2018 年市政府与国研中心“部市合作”项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2018 年市政府与国研中心 “部市合作 ”项目 项目单位：上海市人民政府发展研究中心 主管部门：上海市人民政府发展研究中心 委托单位：上海市人民政府发展研究中心 评价机构：上海灏略企业管理咨询有限公司 二 一九年六月 目 录 摘 要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）概况 . 5 （二）绩效目标 . 14 二、绩效评 价工作情况 . 15 （一）绩效评价目的 . 15 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 15 （三）绩效评价原则、依据及方法 . 15 （四）数据采集方法及过程 . 16 （五）绩效评价实施过程 . 17 三、评价结论和绩效分析 . 18 （一）评价结论 . 18 （二）具体绩效分析 . 19 四、主要经验及做法 . 25 五、存在问 题及建议 . 26 （一）存在的主要问题 . 26 （二）建议和改进措施 . 27 1 摘 要 （一） 概述 2013 年以来，为加快推进上海实现 “四个率先 ”、建设 “五个中心 ” 和社会主义现代化国际大都市的国家战略，国务院发展 研究中心（以 下简称 “国研中心 ”）等研究机构与上海市人民政府签订战略合 作协 议，开展全方位 “部市合作 ”，共同探索和推动决策咨询研究工作，围 绕国家战略开展课题研究、决策咨询研究人才培养和决策咨询研究调 研工作等。项目由 上海市人民政府 发展研究中心 （以下简称“发展研 究中心”） 组织管理，成立 “部市合作 ”办公室（以下简称 “部市办 ”） 具体负责此项工作 ， 该项目作为经常性项目纳入 发展研究中心 部门预 算。 2018 年，该项目预算 为 500 万元，包括 “部市合作 ”课题经费 400 万元，平台对接运维开支 100 万元，资金全部来源于上海市财政补助 收入 ， 实际支出 449.63 万元，预算执行率为 89.93%。 （二）评 价结论和绩效分析 1、评价结论 2018 年市政府与国研中心 “部市合作 ”项目绩效评价得分为 91.22 分，评价等级为 “优 ”。具体得分情况详见下表： 项目绩效评价得分情况表 一级指标 权重 得分 得分率 A 项目决策 10.00 10.00 100.00% B 项目管理 25.00 23.49 93.96% C 项目绩效 65.00 57.73 88.82% 合计 100.00 91.22 91.22% 2、绩效分析 （ 1）项目决策 ： 2018 年 “部市合作 ”项目与发展研究中心战略目 标充分适应，立项依据 充分，与发展研究中心 “为市政府提供决策咨 询服务，承担本市决策咨询的研究、组织、协调、管理等工作 ”职责 2 密切相关；项目立项规范，项目的目标设置相对合理，指标基本明确。 （ 2）项目管理： 财务管理方面，部市合作办公室严格按照发展 研究中心的各项财务管理制度执行，有效保障了项目开展，并对资金 的使用情况开展了必要的审计、绩效评价工作；业务管理方面，项目 按照发展研究中心上海市决策咨询研究课题管理办法执行，但项 目研究基地运维经费预算与执行存在一定偏差。 （ 3）项目绩效： 2018 年“部市合作”项目完成课题委托 27 项， 在年内 完成课题结题 23 项，完成的课题中验收通过率为 100%，基地 运维工作验收通过率 100%，平台未发生重大运维事故，课题遴选围 绕上海市金融经济、服务贸易、民生等的发展，平台参与机构数量继 续增长，双方沟通机制建设良好，课题研究机构人员保障情况良好， 各方满意度均达到了较高水平。但年内课题研究完成率还有待进一步 提升，成果转化还有待进一步加强。 （三）经验、问题和建议 1、主要经验及做法 （ 1）以课题为纽带与多部委保持合作，共同推动 国家战略实施 和上海 发展 发展研究中心通过实施“部市合作”项目，与国家多部委在课题 研究方面保 持密切合作，充分依托国家部委的研究力量，以更高、更 宽广的视角开展研究工作。一是用全国的观点看上海，例如上海率 先实现高质量发展研究、上海推进建设现代经济体系的战略与对 策研究等课题，以中央的思路破解地方观点的局限性，其成果具有 更强的辐射效应，对上海“五个中心”建设发展具有重要作用；二是 解决自贸区发展难题，例如自由贸易区离岸金融风险监管研究等 课题，为自贸区新一轮的发展提供理论依据；三是开展国家战略层面 课题研究，例如长三角世界级城市群 建设中高端生产要素市场一体 化机理与推进策略研究、长三角一体化示范 区体质创新研究等， 3 为区域经济发展提供新思路、新方向，对长三角一体化建设等国家重 大战略发展具有深远意义和显著推动作用。 （ 2）以与国研中心合作为契机，进一步拓展和深化区域合作 发展研究中心充分把握合作契机，借由国研中心的影响力，将 “部 市合作 ”逐渐搭建为一个平台，不断拓展其它合作机构。此外，中心 还积极汲取长江流域多所高校和研究院所优势资源，与各大高校密切 合作，不断拓宽合作领域，逐步提升为市政府提供决策咨询服务的能 力。 （ 3）注重绩效评价结果运 用，逐步完善 “部市合作 ”项目管理机 制 发展研究中心充分应用历年绩效评 价结果，针对评价过程中发现 的问题积极落实改进措施，不断完善 “部市合作 ”项目的管理机制。一 是将部市办工作纳入中心职责，进一步明确项目管理责任；二是以处 室绩效考核为抓手，形成课题跟踪管理机制，不断推进项目管理机制 的健全和完善。 2、存在的主要问题 （ 1）部分子项目预算执行率不高， 部分预算项目执行情况与目 标存在一定偏差 在 项目实施过程中 ， 发展研究中心积极对部分执行率较低的子项 目进行了预算结构性调整 ， 但仍有部分 项目 预算 执行情况与目标值存 在一定偏差 ， 如 “研究基地会议费”、“研究基地差旅费” 等 。 （ 2）委托不够及时，个 别课题未在年内完成 2018 年计划完成 26 项课题的研究，实际 超额完成委托 27 项， 但在年内完成 23 项。主要原因是发展研究中心与部委、研究机构的 部分课题对接时间较晚，同时这类课题研究时间至少为 6 个月， “长 三角一体化示范区体质创新研究 ”等 4 项课题在 12 月签订任务书，未 在年内完成研究工作。 4 （ 3） 跟踪机制执行偏弱，成果转化有待加强 发展研究中心建立形成了课题跟踪机制，但在 “部市合作 ”项目中 执行力度偏弱，主要表现为在课题开展过程中，部分业务处室与课题 承接方 的沟通不够，未及时督促课题承接方提交转化成果，因此未形 成 完整的 成果转 化数据。 3、建议和改进措施 （ 1）结合项目实际情况，提高预算管理水平 一是建议制定详细的工作计划，结合历年研究基地运维经费的使 用情况，将预算细化至单价和数量，以提高预算编制的准确性；二是 针对项目实施过程中的 实际 情况， 及时对项目资金进行调整，可调减 部分支出较少 的 子项 目 预算 ， 进一步提高财政资金的使用效益 。 （ 2）提前开展课题委托工作，保证课题及时完成 建议发展研究中心提前开展课题委托前的调研和沟通工作，及时 对接并委托课题，尽可能保证课题研究工 作均在年内完成。 （ 3）严格落实课题跟踪制度，促进研究成果转化 建议 “部市合作 ”项目严格落实课题跟踪管理制度，由各业务处室 在课题研究的重要节点关注、对接课题的运行情况，及时与课题承接 方沟通课题研究进度，协助其进行成果转化，统计成果并记录在册， 促进研究成果更好地服务政府决策。 5 2018年市政府与国研中心 “部市合作 ”项目 绩效评价报告 为贯彻落实上海市全面实施预算绩效管理工作的要求，根据上 海市预算绩效管理实施办法的相关规定，受上海市人民政府发展研 究中心的委托，上海灏略企业管理咨询有限公司以第三方社会评价 机 构身份，承担 2018 年 市政府与国研中心 “部市合作 ”项目的绩效评 价工作。通过项目数据采集、访谈调研、资料收集等必要的评价程序， 运用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上完成 了本次绩效评价工作。 一、项目基本情况 （一）概况 1、项目立项背景及目的 为深入贯彻落实科学发展观，进一步落实国务院关于推进上海 加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中 心的意见（国发 2009 19 号），加快推进上海实现 “四个率先 ”、 建设 “四个中心 ”和社会主义现代化国际大都市的国家战略，国务院发 展 研究中心（以下简称 “国研中心 ”）与上海市人民政府在已有合作的 基础上， 加强战略研究合作，共同探索和推动决策咨询研究工作发展， 共同围绕国家战略开展课题研究、决策咨询研究人才培养和决策咨询 研究调研工作。 2013 年，国研中心与上海市人民政府（以下简称 “市政府 ”）签订 战略研究合作框架协议，决定聚焦国家战略的落实、改革开放的 先行先试和经济社会发展的重点难点问题，推进上海市人民政府与中 央有关部委的 “部市合作 ”，从更高层次、更宽视野、更多角度帮助上 海探索破解难题、突破瓶颈的路径和方法，更好地发挥上海服务全国 的作用，为 中国经济升级做出新贡献。 在此基础上，市政府又陆续与 6 其他部委研究机构签 订合作协议，加强战略研究合作，共同探索和推 动决策咨询研究工作发展，共同围绕国家战略开展课题研究、决策咨 询研究人才培养和决策咨询研究调研工作。 经市政府同意，在上海市 人民政府发展研究中心设立 “部市合作研究办公室 ”，负责推进 “部市 合作 ”项目和日常事务协调管理等工作。 “部市合作 ”项目作为经常性 项目，纳入发展研究中心部门预算 ， 项目主要内容包括课题委托和平 台运维对接。 2、项目立项依据 表 1 项目立项依据文件 序号 发文机构 文件名称 内容摘要 1 国务院 全面推进依法行政实施纲要（国发 2004 10 号） 要求 建立健全科学民主决策机制。 2 国务院办公厅 国务院办公厅关于贯彻落 实 的实施意见（国办发 2004 24 号） 要求建立健全科学民主决策机 制。 3 国务院办公厅 关于推进上海加快发展现 代服务业和先进制造业建设 国际金融中心和国际航运中 心的意见（国发 2009 19 号） 明确加快推进上海实现 “四个率 先 ”、建设 “四个中心 ”和社会主义 现代化国际大都市的国家战略 4 国务院 国务院工作规则（ 2013） 提出 国务 院及各部门要完善行政 决策程序规则，把公众参与、专 家论证、风险评估 、合法性审查 和集体讨论决定作为重大决策的 必经程序。 5 发展研究中心 上海市人民政府决策咨询 研究重点课题管理实施细 则 加强科研项目，针对纵向课题的 管理办法、横向课题的备案管理 办法而制定 6 发展研究中心 上海市人民政府决策咨询 研究专项课题管理实施细 则 为进一步加强战略所的决策咨询 研究，更好地为市委、市政府提 供决策咨询服务，进一步规范战 略所课题管理，制定本办法。 7 3、项目预算、资金来源及使用情况 （ 1）项目预算和资金来源 2018 年，该项目预算 500 万元，包括 “部市合作 ”课题经费 400 万元，平台 对接运维开支 100 万元，资金全部来源于上海市财政补助 收入。 预算资金编制主要参照上海市财政局关于印发市级预算支出定 额标准的通知（沪财预 2013 79 号）， “国家级课题不高于 20 万元 /个，市委、市政府课题不高于 15 万元 /个，部门课题不高于 5 万元 /个，支出范围为开展社会科学类课题研究所必须的劳务费、材 料费、交通费、咨询费、场租费及其他经费等支出 ”的相关规定。项 目预算明细详见表 2、表 3： 表 2 2018 年 “部市合作 ”项目预算 单位：万元 子 项 目名称 计划课题数 合计 部市合作课题经费 26 400 平台 对接运维开支 100 合计 500 表 3 2018 年 “部市合作 ”项目预算明细及调整情况 单位：万元 序 号 项目构成明细 单价 数量 金额 预算调整 调整 后 测算依据 1 部市合作课题经费 15.4 26 400 未调整 400 依据沪财预 2013 79 号，根据课题类型 不同，平均 15.4 万元 每个。 2 研究基地办公费 5 1 批 5 未调整 5 依据中心部门预决 算管理办法和中 心经费支出使用管 理实施细则。 3 研究 基地 粉盒、硒鼓 4.8 1 批 4.8 未调整 4.8 4 研究基 地复印纸 0.8 1 批 0.8 未调整 0.8 5 研究基地运维费 6 1 批 6 未调整 6 6 研究基地差旅费 16 1 批 16 未调整 16 依据上海市市级机 关差旅费管理办法 （沪财行 2014 9 8 序 号 项目构成明细 单价 数量 金额 预算调整 调整 后 测算依据 号）、上海市市级 机关差旅住宿费标 准明细表沪财行 2016 19 号。 7 研究基地会议费 16 1 批 16 未调整 16 依据上海市市级机 关会议费管理办法 （沪财行 2017 46 号）。 8 平台对接咨询费 0.2 25 人次 5 未调整 5 依据中心部门预决 算管理办法和中 心经费支出使用 管 理实施细则。 9 研究基地劳务费 0.5 80 人次 40 调减 1.5 38.5 10 平台对接邮电费 1 1 批 1 未调整 1 11 平台对接印刷费 3 1 批 3 调减 1.5 1.5 12 研究基地其它费 2.4 1 批 2.4 未调整 2.4 13 研究基地水费 - - - 新增 0.3 0.3 14 研究基地电费 - - - 新增 1.2 1.2 15 研究基地设备费 - - - 新增 1.5 1.5 合计 - - 500 0 500 - （ 2）资金使 用情况 截至 2018 年 12 月 31 日，本项目实际支出 449.63 万元，预算执 行率为 89.93%。资金使用明细详见表 4: 表 4 项目资金使用明细表 单位：元 序号 费用类别 预算 金额 支出金额 预算 执行率 1 部市合作课题经费 4,000,000.00 3,800,000.00 95.00% 2 研究基地办公费 50,000.00 35,912.82 71.83% 3 研究基地粉盒、硒鼓 48,000.00 47,895.00 99.78% 4 研究基地复印纸 8,000.00 8,000.00 100.00% 5 研究基地运维费 60,000.00 54,500.00 90.83% 6 研究基地差旅费 155,000.00 80,933.00 52.21% 7 研究基地会议费 160,000.00 1,064.00 0.67% 8 平台对接咨询费 50,000.00 41,900.00 83.80% 9 研究基地劳务费 385,000.00 375,014.28 97.41% 9 序号 费用类别 预算 金额 支出金额 预算 执行率 10 平台对接邮电费 15,000.00 12,494.90 83.30% 11 平台对接印刷费 15,000.00 0.00 0.00% 12 研究基地其他费 24,000.00 22,031.00 91.80% 13 研究基地水费 3,000.00 1,146.10 38.20% 14 研究基地电费 12,000.00 90,460.08 75.38% 15 研究基地设备费 15,000.00 6,350.00 42.33% 合计 5,000,000.00 4,496,287.18 89.93% 4、项目实施情况 （ 1）项目计划实施内容 2018 年 “部市合作 ”项目计划委托 26 项课题，完成包括部市合作 专项 课题研究、中央部委领导交办课题研究、自贸区课题研究等，并 进一步拓展科研合作深度和广度。组织平台运维对接，做好会议研讨、 资料对接、等日常事务，保障课题顺利开展并且结题。 （ 2）实际实施情况 2018 年度 “部市合作 ”项目实际委托了 27 项课题，在年内完成 23 项。部市办正常开展对接运维事务，未发生重大运维事故。课题明细 详见表 5： 表 5 2018 年 “部市合作 ”项目构成明细表 序 号 编号 项目名称 负责部门 计划 起止年月 1 2018-A-101 发挥上海在我国高质量发展 阶段引领作用研究 中国发展研究基金会、北 京博 智经济社会发展研 究所 2018.0610 2 2018-A-102 从全球视角看上海的营商环 境 国务院发展研究中心企 业研究所 2018.610 3 2018-A-103 长江经济带生态补偿机制深 化研究 中国发展研究基金会、北 京博智经济社会发展研 究所 2018.0610 4 2018-A-104-1 现代化经济体系相关理论研 究 中国宏观经济研究院 2018.0610 5 2018-A-104-2 上海在建设国家现代化经济 体系中 的地位和作用 中国宏观经济研究院 2018.0610 10 序 号 编号 项目名称 负责部门 计划 起止年月 6 2018-A-105-1 上海国际金融中心涉外金融 税收制度需求研究 中国财政科学研究院 2018.0610 7 2018-A-105-2 上海国际金融中心涉外金融 税收制度供给研究 中国财政科学研究院 2018.0610 8 2018-A-106-1 具有上海特色的军民融合深 度发展治理机制研究 中国科学技术发展战略 研究院 2018.0610 9 2018-A-106-2 具有上海特色的军民融合深 度发展路径研究 西南科技大学 2018.0610 10 2018-A-107-1 中国拓展服务贸易发展领域 的主要途径研究 商务部国际贸易经济合 作研究院 2018.0610 11 2018-A-107-2 上海在拓展服务贸易发展领 域中的定位和措施研究 商务部国际贸易经济合 作研究院 2018.0610 12 2018-A-108 自由贸易区离岸金融风险监 管研究 中国人民银行上海总部 2018.0610 13 2018-A-109 上海率先实现高质量发展研 究 中国社会科学院 -上海市人民政府、上海大学 2018.0610 14 2018-A-110 上海推进建设现代经济体系 的战略与对策研究 中国社会科学 院 -上海市人民政府、上海大学 2018.0610 15 2018-A-111 全面建成小康社会的比较研 究 中国社会科学院 -上海市人民政府、上海大学 2018.0610 16 2018-A-112-1 海关对接自贸区改革推动上 海高质量发展对策研究 上海海关学院、海关总署 研究室 2018.0610 17 2018-A-112-2 海关对接自贸区改革推动上 海高质量发展国内外经验研 究 上海海关学院、海关总署 研究室 2018.0610 18 2018-A-113 新时代上海加强改善民生助 力高品质生活研 究 民政部社会福利与社会 进步研究所、民政部政策 研究中心 2018.0610 19 2018-A-114-B 新时代上海社会治理创新研 究 上海大学 2018.0712 20 2018-A-115 更高质量一体化下背景下长 三角产业转型升级新动能研 究 浙江大学 2018.712 21 2018-A-116 长三角世界级城市群建设中 高端生产要素市场一体化机 理与推进策略研究 东南大学 2018.712 11 序 号 编号 项目名称 负责部门 计划 起止年月 22 2018-A-117 长三 角人 才流动网络特征及 人才流动高质量一体化策略 研究 安徽师范大学 2018.712 23 2018-A-118 大科学装置共建共享，推动长 三角创新共同体建设路径研 究 安徽大学 2018.712 24 2018-A-119-1 长三角一体化示范区体质创 新研究 国务院发展研究中心公 共管理与人力资源研究 所 2018.12201 9.03 25 2018-A-119-2 长三角一体化示范区机制创 新研究 国务院发展研究中心公 共管理与人力资源研究 所 2018.12201 9.03 26 2018-A-120-1 基于创新的政府决策咨询研 究项目资金管理方式研究 中国财政科学研究 院 2018.122019.03 27 2018-A-120-2 政府决策咨询研究项目资金 管理制度研究 中国财政科学研究院 2018.122019.03 5、项目组织及管理 （ 1）项目组织情况 部市合作研究领导小组： 为推动落实国务院发展研究中心与上海 市人民政府签署的战略研究合作框架协议内容，切实推进上海市 人民政府与中央有关部委的战略研究合作工作，经市政府同意，设立 “部市合作研究领导小组 ”，负责制定部市合作战略研究的总体规划和 重大 项目计划，完善合作形式、机制，研究解决合作中的重大问题， 部署新一轮的 合作内容及总体要求。 部市合作研究办公室： 领导小组下设 “部市合作研究办公室 ”，内 设行政事务部、联络管理部、学术交流部，部市办工作内容纳入中心 日常工作职责，负责组织落实部市合作课题研究、负责与部市合作单 位联络协调工作、负责部市合作办公基地的日常运作。 项目组织结构图详见图 1 所示。 12 图 1 组织结构图 （ 2）项目财务管理情况 本项目财务管理主要依据发展研究中心现有制度，包括中心经 费审批及支付结算管理办法、中心公务卡及现金使用管理办法、 中心经费支出使用管理实施细则、中心财政支出绩效评价管理 实施细则 、中心固定资产管理实施细则等。 项目经费由部市办按照发展研究中心资金支付管理的有关规定 办理项目资金的申请、审核等流程，并由发展研究中心拨付资金。具 体流程为科研处立项 课题承接方提交计划任务书和承诺书等 中心拨付资金 业务处室进行课题跟踪管理。资金以授权支付形式支 付，流程详见图 2。 13 图 2 资金支付流程 （ 3）项目业务管理 项目根据国务院发展研究中心与上海市人民政府签署的战略研 究合作框架协议，以及上海市决策咨询研究课题管理 办法等办 法进行管理，具体由部市办负责本项目推进和日常事务协调管理等 工 作。 “部市合作 ”课题采用委托立项方式，由发展研究中心组织立项与 管理，具体实施过程如下：委托立项 课题承接人填报计划任务书 发展研究中心审定 通知承接人 研究中期提交中间研究成果或 最新观点材料 研究期末提交课题研究报告及成果摘要。具体开展流 程详见图 3。 此外，发展研究中心还建立了课题跟踪机制，由业务处室在课题 开题、中期交流等关键节点，跟踪把握课题的开展情况，提供相应服 务，以更好的促进课题结题并获取课题成果。但相应跟踪机制在 “部 市合作 ”项目中的应用偏弱，还需进一步强化。 14 图 3 课题委托流程 6、利益 相关方 本项目涉及利益相关方主要包括： （ 1） 资金安排 单位：上海市财政局； （ 2）预算主管单位：上海市人民政府发展研究中心； （ 3）项目实施单位： “部市合作 ”办公室； （ 4）项目受益方：上海市人民政府。 （二）绩效目标 项目单位填报的原绩效目标基本符合绩效目标设置规范，评价组 根据项目情况，对项目目标做了小幅调整，具体如下： 1、项目总目标 通过实施 “部市合作 ”项目，对接国家战略，为上海实现国家战略， 服务长三角、长江流域、全国经济社会发展大局，提升国际竞争力， 提供政策研究和咨询服务。逐步增强上海服务国家战略 能力，提高科 技支撑社会经济发展水平，逐渐形成和改善区域创新体系，为加快创 新型国家建设和城市转型发展作出贡献。 2、项目年度目标 15 2018 年度，完成 26 项部市合作专项、中央部委领导等课题，并 形成若干研究报告，同时，完成平台对接的运维工作，实现与国家部 委对接，共同探索和推动决策咨询研究工作发展。 （ 1）产出目标： 完成课题委托 26 项； 完成课题研 究 26 项； 在年内及时完成课题 26 项； 课题验收合格 26 项； 平台运维工 作验收合格率 100%。 （ 2）效果目标： 课题遴选与决策咨询需求契合度良好； 领 导决策参考情况良 好； 成果转化数较上年度有所增加； 平台参与 机构数较上年度有所增加； 研究基地重大运维事故发生数 0 次。 （ 3）影响力目标： 沟通协作机制健全； 长效合作机制健全； 课题合作方人员保障情况良好； 成果统计机制健全。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本次绩效评价的目的主要是通过考察 “2018年度市政府与国研中 心 部市合作 项目 ”的实施情 况。从预算编制合理性、资金使用合规性、 项目管理的规范性、项目目标的实现情况、相关方的满意度等角度进 行深入分析。及时总结工作经验，发现存在的问题，以进一步提高财 政资金的使 用效益。 （二）绩效评价工作方案制定过程 本次绩效评价工作于 2019 年 4 月开始，评价组根据项目前期调 研情况与发展研究中心、部市办进行了现场访谈和资料收集，制定了 评价方案，明确了评价思路、方法、内容和评价指标体系。针对本项 目设计了基础数据表、访谈提纲与合规性检查表。 （三）绩效评价原则、依据及方法 1、评价原则 评价组根据关于印发 的通知 （沪财绩 2014 22 号）等相关文件的绩效评价思路和流程要求， 16 遵循科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关的基本原则，按照投 入、过程、产出、效 果和影响力的绩效逻辑路径，结合 2018 年项目 的实际开展情况，运用定量和定性结合的方法，对 “2018 年度市政府 与国研中心 部市合作 项目 ”进行绩效评价。 2、评价依据 绩效评价依据包括但不限于：国家、上海市、发展研究中心相关 法规、方针政策和规章制度；各级财政部门制定的绩效评价管理制度 及工作规范；部门（单位）预算申报和批复的相关材料；与本项目有 关 的申请、审核审批材料、定期核查记录和报告、台账；工作总结、 年度工作计划、审计报告等；其他相关材料。 3、评价方法 评价组按照工作方案，运用文献法、社会调查法、因素分析法 等 多种方法从多个角度对项目进行评价。 （ 1）文献研究法： 通过搜集、整理、分析国家、上海市、研究 发展研究中心工作的政策文件、管理制度等相关文献资料，了解部市 合作办公室科研工作开展的背景、目的、意义及相关要求。 （ 2）社会调查法： 通过对本项目相关人员进行访谈，了解项目 资金使用情况、组织管理情况和具体实施情况等。 （ 3）因素分析法： 通过梳理项目绩效 目标的实现程度和影响绩 效目标实现的内外因素，分析这些因素对目标实现的影响力，从而进 一步分析如何通过控制这些影响因素来促进项目完成，实现项目绩效 目标。 （四）数据采集方法 及过程 （ 1）发放基础表。 评价组依据项目情况，发放基础表，收集项 目预算情况、支出情况、项目产出和项目效果等方面的数据。 （ 2）开展深度访谈。 5 月 23 日，评价组对部市办相关负责人进 行了访谈，深入了解项目的立项和实际开展情况、项目产出、项目效 17 果、对以往存在问题的改进情况、目前仍存在的问题及改进措施等。 （ 3）合规性检查。 评价组在对项目资料充分分析 、对比的基础 上，对本项目开展了合规性检查，重点关注了项目决策规范性、项目 管理规范性、审核审批规范性、资金使用及管理规范性、项目实施成 果等。 （五）绩效评价实施过程 本次 绩效评价工作自 2018 年 4 月下旬启动以来，评价组通过前 期调研，编制了绩效评价工作方案。依据工作方案计划的内容，评价 组完成了数据采集、访谈调查、合规性检查、数据统计分析及报告撰 写等工作，顺利完成了 “2018 年市政府与国研中心 部市合作 项目 ”项 目的绩效评价。具体实施流程及内容如下： 1、开展前期调研 2019 年 4 月下旬，我司接到本次评价工作任务 后，立即成立了 绩效评价工作小组，明确了各小组成员的职责分工，随即与发展研究 中心实施对接，收集项目背景资料并初步了解项目的实施情况。在此 基础上，评价组设计了相应的基础数据 表，由发展研究中心填写，收 集项目预算情况、资金使用情况、项目产出和项目效果等数据 。 2、撰写工作方案 前期调研结束后，评价组依据获取的相关资料，结合绩效评价总 体思路，开始进行本次评价工作方案的撰写，并于 2019 年 5 月下旬 提交工作方案。 3、数据采集和分析 评价组根据评价方案的相关内容，对发展研究中心开展绩效评价 工作，一是开展了深度访谈，二是开 展了合规性检查，根据收集到的 资料和数据，进行了统计分析，梳理了项目实施基本情况。 4、撰写评价报告 6 月中旬开始，评价组依据收集的资料和数据分析结果，对项目 18 开展情况进行 量化评分，在此基础上，总结了项目实施过程中的经验 做法，并根据扣分指标发现相关问题并提出对应建议，最终形成绩效 评价报告，经过 部市办确认后 ，于 6 月下旬按时提交报告至发展研究 中心。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 评价组对照项目绩效评价指标体系，从项目决策、项目管理和项 目绩效三个维度，通过数据采集、访谈等方式，对 2018 年市政 府与 国研中心 “部市合作 ”项目绩效进行客观评价，最终项目绩效评价得分 为 91.22 分，得分情况详见表 6。根据上海市预算绩效管理实施办 法（沪财绩 2014 22 号）的评分 等级划分，本项目绩效等级为 “优 ”。 表 6 项目绩效评价得分情况表 一级指标 权重 得分 得分率 A 项目决策 10.00 10.00 100.00% B 项目管理 25.00 23.49 93.96% C 项目绩效 65.00 57.73 88.82% 合计 100.00 91.22 91.22% 2、主要绩效目标完成情况 项目决 策： 2018 年 “部市合作 ”项目与发展研究中心战略目标充分 适应，立项依据充分，与发展研究中心 “为市政府提供决策咨询服务， 承担本市决策咨询的研究、组织、协调、管理等工作 ”职 责密切相关； 项目立项规范，项目的目标设置相对合理，指标基本明确。 项目管理： 财务管理方面，部市合作办公室严格按照发展研究中 心的各项财务管理制度执行，有效保障了项目开展，并对资金的使用 情况开展了必要的审计、绩效评价工作；业务管理方面，项目按照上 海市决策咨询研究课题管理办法执行，但项目研究基地运维经费 预 算与执行存在一定偏差 。 19 项目绩效： 2018 年 “部市合作 ”项目完成课题委托 27 项，在年内 完成课题结题 23 项，完成的课题中验收通过率为 100%，基地运维工 作验收通过率 100%，平台未发生重大运维事故，课题遴选围绕 上海 市金融经济、服务贸易、民生等的发展，平台参与机构数量继续增长， 双方沟通机制建设良好，课题研究机构人员保障情况良好，各方满意 度均达到了较高水平。但 年内 课题研究完成率还有待进一步提升，成 果 转化 还有待进一步 加强 。 （二）具体绩效分析 本次绩效评价从项目决策、项目管理和项目绩效三方面，分别对 27 个三级指标进行评价，具体分析如下： 1、项目决策 项 目决策类指标共分 5 个三级指标，权重共 10.00 分，实际得分 10.00 分，得分率为 100.00%，各指标得分见表 7。 表 7 项目决策类指标得分情况 三级指标 目标值 业绩 值 权重 得分 得分率 A11 战略目标适应性 适应 适应 2.00 2.00 100.00% A12 立项依据充分性 充分 充分 2.00 2.00 100.00% A13 项目立项规范性 规范 规范 2.00 2.00 100.00% A21 绩效目标合理性 合理 合理 2.00 2.00 100.00% A22 绩效指标明确性 明确 明确 2.00 2.00 100.00% 合计 10.00 10.00 100.00% A11 战略目标适应性： “部市合作 ”项目是国务院发展研究中心 与上海 市人民政府在已有合作的基础上，为加强战略研究合作，共同 探索和推动决策咨询研究工作发展，共同围绕国家战略开展课题研 究、决策咨询研究人才培养和决策咨询研究调研工作而签订的战略合 作协议，符合发展研究中心 “为市政府提供决策咨询服务，承担本市 决策咨询的研究、组织、协调、管理等工作 ”的职能； “部市合作 ” 是国家指导地方科技创新、地方服务国家战略的一项重大 创新性举 措，是贯彻落实科学发展观的重要机制，有助于提升社会经济发展水 20 平，逐步完善区域创新体系，加快创新型国家建设和城市转型发展。 根据评分细则，该指标满分 2 分，得分 2 分。 A12 立项依据充分性： 本项目立项依据包括关于推进上海 加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中 心的意见（国发 2009 19 号）、上海市人民政府决策咨询研 究重点课题管理实施细则、全面推进依法行政实施纲要（国发 2004 10 号）、国务院办公厅关于贯彻落实 的实施意见（国办发 2004 24 号）、国务院工作规 则（ 2013）、上海市人民政府决策咨询研究专项课题管理实施细 则等文件，立项依据充分； 项目围绕国家战略开展课题研究、决 策咨询研究人才 培养和决策咨询研究调研工作，课题与国家战略和上 海市发展规划密切相符。根据评分细则，该指标满分 2 分，得分 2 分。 A13 项目立项规范性： 2013 年，市政府与国研中心等中央级研 究机构，签订战略合作协议，开展全方位 “部市合作 ”。项目每年立项 均根据当年研究重点，制定课题委托计划并申请立项，相关设立程序 合规、材料完整。根据评分细则，该指标满分 2 分，得分 2 分。 A21 绩效目标合理性： 本项目委托开展课题研究的内容，与项 目 “对接国家战略，为上海实现国家战略，服务长三角、长江流域、 全国经济社会发展大局，提升国际竞争力，提供 政策研究和咨询服务。 上海服务国家战略能力显著增强，科技支撑社会经济发展水平不断提 高，区域创新体系逐渐形成和改善，为加快创新型国家建设和城市转 型发展作出贡献 ”的总体目标相符，年度绩效目标符合现状需求。根 据评分细则，该指标满分 2 分，得分 2 分。 A22 绩效指标明确性： 项目单位设置了相应的绩效指标，并细 化至投入和管理、产出、效果等，大部分指标指向明 确，标杆值清晰 可量化，例如 “部市合作专项等课题完成数 26 项 ”等，具有开展绩效 跟踪和绩效评价的调减。 该指标满分 2 分，得分 2 分。 21 2、项目管理 项目管理类指标分为 7 个三级指 标，权重共 25.00 分，实际得分 23.49 分，得分率为 93.96%，指标得分见表 8。 表 8 项目管理类指标得分情况 三级指标 目标值 业绩值 权重 得分 得分率 B11 预算执行率 100% 89.93% 5.00 3.49 69.80% B21 财务制度健全性 健全 健全 3.00 3.00 100.00% B22 资金使用合规性 合 规 合规 3.00 3.00 100.00% B23 财务监控有效性 有效 有效 4.00 4.00 100.00% B31 项目管理制度的健全性 健全 健全 4.00 4.00 100.00% B32 项目管理制度执行的有效 性 有效 有效 4.00 4.00 100.00% B33 项目定向委托合规 合规 合规 2.00 2.00 100.00% 合计 25.00 23.49 93.96% B21 财务管理制度健全性： 发展研究中心根据事业单位会计 制度、中心自身的各项财务管理制度落实财务制度 管理工作，制度 健全且符合财务会计制度的相关规定。根据评分细则，该指标满分 3 分，得 3 分。 B22 资金使用合规性： 该项目在实际执行过程中资金使用审批 程序和手续符合法律、法 规和财务制度规定，资金用途明确，主要用 于课题研究相关的各类费用，项目未存在截留、挪用等现象。根据评 分细则，该指标满分 3 分，得 3 分。 B23 财务监控有效性： 为保障项目资金的使用安全，推进项目 按照计划实施，项目单位采取了必要的监督措施。项目资金由秘书处 负责监督管理，聘请第三方机构开展绩效评价和绩效跟踪管理，针对 项目预算编制、资金使用提出了相应问 题和建议，并组织项目单位及 时整改，有效保障了资金使用规范性，提高了财政资金的使用效率。 根