关制度措施的评价，分析项目管 理有效性和实施管理水平，并进一步剖析管理中尚需改进之处。12 通过上述三方面的分析，从加强财政资金管理的实际出发，对财 政资金使用的经济性、效率性和效益性进行综合评价，为进一步强化 部室预算支出责任、改善财政支出管理、优化资源配置和提高公共服 务水平提供依据和参考。 2、评价范围和依据 （1）评价范围 2018 具体评价范围如下： 项目前期立项：包括项目的立项依据、预算编制依据、绩效目 标设立情况等。 项目中期管理：包括项目的资金管理、实施管理、监督管理等 具体管理环节。 项目绩效产出：包括项目的产出效益、社会效益、受益群体满 意度等绩效产出环节。 （2）评价依据 本次评价依据主要有两方面来源， 一是有关绩效评价的财政部门 政策依据，二是有关项目实施的业务部室政策依据，主要如下： 财政部关于印发的通知 （财预201353号） ； 上海市财政局预算绩效管理实施办法（沪财绩201422 号）； 上海市市本级信息化项目绩效评价管理办法（沪经信推13 2018562号）； 全国工商联办公厅关于加强工商联信息化建设的意见 （全 联厅发201448号） ； 中共上海市委 上海市人民政府关于贯彻的实施意见（沪委发 201112号）； 上海市经济信息化委、市财政局关于做好 2018 年本市信息 化项目支出预算有关工作的通知 ； 上海市工商业联合会预算绩效管理办法 。 3、数据采集方法及过程 （1）数据来源 本次绩效评价数据主要来源于上海市工商联办公室、 服务对象等。 通过对办公室采取现场访谈、实地核查等方式，对项目决策、项目管 理实施、产出、资金使用、财务管理实施相关指标进行取数；对服务 对象主要采取问卷调查方式采集服务对象满意度及需求。 （2）调查过程 201714 二 、评价结论和绩 效分析 （一） 评价 结果 2018年信息化项目总体得分为94.57分。 该项目财政支出绩效评价等级为：优。 （二） 主要绩效及分析 1、主要绩效 （1）不断优化服务系统，提高市工商联服务水平。项目实施加 强了上海市工商联民营经济网络服务系统建设， 完成了对网络服务平 台的页面布局、使用端口及服务功能的升级改造，公共服务平台、专 业服务平台、 互动平台版块以及政策解读内容的页面设计涵盖了民营 企业用户的基本需求，日常安全巡检保障了系统的平稳运行。2018 年网页访问量较2017年增长183.66%，达到 350955次。通过系统的 优化，公共服务、专业服务和信息互动三个子平台为广大民营企业提 供网上服务225次，线上服务进一步提升了企业服务便捷性，大力提 高了市工商联服务水平。 （2）强化数据对接工作，提升工商联工作信息化水平。通过市 工商联计算机网络系统、 协同信息门户等系统的运维及办公自动化系 统的升级改造，保障了市工商联网站的信息安全与正常运行，加强了 数据对接工作。办公自动化系统完成跨单位数据共享 993次，市工商 联宣传、服务中英文采编发检索系统完成单位内部数据共享 500 次， 跨单位数据共享 80 次，民营经济网络服务系统完成单位内部数据共15 享 450 次，跨单位数据共享 86 次。内外部数据的对接为市工商联工 作的信息整合提供了支撑，提升了工作的信息化水平。 2、具体分析 该项目绩效评价主要是对财政资金管理与使用情况及整个项目 产生的绩效进行客观、公正的评价。绩效评价内容主要包括项目决策 的科学性、项目管理的规范性和项目绩效的有效性。评分表见下表。 表 5：项目绩效评价指标得分情况16 三 、 存在问题和改 进措施建议 （一） 存在问题 项目过程管理有待进一步加强。 信息化项目主要分为系统运维及 升级改造两方面，均由相关服务商按合同协议进行服务。从项目具体 实施情况来看，项目阶段性运维情况需及时总结，项目实施后对服务 对象的使用反馈及需求调研有待加强。 （二） 建议及改进措施 完善系统运维的管理要求，提高项目实施效果。建议市工商联结 合前期系统运维子项目的实施经验，针 对 运维项目特点在服务合同中 明确提出阶段性运维报告的要求，及时总结运维工作量、运维效果和 后期重点改善的方向， 如对重复出现的技术问题提出系统性解决措施 等， 并及时跟踪系统服务对象对系统运维情况的反馈和进一步优化需 求，进一步提高运维子项目的实施效果和满意度