2016 年节能工作经费项目绩效评价报告.pdf

财政项目支出绩效评价报告 项目名称： 2016 年节能工作经费项目 项目单位：上海市机关事务管理局 主管部门：上海市机关事务管理局 委托单位：上海市机关事务管理局 评价机构：上海玄钥管理咨询有限公司 2017 年 9 月 目录 摘要 . 1 一、项目基本情况 . 5 （一）概况 . 5 （二）绩效目标 . 12 二、绩效评价工作及组织实施情况 . 14 （一）绩效评价目的 . 14 （二）绩效评价原则及评价方法 . 14 （三）数据采集方法及过程 . 15 （四）绩效评价实施过程 . 15 三、评价结论和绩效分析 . 16 （一）评价结论 . 16 （二）具体绩效分析 . 20 四、主要经验及做法、存在的问题和建议 . 29 （一）主要经验及做法 . 29 （二）存在的问题 . 30 （三）建议和改进措施 . 31 附件 1 问卷调查报告 . 32 附件 2 绩效得分表 . 37 附件 3 工作底稿 . 46 1 摘要 一、 概述 为贯彻落实公共机构节约能源资源“十三五”规划，推动公 共机构节能，推广使用新能源，提高公共机构能源利用效率。上海市 市机关事务管理局（以下简称“市机管局”）印发了市公共机构节 能工作联席会议办公室关于印发 的通知 (沪机管【 2016】 32 号），确定开 展 2016 年节能能工作经费项目。 项目旨在推进上海市公共机构节能 技改，推进节能管理模式创新，强化公共机构依法节能理念，加快可 再生能源发展利用和新能源汽车推广使用，降低公共机构能耗、水耗。 本次评价的时段为 2016 年。 上海市市机关事务管理局公共机构节能处（以下简称“市机管局 节能处”）实际开展了公共机构合同能源管理项目技术支持、高安路 19 号水平衡水表安装工程、公共机构节水型示范单位水平衡测试、 公共机构绿色建筑节能运营评估、公共机构能源管理工程师岗位试 点、新能源汽车充电设施标准制度编制、公共机构能耗定额编制、市 级机关能耗监管平台管理作业指导及管理 实效提升、市、区公共机构 节能工作推进、市公共机构水资源利用状况及节水技术应用研究、建 筑节能项目引入政府与社会资本合作（ PPP）模式试点推进工作。同 时，市机管局节能处还组织开展了组织开展公共机构能效“领跑者” 活动，开展了 2016 年公共机构节能宣传周，组织开展公共机构物业 节能专项培训、能源管理工程师岗位培训、第三期公共机构节能远程 2 培训，市区两级公共机构节能培训超过 2000 人次。 节能工作经费项目 2016 年预算为 150 万元，全部来源于市财政 资金。项目实际支出为 138.354787 万元，预算执行率为 92.24%。 二、评价结论和绩效分析 本次绩效评价的 2016 年节能工作经费项目最终评分结果：综合 得分为 89.58 分，属于“良” 1。其中，项目决策类指标权重共 16 分， 得 12 分，得分率为 75%；项目管理类指标权重共 28 分，得 24.97 分， 得分率为 89.18%；项目绩效类指标权重共 56 分，得 52.61 分，得分 率为 93.95%。 具体来说： 2016 年节能工作经费项目整体绩效良好，在项目决 策方面，项目立项依据充分，立项程序规范，但部分绩效目标不够清 晰细化；在项目管理方面，项目预算整体执行较好，部分预算编制不 够合理，财务管理制度 健全性，资金使用合规，项目管理制度健全， 且执行有效；在项目绩效方面，项目计划完成情况较好，人均水耗控 制效果显著，重点用能事业单位建筑面积能耗控制情况有待提高，建 筑节能技改推进情况较好，满意度较高，且建立了相关的长效管理制 度。 三、经验教训和建议 （一）主要经验及做法 1.工作计划内容完整，利于后期项目的开展 市机管局节能处在 2016 年年初，总结 2015 年一年来公共机构节 约能源资源工作取得的成绩和存在不足，研究并筹划了 2016 年工作 1绩效得分 90 分以上为“优”， 75 分 -90 分为“良”， 60-75 分为“合格 ”， 60 分以下为不合格。 3 安排，工作计划内容完整，有利于后期各个子项目的任务目标的确定 和工作的具体实施。 2.持续推进管理模式创新，加强公共机构节能技改力度 顺利推进合同能源管理、政府与社会资本合作（ PPP）模式的市 场化管理模式，进而推进了公共机构节能技改项目落地。全市公共机 构建筑节能技改面积达到了 84.63 平方米，节能技改效果较为显著。 3.坚持规划先行，完善公共机构节能管理制度体系 课题研究型项目的研究成果，为后续制度建设及管理能级提升打 下基础， 2016 年市机管局印发了上海市公共机构节约能源资源“十 三五”规划（沪机管【 2016】 84 号）、上海市公共机构电动汽 车专用充电桩建设管理暂行办法（沪机管【 2016】 92 号）等节能 管理制度，项目长效管理制度健全。 （二） 存在的问题 1.部分预算编制不够合理， 有待进一步优化 项目预算中公共机构可再生能源和节能新产品新技术推广应用 费预算执行率为 63.32%，公共机构节能宣传培训费预算执行率为 41.42%，且未对节能工作差旅费编制预算，部分预算编制不够合理， 有待进一步优化。 2.部分能耗控制效果不够明显，节能意识有待进一步提高 根据项目单位 2016 年工作计划和工作总结，重点用能事业单位 单位建筑面积能耗下降率的预期效益为 1.6%，实际下降 1.26%。公 4 共机构能耗控制效果未达到预 期，公共机构节能减排意识有待进一步 提高。 （三）建议和改进措施 1.合理安排编制预算组成，加强预算精细化管理 建议项目单位在以后项目预算编制时，根据项目情况，进一步明 确预算组成，把 节能工作差旅费纳入预算，根据往年支出情况 合理测 算宣传培训费用，加强预算精细化管理。 2.加强节能宣传，提高公共机构节能减排意识 建议项目单位开展形式多样的节能宣传活动，结合上海市公共机 构节能的实际情况，认真落实宣传活动，积极宣传相关节能管理制度， 把项目的节能管理制度编制成果落到实处。使各公共机构人员了解节 约能源的重要性和紧迫性，增 强节能减排意识，进而落实节能减排行 动，减少能源的不必要消耗。 5 2016 年节能工作经费项目 绩效评价报告 为了深化财政绩效管理工作，加强财政支出管理，根据上海市 预算绩效管理实施办法（沪财绩【 2014】 22 号）的要求，上海玄钥 管理咨询有限公司受上海市机关事务管理局委托，对 2016 年节能工 作经费项目进行绩效评价。项目组对节能工作经费项目进行了数据收 集、审核、分析和汇总，开展了相关人员的社会调查，最终形成了 2016 年节能工作经费项目绩效评价报告。 一、项目基本情况 （一）概况 1.立项背景及目的 （ 1）项 目立项背景 随着我国经济建设的快速发展，节能工作的重要性也日益凸显。 2007 年 10 月 28 日，华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订通过了中华人民共和国节约能源法（中华人 民共和国主席令第七十七号），强调公共机构节能工作的重要性。 2008 年 7 月 23 日，国务院第 18 次常务会议审议通过了公共机构节能条 例，对全部或者部分使用财政性资金的国家机关、事业单位和团体 组织的节能工作提出了具体要求，以推动公共机构节能，提高公共机 构能源利用效率。 2009 年 4 月 23 日上海市第十三届人民代表大会常务委 员会第十 6 次会议修订通过了上海市节约能源条例，对上海市的节能工作从 节能管理、合理使用与节约能源、节能技术进步等方面做出了具体要 求。 在“十二五”期间，公共机构节约能源资源工作取得了明显成效， 但是由于公共机构点多线长面广、基础条件各不相同，导致各类公共 机构之间节约能源资源工作发展不够平衡、不够协调。还存在节能管 理监督不到位，能源资源利用效率偏低等问题。为深入推进“十三五” 时期公共机构节约能源资源工作，促进生态文明建设，国家机关事务 管理局根据中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划 纲要和有关政策精 神，编制了公共机构节约能源资源“十三五” 规划，要求各公共机构以生态文明建设为统领，以节约型公共机构 建设为主线，以改革创新为动力，提升能源资源利用效率，推进能源 资源节约循环利用。 本次评价对象为节能工作经费项目，评价时间段为 2016 年阶段。 （ 2） 项目目的 2016 年节能工作经费项目旨在推进上海市公共机构节能技改， 推进节能管理模式创新，强化公共机构依法节能理念，加快可再生能 源发展利用和新能源汽车推广使用，降低公共机构能耗、水耗，引导 公共机构在推进节约型社会方面继续发挥示范引领作用，从而推动全 社会节约能源，提高能 源利用效率，深入贯彻落实绿色发展理念加快 建设节约型社会，促进上海市经济社会全面协调可持续发展。 2.预算资金来源及使用情况 7 节能工作经费项目 2016 年预算为 150 万元，全部来源于市财政 资金。项目实际支出为 138.354787 万元，预算执行率为 92.24%。具 体情况见下表 1-1： 表 1-1 项目资金使用及预算执行情况表 单位：万元 节 能 工 作 经 费 项 目 明细 预算数 支出数 预算执行率 市、区公共机构节能工作推进 费 40 40 100.00% 公共机构合同能源管理推进费 15 13.5 90.00% 公共机构建筑节能项目引入 PPP 模式试点推进费 15 14.02 93.47% 公共机构可再生能源和节能新 产品新技术推广应用费 10 6.3318 63.32% 公共机构节水型示范单位水平 衡测试 15 14.75 98.33% 公共机构绿色建筑节能运营评 估 9 8.4 93.33% 公共机构能源管理工程师岗位 试点 11 10.4 94.55% 新能源汽车充电设施标准制度 编制费 10 10 100.00% 公共机构能耗定额编制费用 5 5 100.00% 市级机关能耗监管平台管理作 业 指导及管理实效提升 10 9.5 95.00% 公共机构节能宣传培训费 10 4.141787 41.42% 公共机构节约能源资源“十三 五”规划座谈会差旅费 - 2.3112 - 合计 150 138.354787 92.24% 2016 年节能工作经费项目资金年初纳入上海市机关事务管理局 当年财政预算，经市财政局审核批准后，上海市机关事务管理局根据 市财政授权向实施单位拨付。 8 图 1-1 项目资金拨付流程图 3.项目实施情况 项目计划实施内容具体见下表 1-2： 表 1-2 项目计划实施 内容 项目名称 工作内容 实施单位 公共机构合同能源管 理项目技术支持 为各公共机构实施合同能源管理项目（不少于 10 个）提 供专家支持；走访调研公共机构合同能源项目实施方， 对各项目涉及的技改方向、节能技术与产品应用、节能 效果等进行分析整理 上海中认尚科新能源 技术有限公司 国家质量认证中心上 海分中心 高安路 19 号水平衡 水表安装工程 对高安路 19 号市级机关集中办公点进行现场踏勘、道路 开挖、路面恢复和智能水表安装 上海振昊给水工程有 限公司 公共机构节水型示范 单位水平衡测试 对 8 家公共机构：进行用水现状调查 ；进行测试分析； 提出建议完善用水体系；编制水平衡测试报告 上海杰诺质量检测技 术有限公司 公共机构绿色建筑节 能运营评估 辅导 5 家左右本市公共机构参与绿色建筑运营评价；参 评机构进行节能运营评估，并编制评估报告 上海众材工程检测有 限公 公共机构能源管理工 程师岗位试点 对 20 家以上（ 100 人次以上）市公共机构节能管理岗位 人员进行建筑节能相关知识和技能培训；编制本市公 共机构能源管理工程师岗位工作手册建议报告 上海众材工程检测有 限公司 新能源汽车充电设施 标准制度编制 对公共机构的充电设施建设进行走访调研，编制 新能 源汽车充电设施格式合同、标准建设、管理制度研究 报告 上海市中国工程院院 士咨询与学术活动中 心 公共机构能耗定额编 制 通过调研，提出制定能耗定额的可行性及编制建议，并 出具报告 上海市建筑科学研究 院 市级机关能耗监管平 台管理作业指导及管 理实效提升 梳理市级机关能耗监管平台的实际应用情况，提出具体 对策，出具课题研究报告 上海浦公节能环保科 技有限公司 市财政局 市机管局 各实施单位 拨 付 授 权 审 批 、 申 请 预 算 9 市、区公共机构节能 工作推进 收集本市纳入“十三五”能耗考核的 200 家左右市级机 关及 16 个区县在公共机构节能各方面的基本情况；对信 息分类统计，优化完善；协助 组织评价考核工作；对市 区公共机构提供专业辅导；编制市区公共机构节能工 作推进项目总结报告 上海市节能减排中心 有限公司 市公共机构水资源利 用状况及节水技术应 用研究 对不少于 10家市级机关重点用水单位进行现场走访和调 研，了解水资源利用状况；编制本市公共机构水资源 利用状况及节水技术应用研究总结报告 华东师范大学 推进公共机构建筑节 能项目引入 PPP模式 试点 为建筑节能项目引入政府与社会资本合作（ PPP）模式试 点提供专家支持 市机管局节能处 公共机构节能宣传培 训 全组织开展市区（县）两级公共机构节能培训 2 次，全 年公共机构节能培训规模达到 2000 人次；组织开展 2016 年公共机构节能宣传周 市机管局节能处 公共机构合同能源管理项目技术支持、高安路 19 号水平衡水表 安装工程、公共机构节水型示范单位水平衡测试、公共机构绿色建筑 节能运营评估、公共机构能源管理工程师岗位试点、新能源汽车充电 设施标准制度编制、公共机构能耗定额编制、市级机关能耗监管平台 管理作业指导及管理实效提升、市、区公共机构节能工作推进、市公 共机构水资源利用状况及节水技术应用研究工作均按照合同要求完 成了各项工作内容，并由市机管局节能处组织相关 专家完成了验收。 市机管局节能处为各建筑节能项目引入政府与社会资本合作 （ PPP）模式试点提供了专家支持；市机管局节能处组织开展了组织 开展公共机构能效“领跑者”活动，开展了 2016 年公共机构节能宣 传周，组织开展公共机构物业节能专项培训、能源管理工程师岗位培 训、第三期公共机构节能远程培训，市区两级公共机构节能培训超过 2000 人次。 10 4.组织及管理 （ 1）项目组织情况 上海市机关管理事务局是项目的主管部门，负责审批项目的实施 内容和预算金额，以及监督和指导本项目，具体由公共机构节能管理 处负责制定项目实施计划，编 制项目预算，进行政府采购，推进公共 机构建筑节能项目引入 PPP 模式工作和宣传培训工作的具体实施，监 督项目的进展，并负责项目的验收工作。 上海市财政局负责项目预算的审核和批复。 其他实施单位：上海中认尚科新能源技术有限公司和国家质量认 证中心上海分中心负责公共机构合同能源管理项目技术支持工作的 具体实施；上海振昊给水工程有限公司负责高安路 19 号水平衡水表 安装工程的具体实施；上海杰诺质量检测技术有限公司负责公共机构 节水型示范单位水平衡测试工作的具体实施；上海众材工程检测有限 公司负责公共机构绿色建筑节能运营评估工作的具 体实施；上海众材 工程检测有限公司负责公共机构能源管理工程师岗位试点工作的具 体实施；上海市中国工程院院士咨询与学术活动中心负责新能源汽车 充电设施标准制度编制工作的具体实施；上海市建筑科学研究院负责 公共机构能耗定额编制工作的具体实施；上海浦公节能环保科技有限 公司负责市级机关能耗监管平台管理作业指导及管理实效提升工作 的具体实施；上海市节能减排中心有限公司负责市、区公共机构节能 工作推进工作的具体实施；华东师范大学负责市公共机构水资源利用 状况及节水技术应用研究工作的具体实施。 11 （ 2）项目管理流程 1）项目申请及批复 2016 年年初，市机管局节能处向市机管局提出了工作计划的请 示，得到了市机管局的批复。 2）政府采购 2016 年市机管局通过表 1-3 的方式确定各实施单位。 表 1-3 项目政府采购情况表 序号 工作内容 中标单位 采购方式 日期 1 市、区公共机构节能工作推进 上海市节能减排中心有限公 司 竞争性磋商 2016.6.24 2 上海市公共机构合同能源管理 项目技术支持咨询服务 上海中认尚科新能源技术有 限公司国家质量认证中心上 海分中心 竞争性磋商 2016.6.2 3 公共机构能耗定额编制 上海市建筑科学研究院 直接委托 2016.2.19 4 高安路 19 号市级机关集中办公 点水平衡水表安装工程 上海振昊给水工程有限公司 单一来源 2016.9.20 5 公共机构节水型示范单位水平 衡测试 上海杰诺质量检测技术有限 公司 竞争性谈判 2016.5.19 6 公共机构绿色建筑节能运营评 估 上海众材工程检测有限公司 竞争性磋商 2016.6.7 7 公共机构能源管理工程师岗位 试点 上海众材工程检测有限公司 竞争性磋商 2016.6.7 8 新能源汽车充电设施标准制度 编制 上海市中国工程院院士咨询 与学术活动中心 竞争 性磋商 2016.3.18 9 本市公共机构水资源利用状况 及节水技术应用研究 华东师范大学 自行采购 2016.9.23 10 市级机关能耗监管平台管理作 业指导及管理实效提升 上海浦公节能环保科技有限 公司 竞争性磋商 2016.4.5 3）项目实施 由上海市节能减排中心有限公司等以上各单位和市机管局节能 处负责项目各工作内容的具体实施。 4）项目验收 12 由市机管局节能处组织相关专家对课题研究型项目的报告和工 程项目进行验收。 具体的项目管理流程图见图 1-2： 图 1-2 项目管理 流程图 （二）绩效目标 1.总目标 推进上海市公共机构节能技改，推进节能管理模式创新，强化公 共机构依法节能理念，加快可再生能源发展利用和新能源汽车推广使 用，降低公共机构能耗、水耗，引导公共机构在推进节约型社会方面 继续发挥示范引领作用，从而推动全社会节约能源，提高能源利用效 上海市 机关管理事务局公共公共机构节能 管理处 提出项目 工作计划 请示 上海市 机关管理事务局 审批同意 请示 批复 上海市 机关管理事务局公共公共机构节能 管理处及其他 实施单位 实施项目工作 项目实施 上海市 机关管理事务局 进行政府采购 政府采购 上海市 机关管理事务局公共公共机构节能 管理处 组织专家验收 项目验收 13 率。 2.阶段性目标 根据项目工作计划和合同工作目标要求，形成了项目阶段性目 标。 （ 1） 市、区公共机构节能工作推进、上海市公共机构合同能源 管理项目技术支持咨询服务、公共机构能耗定额编制、高安路 19 号 市级机关集中办公点水平衡水表安装工程、公共机构节水型 示范单位 水平衡测试项目、公共机构绿色建筑节能运营评估、公共机构能源管 理工程师岗位试点、新能源汽车充电设施标准制度编制、本市公共机 构水资源利用状况及节水技术应用研究、市级机关能耗监管平台管理 作业指导及管理实效提升工作按时完成，完成率达到 100%； （ 2） 水平衡水表安装工程验收合格； （ 3） 课题研究型工作报告全部验收合格率； （ 4） 成功组织开展 2016 年公共机构节能宣传周活动； （ 5） 全年组织开展市区（县）两级公共机构节能培训 2 次，全 年公共机构节能培训规模达到 2000 人次 ; （ 6） 全市公共机构实施建筑节能技改面积达到 40 万平 方米； （ 7） 公共机构能耗得到有效控制，人均水耗同比下降 2%，重点 用能单位建筑面积能耗同比下降 1.6%2。 （ 8） 完善公共机构节能管理制度体系。 2绩效指标值来自项目单位 2016年工作计划 14 二、绩效评价工作及组织实施情况 （一）绩效评价目的 本次评价的 2016 年节能工作经费项目主要通过访谈、问卷调查 等方式采集项目信息，结合项目单位提供的资料，项目组进行汇总、 分析、总结，最终形成 2016 年节能工作经费项目绩效评价报告。 此次评价目的具体如下： (1)通过评价，了解节能工作经费项目的基本情况，对项目背景、 项目现状和项目目的做深入的研究和分析； (2)通过评价，了解 财政资金的拨付使用情况，考察项目绩效的 实现情况； (3)通过评价，发现项目在资金投入、组织管理、质量控制、人 员配备、监督检查机制等各方面中存在的问题，并寻求解决方案。 （二）绩效评价原则及评价方法 1.评价原则 财政支出绩效评价是客观评价，所有用来评价的指标均可量化， 所有参与评价的单位和个人都必须遵循评价价值中立原则，即财政支 出绩效评价结果，只取决于各单位的工作业绩的客观实际，而不取决 于评价人的价值判断和个人意愿。评价结果不会因为评价人价值观念 的 不一致而有所不同。 （ 1）公平、公开、公正原则 从评价目标的设计、指标体系的研发及设计、数据填报、复核、 专家评议等所有环节，都必须保证评价过程的公开性、程序的规范性 15 和合理性，应及时发现并处理评价过程中的问题，以保证评价结果的 准确、客观和科学。 （ 2）客观性原则 评价以数据为准绳，坚持客观评价。即由市机管局节能处填报数 据，项目组根据填报的数据，在进行汇总、分析、评价的基础上，独 立开展评价，得出评价结果，并形成评价报告。 2.评价方法 （ 1）政策、文献研究法 通过研究、解读相关政策文献，来获取项目概况、绩效指标 等有 用信息。 （ 2）社会调查法 主要包括访谈、问卷调查等，获得数据。 （ 3）抽样复核法 对采集的数据信息，根据简单随机抽样的方法，按照不低于 20% 的比例进行抽样复核。 （三）数据采集方法及过程 本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据，定性数据主要通过 面对面访谈等社会调查的方式来采集。 定量数据的采集主要通过对项目单位提供资料整理汇总和项目 单位填报数据，形成数据采集两条线，有效保证数据的真实性和可靠 性。此外，我们会对所有数据进行全面审核和复核。 （四）绩效评价实施过程 1.访谈 16 2017 年 8 月，项目组开展了访谈工作 ,针对项目开展情况、管理 措施和经验、困难与建议等问题进行访问和了解。访谈对象为市机管 局节能处相关负责人，访谈方式为上门访谈。 2.数据填报和资料采集 2017 年 8 月，由市机管局节能处提供所需的相关资料，并填写基 础数据采集表，所有数据经核查后汇总完成。 3.合规性检查 2017 年 8 月，项目组针对节能工作经费项目的财务制度、资金使 用、项目采购等开展合规性检查。 4.问卷调查 2017 年 8 月，项目组对节能工作经费项目的管理人员和各机构节 能工作人员开展满意度问卷调查（具体见附件“满意度报告”）。 5.数据分析及撰写报告 2017 年 8 月 2017 年 9 月，项目组根据绩效评价的原理和规 范，对采集的数据进行甄别、分析和评分，并提炼结论撰写报告，在 规定时间内上报委托方。 三、评价结论和绩效分析 （一）评价结论 1.评价结果 2016 年节能工作经费项目绩效评价运用由项目组研发并通过专 家论证的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、访谈等方式，对 17 本项目绩效进行客观评价，最终评分结果：综合得分为 89.58 分，属 于“良” 3。其中，项目决策类指标权重共 16 分，得 12 分，得分率 为 75%；项目管理类指标权重共 28 分，得 24.97 分，得分率为 89.18%； 项目绩效类指标权重共 56 分，得 52.61 分，得分率为 93.95%。 图 3-1 项目绩效评价指标得分图 项目绩效评价各部分权重和绩效分值如下表 3-1 所示： 表 3-1 项目绩效 得分表 指标 权重 业绩值 得分 A 项目决策 16.00 12.00 A1 项目立项 10.00 10.00 A11 战略目标适应性 2.00 与上海市机管局节能处战 略目标完全吻合 2.00 A12 立项依据充分性 2.00 项目有立项政策依据、可行 性依据 2.00 A13 项目立项规范性 3.00 立项规范 3.00 A14 项目计划编制合理 性 3.00 项目计划完全符合上海市 机管局项目计划编制要求 3.00 A2 项目目标 6.00 2.00 3绩效得分 90 分以上为“优”， 75 分 -90 分为“良”， 60-75 分为“合格”， 60 分以下为不合格。 18 A21 绩效目标合理性 3.00 项目进行了绩效目标申报， 但绩效目标与项目具体实 施内容和预算关联性不高 1.00 A22 绩效指标明确性 3.00 项目年度绩效目标未分解， 部分目标不够清晰细化可 衡量 1.00 B 项目管理 28.00 24.97 B1 投入管理 8.00 4.97 B11 预算执行率 4.00 92.24% 2.97 B12 预算编制合理性 4.00 部分预算编制不够合理 2.00 B2 财务管理 4.00 4.00 B21 财务管理制度健全性 2.00 财务制度健全、完善、有效 2.00 B22 资金使用情况 2.00 资金使用合规 2.00 B3 项目实施 16.00 16.00 B31 项目管理制度的健全 性 6.00 项目管理制度健全 6.00 B32 项目管理制度执行的 有效性 10.00 10.00 B321 采购制度执行情 况 2.00 采购制度得到有效落实 2.00 B322 项目合同管理制 度执行 情况 2.00 项目合同管理制度得到有 效落实 2.00 B323 项目监督检查制 度执行情况 2.00 项目监督检查制度得到有 效落实 2.00 B324 项目验收制度执 行情况 2.00 项目组织专家验收，验收制 度得到有效落实 2.00 B325 档案管理规范性 2.00 项目档案存档 2.00 C 项目绩效 56.00 52.61 C1 项目产出 29.00 29.00 19 C11 数量目标 13.00 13.00 C111 水平衡测试项 目 计划完成率 2.00 100% 2.00 C112 水平衡水表安装 工程计划完成率 2.00 100% 2.00 C113 公共机构合同能 源管理项目计划完成率 2.00 100% 2.00 C114 能源管理工程师 岗位培训完成率 2.00 100% 2.00 C115 课题研究型项目 工作报告完成率 2.00 100% 2.00 C116 公共机构节能培 训计划完成率 2.00 100% 2.00 C117 节能宣传周开展 情况 1.00 开展 1 C12 时效目标 8.00 8.00 C121 水平衡水表安装 工程完工及时情况 1.00 完工及时 1.00 C122 项目工作报告完 成及时率 4.00 100% 4.00 C123 公共机构节能培 训开展及时情况 2.00 2 次培训均及时开展 2.00 C124 节能宣传周开展 及时情况 1.00 及时开展 1 C13 质量目标 8.00 8.00 C131 水平衡水表安装 工程验收合格情况 2.00 验收合格 2.00 C132 项目工作报告验 收合格率 6.00 100% 6.00 C2 项目效益 27.00 23.61 C21 建筑节能技改推进情 况 4.00 86.43 平方米 4.00 C22 人均水耗下降率 4.00 2% 4.00 C23 重点用能事业单位 建筑面积能耗下降率 6.00 1.26% 2.61 20 C24 上海市各公共机构 节能工作相关工作人员满意 度 5.00 95.91% 5.00 C25 管理人员满意度 5.00 100% 5.00 C26 长效管理制度健全 性 3.00 建立了关于公共机构节能 工作的长效管理制度 3.00 合计 100.00 89.58 2016 年节能工作 经费项目整体绩效良好，在项目决策方面，项 目立项依据充分，立项程序规范，但部分绩效目标不够清晰细化；在 项目管理方面，项目预算整体执行较好，部分预算编制不够合理，财 务管理制度健全性，资金使用合规，项目管理制度健全，且执行有效； 在项目绩效方面，项目计划完成情况较好，人均水耗控制效果显著， 重点用能事业单位建筑面积能耗控制情况有待提高，建筑节能技改推 进情况较好，满意度较高，且建立了相关的长效管理制度。 （二）具体绩效分析 A 项目决策类指标 项目决策类指标由“项目立项”和“项目目标” 2 个二级指标构 成。 1.“项目立项”由 4 个三级指标体现，即“战略目标适应性”、“立 项依据充分性”、“项目立项规范性”与“项目计划编制合理性”。 （ 1） “ A11 战略目标适应性”指标：市机管局节能处的主要职 责是“会同本市教育、科技、文化、卫生、体育等系统各级主管部门， 指导、协调、推进本市系统内公共机构节能工作，指导、协调、推进 区（县）公共机构节能管理工作，负责市级公共机构节能监督管理工 作。组织开展本市公共机构能耗统计、节能宣传、节能培训等工作。 21 会同市有关部门负责本市市级公共机构固定资产投资项目能评的前 置审核工作，组织实施市级公共机构办公楼宇的能源审计、能效 对标、 节能考核等监管工作。会同市有关部门对市级公共机构办公楼宇节能 技改项目进行前置审核，并指导开展采用合同能源管理方式推进节能 技改。”节能工作经费项目与以上工作职责目标完全一致。因此，该 指标得满分。 （ 2） “ A12 立项依据充分性”指标：本项目根据中华人民共 和国节约能源法（中华人民共和国主席令第七十七号）、公共机构 节能条例、关于印发公共机构节约能源资源考核工作规程的通知 （国管节能【 2014】 560 号）、上海市节约能源条例、关于推进公 共机构节约能源资源促进生态文明建设的实施意见（国管节能 【 2015】 579 号）、公共机构节约能源资源“十三五”规划等文件 立项，符合国家、上海市机关事务管理局的文件相关规定，立项依据 充分。因此，该指标得满分。 （ 3） “ A13 项目立项规范性”指标：本项目由市机管局节能处 需求，汇总形成项目计划及项目预算，由市机管局节能处向上海市机 管局提出项目请示，审批通过后，正式立项实施，项目立项程序规范。 因此，该指标得满分。 （ 4） “ A14 项目计划编制合理性”指标：市机管局节能处于 2016 年初，编制了上海市公共机构节能 2016 年工作计划，计划编制符合 上海市机管局项目计划编制要求。因此，该指标得满分 。 2.“项目目标”由 2 个三级指标体现，即“绩效目标合理性”与 22 “绩效指标明确性”。 （ 1）“ A21 绩效目标合理性”指标：项目进行了绩效目标申报， 但年度绩效目标和各分解目标与项目具体实施内容和预算关联性不 高因此，该指标得 1 分。 （ 2）“ A22 绩效指标明确性”指标：本项目绩效目标申报表中， 年度绩效目标为“完成年度节能目标；按计划完成各项行政工作目 标”，项目年度绩效目标未分解，部分分解目标不够清晰细化，不易 衡量，因此，该指标得 1 分。 B 项目管理类指标 项目管理类指标由“投入管理”、“财务管理”和“实施管理” 3 个二级指 标构成。 1.“投入管理”由 2 个三级指标体现，即“预算执行率”与“预 算编制合理性”。 （ 1） “ B11 预算执行率”指标：节能工作经费项目 2016 年预算 为 150万元，项目实际支出为 138.354787万元，预算执行率为 92.24%。 因此，该指标得 2.97 分。 （ 2） “ B12 预算编制合理性”指标：项目预算中公共机构可再 生能源和节能新产品新技术推广应用费预算执行率为 63.32%，公共 机构节能宣传培训费预算执行率为 41.42%，且未对节能工作差旅费 编制预算，预算编制不够合理。因此，该指标得 2 分。 2.“财务管理”由 2 个三级指标体现，即“ 财务管理制度健全性” 与“资金使用合规性”。 23 （ 1） “ B21 财务管理制度健全性”指标：该项目适用的财务管 理制度包括会计档案管理办法、部门预算管理实施办法以及项目财务 管理实施办法等，财务管理制度比较完善。因此，该指标得满分。 （ 2） “ B22 资金使用情况”指标： 2016 年节能工作经费项目资 金年初纳入上海市机关事务管理局当年财政预算，经市财政局审核批 准后，上海市机关事务管理局根据市财政授权向实施单位拨付 。项目 资金严格按照机管局财务管理制度执行，未发现截留、挤占、挪用、 虚列支出等情况，资金使用合规。 因此，该指标得满分。 3.“实 施管理”由 2 个三级指标体现，即“项目管理制度的健全 性”与“项目管理制度执行的有效性”。 （ 1）“ B31 项目管理制度的健全性”指标：上海市机管局制定了 完善的采购制度，并成立了专门的采购小组，项目有适用的项目合同 管理制度、监督检查制度、档案管理制度等，项目管理制度健全。因 此，该指标得满分。 （ 2）“ B32 项目管理制度执行的有效性”指标： “ B321 采购制度执行情况”： 2016 年市机管局通过表 3-2 的方式 确定各实施单位，采购符合政府采购的规定，采购制度执行有效。因 此，该指标得满分。 表 3-2 项目政府采购情况表 序号 工作内容 中标单位 采购方式 日期 1 市、区公共机构节能工作推进 上海市节能减排中心有限公 司 竞争性磋商 2016.6.24 2 上海市公共机构合同能源管理 项目技术支持咨询服务 上海中认尚科新能源技术有 限公司国家质量认证中心上 海分中心 竞争性磋商 2016.6.2 24 3 公共机构能耗定额编制 上海市建筑科学研究院 直接委托 2016.2.19 4 高安路 19 号市级机关集中办公 点水平衡水表安装工程 上海振昊给水工程有限公司 单一来源 2016.9.20 5 公共机构节水型示范单位水平 衡测试 上 海杰诺质量检测技术有限 公司 竞争性谈判 2016.5.19 6 公共机构绿色建筑节能运营评 估 上海众材工程检测有限公司 竞争性磋商 2016.6.7 7 公共机构能源管理工程师岗位 试点 上海众材工程检测有限公司 竞争性磋商 2016.6.7 8 新能源汽车充电设施标准制度 编制 上海市中国工程院院士咨询 与学术活动中心 竞争性磋商 2016.3.18 9 本市公共机构水资源利用状况 及节水技术应用研究 华东师范大学 自行采购 2016.9.23 10 市级机关能耗监管平台管理作 业指导及管理实效提升 上海 浦公节能环保科技有限 公司 竞争性磋商 2016.4.5 “ B322 项目合同管理制度执行情况”：各具体实施单位工作均按 照合同执行，机管局资金拨付严格按照合同进度要求支付，项目合同 管理制度执行有效。因此，该指标得满分。 “ B323 项目监督检查制度执行情况”：项目单位安排工作人员对 水平衡水表安装工程进行过程监督，确保设备规格、数量、安装位置 等符合合同要求。项目监督检查制度执行有效。 “ B324 项目验收制度执行情况”：项目单位在水平衡水表安装工 程完工 、 公共机构能耗定额编制等 9 个课题研究型项目的工作报告完 成后组织专 家进行了验收，项目验收制度执行有效。因此，该指标得 满分。 “ B325 档案管理规范性”：项目单位在项目完成后对合同、工作 报告等相关资料存档，档案管理较规范。因此，该指标得满分。 C 项目绩效类指标 25 项目绩效类指标由“项目产出”和“项目效益” 2 个二级指标构 成。 1.“项目产出”由 3 个三级指标体现，即“数量目标”、“时效 目标”和“质量目标”。 （ 1） “ C11 数量目标”指标： “ C111 水平衡测试项目计划完成率”：本项目计划对高安路 19 号市级机关集中办公点、上海市委党校第一分校、上海市看守所、上 海市公安局监管总队、上海群众艺 术馆、上海东方绿洲体育训练基地、 上海市第一精神卫生中心、上海市救助管理二站 8 家公共机构进行水 平衡测试。项目实际完成了对这 8 家公共机构的水平衡测试，并出具 了 8 份水平衡测试报告，项目计划完成率 100%。因此，该指标得满 分。 “ C112 水平衡水表安装工程计划完成率”：施工单位按照计划 内容安装了智能水表 1 套、远程采集终端 1 套、电源布线