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2018 年法律援助办案（业务）费项目 绩效评价报告 项目名称： 2018 年法律援助办案（业务）费 项目单位：上海市法律援助中心 主管部门：上海市司法局 委托单位：上海市司法局 评价机构：上海名泰投资管理咨询有限公司 二 一九年六月 目 录 摘要 . 1 2018 年 度法律援助办案（业务）费项目绩效评价报告 . 5 一、项目基本情况 . 5 （一）项目概况 . 5 （二）项目绩效目标 . 12 二、绩 效评价工作情况 . 12 （一）绩效评价目的 . 12 （二）评价方案制定过程 . 13 （三）绩效评价框架 . 14 （四）数据收集方 法及过程 . 15 （五）绩效评价实施过程 . 15 三、评价结论及绩效分析 . 16 （一）评价结论 . 16 （二）具体绩效分析 . 27 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 34 （一）主要经验及做法 . 34 （二）项目存在的问题 . 36 （三）建议及改进举措 . 36 1 摘要 概述 为加强财政预算支出的管理工作，衡量财政资金使用效益，合理 配臵公共资源，发挥公共资金的引导和促进作用，进而促进社会经济 更好更快的发展，受上海市司法局的委托，上海名泰投资管理咨询有 限公司对 2018 年法律援助办案（业务）费项目进行绩效评价。 法律援助作为司法救济措施的一种，是司法制度的重要组成部 分，是通过向缺乏能力、经济 困难的当事人提供必要的法律帮助，使 他们能平等地站在法律面前，享受平等的法律保护。根据法律援助 条例（国务院令第 385 号）的规定，符合法律援助范围的公民，可 以按照相关规定获得法律咨询、代理、形式辩护等无偿法律服务，同 时通过提供免费的法律咨询途径拓展公民的法律知识，树立用法律手 段维护自身合法权益的观念，懂法才能守法。而公民法律意识的增 强，也可形成有效的社会监督、促进司法公正，维护司法权威。 上海是我国开展法律援助工作最早的城市之一，自 2003 年国务 院制定 法律援助 条例， 2006 年上海市财政局、司法局出台了关 于规范法律援助经费保障和办案补贴标准的通知，规定了刑事案件 与民事案件办案补贴标准， 2011 年对办案补贴标准进行了调整。参与 法律援助项目服务的律师数量也达到了近百名。上海市乃至全国对法 律援助项目在规范化、提高工作效率，服务质量等方面，提出了新的 要求， 2016 年上海市法律援助服务中心的民事法律援助服务标准化试 点服务项目为全国首创。 法律援助办案（业务）经费系上海市法律援助中心的经常 性项目 2 经费，每年编制预算，纳入上海市司法局部门预算。 2018 年法律援助 办案（业务）费预算资金为 5,405,900.00 元，实际使用资金为 5,339,184.40 元，预算执行率为 98.77%。 评价结论和绩效分析 2018 年法律援助办案（业务）费项目总体组织规范，项目目标完 成情况总体良好，资金使 用效果良好，圆满实现了预期目标，为维护 困难群众的合法权益，促进社会和谐稳定作出了积极贡献。但项目也 存在着个别子项目预算编制不够精细、咨询热线接听服务质量有待提 高 等问题。 评价工作小组根据评价工作方案中确定的评价指标、评价 标准和评价方法，结合项目的特性，经过数据采集、问卷调查、访 谈，对项目进行了公正、客观地独立评价。 对 2018 年法律援助办案 （业务）费项目绩效进行客观评价， 项目综 合得分为 93.82 分，绩效 评级为“优”。其中项目决策类指标权重 8 分，得分 8 分；项目管理 类 指标权重 30 分，得分 26.69 分；项目绩效类指标权重 62 分，得分 59.13 分。 2018 年度共办理法律援助案件 1936 件，同比增长 62.42%，其 中刑事法律援助案件 1617 件，同比增长 128.39%；组织了 6 家律师事 务所以及百事通公司，在 12348 热线市级平台为市 民提供 7*24 小时 全天候服务，并在市看守所增设法律援助值班律师工作室，咨询人次 18.34 万人次，同比增长 63.67%，其中 12348 热线法律咨询 18.14 万 人次，同比增长 31.97%；完成宣传项目 3 个，其中包括开展法律援助 调查问卷，印制军人军属法律援助宣传册，联合“张玉霞未成年人工 作室”在社区、学校等开展 9 场未成年人法律援助宣传讲座，共计 261 名学生参加了活动。参与举办市司法局开放日活动；对市法援中 心今年已办理完结的案件开展了 7 次法律援助案件质量评估，共评估 3 办案卷宗 66 件，案件合格率为 100%，优良率为 35%；电话回访受援 人 264 人次，占受理民事法援案件的 92%。在回访的受援人中，对办 理工作较为满意的有 238 件，满意率达到 90.1%；完成首次法律援助 律师公开招募、举办全市法律援助培训班、对法律援助骨干律师进行 培训、加强值班律师工作室建设，增设市看守所法律援助值班点等。 经验教训和建议 （一）主要经验及做法 1、针对特殊群体提供精准服务 特殊群体需要特殊的关爱，为了给特殊群体提供更加精准的法律 援助服务， 2018 年分别针对军人军属、未成年人、残疾人等特殊群体 开展了一系列有针对性的法律援助工作。 2、法律援助队伍建 设不断加强 为适应法律援助改革需要，确保法律援助事业的可持续发展，市 法律援助中心 2018 年完成首次法律援助律师公开招募工作，最终从 245 位报名者中择优录取了 32 名律师，进一步充实了法律援助律师队 伍。经过初任培训后，这批律师目前已正式纳入法律援助办案队伍开 展工作。 3、 及时对绩效管理中发现的问题进行改进 对第三方评价机构在绩效管理中发现的问题及时进行改进，增加 项目计划与执行是的契合度，根据工作计划开展项目，保证项目实施 的进度及质量，对预算执行情况进行定期自查，及时发现并解决存在 的问题。 （二）存在的问题 1、 个别子项目的预算编制不够精细，有待加强 虽然法援中心 2018 年预算执行率达到 98.77%，评价小组对子项 4 目预算执行进行了核对，其中邮电费的执行率仅为 53.74%，原因为 2018 年 2 月起 12348 电话费用转由局机关支付，但评价小组同时看 到， 2017 年中邮电费的执行率仅为 44.85%，反映出个别子项目的预 算未结合以前年度执行情况编制预算。 2、咨询热线接听服务质量有待提高 经评价组了解， 12348 热线投诉 24 件，其中经调查投诉属实的为 4 件，投诉问题主要集中在接听律师服务态度和专业技能素养，虽 然，对于热线投诉 ，法援中心根据投诉所反映情况的轻重程度，分别 给予涉诉律师清退、离岗培训、警告、批评教育等处理，但也反映出 服务质量有待提高，接听律师的业务培训不够等问题 。 （三）建议及改进举措 1、 增强预算编制的精细化，保证项目实施的质量 申报预算时将参考往年工作开展情况，对来年的工作进行合理规 划，根据每年项目执行的特点进行合理安排，避免出现计划与执行偏 差很大的情况。同时根据工作计划开展项目，保证项目实施的进度及 质量。 2、建议加大热线接听人员服务质量的提升力度 建议援助中心进一步加大对法律援助人员，尤其是热线接听人员 的服务 质量的提升力度，在服务内容以及服务细化程度方面进行进一 步完善，充分帮助法律援助人员能够全面了解法律援助工作的管理要 求，进一步提升法律援助工作的质量和效率。 5 2018 年度 法律援助办案（业务）费项目绩效评价报告 财政支出绩效评价是运用客观的指标体系，对公共资金使用效 率、效益进行综合分析和评价的制度，是促进政府职能转变、提高资 源配臵效率、推进政府管理科学化的重要抓手。 为加强上海市司法局的资金使用规范，提高财政资金使用效益， 充分发挥财政资金在法律援助办案（业务）费项目中的作用，给缺乏 能力、经济困难的当事人 提供必要的法律帮助，使他们能平等地站在 法律面前，享受平等的法律保护，同时通过提供免费的法律咨询途径 拓展公民的法律知识，树立用法律手段维护自身合法权益的观念。根 据上海市财政支出绩效评价管理暂行办法的要求，司法局开展了 法律援助办案（业务）费项目财政支出绩效评价，上海名泰投资管理 咨询有限公司接受上海市司法局的委托，以第三方中介机构身份对 2018 年法律援助办案（业务）费财政支出项目支出情况进行绩效评 价。评价小组通过制定科学合理的绩效评价指标体系，从项目决策、 项目管理和项目绩效等方面对 2018 年法律援助办案（业务 ）费财政 支出项目做出综合的评价。通过采集基础财务数据、日常管理制度、 项目完成结果、群众满意度等内容，对法律援助办案（业务）费财政 支出项目进行深入的调查分析，总结成绩与经验，探索潜在问题与不 足，为法律援助工作建言献策。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.项目立项背景和目的 （ 1）立项背景 6 法律援助作为司法救济措施的一种，是司法制度的重要组成部 分，是通过向缺乏能力、经济困难的当事人提供必要的法律帮助，使 他们能平等地站在法律面前，享受平等的法律保护。根据法律援助 条例（国务院令第 385 号）的规定，符合法律援 助范围的公民，可 以按照相关规定获得法律咨询、代理、形式辩护等无偿法律服务。同 时通过提供免费的法律咨询途径拓展公民的法律知识，树立用法律手 段维护自身合法权益的观念，懂法才能守法。而公民法律意识的增 强，也可形成有效的社会监督、促进司法公正，维护司法权威。 上海是我国开展法律援助工作最早的城市之一， 2001 年本市在全 国率先将法律援助机构建设列入当年市政府实事项目，有力地推动了 本市法律援助事业的发展，自 2003 年国务院制定 法律援助 条 例， 2006 年上海市财政局、司法局出台了关于规范法律援助经费 保障和办案补贴标准的通知，规定了刑事案件与民事案件办案补贴 标准， 2011 年对办案补贴标准进行了调整。参与法律援助项目服务的 律师数量也达到了近百名。上海市乃至全国对法律援助项目在规范 化、提高工作效率，服务质量等方面，提出了新的要求， 2016 年上海 市法律援助服务中心的民事法律援助服务标准化试点服务项目为全国 首创。 （ 2）立项目的 法律援助办案补贴经费的及时发放，是提高法律援助服务质量、 提高办案律师的主 动性、积极性的有力保障。法律援助机构向法律服 务人员支付办案补贴，是政府履行法律援助职责的具体表现之一。通 过向法律服务人员支付合理的办案补贴，保障法律服务人员的合法权 益，提高法律援助服务人员的办案积极性和主动性，维护受援人的合 法权益，提高法律援助服务的质量和水平，促进司法公正、实现社会 7 公平正义。 （ 3）立项依据（） 上海市法律援助中心是本项目的执行部门，应严格贯彻执行国家 和本市有关的法律、法规、方针、政策，所需费用由地方财政全额拨 款支持。项目实施具体依据有： 法律援助条例（中国共和国国务院令 2003第 385 号）； 办理法律援助案件程序规定（中华人民共和国司法部令 2012第 124 号）； 上海市法律援助若干规定（上海市人大常委会 2006）； 市司法局关于执行上海市法律援助对象经济困难标准的通知 （沪司发法制 2006 13 号）； 关于下达 的通知（沪财行 201666 号）； 上海市法律援助中心办案补贴支付实施细则； 民事法律援助案件受理审批规范； 上海市法律援助案件风险评估机制（征求意见稿）； 上海市法律援助案件动态监控机制（征求意见稿）； 上海市法律援助案件质量专家评估机制（征求意见稿）。 2.项目预算资金来源及使用情况 （ 1）资金来源及拨付流程 资金来源： 法律援助办案（业务）经费系上海市法律援助中心的 经常性项目经费，每年编制支出预算，纳入上海市司法局部门预算。 2018 年法律援助办案（业务）费预算资金为 5,405,900.00 元。预算 明细见下表 1： 8 表 1: 2017 年法律援助办案（业务）经费预算表 单位 :元 序号 预算明细 预算金额 1 办案补贴费 4,973,400.00 2 翻译费 48,000.00 3 质量评估费 64,500.00 4 宣传费 60,000.00 5 培训费 55,000.00 6 印刷费 20,000.00 7 邮电费 140,000.00 8 质量监管费 45,000.00 合计 5,405,900.00 资金拨付流程： 法律援助办案（业务）费列入上海市财政局预 算，由区财政局授权司法局拨付。上海市司法局根据与项目实施相关 部门的资金申请，按时将所需款项上报财政，由 财政审批后授权拨付 至实施单位。资金拨付流程图详见图 1： 上海市司法局 上海市 法律援助中心 上海市财政 局 根据 标准及往年业务量 、 业务增 长 率 上报预算 上报部门 预算 审核、批准 审核、 批准 法律援助机构 上报立卷 材料 审核、 发放办案补贴 9 （ 2）资金预算及使用情况 2018 年法律援助办案（业务）经费预算资金为 5,405,900.00 元，实际使用资金为 5,339,184.40 元，使用明细见下表 2： 表 2:2017 年法律援助办案（业务）经费使用表 单位 :元 序号 项目 预算金额 使用金额 执行率 1 办案补贴费 4,973,400.00 4,973,266.50 100.00% 2 翻译费 48,000.00 48,000.00 100.00% 3 质量评估费 64,500.00 64,500.00 100.00% 4 宣传费 60,000.00 59,935.00 99.89% 5 培训费 55,000.00 53,255.00 96.83% 6 印刷费 20,000.00 19,995.00 99.98% 7 邮电费 140,000.00 75,232.90 53.74% 8 质量监管费 45,000.00 45,000.00 100.00% 合计 5,405,900.00 5,339,184.40 98.77% 3.项目实施情况 2018 年，法律援助机构深入贯彻落实习近平总书记系列重要讲话 精神和对法律援助工作的重要指示，认真贯彻落实全国司法厅（局） 长座谈会精神，学习贯彻司法部新一任党组对法律援助工作的决策部 署，以落实法律援助各项司法行政改革文件为主线，紧紧围绕年度重 点工作，开拓进取，扎实工作，充分履行职能作用，为维护困难群众 的合法权益，促进社会和谐稳定作出了积极贡献。 （ 1） 本年度共办理法律援助案件 1936 件，同比增长 62.42%，其 中 刑事法律援助案件 1617 件，同比增长 128.39%。同时结合办案实 际，根据沪财行【 2016】 66 号关于下达 的通知文件要求，本年度对法律援助办案补贴标准作调整， 按事项种类各增加 100-200 元。 （ 2） 组织了 6 家律师事务所以及百事通公司，在 12348 热线市 级平台为市民提供 7*24 小时全天候服务，并在市看守所增设法律援 助值班律师工作室，咨询人次 18.34 万人次，同比增长 63.67%，其中 10 12348 热线法律咨询 18.14 万人次，同比增长 31.97%。 （ 3） 完成宣传项目 3 个，其中包括开展法律 援助调查问卷，印 制军人军属法律援助宣传册，联合“张玉霞未成年人工作室”在社 区、学校等开展 9 场未成年人法律援助宣传讲座，参与举办市司法局 开放日活动。 （ 4） 组织 2 次案件质量评估工作，专家对抽取的案件进行质量 评估，案件质量合格率为 100%。积极开展受援人回访和投诉处理工 作，回访受援人满意度达 90.1%。 （ 5） 严格控制有效投诉查定率，经查实的 12348 热线有效投诉 5 件，根据投诉所反映情况的轻重程度，分别给予涉诉律师清退、离岗 培训、警告、批评教育等处理。 （ 6） 健全法律援助律师队伍建设，包括完成首次法律援助律师 公开招募、举办全市法 律援助培训班、对法律援助骨干律师进行培 训、加强值班律师工作室建设，增设市看守所法律援助值班点等。 （ 7） 有效提升案件审批效率，进一步规范审批行为、自我加压 缩短审批时限，对法律援助行政审批办事指南和行政审批业务 手册进行了修订完善，优化“网上申请”法律援助模块。法律援助 制度完善，参与制定了上海市军人军属法律援助工作实施办法、 未成年人刑事案件认罪认罚从宽制度试点工作实施细则（试行） 等制度。 4.项目的组织及管理 司法局： 项目的主管部门，主要负责该项目前期立项时的审批以 及监督管理工作，法律援助中心的总体监 督、协调、督促，指导法律 援助中心的工作有效实施。 法律援助中心： 项目的实施单位，主要负责项目的具体实施、人 11 员安排、风险管控、预算执行等，负责法律援助工作开展和管理。在 该项目的实施过程中主要涉及的部门为援助中心的业务科，对需要法 律援助的对象进行包括受理、审查、承办在内的服务；除业务部外， 该项目也部分涉及办公室，主要负责项目的日常行政管理工作，包括 财务报销、记账等。 项目工作实施流程图见下图 2： 提出申请 法律援助机构接受申请材料 制发收件凭证 申请受理审查 （在 2 个工作日内作出） 不予受理，制发不予 受理通知书 制发补正材料通 知书 不符合受 理情形 需补正 材料 受理，制发受理通知书 申请条件审查 部门负责人复核 核准决定 （在 6 个工作日内作出） 制发中止行政审批 决定书 在审核前 当事人撤 回申请的 文书制作和送达（在 10 个工作日 内向申请人颁发） 给予法律援助的，制发给予法律 援助决定书；不予法律援助的， 制发不予法律援助通知书。 办案人员填写法律援助办案补贴 申请表，并向法律援助机构提交 结案材料。 指派律师办理法律援助案件 结案 法律援助机构受理人员填写 法律援助办案补贴审批表 法律援助机构对案件的档案材料统一归档 申请材料 部门负责人复核 法律援助机构 负责人审批 法律援助机构受理人员通知办案人员 所属单位开具发票 法律援助机构财务 人员支付办案补贴 12 （二）项目绩效目标 1.项目总目标 确保法律援助办案补贴的按时足额支付，保 障法律服务人员的合 法权益，提高法律援助服务人员的办案积极性和主动性，维护受援人 的合法权益，提高法律援助服务的质量和水平，促进司法公正、实现 社会公平正义。 2.项目具体目标 产出、效果、影响力等目标详见如下： （ 1） 产出目标： 法律援助案件完成率 100%; 刑事速裁完成率 100%; 培训工作完成率 100%; 提供法律援助率 100% 拒绝指派发生数 0; 法律援助审批及时 ; 法律援助补贴支付及时。 （ 2） 效果目标： 案件办理的专业能力提升 公众知晓率 100% 受援人员满意度 100% 重大不良影响事件 0 二、绩效评 价工作情况 （一）绩效评价目的 财政支出绩效评价的目的是通过评价改善预算部门的财政支出管 13 理，优化资源配臵及提高公共服务水平。本次绩效评价目的在于考察 2018 年度法律援助办案（业务）费项目财政资金的投入、使用、管理 是否合规，项目建设与管理的过程是否规范、有效，是否实现了预期 绩效目标。同时，通过绩效评价来总结经验和教训，发现亮点和问 题，为今后法律援助办案（业务）费的实施提供意见、建议和参考。 （二）评价方案制定过程 1文件研读 由项目负责人研读财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂 行办法的通知（财预 2011 285 号）、上海市人民政府办公 厅转发市财政局 （沪府办发 201355 号）、上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩 201422 号）、法律援助条例（中国共和国国务院令 2003第 385 号）、 办理法律援助案件程序规定（中华人民共和国司法部令 2012第 124 号）、上海市法律援助若干规定（上海市人大常委会 2006）、市司法局关于执行上海市法律援助对象经济困难标准的 通知（沪司发法制 2006 13 号）、上海市司法局、上海市财政局 关于规范法律 援助经费保障和办案补贴标准的通知（沪司发办 200698 号）、关于发布上海市法律援助办案补贴标准的通知（沪 司规 20113 号）、上海市法律援助中心办案补贴支付实施细 则、民事法律援助案件受理审批规范、上海市法律援助案件 风险评估机制（征求意见稿）、上海市法律援助案件动态监控机 制（征求意见稿）、上海市法律援助案件质量专家评估机制 （征求意见稿）、项目预算申请及审批文件，司法局制定的相关财务 管理及项目管理制度等。初步了解法律援助办案（业务）费财政支出 14 项目工作领域的相关政策以及项目工作的主要 内容、规模、实施办 法。 2前期调研 由项目总负责人及项目组成员负责对援助中心进行前期调研，了 解该项目工作的总体情况、具体状况。对该项目流程进行调研，项目 的公开档案信息进行案卷研究。 3绩效评价指标体系及绩效评价方案设计 根据项目的资料研读及前期调研，结合项目的实际开展情况，将 项目的指标体系和方案初稿进行了调整和完善。并且与上海市司法局 的相关领导进行了沟通，就方案的可行性合理性进行了请教。最终形 成了项目绩效评价指标体系和绩效评价方案。 （三）绩效评价框架 2018 年法律援助办案（业务）费项目的目标是严格按 照计划内容 开展法律援助办案补贴工作，按时按量按质完成计划任务。通过项目 的开展，不断提高法律服务人员业务能力，改善法律援助服务质量和 水平，完善法律援助相关机制。指标设计充分考虑法律援助办案（业 务）经费的具体特点，为体现本项目目标，指标体系中对绩效指标的 设计，从项目决策及资金投入使用、项目产出完成、达标和长期可持 续发展等多个层次来进行。 绩效评价指标体系按照逻辑分析法设计，包括项目决策、项目管 理、项目绩效三部分内容，主要围绕资金使用、资源配臵、项目管理 等客观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果和影 响的绩效逻辑路径。内在逻辑的一致性也增强了评价的科学性、严谨 性和可行性。 15 评价标准及评分方式遵守量化原则。除可以定量的指标外，对定 性指标进行分解，针对分解部分进行打分，具体采用隶属度赋值方 法，将定性指标分成几个档次，分别对应分值。对于每一档次的评 分，制定评分依据，增加定性指标的准确性。 （四）数据收集方法及过程 为了完成绩效指标的分析评价工作，评价小组设计了基础表、访 谈，通过项目单位对基础表的填列、评价小组的核对核查、访谈的分 析，来确保项目评价结果尽可能的可靠真实。在项目实施阶段，评价 小组计划对所填列的基础 表进行核对核查，并根据项目成本归集，用 3E（经济性、效率性、有效性）维度对指标进行分析评价。 同时评价过程中还将采用现场勘察、档案法所获取的相应数据进 行比较。然后采用评价模型进行定量分析评价，处理数据。 （五）绩效评价实施过程 1项目启动阶段 2019 年 5 月 20 日前 由上海市司法局进行前期沟通并召开会议布臵相关工作。上海名 泰投资管理咨询有限公司组成评价小组，联络本次绩效评价的相关部 门及人员，收集相关资料。撰写前期调研方案。 2绩效评价开展审定阶段 2019 年 5 月 21 日 6 月 1 日 评价小组成员专访本次 绩效评价项目相关单位，充分和项目单位 沟通，确定指标体系，对工作方案、指标体系及访谈内容听取意见、 进行完善后定稿。 3实地调研和撰写报告 2019 年 6 月 2 日 6 月 20 日 评价小组对评价单位的相关资料数据汇总和分析，根据确定的工 作方案，对项目单位进行访谈、联系项目单位组织人员进行社会调 16 查，取得第一手资料，并撰写绩效评价报告。 4项目完成阶段 2019 年 6 月 21 日 2019 年 6 月 30 日 由评价小组和项目单位对报告进行审核，项目结项。 三、评价结论及绩效分析 （一）评价结论 1.评分结果 运用评价小组研发的 评价指标体系及评分标准，通过数据采集、 问卷调查及访谈，对 2018 年法律援助办案（业务）费项目绩效进行 客观评价，最终评分结果：总分为 93.82 分，绩效评级为“优”。各 部分权重和绩效分值如下表 3 所示： 表 3 2018 年法律援助办案（业务）费项目绩效分值 指标 1.项目决策类 2.项目管理类 3.项目绩效类 合计 权重 8 30 62 100 分值 8 26.69 59.13 93.82 2.主要绩效 基于指标评分、问卷调查以及对若干关键绩效环节的访谈调研和 资料整理，得出综合评价结论如下： 2018 年 法律援助办案（业务）费 项目总体组织规范，项目目标完成情况总体良好，资金使用效果良 好，圆满实现了预期目标。为困难对象有效辩护提供了平等的机会， 使得全民的法律意识得到提高。 2018 年度共办理法律援助案件 1936 件，同比增长 62.42%，其中 刑事法律援助案件 1617 件，同比增长 128.39%；组织了 6 家律师事务 所以及百事通公司，在 12348 热线市级平台为市民提供 7*24 小时全 天候服务，并在市看守所增设法律援助值班律师工作室，咨询人次 17 18.34 万人次，同比增长 63.67%，其中 12348 热线法律咨询 18.14 万 人 次，同比增长 31.97%；完成宣传项目 3 个，其中包括开展法律援助 调查问卷，印制军人军属法律援助宣传册，联合“张玉霞未成年人工 作室”在社区、学校等开展 9 场未成年人法律援助宣传讲座，共计 261 名学生参加了活动。参与举办市司法局开放日活动；从本市 5 个 区法律援助中心指派的案件中随机挑选出 60 件民事案件参与质量评 估，邀请了 13 位专家律师组成评审小组，对市法援中心今年已办理 完结的案件开展了 7 次法律援助案件质量评估，共评估办案卷宗 66 件，案件合格率为 100%，优良率为 35%；电话回访受援人 264 人次， 占受理民事法援案件的 92%。在回访的受援人中，对办理工作较为满 意的有 238 件，满意率达到 90.1%；经查实的 12348 热线有效投诉 5 件；完成首次法律援助律师公开招募、举办全市法律援助培训班、对 法律援助骨干律师进行培训、加强值班律师工作室建设，增设市看守 所法律援助值班点等；对法律援助行政审批办事指南和行政审 批业务手册进行了修订完善，优化“网上申请”法律援助模块。法 律援助制度完善，参与制定了上海市军人军属法律援助工作实施办 法、未成年人刑事案件认罪认罚从宽制度试点工作实施细则（试 行）等制度。 18 3.指标评价表 一级指 标 二级指标 三级指标 权重 得分 评分规则 评分情况 数据来源 A 项目决策 （ 8 分） A1 项目立项 （ 4 分） A11 项目与战略目标 的适应性 2 2 【解释】项目是否属于政府公共职能范 围，是否符合国家的发展战略和优先重 点。【标杆值】 1、项目支持各单位年度 规划、发展政策； 2、项目为单位发展建 设的重点。【指标来源及标杆依据】各单 位年度工作计划【评分方法】有国家级文 件、规划、发展战略支持的得 2 分，有国 家级文件、规划、发展战略支持的得 1 分，有部门级文件、规划、发展战略支持 的得 0.5 分，无文件支持不得分。 项目符合国家 规划、发 展的要求和市司法局的 规定，按照法律援助 条例施行。 查阅单位年度 工作计划等文 件 A12 项目立项规范性 2 2 【解释】项目的申请、设立过程资金申报 的相关要求。【标杆值】项目按照规定的 程序申请设立，项目立项所提交的文件、 材料符合相关要求，项目立项程序合规、 材料齐全【指标来源及标杆依据】预算批 复通知。【评分方法】全部满足的满分， 缺失 1 点扣 1 分。 项目严格按照市财政以 及司法局的要求申报项 目，立项程序合规、材 料齐全。 查阅单位预算 申报及批复文 件、项目初审 负责人意见、 项目专家评审 小组意见 A2 项目 目标 （ 4 分） A21 绩效目标的合理 性 2 2 【解释】项目目标依据充分、符合客观实 际，项目内容和项目目标相符。【标杆 值】 1、项目所设立的绩效目标与各单位 发展建设有较强的关联性； 2、项目的组 织形式合理、明确； 3、预期所产出的效 益符合项目申报的业绩水平； 4、绩效目 根据项目申报文本，该 项目绩效目标与单位发 展具有较强的关联性， 目标合理规范。 查阅单位内部 预算申报等相 关文件、各 单 位申报表、计 划任务书 19 标和预算申请的关联高。【指标来源及标 杆依据】有关的资金管理办法【评分方 法】满足 4 点得满分；有 1 点不满足的， 扣 0.5 分；全部不满足的，不得分。 A22 绩效指标的明确 性 2 2 【解释】项目目标具有科学性、可衡量 性、可达到性与明确性，项目内容和项目 目标相符。【标杆值】 1、项目所设立的 绩效目标是有来源的； 2、项目所设立的 绩效目标细化为可考量的产出和效果类指 标。【指标来源及标杆依据】预算资金 管理办法。【评分方法】满足 2 点得满 分， 1 点不满足，扣 1 分；全部不满足 的，不得分。 根据项目申报文本绩效 目标的情况，项目绩效 目标细化可以考量并且 贴合项目实施内容。 查阅单位内部 预算申报等相 关文件、各单 位或企业预算 申报表、计划 任务书等 B 项目管理 （ 30 分） B1 投入管理 （ 8 分） B11 预算执行率 5 4.69 【解释】实际支出占预算总额的比例。该 项目资金由司法局承担，故本指标主要考 察法援中心。预算执行率 = 实际支出数 / 预算数 100% 。【标杆值】 100%。【指 标来源及标杆依据】预算管理要求。【评 分方法】 100%为满分，每降低 1%扣权重 分 5%，预算执行率在 80%以下不得分。 项目预算为 5,405,900.00 元，实 际支出金额为 5,339,184.4 元，预算 执行率为 98.77%，酌情 扣 0.31 分。 财务账册、预 算明细 B12 预算资金 到位率 3 3 【解释】预算申报资金批复比例。预算资 金到位率 =（实际批复到位资金 /预算申报 资金） 100%。【标杆值】 100%。【指标 来源及标杆依据】申报资料【评分方法】 100%为满分，每降低 1%扣权重分 5%，预 算资金到位率在 80%以下不得分。 该项目预算申报金额为 5,405,900.00 元，实际 到位金额为 5,405,900.00 元，到位 率为 100%。 财务账册、预 算明细、核对 核查 20 B2 财务管理 （ 9 分） B21 财务管理制度建 立健全情况 3 3 【解释】项目的财务制度健全、完善。 【标杆值】 1、项目制定有完 善的项目资 金管理办法； 2、资金审批、拨付、使用 流程符合有关财务会计管理制度的规定。 【指标来源及标杆依据】各单位制度性文 件。【评分方法】满足 2 点的得满分； 1 点不满足，扣 1.5 分；均不满足的，不得 分。 制定法律援助经费报 销规范、法律援助 经费预算管理规范 等，项目制定有完善的 项目资金管理办法 ，资 金审批、拨付、使用流 程符合有关财务会计管 理制度的规定。 财务管理制 度、核查 B22 资金审批有效性 3 3 【解释】项目的资金审批流程完善、有 效。【标杆值】资金审批、拨付、使用流 程符合有关财务会计管理制度的规定。 【指标来源及标杆依据】政府制度性文 件。【评分方法】满足的，得满分；不满 足，不得分。 项目资金审批流程完善 有效，符合相关的财务 会计制度 查阅制度文 件、财务资料 B23 资金使用合规性 3 3 【解释】项目资金使用符合法律规范。 【标杆值】 符合国家财经法规和财务管 理制度以及有关专项资金管理办法的规 定； 资金的拨付有完整的审批程序和手 续； 符合项目预算批复或合同规定的用 途； 不存在截留、挤占、虚列支出等情 况。【指标来源及标杆依据】政策文件、 内控制度【评分方法】每发现一笔资金使 用不合规的，扣 1 分，扣完为止。 资 金的拨付、审批按照 相应的规范进行，经了 解不存在截留、挤占、 挪用虚列支出等情况 支付凭证、账 簿、审计调查 21 B3 项目实施 （ 13 分） B31 项目管理制度建 立健全情况 3 3 【解释】项目实施单位为项目的有序开展 具有或制定了必要的管理制度或管理办 法。【标杆值】 1、项目已具备或制定了 相应的项目实施管理制度； 2、业务管理 制度合法、合规，覆盖项目从考核、奖 惩、投诉处理等整个流程； 3、管理制度 中不存在风险控制环节。【指标来源及标 杆依据】单位的制度性文件。【评分方 法】满足 3 点，得满分；缺失一点，扣 1 分。 制定了法律援助 审批 办事指南、法律援 助条例等，管理制度 健全。 内控制度、核 查 B32 线上公示 3 3 【解释】考察项目实施单位的线上公示情 况。【标杆值】将申请法律援助的相关流 程和申请方式在线上进行公示。【指标来 源及标杆依据】单位文件要求和网上查 阅。【评分方法】公示信息完整、清晰、 及时的得 1 分，有一项欠缺扣 1 分，扣完 为止。 经了解，法援将相关流 程和申请方式都进行了 网上公示 基础表、网上 公示、核查 B33 投诉情况 3 0 【解释】考察项目实施单位的被投诉情 况。【标杆值】没有投诉情况。【指标来 源及标杆依据】工作 总结。【评分方法】 没有投诉得满分，发生一起扣一分，扣完 为止。 共处理投诉事项 5 件， 并根据投诉所反映情况 的轻重程度，分别给予 涉诉律师清退、离岗培 训、警告、批评教育等 处理。该项得分为零 基础表、管理 制度、核查 22 B34 合同管理情况 2 2 【解释】考察项目合同管理情况。【标杆 值】 1、合同管理制度健全； 2、合同内容 合法可行； 3、合同档案完整。【指标来 源及标杆依据】单位制度性文件。【评分 方法】 3 项均满足的，得满分，有一项缺 失扣 0.67 分，扣完为止。 合同管理制度健全，归 档完整。 基础表、管理 制度、核查 B35 档案管理情况 2 2 【解释】主要考察各单位信息保存的完整 性考察项目资金是否进行专户管理。【标 杆值】项目的档案按照规定全部归档。 【指标来源及标杆依据】绩效目标拓展 【评分方法】档案管理规范的，得满分， 不规范的，不得分。 档案全部有序归档，保 存完善。 基础表、管理 制度、核查 （ C）项目 绩效（ 62 分） C1 项目产出 （ 32 分） C11 法律援助案件完 成率 5 5 【解释】考察接受补助的法律援助案件是 否已全部完成。【标杆值】 100%【指标来 源及标杆依据】政策性文件。【评分方 法】（实际发放补贴的案件数 /申请发放 补贴 的案件数） 100%，达到 100%的为 满分，每降低 1 个百分点扣 0.5 分，覆盖 率低于 90%的不得分。 2018 年实际发放补贴的 案件数为 1936 件，申请 发放补 贴的 案件数 为 1936 件 ， 完 成 率 为 100%。 现场核查 C12 刑事速裁完成率 4 4 【解释】考察刑事速裁案件是否已全部完 成。【标杆值】 100%【指标来源及标杆依 据】政策性文件。【评分方法】（指派案 件数 /通知案件数） 100%，达到 100%的 为满分，每降低 1 个百分点扣 0.25 分， 覆盖率低于 80%的不得分。 2018 年刑事速裁完成率 100%。 现场核查 23 C13 培训工作完成率 3 3 【解释】考察法律援助培训工作的完成情 况。【标杆值】 100%【指标来源及标杆依 据】政策性文件。【评分方法】（实际培 训人数 /计划培训总人数），达到 100%的 为满分，每降低 1 个百分点扣 0.25 分， 覆盖率低于 80%的不得分。 本年共举办了两次全市 法律援助业务培训班， 共有 118 人次参加了培 训，与市律师协会联合 举办了 8 期法律援助骨 干律师培训班，共 1040 人次参加了系列培训。 完成率 100% 工作计划、现 场核查 C14 法律援助审批及 时性 3 3 【解释】考察相关文件要求的法律援助审 批时效是否严格执行。【标杆值】及时 【指标来源及标杆依据】政策性文件。 【评分方法】按照要求在 3 个工作日完成 的满分，超过 3 个工作日不得分。 法律援助审批均在规定 时间内完成。 工作总