2018建口项目项目绩效评价报告.doc

财政项目支出绩效自评价报告项目名称：2018建口项目项目单位：横沙乡财政所(代编)主管部门：横沙乡人民政府2019年06月目录一、项目概述3（一）项目概况3（二）立项依据3（三）项目设立的必要性3（四）保证项目实施的制度、措施4（五）项目总目标5（六）年度绩效目标5（七）需要说明的其他问题6二、资金安排使用情况表6三、自评价评分表6四、综合结论26（一）指标完成情况26（二）主要绩效27（三）主要问题27（四）整改建议28（五）整改情况28（六）建议下年度资金安排29（七）其他292一、项目概述（一）项目概况横沙乡人民政府为了切实改善横沙乡的环境，积极推进崇明创建世界级生态岛，本项目主要包括：廊道建设工程，项目预算1000万元。（二）立项依据上海市生态廊道体系规划(2017-2035年)上海市生态空间规划（2017-2035年）崇明生态建设纲要（2010-2020年）（三）项目设立的必要性项目的必要性：按照横沙岛生态示范区建设专题会议要求，对廊道建设总体要求提出“推进高品质的景观廊道绿化工程，通过植树造林，调整、优化完善结构，丰富林木色彩”。建设定位为：建设一座生态文化绿色廊道“休闲度假岛”，打造特色道路和水网景观；打造成以生态文化引领的一流乡村；建成一流品质的景观廊道绿化带。综上所述，该项目的实施是非常必要的。项目的可行性：项目资金的预算既是根据国家、市、崇明区镇党委政府对各项目工程实施的要求，又是按照本乡的年度工作计划目标，经过认真细致安排所确定，更是得到社会广大民众所支持，所以项目设立是完全可行的。（四）保证项目实施的制度、措施1.尊重基本建设规律，遵守基本建设程序，坚持深化前期工作，规范管理过程，加强事后监督，在注重程序规范的同时不影响效率的提高。2.努力建立分工科学、主体明确、职责具体、权责统一、环节简化、程序规范、效率保证、监督到位、制约有力的管理机制和方法。3.以科学发展观为指导、以“实用、经济、牢固、美观”为项目设计定位的指导思想，兼顾适度超前和可持续发展，注意降低项目投入使用后的运行成本和管理维护费用。4.推行投资预算硬约束制度，实行限额设计。坚持估算控制概算，概算控制预算，预算控制结算。未经规定程序批准，不得擅自突破投资预算。5.基本建设管理的目标是：确保安全、保证质量、控制工期、节约投资、保持廉洁，即质量、安全、工期、投资和廉洁“五控制”目标。（五）项目总目标新时代开启新征程，新时代呼唤新作为。2018年是实施“十三五”规划的关键一年，更是贯彻落实党的十九大精神、全面推动横沙专项发展的重要一年。横沙乡党委政府将自觉践行以人民为中心的发展思想，坚持走生态文明的可持续发展之路，聚焦绿色引领、聚焦乡村振兴战略、聚焦民生福祉，努力谱写横沙经济和社会各项事业的新篇章。（六）年度绩效目标廊道建设工程，建造面积1593.9亩：按照横沙岛生态示范区建设专题会议要求，对廊道建设总体要求提出“推进高品质的景观廊道绿化工程，通过植树造林，调整、优化完善结构，丰富林木色彩”。建设定位为：建设一座生态文化绿色廊道“休闲度假岛”，打造特色道路和水网景观；打造成以生态文化引领的一流乡村；建成一流品质的景观廊道绿化带。在树种选择上，以乔木为主，适当配置灌木和草本植物，构建复层林相结构。植物材料要与地形、基础设施和功能提升综合考虑，尽量采用自然式种植模式，构成丰富的空间形态；环境综合整治区域应选择树体高大、冠幅大、枝叶密、适应性强，对粉尘和有害气体有较强吸附能力的树种；骨干路网应选择树干通直，分支点高（2.5m以上），枝叶茂密，生长健壮，抗废气能力强，滞尘、防噪声效果好，寿命长，树形美观，观赏价值和美化作用的树种；骨干河道应选择根系发达，固持土壤能力强，耐水湿的树种；造林苗木应无检疫性有害生物，树冠完整，萌芽力弱的针叶树项芽发育饱满、健壮，无机械损伤。（七）需要说明的其他问题无二、资金安排使用情况表二级构成预算情况（元）实际支出情况（元）预算执行率（本级财政资金）预算数其中：本级财政资金其中：市级资金其中：中央资金实际支出数其中：本级财政资金其中：市级资金其中：中央资金合计100000001000000000339372003393720000339.37%廊道建设工程100000001000000000221044002210440000221.04%农村生活污水处理工程000056991005699100000.00%南菁片林建设工程000061337006133700000.00%三、自评价评分表一级目标指标权重目标值业绩值得分评分标准数据来源及支持材料（附件）投入和管理目标350.0预算编制合理性4合理较合理2.0评分标准：工程预算书中所用材料的规格、型号、数量是否符合实际需要 ，工程规模是否与预算存在偏差； 单价和数量的编制是否合理。符合所有条件满分，缺失一项扣2分。 评分情况：根据工程概况、审核报告和设计图了解：工程预算书中所用材料的规格、型号符合工程的实际需要,但具体实施规模远超过预算，且实际新增了两个工程；工程材料等单价和数量编制合理。该指标满分为4分，得分为2分。预算执行率2100%339.37%2.0评分标准：预算执行率=实际支出数/预算数100%。预算执行率95%-105%得满分；每偏离1%，扣权重1%，75%以下不计分。项目是否进行预算调整，如有预算调整是否具备合规的调整手续。符合条件得满分，第一条满分为1分，不符合根据实际情况扣除相应权重分，第二条符合得1分，不符合不得分。 评分情况：该项目预算为10000000元，实际中标价、合同价为33937380.5元，预算执行率为339.37%，项目在年度内进行过预算调整，实际执行率100%，该指标满分为2分，得分为2分。专款专用率1100%100%1.0本项目的各项支出，做到专款专用得满分，反之得0分。评分情况：项目做到专款专用率100%，故该指标得分为1分。财务管理制度健全性2健全健全2.0是否已制定或具有相应的项目资金管理办法。 项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。 符合所有条件得满分，缺失一项扣1分，扣完为止。评分情况：故该指标得分为2分。财务管理制度执行有效性2有效有效2.0是否遵守相关法律法规和财务管理制度；项目资金申请报批流程是否规范，预算调整及支出调整手续是否完备。符合所有条件得满分，缺失一项扣除1分，扣完为止。评分情况：财务管理制度执行有效，故该指标得分为2分。资金使用合规性2合规合规2.0是否符合财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定； 资金的拨付是否有完整的审批程序和手续； 是否符合项目预算批复或合同规定的用途； 是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 符合所有条件得满分，缺失一项扣0.5分，扣完为止。评分情况：资金使用规范，故该指标得分为2分。工作计划完整性2完整完整2.0评分标准：项目的目标任务是否明确，项目的开展情况是否描述清晰；项目各项工作完成是否设置了明确的时间节点。符合所有条件得满分，缺失一项扣除1分，扣完为止。评分情况：工作计划完整。该指标满分为2分，得分为2分。工作计划执行有效性2有效有效2.0评分标准：项目按照项目工作计划进度按时开展工作，并有效执行；如项目出现变更情况，并有调整计划，得4分；未有效执行并出现延期的情况，也没有调整计划，不得分。评分情况：经过访谈及实地考察了解，该项目按照工作计划要求在2018年年底前按时完成。该指标满分2分，得分为2分。项目管理制度健全性2健全健全2.0是否已制定或具有相应的业务管理制度； 业务管理制度是否合法、合规、完整。 符合所有条件得满分，缺失一项扣1分，扣完为止。评分情况：项目管理制度健全，故该指标得分为2分。项目管理制度执行有效性2有效有效2.0是否遵守相关法律法规和业务管理制度； 是否与服务公司签订服务合同； 项目调整及支出调整手续是否完备； 项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位。 符合所有条件得满分，缺失一项扣除0.5分，扣完为止。评分情况：项目管理制度执行有效，故该指标得分为2分。采购流程规范性1规范规范1.0评分标准：按照规定程序实施政府采购、选用合适的采购方式；采购流程是否符合中华人民共和国政府采购法；招标文件对技术参数是否有描述；投标文件中是否对所用材料品牌及规格型号的响应。符合所有条件得满分，缺失一项扣0.5分，扣完为止。 评分情况：该项目按照政府采购要求，选用公开招标的方式进行采购；经查阅招标文件、中标文件等均符合中华人民共和国政府采购法；查阅招标文件对技术参数有详细描述；投标文件中对所有材料品牌及规格型号均有响应。该指标满分为1分，得分为1分。合同内容规范性2规范规范2.0评分标准：合同内容是否包含了中华人民共和国合同法第十二条规定中所有条款来拟定；合同内容是否详细、完整、要素齐全。符合所有条件得满分，缺失一项扣1分 ，扣完为止。 评分情况：经查阅本项目相关资料了解：该项目的合同拟定按照中华人民共和国合同法第十二条规定中所有条款来拟定；合同内容详细、完整、要素齐全。该指标满分为2分，得分为2分。合同执行有效性2有效有效2.0评分标准：全部按照合同要求执行的得满分 ；如果未按合同约定执行的出现一项扣1分，扣完为止。评分情况：通过了解并且经翻阅相关资料，合同执行全部符合要求。该指标满分为2分，得分为2分。档案管理规范性1规范规范1.0评分标准：已制定或具有档案管理制度，且档案归档及时、规范则得满分；已制定档案管理制度，但未及时、规范归档，得权重分50%；及时、完整将资料归档，但未制定档案管理制度，得权重分50%；其他情况，不得分。评分情况：经过实地考察和访谈了解，项目单位制定了相关档案管理制度，且项目单位对档案归档及时、规范。该指标满分1分，得分为1分。绩效目标合理性2合理合理2.0评分标准：企业及合作社年报审计是否为建口项目工作所必需； 项目预期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平；设置的绩效目标与项目预算相关联；绩效目标申报表是否按照上海预算管理实施办法编报。符合所有条件得满分，缺失一项扣0.5分，扣完为止。 评分情况：通过实地考察，企业及合作社年报审计为建口项目工作所必须。项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平。 项目单位编制的绩效目标与第三方对企业及合作社年报审计工作的编制预算联系较强。项目绩效目标申报表按照上海市预算管理实施办法沪财绩 【2014】22号文的相关要求来填报。经综合考虑该指标满分2分，得分为2分。绩效指标明确性2明确明确2.0评分标准：修订的绩效指标是否将绩效目标细化分解为具体的绩效指标； 是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现； 是否与项目年度任务数或计划数相对应； 是否与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。 符合所有条件得满分，缺失一项扣0.5分，扣完为止。 评分情况：修订的绩效指标能将绩效目标转化为具体细化的绩效指标 ；可以通过清晰、可衡量的指标值予以体现： 本项目能够与项目年度任务数或计划数相对应；绩效指标与实际投入资金相匹配。该指标满分2分，得分为2分。立项依据充分性2充分充分2.0评分标准：是否符合崇明区横沙乡的建口项目工作的规划和政策；是否与崇明区横沙乡规划建设和环境保护办公室的职责密切相关。符合所有条件得满分，每缺失一项扣1分，扣完为止。评分情况：项目符合崇明区横沙乡的建口项目工作的规划和政策；与崇明区横沙乡规划建设和环境保护办公室的职责密切相关。指标满分2分，得分2分。项目立项规范性2规范规范2.0评分标准：项目是否按照规定的程序申请设立； 项目的请示、批复、会议纪要等文件、材料是否符合相关要求，项目是否经过领导班子集体讨论。 符合所有条件得满分，缺失一项扣1分，扣完为止。评分情况：项目按规定的程序申请设立；根据上海市生态廊道体系规划(2017-2035年)、上海市生态空间规划（2017-2035年）和崇明生态建设纲要（2010-2020年）等文件、材料符合相关要求，事前已经过必要的集体决策。指标满分2分，得分为2分。产出目标30廊道建造面积51593.9亩1593.9亩5.0评分标准：完成1593.9亩的生态廊道的建造。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：根据实地考察和访谈了解，项目单位完成1593.9亩的生态廊道的建造，具体包括整体种植适宜横沙岛地理环境的乔木树种、主要节点区段栽植以花灌木为主的绿化景观小品、铺设休闲草坪、堆土造型、水系开挖、对易塌陷水系岸边进行生态木桩护坡加固、种植水生植物、建造休闲步道和绿化养护通道，并配备道路照明设施，修建木栈桥、亲水平台、休闲景观亭，合理配置若干停车位，安臵景观石、标志、标识等。该指标满分为5分，得分为5分。廊道改造村数量512个12个5.0评分标准：完成12个村的生态廊道的建造。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：根据实地考察和访谈了解，项目单位完成12个村的生态廊道的建造，具体包括江海村69.1亩、永发村289.6亩、民生村176.9亩、民永村41.2亩、民东村83.6亩、民建村125.7亩、东海村277.9亩、公平村142.1亩、丰乐村128.3亩、东兴村77.1亩、增产村93.2亩、兴胜村89.2亩。该指标满分为5分，得分为5分。绿华改造面积540259.940259.95.0评分标准：完成40259.9的南菁河滨片林建设工程。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：根据实地考察和访谈了解，项目单位完成40259.9的南菁河滨片林建设工程，具体包括挖除区域内枯死、低劣树木，进行土地整理、造型，种植乔木、灌木；建造休闲步道和林业养护通道，修建木栈桥，亲水平台以及休闲景观亭等；安装标识标牌和灯光照明设施等。该指标满分为5分，得分为5分。农村生活污水处理涉及户数57485户7485户5.0评分标准：完成涉及7485户的农村生活污水处理工程。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：根据实地考察和访谈了解，项目单位完成涉及7485户的农村生活污水处理工程，具体包括对江海、永发等13个村共计7485户（含非农户、外来人口折算户数）进行农村生活污水处理，采用综合生物处理+过滤+吸附除磷工艺。该指标满分为5分，得分为5分。每日处理农村生活污水规模52220m32220m35.0评分标准：每日完成2220m3规模的农村生活污水处理。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：根据实地考察和访谈了解，项目单位每日完成2220m3规模的农村生活污水处理，还包括建设污水处理系统42座，敷设污水收集管道280234米，检查井7702只，化粪池、隔油池各7032套，提升井117座，区级监控系统159套及其他附属工程。该指标满分为5分，得分为5分。各工程验收通过率3100%100%3.0项目完成了合同书规定的任务和目标。 提供的验收文档齐全，符合验收要求。居民对所实施的各项工程满意。符合以上所有条件则验收通过率为100%，权重得满分；缺失一项则验收通过率未达到100%，则不得分。 评分情况：通过调查，项目完成了合同书规定的任务和目标；提供的验收文档齐全，符合验收要求；居民对所实施的各项工程满意。各工程项目验收通过率100%。该指标满分为3分，得分为3分。各工程完成及时性2及时及时2.0评分标准：在规定时间内完成各工程的实施和验收。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：根据实地考察，项目单位在规定时间内完成各工程的实施和验收。该指标满分为2分，得分为2分。效果目标250.0优化完善廊道结构3优化优化3.0评分标准：通过新建1593.9亩的生态廊道，建造休闲步道和林业养护通道等，有效优化完善了廊道结构。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：通过项目的相关访谈及调研，项目的实施有效优化完善了廊道结构，该指标满分为3分，得分为3分。丰富林木色彩3丰富丰富3.0评分标准：通过新建生态廊道，整体种植适宜横沙岛地理环境的乔木树种、主要节点区段栽植以花灌木为主的绿化景观小品，有效丰富林木色彩。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：通过项目的相关访谈及调研，项目的实施有效丰富林木色彩，该指标满分为3分，得分为3分。打造生态文化一流乡村3打造打造3.0评分标准：通过新建生态廊道，修建木栈桥、亲水平台、休闲景观亭等，有效打造生态文化一流乡村。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：通过项目的相关访谈及调研，项目的实施有效打造生态文化一流乡村，该指标满分为3分，得分为3分。建成一流品质的景观廊道绿化带3建成建成3.0评分标准：通过新建生态廊道，铺设休闲草坪、推土造型、水系开挖、种植水生植物、建造绿化养护通道等，有效建成一流品质的景观廊道绿化带。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：通过项目的相关访谈及调研，项目的实施有效建成一流品质的景观廊道绿化带，该指标满分为3分，得分为3分。改善社会民生3改善改善3.0评分标准：通过对江海等13个村共计7485户进行农村生活污水处理，有效改善社会民生。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：通过项目的相关访谈及调研，项目的实施有效改善社会民生，该指标满分为3分，得分为3分。改善城市情貌3改善改善3.0评分标准：通过采用综合生物处理+过滤+吸附除磷工艺进行农村生活污水处理，有效改善城市情貌。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：通过项目的相关访谈及调研，项目的实施有效改善城市情貌，该指标满分为3分，得分为3分。提升村民生活环境3提升提升3.0评分标准：通过完成南菁河滨片林建设工程及新建生态廊道，有效提升村民生活环境。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：通过项目的相关访谈及调研，项目的实施有效提升村民生活环境，该指标满分为3分，得分为3分。保障村民生活品质2保障保障2.0评分标准：通过完成农村生活污水处理，建设污水处理系统、敷设污水收集管道等，有效保障村民的生活品质。 符合条件得满分，反之不得分。评分情况：通过项目的相关访谈及调研，项目的实施有效保障村民的生活品质，该指标满分为3分，得分为3分。居民满意度285%85%2.0评分标准：满意度85%，得满分；满意度每下降1%，扣除权重分2%；60%（包括60%）以下不得分。评分情况：经项目组通过问卷调查并对调查数据进行分析得出结果，该区域居民满意度为90%。该指标满分为2分，得分为2分。影响力目标10长效管理机制健全性5健全5.0评分标准：完成生态廊道工程、农村生活污水处理工程和南菁河滨片林建设工程之后，对相关工程的质量验收建立有后续的管理机制。符合条件得满分，反之不得分。评分情况：通过项目的相关访谈调研，项目的实施过程中有建立相关管理机制，该指标满分为5分，得分为5分。信息公开情况5公开5.0评分标准：项目预算信息向社会公开； 项目绩效信息向社会公开； 项目执行情况向社会公开。 符合所有条件得满分，缺失一项扣2分，扣完为止。评分情况：根据相关资料和访谈了解，该项目预算信息、绩效信息和执行情况均向社会公开，该指标满分为5分，得分为5分。总计10098评价等级优秀四、综合结论（一）指标完成情况综合考虑投入、产出、效果、影响力等各方面因素，通过数据采集及分析，最终评分结果：2018建口项目项目绩效自评价结果为:总得分98.00分，属于优秀。1. 完成正常的指标预算执行率；专款专用率；财务管理制度健全性；财务管理制度执行有效性；资金使用合规性；工作计划完整性；工作计划执行有效性；项目管理制度健全性；项目管理制度执行有效性；采购流程规范性；合同内容规范性；合同执行有效性；档案管理规范性；绩效目标合理性；绩效指标明确性；立项依据充分性；项目立项规范性；廊道建造面积；廊道改造村数量；绿华改造面积；农村生活污水处理涉及户数；每日处理农村生活污水规模；各工程验收通过率；各工程完成及时性；优化完善廊道结构；丰富林木色彩；打造生态文化一流乡村；建成一流品质的景观廊道绿化带；改善社会民生；改善城市情貌；提升村民生活环境；保障村民生活品质；居民满意度；长效管理机制健全性；信息公开情况；2. 没有完成绩效目标的指标预算编制合理性；（二）主要绩效2018年建口项目综合业绩良好，基本实现了预期目标。其中，业绩良好的指标包括：项目立项依据充分，按照规定程序申请立项，设立过程中提交的文件和材料符合相关要求且事前经过集体决策；施工过程中安全管理到位，未发生安全事故；财务管理制度建立健全；财务监控措施健全且成本得到有效控制；各项工程费用支付手续符合规定且建设成本真实、合法；项目管理制度健全；项目管理制度执行度高；验收工作规范，有明确的验收标准、验收人员具有相关技术人员、验收记录完整。（三）主要问题1预算编制不够合理。（预算编制合理性，权重分4分，扣除2分。）项目单位在对2018年建口项目进行预算编制的时候，对廊道建设工程部分进行了有效的预算编制，但对农村生活污水处理工程和南菁片林建设工程两部分的预算未进行有效编制，项目年度内进行了一定调整，新增的这两个工程不涵盖在本项目年初预算中，故也影响了项目预算的编制情况，对该指标进行扣分。（四）整改建议1.明确预算编制明细，保障项目预算依据充分、合理。建议项目相关财务部门在编制年度预算时，充分考虑项目开展的各项内容，将预算编制细化到各子项目开展内容上，规范预算申报，确保项目精细化运作，从而使项目的目标得到细化，落实到最基本的单元，使总目标的实现建立在可靠可行的基础之上，降低了经营风险和财务风险。（五）整改情况横沙乡财政所已完善2018年与2019年项目预算编制方式、方法，项目预算编制有依据、有明细。项目实施部门对后续项目做好更详细的整体规划，明确项目调整流程，对项目产生的变化进行及时的调整，保证项目的顺利实施。（六）建议下年度资金安排增加，具体资金根据工程的文件批复及工程可行性报告进行确定和调整（七）其他无29