2018 年度上海市工商行政管理计算机信息系统（运维）绩效评价报告.pdf

财政支出项目绩效评价报告 项目名称： 2018 年度上海市工商行政管理 计算机信息系统（运维） 项目单位：上海市市场监督管理局 委托部门：上海市市场监督管理局 评价机构：上海文会会计师事务所有限公司 二一九年六月二十日 目 录 摘要 . 1 概述 . 1 评价结论和绩效分析 . 1 经验教训和建议 . 3 前言 . 5 开展绩效评价的背景 . 5 评价方式 . 5 一、项目基本情况 . 6 （ 一 ）概况 . 6 （二）绩效目标 . 10 二、绩效评价工作情况 . 10 （一）绩效评价目的 . 10 （二）绩效评价工作方案制定过程 . 10 （三）绩效评价原则、评价方法等 . 11 （四）数据采集方法及过程 . 12 （五）绩效评价实施过程 . 12 （六）绩效评价的局限性 . 13 三、评价结论和绩效分析 . 13 （一）评价结论 . 13 （二）具体绩效分析 . 15 四、主要经验及做法、存在的问题和建 议 . 26 （一）主要经验及做法 . 26 （二）存在的问题 . 26 （三）建议和改进措施 . 27 1 摘 要 概述 根据上海市财政局批复上海市工商行政管理局财政支出预算通知， 2018 年度上海市工商行政管理计算机信息系统（运维）项目（以下简 称本项目）由上海市市场监督管理局（以下简称市市场监督管理局） 1负 责实施（本项目系原上海市工商行政管理局负责实施，报告中项目实施 方仍以市工商局进行描述），预算批复金额为 1,830.21万元，实际支出 1,800.19 万元，预算执行率为 98.36%。 本项目 主要包括 硬件维护、产品 软件维护、应用软件维护和安全产 品维护；完成三级等保安全测评服务；日常业务必需的网站线路租用、 国家局网络线路租用；新增 软 硬件； wsus 升级服务等。 通过对 2018 年上海市工商行政管理计算机信息系统（运维）的维 护，保证网络和相关主机设备的可靠性和稳定性，应用软件满足上海市 工商管理系统的正常使用，同时根据需求对软件界面和系统性能进行优 化和调整，满足行政业务管理的正常开展，保障上海工商行政管理信息 系统运行总体平稳、安全、可靠。 评价结论和绩效分析 绩效评价小组运用自主设计的评价指标体系及评分标准，通过实地 收集证据、 数据分析、问卷调查及访谈等方式，对 2018 年度上海市工 商行政管理计算机信息系统（运维）项目财政资金绩效进行客观评价。 本项目综合绩效得分为 89.83分，绩效评级为“良”。 1 上海市市场监督管理局是原上海市工商行政管理局、原上海市质量技术监督局及原上海市食品药品监督管理局 三家单位合并成立， 2018 年度工商行政管理计算机信息系统（运维）项目由原上海市工商行政管理局负责实施。 2 其中各类指标得分情况如下： 指标项目 权重 得分率 得分 项目决策指标 10 100% 10 项目管理指标 23 86.96% 20 项目绩效指标 67 89.30% 59.83 总计 100 89.83 总体来看，本项目取得的绩效是显著的， 保障了上海市工商行政管 理信息系统全年运行的总体平稳、安全、可靠，满足了市工商局各业务 人 员的工作需要，提高了工作效率，工商系统工作人员及社会公众满意 度较高 。 从项目决策方面来看，项目与工商总局关于工商行政管理信息化 “十三五”发展规划的目标相适应。项目立项依据充分，绩效总目标比 较明确。 从项目管理方面来看， 2018年本项目财政预算批复数 1,830.21 万 元，项目实际支出 1,800.19 万元，项目结余 30.02 万元，预算执行率 为 98.36%。市工商局财务制度及信息化项目管理制度比较健全，但在 运维方面的制度还需完善及细化。本项目有招标记录或竞争性谈判记 录，专家对驻场维护人员名单、二次报价等有明确评审 意见，合同签署 流程齐备，对成本也进行了控制。 从项目绩效方面来看，产出效果良好，运维服务供应商在 2018 年 度维护中，能及时处理市工商局各类用户在系统使用中的各类问题，并 根据相关部门要求对应用系统和应用支撑环境进行优化、调整。完成 2018 年度信息安全等级保护（三级）测评服务项目，测评单位分别为 上海市工商行政管理局计算机信息系统及上海市工商行政管理局门户 网站出具信息系统安全等级测评报告，通过对信息系统基本安全保护状 3 态的分析，等级测评结论均为基本符合。 已签订采购合同的安全产品、 软件及硬件均已到货并验收合格，但部分 设备到货验收的时间比合同约 定期限略有延迟 。完成 日常业务必需的网站线路租用、国家局网络线路 租用 及上海工商补丁更新系统 wsus升级服务。 经验教训和建议 本项目运维工作确保了全年市工商局信息系统正常运行。市工商局 为保证设备正常运行，线路畅通，建有一套比较完善的维护保养机制， 责任明确，日常维护到位。市工商局针对上海市工商行政管理计算机信 息系统面临的主要安全威胁采取了相应的安全机制，基本达到保护信息 系统重要资产的作用。 运维服务供应商保证 7*24 小时电话响应， 设备出现故障时， 95% 以上的呼叫接通时间小于 30 秒，当需 要查阅相关资料再对问题进行回 复时，确保在 30 分钟内回复。当设备发生问题时，对故障进行定级， 提供不同的响应速度及故障恢复时间，在 30 分钟内响应， 2 小时内到 场（郊区 4 小时内到场）， 1 个工作日内提供故障解决方案并解决故障。 故障处理结束后 2 个工作日内，提交故障处置工作小结。 维护工程 师每月例行检查设备和系统的运行状态。根据检查情况分析其潜在的问 题，进而给出解决问题的建议和方法 。 网络安全性高， 2018 年未发生 网络信息泄密情况。 我们在绩效评价的过程中，发现本项目存在以下问题： 1、部分设备采购到货时间略有延迟，晚于 合同约定时间。 查询相关设备到货验收资料，发现部分设备采购到货的时间晚于合 同约定的时间， 如 2018 年 7 月 27日与万达信息股份有限公司签订的设 备采购合同，合同约定交货时间 60天内完成， 2018年 11 月 12日才到 货验收。 2018年 7 月 20日与上海恒驰信息系统有限公司签订的华为交 4 换机采购合同，合同履行期限为 2018 年 7 月 20 日至 2018 年 8 月 20 日， 2018年 8 月 31 日才到货验收。 2、设备维修档案不够完善。 查阅相关档案资料，运维服务供应商运维报告中只体现设备维修的 记录，缺少对相关设备后续升级、改造和更换的建议 和方案，设备维修 档案不够完善。 就上述问题，从提高项目绩效及改善管理的角度，绩效评价小组提 出以下几点建议： 1、进一步加强设备采购管理，督促采购供应商按照合同约定的时 间及时供货。 进一步加强设备采购管理，采购供应商在合同约定的时间未能及时 供货，应加强与采购供应商的沟通，督促采购供应商按照合同约定的时 间及时供货，确保运维工作的顺利进行 。 2、 进一步完善设备维修档案。 进一步完善设备维修档案，可建立设备维修档案管理制度，根据设 备运行情况提供后续设备升级、改造、更换的建议和方案 。 5 前 言 为了加强和规范部门预算管理，优化支出结构，提高财政资金的使 用效率，受上海市市场监督管理局（以下简称市市场监督管理局） 2委 托，上海文会会计师事务所有限公司承担原上海市工商行政管理局（以 下简称市工商局）组织实施的 2018年工商行政管理计算机信息系统（运 维）项目（以下简称本项目）绩效评价。 开展绩效评价的背景 上海市工商行政管理计算机信息系统至今 建成了行政许可、行政处 罚与执法监督、 综合监管、办公自动化、综合统计查询等五大应用系统 和一级业务数据中心。为保证上海市工商行政管理信息系统能够稳定、 可靠运行，满足市工商 局各条线业务人员的工作需要，针对正在运行的 应用软件、运行支撑环境、系统运行平台中的各类软硬件设备进行总体 维护。 通过运维服务的实施，保证网络和相关主机设备的可靠性和稳定 性，应用软件满足用户的正常使用，保证上海市工商行政管理计算机信 息系统运营稳定，服务于上海市工商行政管理局内外信息使用者 。 评价方式 按照有关文件的要求，在具体的绩效评价工作中，我们一般采取实 地收集证据法、数据分析法、访谈观察法及问卷调查法等。 2 上海市市场监督管理局是原上海市工商行政管理局、原上海市质量技术监督局及原上海市食品药品监督管理局 三家单位合并成立， 2018 年度工商行政管理计算机信息系统（运维）项目由原上海市工商行政管理局负责实施。 6 2018 年度上海市工商行政管理 计算机信息系统（运维）项目 绩效评价报告 一、项目基本情 况 （一）概况 1、立项背景及目的 上海市工商行政管理计算机信息系统从 1996 年开始建设，以实现 工商行政管理业务信息化为目标，分别于 2000年、 2003 年完成了工商 两期业务应用的建设，至 2003 年基本建立了工商行政管理的信息化体 系。随着工商业务职能的转变和业务发展的要求，市工商局自 2006 年 起开始对各业务应用进行升级改造，并于 2009 年 4 月完成了上海工商 信息系统业务与数据处理中心的建设以及行政许可类应用、行政处罚类 应用、综合监管类等核心业务应用的升级改造，以及信息检索、报表统 计等综合类业务应用的建设。经过 10 多年信息化建设，采用 Intranet 和 Internet 技术与设计思想，已经构筑了一个覆盖全市所有工商行政 管理部门的上海市工商行政管理计算机网络与信息系统。 本项目目的是通过运维服务的实施，保证网络和相关主机设备的 可靠性和稳定性，应用软件满足用户的正常使用，保证上海市工商行政 7 管理计算机信息系统运营稳定，服务于上海市工商行政管理局内外信息 使用者 。 2、预算资金来源及使用情况 根据市财政预算批复，市工商局 2018 年度上海市工商行政管理计 算机信息系统（运维）项目资金总额为 1,830.21 万元，均由当年财政 预算安 排。具体预算执行情况如下： 序号 项目 核准预算（元） 预算执行金额（元） 1 上海市工商行政管理计算机信息系统 （ 运维 ） 项目 13,845,204.00 13,580,000.00 2 三级等保安全测评服务 900,000.00 895,000.00 3 线路租用费 1,302,124.00 1,301,124.00 4 新增软硬件 2,150,804.00 2,125,810.00 5 wsus 升级服务 104,000.00 100,000.00 合计 18,302,132.00 18,001,934.00 截至 2018 年 12 月 31 日，项目实际支出 1,800.19 万元，均为当 年财政支出，预算执行率为 98.36%。 3、实施情况 本项目由 市工商局 负责实施 。具体实施情况如下： （ 1） 信息系统运行维护：包括硬件维护、产品软件维护、应用软件 维护和安全产品维护。工作内容为： 对系统定期巡检，故障排查：通过定期对软件系统和硬件系统巡 检，主动发现隐患，对硬件设备材料及时更换，保证系统的在服务期限 内处于良好工作状况。具体又分为小型机维护、 PC 服务器维护、网络 设备 维护等 各类软硬件设备总体维护 。 对系统应急故障排除：对系统进行规范化的修复性服务，对突然 故障提供及时有效的技术支持，完善的解决方案和事后防范机制，降低 8 故障对运行的影响，使设备和系统保持或迅速修复以保证其良好的工作 状态，消除产生故障的薄弱环节，使用户系统更趋于稳定、安全、合理 和高效。 （ 2） 第三方服务：完成三级等保安全测评服务。 （ 3） 线路租用费：包括日常业务必需的网站线路租用、国家局网 络线路租用。 （ 4） 新增 软 硬件 :完成相关软硬件设备的采购。 （ 5） wsus升级服务：完成上海工商 补丁更新系统 wsus升级服务。 4、组织及管理 （ 1）项目组织情况 市工商局为 2018 年上海市工商行政管理计算机信息系统（运维） 项目实施单位，负责制定项目政策、审核资金申请及项目管理。 （ 2）项目管理情况 a.计划立项阶段 业务需求部门提出下一年度信息化项目需求，编制完成业务需 1.申请 9 求书。 市工商局信息中心对业务需求书进行整理、汇总后，组织召 开申报项目内部评审、外部专家评审。 内部评审专家组由市工商局办公室、法制处、财务处、监察室、 信息中心各指派一名负责人组成，对业务需求部门提出的业务需 求书 进行评审。 业务需求书内部评审意见如果为“建议由外部专家评审”， 市工商局信息中心组织召开外部专家评审。专家评审组由市政府信息化 专业专家库成员中产生。 业务需求部门根据评审意见完善业务需求书，并报业务 分管局领导审批。 市工商局信息中心根据业务分管局领导的审批意见，组织编写信 息化项目支出预算，报分管信息化工作的局领导审批，提请局长办公会 议审议。 根据局长办公会议审议意见，市工商局信息中心向市经济信息化 委提出信息化项目预算申报，市工商局财务处负责办理向市财政局申报 财政预算信息化项目的审批 手续。项目立项的时间按照市经济信息化委 员会和市财政局规定的时间要求。 b.项目实施阶段 市财政局下达工商部门预算批复后，市工商局财务处书面告知市 工商局信息中心、市工商局办公室有关信息化项目的内容、预算金额、 政府采购方式（或经费支付方式）和执行时间。项目采购按照中华人 民共和国政府采购法、上海市政府采购管理办法及上海市工商行 政管理局机关政府采购实施细则（沪工商局办 20139号）执行。 由上海市政府采购中心组织“ 2018 年度上海市工商行政管理计 10 算机信息系统（运维）项目”招标（单一来源采购），确 定运维服务商。 通过合同约束 ,要求运维服务商严格按照投标文件等进行进度和质 量控制，确保市工商局信息系统运行总体平稳、安全、可靠。每年年底 运维服务商完成合同规定的全部服务内容后提交运维报告， 市工商局信 息中心对运维服务情况进行总体评价。 （二）绩效目标 1、总目标 针对正在运行的应用软件、运行支撑环境、系统运行平台中的各类 软硬件设备进行总体维护，保障上海市工商行政管理计算机信息系统安 全、可靠、有效运行 。 2、年度目标 通过对 2018 年上海市工商行政管理计算机信息系统（运维）的维 护，保证网络和相关主机设备的可靠 性和稳定性，应用软件满足上海市 工商管理系统的正常使用，同时根据需求对软件界面和系统性能进行优 化和调整，满足行政业务管理的正常开展，保障上海工商行政管理信息 系统运行总体平稳、安全、可靠。资金使用合规、项目资金管理制度及 项目管理制度健全执行有效。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 本项目评价 是通过对项目的实施，对项目开展的决策、管理和绩效 作出评定，全面了解财政资金预算安排情况、资金实际使用状况和项目 绩效，帮助健全和完善科学的、符合实际情况的项目绩效目标，肯定取 得的成绩，提出存在的问题，给出相应建议，从而 保证上海市工商行政 管理计算机信息系统（运维）项目持续开展。 （二）绩效评价工作方案制定过程 11 1、成立绩效评价项目组（ 2019年 3 月 15 日） 听取委托方介绍项目基本情况，组建市工商局 2018 年度上海市工 商行政管理计算机信息系统（运维）项目绩效评价小组； 2、开展前期调研工作（ 2019年 3 月 15 日 -2019年 4 月 10 日） 完成项目基本情况的了解，包括项目预算金额、绩效目标以及初步 的绩效评价指标设定，在原有基础上进一步完善评价工作方案初稿等； 3、完成绩效评价工作方案初稿（ 2019 年 4 月 10 日 -2019 年 4 月 15 日） 完成绩效评价工作方案包括指标体系、相关调查问卷的修改； 4、根据公司内部专家意见修改工作方案并定稿（ 2019 年 4 月 15 日 -2019年 4 月 20 日） 工作方案 定稿后按时递交市工商局。 （三）绩效评价原则、评价方法等 1、 绩效评价的原则 （ 1）相关性原则 衡量绩效评价指标与主管部门的目标及项目目标有直接联系，能够 正确反映目标的实现程度。 （ 2）重要性原则 根据绩效评价指标对整个项目绩效的影响程度，优先选择最具有代 表性、最能反映评价要求的指标。 （ 3）系统性原则 将定量指标和定性指标相结合，定量分析可准确反映 绩效的水平和 数值，从而通过定性分析反映各绩效环节要素之间的因果及关联，系统 反映财政支出所产生的经济效益、社会效益和可持续发展的影响等。 （ 4）经济性原则 12 绩效评价指标选取，充分考虑本项目的客观条件和可操作性，符合 成本效益原则。 2、 按照有关文件的要求，在具体的绩效评价工作中，我们一般采 取如下绩效评价的方法： （ 1）实地收集证据法。通过项目主管部门，收集项目的组织情况、 资金使用情况、款项拨付情况、项目进度及验收情况的相关证据。 （ 2）数据分析法。根据运维工作档案数据进行分析。 （ 3）访谈观察法。通过走访、座 谈及现场观察等方法，掌握运维 的总体情况，了解状况及管理情况。 （ 4）问卷调查法。采用开放性调查表，主要面向项目的使用方， 如各处室、办公室等相关业务部门及受益的普通民众等，对所收集的调 查问卷进行汇总统计并获取相关信息，侧面分析运维工作的完成情况及 产生的效益。 （四）数据采集方法及过程 在具体的绩效评价开展过程中，所获得数据的方式一般包括查阅资 料、实地走访、案头研究、社会问卷调查、组织访谈及查阅网络平台等 国家公开数据等。 1、 查阅资料：项目组在数据收集过程中，分别查阅了与本项目相 关的政策文件、相关财务资料及预算 文件等资料。 2、实地走访：为更进一步取得一手材料，项目组对相关负责人及 部分员工进行了访谈，并抽取档案进行核对。 3、案头研究：项目评价组对收集的资料进行了案头分析。 4、问卷调查：本次绩效评价，我们共发放 100 份调查问卷，其中 个人卷 80 份，工作人员问卷 20 份。收回问卷 100 份，其中个人卷 80 份，工作人员卷 20份。 13 （五）绩效评价实施过程 1、开展前期调研工作（ 2019年 3 月 15 日 -2019年 4 月 10 日） 完成项目基本情况的了解，包括项目预算金额、绩效目标以及初步 的绩效评价指标设定，在原有基础上进一步完善 评价工作方案初稿等。 2、制定绩效评价工作方案（ 2019年 4 月 10日 -2019年 4 月 20日） 严格按照上海市财政局制定的上海市预算绩效管理实施办法 （沪 财绩 201422 号） 编写项目绩效评价工作方案，内容包括项目概况、 评价思路、评价指标体系、社会调查方案等，并制作相关工作底稿。经 过与市工商局反复沟通、评审、讨论后定稿，按时递交市工商局。 3、调查取数（ 2019 年 4 月 20日 -2019 年 5 月 15日） 严格按照评审通过并修改完善的绩效评价工作方案进行调查取数， 并确保数据来源的可靠和取数过程的合理合规。 4、 撰 写绩效评价报告（ 2019年 5 月 15 日 -2019年 5 月 31 日） 严格按照绩效评价报告的要求撰写绩效评价报告，并编制相关底稿 及附件，及时递交市工商局。 5、 完善绩效评价报告（ 2019年 5 月 31日 -2019年 6 月 20日） 最后修改完善绩效评价报告，及时报市工商局确认。 （六）绩效评价的局限性 社会调查收集的证据受参与人主观影响，可能影响证据的客观性， 为指标分析和判断带来一定的困难。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1、评价结果 运用由项目评价组设计的评价指标体系及评分标准，通过数据采 集、问卷调查及访谈等多种方 式，我们对本项目进行了客观的评价，最 14 终的评分结果：总分数为 89.83分，属于“良”。其中：项目决策类指 标权重为 10分，得 10 分，得分率 100%；项目管理类指标权重为 23分， 得 20分，得分率 86.96%；项目绩效类指标权重为 67分，得 59.83分， 得分率 89.30%。各部分指标权重、业绩值、绩效值如下： 绩效指标得分情况 一级指标 二级指标 三级指标 权重 得分 A 项目 决策 （ 10 分 ） A1 项目立项 （ 6 分 ） A11 战略目标的适应性 3 3 A12 立项依据充分性 3 3 A2 项目目标 （ 4 分 ） A21 绩效目标合理性 2 2 A22 绩效目标明确性 2 2 B 项目 管理 （ 23 分 ） B1 投入管理 （ 4 分 ） B11 预算执行率 4 3 B2 财务管理 （ 11 分 ） B21 资金使用合规性 5 5 B22 项目资金管理制度健全性 3 3 B23 财务监控有效性 3 3 B3 项目实施 （ 8 分） B31 项目管理制度建立情况 3 2 B32 项目管理制度的执行情况 5 4 C 项目 绩效 （ 67 分 ） C1 项目产出 （ 46 分 ） C11 年度新增安全产品购置完成 5 5 C12 年度线路租用服务完成 5 5 C13 年度信息系统运维服务完成 5 5 C14 年度新增产品软件购置完成 5 5 C15 年度新增硬件购置完成 5 5 C16 三级等保安全测评完成 5 5 C17 新增安全产品、软件及硬件到货及 时性及验收情况 8 4 C18 运维工作完成及时性 8 8 C2 项目效益 （ 17 分 ） C21 社会公众满意度 4 3.27 C22 工作人员综合满意度 4 3.56 C23 信息安全性 3 3 C24 系统运行稳定性 3 3 15 一级指标 二级指标 三级指标 权重 得分 C25 通信网络的稳定性 3 3 C3 能力建设及可 持续影响 （ 4 分 ） C31 设备维修档案的建立 2 1 C32 网络数据共享安全应用保障 2 1 总计 8 25 100 89.83 2、主要绩效 总体来看，本项目取得的绩效是显著的， 保障了上海市工商行政管 理信息系统全年运行总体平稳、安全、可靠，满足了市工商局各业务人 员的工作需要，提高了工作效率，工商系统工作人员及社会公众满意度 较高 。 从项目决策方面来看，项目与工商总局关于工商行政管理信息化 “十三五”发展规划的目标相适应。项目立项依据充分，绩效总目标比 较明确 。 从项目管理方面来看， 2018年本项目财政预算批复数 1,830.21 万 元，项目实际支出 1,800.19 万元，项目结余 30.02 万元，预算执行率 为 98.36%。市工商局的财务制度及信息化项目管理制度比较健全，但 在运维方面的制度还需完善及细化。本项目有招标记录或竞争性谈判记 录，专家对驻场维护人员名单、二次报价等有明确评审意见，合同签署 流程齐备，对成本也进行了控制。 从项目绩效方面来看，产出效果良好，运维服务供应商在 2018 年 度维护中，能及时处理市工商局各类用户在系统使用中的各类问题，并 根据相关部门要求对应用系 统和应用支撑环境进行优化、调整。完成 2018 年度信息安全等级保护（三级）测评服务项目，测评单位分别为 上海市工商行政管理局计算机信息系统及上海市工商行政管理局门户 网站出具信息系统安全等级测评报告，通过对信息系统基本安全保护状 16 态的分析，等级测评结论均为基本符合。 已签订采购合同的安全产品、 软件及硬件均已到货并验收合格，但部分设备到货验收的时间比合同约 定期限略有延迟 。完成 日常业务必需的网站线路租用、国家局网络线路 租用 及上海工商补丁更新系统 wsus升级服务。 （二）具体绩效分析 1、项目决策 A 类指标，反映的是本项目 的决策类指标，考察的是项目的战略目 标适应性、立项依据充分性以及绩效目标合理性和明确性。 （ 1） A1项目立项 A11 战略目标的适应性： 工商行政管理信息化发展“十三五”规划，第四点第 5 条明确“完 善运维和保障体系，建设完善总局和省级工商部门信息化运维管理和服 务系统，强化运行维护、策略配置、安全保密、综合监管等方面的技术 保障能力，建立健全管理制度、工作流程等机制，积极探索服务外包等 创新方式，努力提升与新技术体制相适应的运维 支撑能力 ， 形成与新时 代工商信息系统持续性要求高 、 用户并发规模大 、 数据访问频次强等特 点相匹配的 智能化综合运维体系 ， 切实提高运维服务质量 ， 保障工商业 务网络和信息系统的安全 、 可靠 、 稳定运行 。” 本项目的目标是针对正在运行的应用软件、运行支撑 环境、系统运 行平台中的各类软硬件设备进行总体维护，保障上海市工商行政管理计 算机信息系统的安全、可靠、有效运行。项目能够支持及保障市工商局 部门职责和总体目标的实现，符合工商行政管理信息化“十三五”发展 规划。故指标评分 3 分。 A12 立项依据充分性： 本项目立项依据如下： 17 中华人民共和国政府采购法 （中华人民共和国主席令第 68 号） 上海市市级机关信息系统建设和管 理指南（试行） 上海市工商行政管理局信息化项目立项申报管理办法 上海市工商行政管理局信息化建设需求立项评审规则 上海市工商行政管理计算机信息系统运维管理规范 本项目立项依据均为 国家部委、本市委办相关文件，项目按照规定 的程序申请设立，所提交的文件、材料符合相关要求，事前已经过必要 的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。项目的申请、设立 过程、批复程序合规 ，我们认为，本项目的立项有明确政策依据，指标 评分为 3 分。 （ 2） A2项目目标 A21 绩效目标合理性： 本项目绩效目标主要是 通 过对 2018 年上海市工商行政管理计算机 信息系统（运维）的维护，保证网络和相关主机设备的可靠性和稳定性， 应用软件满足上海市工商管理系统的正常使用，同时根据需求对软件界 面和系统性能进行优化和调整，满足行政业务管理的正常开展，保障上 海工商行政管理信息系统运行总体平稳、安全、可靠。 立项文件中有明确工作要求，有具体的数量指标。项目立项时的绩 效目标依据充分，符合客观实际，故因此该指标评分为 2 分。 A22 绩效目标明确性： 本项目将绩效目标分为预期需达到的产出目标和效果目标，其中 产出目标主要从工作完成情况角度考量，分别 设置数量目标、质量目标、 时效目标和相应可量化的目标值，包括年度新增安全产品购置完成率达 到 100%、年度线路租用服务完成率达到 100%、年度信息系统运维服务 18 完成率达到 100%、新增安全产品、软件及硬件验收情况、运维工作完 成及时性等。效果目标主要从项目实施后，绩效目标实现的效果和发 挥的影响力来考量，重点从 社会公众满意度、工作人员综合满意度、信 息安全性、系统运行稳定性、通信网络的稳定性方面考量 ，设定相应绩 效指标，主要通过定性分析来评价。因此项目绩效目标从数量、质量、 时效等方面量化了产出与结果目标，依据绩效目标设 定的绩效指标清 晰、细化且可衡量，故 指标评分为 2 分。 2、项目管理 B 类指标，反映的是本项目的管理类指标，考察的是项目的投入管 理、财务管理与项目实施情况。 （ 1） B1投入管理 B11 预算执行率： 2018 年本项目 预算批复金额 1,830.21 万元，实际支出 1,800.19 万元，预算执行率为 98.36%， 按照评分标准 执行率 90%以上得 3 分 ，故 指标评分为 3 分。 具体情况如下表所示： 19 序号 项目 采购方式 中标单位 预算金额（元） 合同金额（元） 执行金额（元） 1 上海市工商行政 管理计算机信息 系统 （ 运维 ） 项目 单一来源采购 万达信息股份有限公司 13,845,204.00 13,580,000.00 13,580,000.00 2 三级等保安全 测评服务 单一来源采购 上海市信息安全测评认证中心 900,000.00 895,000.00 895,000.00 3 线路租用费 以账单形式按月 支付 中国电信上海分公司、东方有限网 络有限公司 1,302,124.00 1,301,124.00 1,301,124.00 4 新增软硬件 集市采购 、集中采购、分散采购 万达信息股份有限公司 、 上海羚盛 信 息科技有限公司、上海恒驰信息 系统有限公司、上海亦凌电子科技 有限公司等 2,150,804.00 2,125,810.00 2,125,810.00 5 wsus 升级服务 自行组织谈判 上海讯首软件有限公司 104,000.00 100,000.00 100,000.00 合计 18,302,132.00 18,001,934.00 18,001,934.00 20 其中设备明细清单如下： 序号 名称 产品类别 参考型号 采购形式 采购编号 预算 金额（元） 合同金额 （元） 执行 金额（元） 采购单 位 1 存储扩容 存储 Netapp 分散采购 18-42919 160,000.00 160,000.00 160,000.00 万达信息股份有限公司 2 交换机板卡 网络设备 华为 分散采购 18-42920 73,304.00 62,000.00 62,000.00 万达信息股份有限公司 3 楼层交换机 网络设备 华为 集市采购 18-42872 362,500.00 362,210.00 362,210.00 上海恒驰信息系统有限公司 4 PC 服务器 服务器 DELL 集市采购 18-42893 30,000.00 30,000.00 30,000.00 上海亦凌电子科技有限公司等 5 交换机 网络设备 华为 集市采购 18-42909 289,000.00 323,000.00 323,000.00 上海恒驰信息系统有限公司 6 交换机 网络设备 华为 S5720 集市采购 18-42909 34,000.00 7 盈高配套移 动介质准入 软件 安全设备 盈高 集中采购 18-42908 112,000.00 108,800.00 108,800.00 上海恒驰信息系统有限公司 8 数据交换 PC 服务器 操作系统 操作系统 微软 集中采购 18-42855 25,000.00 499,800.00 499,800.00 上海羚盛信息科技有限公司 9 监控服务的操作系统 操作系统 微软 集中采购 18-42855 475,000.00 10 入侵防御 网络安全 华为 分散采购 18-42873 250,000.00 240,000.00 240,000.00 万达信息股份有限公司 11 key 令牌 众人科技 分散采购 18-42907 180,000.00 180,000.00 180,000.00 万达信息股份有限公司 12 光纤交换机 网络设备 博科 B300 分散采购 18-42862 160,000.00 160,000.00 160,000.00 万达信息股份有限公司 合计 2,150,804.00 2,125,810.00 2,125,810.00 21 （ 2） B2财务管理 B21 资金使用合规性： 我们通过实地查阅财务资料，项目资金使用符合国家财经法规和财 务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付有完整的审批 程序和手续；资金使用符合项目预算批复及合同规定 的用途；不存在截 留、挤占、挪用、虚列支出等情况。项目资金使用合规，故指标评分为 5 分。 B22 项目资金管理制度健全性： 我们通过实地查阅财务管理制度，市工商局严格按照上海市财政局 上海市市级项目支出预算管理办法、上海市预算绩效管理实施办 法 和上海市工商行政管理系统财务管理实施办法（试行）、上海 市工商行政管理系统预算管理办法（试行）、上海市工商行政管理局 关于进一步加强项目经费审批管理的通知、加强工商系统预算单位大 额资金使用管理的意见等相关财务制度及办法进行资金管理，建立的 预算财务制度基本完善 且符合相关财务会计制度的规定。故指标评分为 3 分。 B23 财务监控有效性： 我们查阅了相关财务资料，检查了项目支出凭证，本项目对项目支 付依据充分，且都通过级级审批审核后再行支付，达到了有效的财务监 控。根据评分标准财务监控有效得 3 分，故该指标评分为 3 分。 （ 3） B3项目实施 B31 项目管理制度建立情况： 市工商局为保证项目顺利实施， 已制订上海市市级机关信息系统 建设和管理指南（试行）、上海市工商行政管理局信息化项目立项申 报管理办法、上海市工商行政管理局信息化建设需求立项评审规则、 上海市工商行政管理局 信息化建设项目验收规程（试行）及上海 22 市工商行政管理计算机信息系统运维管理规范等项目管理办法。项目 管理制度合法、合规 ，但还需完善对项目单位年度运维工作考核制度， 指标评分为 2 分。 B32 项目管理制度的执行情况： 市工商局严格按照上述项目管理办法执行本项目，编制项目预算并 按照规定对运维项目进行招投标确认服务单位，跟踪项目进度，对已完 工项目进行验收。项目采购招标、合同书、验收报告、技术鉴定等资料 齐全。项目实施过程中有专业人员负责监工，对购买的设备由相关负责 人员进行验收，场地设备及信息支撑均落实到位。部分设备到 货验收时 间较合同履行期限略有延迟，在设备采购管理过程中，还需加强合同履 约管理，指标评分为 4 分。 3、项目绩效 C 类指标，反映的是本项目的绩效指标 , 考察的是项目的产出、效 益和影响力目标。 （ 1） C1项目产出 C11 年度新增安全产品购置完成： 查阅设备采购合同资料，本年度需购置盈高配套移动介质准入软件 及入侵防御等网络安全产品，均已到货验收，购置完成， 本项目绩效目 标值为 100%，实际完成情况 100%，指标评分为 5 分。 C12 年度线路租用服务完成： 网站线路租用每月支付 103,500.00 元，国家局网络线路租用 每月 支付 4,927.00元 。本项目绩效目标值为 100%，实际完成情况 100%，指 标评分为 5 分。 C13 年度信息系统运维服务完成： 2017年 11月市工商局通过单一来源采购方式确认万达信息股份有 限公司为本项目的运维服务供应商， 2018 年 1 月 16日与万达信息股份 23 有限公司签订合同，服务期限为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，服务内容包括提供系统软硬件设备保修维护及技术支持服务，处理 相关系统技术问题，紧急故障响应，为服务器、存储、网络设备、安全 设备、机房供电 UPS 等核心设备提供维护保障；同时对本项目服务范 围 中列出的业务应用系统的可用性提供技术支持。 通过项目实施单位填写基础表并核对检查和现场访谈，运维服务商 提供专人化系统支持服务，制定设备维护服务计划。定期检查主机、存 储设备的运行状态，提交相应的检查文档。根据检查情况分析其潜在的 问题，给出解决这些问题的建议和方法，减少非正常的停机危险，提高 系统可用性。 年底运维服务商完成合同规定的全部服务内容后提交运维 报告。 本项目绩效目标值为 100%，实际完成情况 100%，指标评分为 5 分。 C14 年度新增产品软件购置完成： 查阅设备采购合同资料， 2018 年 5 月与上海羚盛信息科 技有限公 司签订数据交换 PC 服务器操作系统及监控服务的操作系统采购合同， 2018 年 6 月 15日到货验收。 本项目绩效目标值为 100%，实际完成情况 100%，指标评分为 5 分。 C15 年度新增硬件购置完成： 根据新增设备采购明细，本年需采购交换机板卡、交换机及服务器 等硬件设备。查阅设备采购合同及到货验收资料，需采购的硬件设备均 已到货验收。 本项目绩效目标值为 100%，实际完成情况 100%，指标评 分为 5 分。 C16 三级等保安全测评完成： 2017 年 12月已经完成 单一来源公示和合同签署，确认上海市信息 安全测评认证中心为三级 等保安全测评服务供应商，上海市信息安全测 评认证中心按照合同约定的服务内容开展，并每季度提交安全测评报 24 告。 2018 年 12 月 20 日提交上海市工商行政管理局门户网站及计算机 信息系统安全等级测评报告。 本项目绩效目标值为 100%，实际完成情 况 100%，指标评分为