2016年世博地区招商引资经费项目绩效评价报告.docx

浦 东 新 区2016年世博地区招商引资经费项目绩效评价工作报告上海辉石投资管理有限公司2017年10月浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目绩效评价报告项目主管部门（公章）：浦东新区世博地区开发管理委员会项目实施单位（公章）：浦东新区世博地区经济发展促进中心评价委托单位（公章）：浦东新区世博地区开发管理委员会评价中介机构（公章）：上海辉石投资管理有限公司机构负责人（签章）：35目 录报告摘要1一、项目基本情况5（一）项目立项背景及目的5（二）预算安排和实际支出情况5（三）组织管理和实施情况7（四）绩效目标完成情况8二、评价工作实施情况10（一）绩效评价工作方案制定过程10（二）评价方式方法10（三）数据采集方法及过程11（四）绩效评价实施过程12三、评价结论和指标分析13（一）评价结论13（二）指标分析14四、业绩和经验、主要问题、建议和措施25（一）主要业绩和经验25（二）存在的主要问题25（三）相关建议和措施25报告附件：26附件1：基础数据表26附件2：问卷统计汇总31附件3：评价工作方案35报告摘要浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目作为历年常规性项目，在改善世博地区营商环境、增强区域投资吸引力、促进区域经济发展方面发挥了重要作用。为了进一步推进新区招商引资工作，根据国务院关于印发进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案的通知（国发201521号）、上海市吸收外资和境外投资“十三五”规划、浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划、浦东新区人民政府办公室关于进一步加强浦东新区重点企业服务工作的实施意见的通知（浦府办201542号）等相关政策文件的要求，设立并实施了浦东新区世博地区招商引资专项经费项目。本次评价的对象为浦东新区世博地区2016年招商引资经费，评价范围主要为2016年1月2016年12月，世博地区经济发展促进中心负责的招商引资专项实施工作。主要内容有：在市内、市外开展招商推介活动；挖掘区域内企业潜力，鼓励企业重要板块在世博落地，同时联合区域内企业进行联合招商；与企业保持日常沟通，及时做好政策推送、辅导工作；了解企业需求，解决企业难题；做好企业日常走访和重点企业节日走访工作；适时开展政策培训、企业座谈会、企业沙龙等活动，搭建平台，加强区域内企业之间的合作交流，提升投资、合作氛围；完善企业数据库数据，实时更新，把握区域内企业动态。该项目实施单位为浦东新区世博地区开发管理委员会，由浦东新区世博地区经济发展促进中心负责各项具体工作的开展。项目2016年预算资金为270万元，主要用于区域内户管企业及有意向投资企业的接待工作，招商引资活动；对已落户及未来将落户世博地区的重大项目拜访、考察，及外省推介活动；组织世博地区经济条线人员、关联部门开展各类经济工作会议、联席会议；对协税委托征收管理点进行税务知识培训等，项目的实际使用资金为228.06万元，预算执行率为84.5%。绩效评价小组运用自主设计并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈等方式，对浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目财政资金绩效进行客观评价，最终评分结果为92.29分，评价结果为“优”。从项目决策方面来看，项目绩效目标与部门的战略目标相适应，立项依据较为充分，立项的程序较为规范；按照实际开展的工作设立绩效目标，且较为合理；绩效目标又分为质量目标、数量目标和时效目标，可量化、可衡量且较为明确。从项目管理方面来看，作为历年常规性的项目，项目已经建有一套较为完整的财务管理制度和项目管理制度，资金的拨付有较为完整的审批程序和手续，同时有着较为健全的监控机制和领导班子来负责监督项目的实施。从项目绩效方面来看，项目总体的绩效目标完成情况较好，与计划的指标相比，大部分工作均已完成或超额完成，税收收入和新区财力得到一定的增长，同时世博地区内招商环境也得到了改善。主要的业绩与经验总体来看，浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目的绩效值得肯定，取得的业绩主要包括： 1.项目各项指标完成情况良好2016年世博地区招商引资项目完成的情况较好，引进内资755.42亿元，完成了目标值的126%；引进外资1.1510亿元，完成了目标值的89%；完成税收收入32.86亿元，实际完成税收收入为42.23亿元，完成率达到129%，同比增长37；项目计划完成新区地方财力11.36亿元，实际完成新区地方财力为14.16亿元，完成率高达125%，同比增长35。可见项目的各项指标完成情况较好，大部分甚至超额完成数量指标。存在的主要问题然而，在项目的实施和管理过程中存在下列问题，值得引起重视： 1. 项目的预算执行率有待提高世博地区招商引资项目2016年的预算资金为270万元，项目完成后的实际使用资金为228.06万元，预算执行率为84.5%，有待提高。同时，预算编制有待细化。相关建议和措施针对上述问题，从提高绩效、改善管理的角度，绩效评价小组提出以下建议：1.细化预算编制，提高预算合理性在进行项目的预算编制工作时，建议将预算构成细化，使预算构成更加精细、合理，同时要严格按照计划与安排合理进行每一项资金拨付，提高预算执行率和资金使用效率。浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目绩效评价报告为了贯彻落实财政部关于印发财政支出绩效评价管理暂行办法的通知（财预2011285号）、财政部关于推进预算绩效管理的指导意见（财预2011416号）、上海市人民政府办公厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的通知（沪府办发201355号）和上海市预算绩效管理实施办法（沪财绩201422号）文件的要求，加强财政支出绩效评价工作管理，上海市各级财政部门、预算主管部门和预算单位的相关领导高度重视绩效评价工作。从深化部门预算改革，加强预算绩效管理的实际需要出发，通过项目绩效目标管理、项目绩效跟踪监控、项目完成后的绩效评价和评价结果的应用等环节，建立健全预算绩效管理机制。为了进一步加强财政支出绩效管理，受上海市财政局委托，上海辉石投资管理有限公司对浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目开展了绩效评价工作。本次评价工作主要采用因素分析法，采取数据对比，标准和抽样调查相结合，同时辅以深入访谈、现场勘察、资料研究等方法开展绩效评价工作。一、项目基本情况（一）项目立项背景及目的1.项目立项背景浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目作为历年常规性项目，在改善浦东营商环境、增强区域投资吸引力、促进区域经济发展方面发挥了重要作用。为了进一步推进新区招商引资工作，根据国务院关于印发进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案的通知（国发201521号）、上海市吸收外资和境外投资“十三五”规划、浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划、浦东新区人民政府办公室关于进一步加强浦东新区重点企业服务工作的实施意见的通知（浦府办201542号）等相关政策文件的要求，设立并实施了浦东新区世博地区招商引资专项经费项目。浦东新区每年会下达各项经济指标，包括税收、财力、内资、实到外资等指标。为了稳定区域的税收收入，提升区域经济实力，完成新区下达的各项指标，世博地区经济发展促进中心（以下简称：经促中心）每年会开展世博地区的各项招商服务活动和企业服务工作。因此，在经促中心的经费预算设立了招商引资专项经费。2.项目立项目的通过招商引资经费项目的实施，稳定区域的税收收入，提升区域经济实力，完成新区下达的各项指标，进一步提升浦东新区投资环境和政府服务水平，优化投资结构，推进新区招商引资工作。（二）预算安排和实际支出情况1.项目预算安排本项目2016年预算资金为270万元，时间跨度为2016年1月1日至2016年12月31日，主要用于区域内户管企业及有意向投资企业的接待工作，招商引资活动；对已落户及未来将落户世博地区的重大项目拜访、考察，及外省推介活动；组织世博地区经济条线人员、关联部门开展各类经济工作会议、联席会议；对协税委托征收管理点进行税务知识培训等。项目具体预算明细情况详见下表1-1。表1-1：2016年项目预算资金构成明细表单位：万元序号子项目名称金额1接待工作，招商引资活动1902拜访、考察，及外省推介活动503开展各类经济工作会议、联席会议224培训8合计2702.预算实际支出本项目2016年的实际支出为228.06万元，预算执行率为84.5%。项目具体的预算执行情况见下表1-2。表1-2：2016年项目预算执行情况表单位：元序号项目2016年初预算数累计支出数当年结余执行率（一）招商引资经费2,700,000.00 2,280,557.94 419,442.06 84.5%1招商引资费1,900,000.00 2,220,056.44 (320,056.44)116.8%(1)招商引资-业务招待费500,000.00 370,950.44 129,049.56 74.2%中心本部100,000.00 232,857.37 (132,857.37)232.9%南码头分中心100,000.00 61,231.00 38,769.00 61.2%周家渡分中心100,000.00 18,600.00 81,400.00 18.6%上钢分中心100,000.00 44,655.07 55,344.93 44.7%东明路分中心100,000.00 13,607.00 86,393.00 13.6%(2)招商引资-招商引资费1,400,000.00 1,849,106.00 (449,106.00)132.1%中心本部280,000.00 1,405,015.00 (1,125,015.00)501.8%南码头分中心280,000.00 186,841.00 93,159.00 66.7%周家渡分中心280,000.00 96,217.00 183,783.00 34.4%上钢分中心280,000.00 108,719.00 171,281.00 38.8%东明路分中心280,000.00 52,314.00 227,686.00 18.7%2经济工作会议220,000.00 15,700.00 204,300.00 7.1%3协税办专项费80,000.00 2,730.00 77,270.00 3.4%4重大项目招商经费500,000.00 42,071.50 457,928.50 8.4%（三）组织管理和实施情况1.项目的组织本项目的主管部门为世博地区经济发展促进中心，主要负责世博地区内招商育税、投资服务工作。组织架构：世博地区经济发展促进中心本部及四个分中心完成合署办公，并由世博地区开发管理委员会直接领导。世博地区经济发展促进中心下设有协税办，负责区域内税收委托征收点及无证、有证及私房出租税收收缴工作等。世博地区开发管理委员会世博地区经济发展促进中心上钢分中心周家渡分中心协税办东明路分中心南码头分中心图1-1：项目组织情况图2.项目的管理世博地区经济发展促进中心为保证各项工作的顺利开展，依据浦东新区机关事业单位国内公务出差管理办法、浦东新区机关事业单位国内公务接待管理办法、2016年浦东新区世博地区经济发展促进绩效考核实施意见、2016年浦东新区世博地区经济发展促进中心班子成员考核办法等文件对项目的各项工作以及人员进行管理，并且为积极响应上海市公务用车制度改革，依照浦东新区和世博地区管理办公室下达的具体实施要求，取消一切车辆使用经费，并针对中心除公务员、事业人员外不享有交通津贴的工作人员进行交通补贴。（四）绩效目标完成情况1.总目标通过项目的实施，提高世博地区知名度，吸引更多的央企、大型跨国公司、优质民企落户世博地区；同时稳定区域的税收收入、提升区域经济实力，完成新区下达的各项指标，进一步提升浦东新区投资环境和政府服务水平，优化投资结构，推进新区招商引资工作。2.阶段性目标（1）产出目标质量目标：按照要求完成浦东新区2016年世博地区招商引资工作，转变世博地区招商引资模式，将世博地区打造成集总部经济、现代服务业的顶级商务区及教育、医疗、文体、商贸为一体的综合区域。数量目标：引进内资企业或增资600亿元以上；引进外资企业或增资1.3亿美元以上；引进重大项目5户以上；引进外省市企业5户以上。时间目标：按照每个阶段的时间进度要求，顺利开展世博地区招商引资的各项工作。（2） 效果目标通过招商引资经费项目的实施，稳定区域的税收收入、提升区域经济实力，完成新区下达的各项指标，进一步提升浦东新区投资环境和政府服务水平，优化投资结构，推进新区招商引资工作。二、评价工作实施情况（一）绩效评价工作方案制定过程通过调研，及对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结合绩效目标，由绩效评价小组按确定的评价指标体系、评分标准、评价方法和相关的工作程序和步骤，通过专家组的评审，并按照专家评审意见修改确定的工作方案，在规定的时间节点内开展绩效评价工作。整个过程经历了多次项目管理者访谈、专家咨询和数次绩效评价小组集中讨论与反复修改等环节，指标体系、权重及问卷调查从零散到成熟，从局部到全面。（二）评价方式方法1.绩效评价的原则（1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。（2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开。（3）绩效相关。绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行评价，结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。2.绩效评价的要求（1）在数据采集时，采取客观数据，主管部门审查、社会中介组织复查，与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。（2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。（3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验，指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。3.评价指标体系及标准指标体系包括评价指标表和基础表两部分，评价指标表是评价的依据，基础表是支持评价的基础数据。评价指标体系分别从项目决策、项目管理、项目绩效三个方面对其财政支出进行评价，权重分别为10%、30%和60%。指标权重设计遵循了以结果为导向原则，并适度关注过程管理。本次绩效评价的指标权重设计，在上海市财政支出绩效评价指标框架的基础上对二、三级指标进行细分，根据二、三级指标与绩效目标的匹配性、在指标中的重要性、以及对一级指标的影响程度来合理确定评价指标的权重比例结构。评价标准主要是参照计划标准和历史标准制定。对于已经制定计划目标的指标，则直接用实际情况与计划情况相比较进行评价。对于没有制定计划目标的指标，则参照历史标准进行评价。4.评价方法本次主要采用因素分析法，采取数据对比，标准和抽样调查相结合，同时辅以深入访谈、现场勘察、资料研究等方法。（三）数据采集方法及过程本次绩效评价证据收集方法包括了：研究、分析项目预算部门提供的相关文件；核查预算部门财务部门提供的项目资金支出情况、专项费用付款清单和相关凭证；整理、汇总项目预算单位提供的项目批复文件、项目相关合同、项目实施情况、工作总结和汇报；根据预算部门填写的基础数据表逐项进行核实；根据项目服务对象填写的问卷调查结果汇总满意度情况，进行绩效评分。根据上述方法，从项目的立项合理性、管理制度的合规性、资金使用的有效性、项目绩效的达成率和社会公众的满意度等方面，对评价对象进行绩效评价。（四）绩效评价实施过程1.基础数据采集项目组根据评审要求向浦东新区世博地区招商引资项目的联系人出具了项目资料清单，按照评审工作的需要收集并整理了项目相关资料，并对项目资料进行了初步的研究分析。2.问卷调研为了使评价工作更加完善，评价工作进行期间，根据工作方案设计的相关问卷，及时发放给对应的单位，如：涉及的企业、项目的管理人员等，对其进行问卷的调研。3.访谈调研根据项目的相关要求，对项目单位的负责人进行现场的访谈，从而进一步了解项目的具体情况和内容。4.数据分析及撰写报告根据前期收集的项目资料，以及一些访谈内容和问卷的统计，对项目的数据进行分析研究，进行资料的整合最终形成工作报告，并按照时间节点提交。三、评价结论和指标分析（一）评价结论1.评价结果运用由绩效评价小组研发并通过专家组论证的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目绩效进行客观评价，最终评分结果：92.29分。表2：项目各指标综合评分结果汇总表一级指标权重二级指标三级指标分值得分A项目决策10%A1项目立项（6）A11目标适应性22A12立项依据充分性22A13立项程序规范性22A2项目目标（4）A21绩效目标合理性22A22绩效目标明确性22=10B项目管理30%B1投入管理（9）B11预算编制合理性31.5B12预算执行率31.95B13资金到位率33B2财务管理（9）B21资金使用情况33B22财务管理制度健全性33B23财务监控有效性33B3项目实施（12）B31项目管理制度健全性及执行情况44B32监督机制有效性33B33资源配置合理性33B34项目沟通协调机制建设运行情况22=27.45C项目绩效60%C1项目产出（24）C11引进内资工作完成率66C12引进外资完成率65.34C13引进重大项目完成率66C14引进外省市企业完成率66C2项目效益（36）C21税收收入完成率55C22新区地方财力完成率55C23税收收入增长率55C24新区地方财力增长率55C25区域招商环境改善度53.37C26管理人员满意度53.65C27服务企业满意度64.48=54.84=92.292.主要绩效从项目决策方面来看，项目绩效目标与部门的战略目标相适应，立项依据较为充分，立项的程序较为规范；按照实际开展的工作设立绩效目标，且较为合理；绩效目标又分为质量目标、数量目标和时效目标，可量化、可衡量且较为明确。从项目管理方面来看，作为历年常规性的项目，项目已经建有一套较为完整的财务管理制度和项目管理制度，资金的拨付有较为完整的审批程序和手续，同时有着较为健全的监控机制和领导班子来负责监督项目的实施。从项目绩效方面来看，项目总体的绩效目标完成情况较好，与计划的指标相比，大部分工作均已完成或超额完成，税收收入和新区财力得到一定的增长，同时世博地区内招商环境也得到了改善。（二）指标分析（1）项目决策（10分）A1项目立项A11目标适应性浦东新区世博地区管理委员会是本项目的主管单位，由世博地区经济发展促进中心具体负责本项目的组织和实施，其主要职能是世博地区的招商引资、企业服务工作，具体负责的工作内容包括：在市内、市外开展招商推介活动；鼓励企业重要板块在世博地区落地，同时联合区域内企业进行联合招商；与企业保持日常沟通，做好政策推送、辅导工作；企业日常走访和重点企业节日走访工作；适时开展政策培训、企业座谈会、企业沙龙等活动，搭建平台，加强区域内企业之间的合作交流，提升投资和合作的氛围；完善企业数据库数据，实时更新，把握区域内企业动态等。项目的实施能够进一步提升浦东新区投资环境和服务水平，优化投资的结构，推进世博地区的招商引资工作，与部门的工作目标一致，符合浦东新区的发展。因此，按照“目标适应性”指标的评分标准，该指标得满分2分。A12立项依据充分性根据国务院关于印发进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案的通知（国发201521号）、上海市吸收外资和境外投资“十三五”规划、浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划、浦东新区人民政府办公室关于进一步加强浦东新区重点企业服务工作的实施意见的通知（浦府办201542号）等相关政策文件的要求，设立并实施了世博地区招商引资经费项目。项目的立项依据具体如下：（1）国务院关于印发进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案的通知（国发201521号）；（2）上海市吸收外资和境外投资“十三五”规划；（3）浦东新区国民经济和社会发展第十三个五年规划；（4）浦东新区人民政府办公室关于进一步加强浦东新区重点企业服务工作的实施意见的通知（浦府办201542号）；（5）浦东新区机关事业单位国内公务接待管理办法（浦府办20155号）；（6）浦东新区机关事业单位国内公务出差管理办法（浦委办发20156号）；（7）浦东新区机关事业单位培训管理办法（浦委办发20154号）；（8）浦东新区机关事业单位会议管理办法（浦委办发20153号）；（9）关于调整上海市市级机关差旅住宿费标准等有关问题的通知（沪财行201574号）。因此，按照“立项依据充分性”指标的评分标准，该指标得满分2分。A13立项程序规范性浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目是历年常规性的项目，已经有一套较为规范的立项程序，项目的设立也是为了满足浦东新区招商引资的需要，同时项目的立项依据较为充分，严格按照规定的程序申请。因此，按照“立项程序规范性”指标的评分标准，该指标得满分2分。A2项目目标A21绩效目标合理性项目按照实际情况设立了业绩目标，包括其质量目标、数量目标和时效目标，同时设立了项目的效果目标，即通过项目的实施，提高世博地区知名度，吸引更多的央企、大型跨国公司、优质民企落户世博地区；同时稳定区域的税收收入、提升区域经济实力，完成新区下达的各项指标，进一步提升浦东新区投资环境和政府服务水平，优化投资结构，推进新区招商引资工作。绩效目标设置符合实际，有相应的依据且较为合理。因此，按照“绩效目标合理性”指标的评分标准，该指标得满分2分。A22绩效目标明确性项目的质量目标：按照要求完成浦东新区2016年世博地区招商引资工作。转变世博地区招商引资模式，将世博地区打造成集总部经济、现代服务业的顶级商务区及教育、医疗、文体、商贸为一体的综合区域；数量目标：引进内资企业或增资600亿元以上；引进外资企业或增资1.3亿美元以上；引进重大项目5户以上；引进外省市企业5户以上；时间目标：按照每个阶段的时间进度要求，顺利开展浦东地区招商引资的各项工作。绩效目标具体细化分解到三个方面，且目标值可量化、可衡量。因此，按照“绩效目标明确性”指标的评分标准，该指标得满分2分。（2）项目管理（30分）B1投入管理B11预算编制合理性浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目的预算资金为270万元，其中190万元主要用于区域内户管企业及有意向投资企业的接待工作，招商引资活动；50万元是对已落户及未来将落户世博地区的重大项目拜访、考察，及外省推介活动；22万元是要用来组织世博地区经济条线人员、关联部门开展各类经济工作会议、联席会议；8万元是对协税委托征收管理点进行税务知识培训。作为历年常规性项目，每年预算资金的编制有一定的依据，但是不够充分和细化，预算的依据和标准尚未进行明确。因此，按照“预算编制合理性”指标的评分标准，该指标得1.5分。B12预算执行率根据项目资料，浦东新区2016年世博地区招商引资经费项目的预算资金为270万元，实际使用的资金为228.06万元，预算执行率为84.5%。因此，按照“预算执行率”指标的评分标准，该指标得1.95分。*注： 预算执行率=预算总额/实际支出*100%=84.5%分值=65%*总分=1.95分B13资金到位率根据项目的财务资料显示，该项目预算资金为270万元，实际已到位。因此，按照“资金到位率”指标的评分标准，该指标得满分3分。B2财务管理B21资金使用情况项目的资金的严格按照相关的法律法规和财务管理制度执行，各项资金的使用都有较为充分的依据，如关于调整上海市市级机关差旅住宿费标准等有关问题的通知、浦东新区机关事业单位国内公务出差管理办法、浦东新区机关事业单位国内公务接待管理办法、财政部中国民用航空局关于加强公务机票购买管理有关事项的通知等，且作为历年常规性项目，资金的拨付有较为完整的审批程序和手续。因此，按照“资金使用情况”指标的评分标准，该指标得满分3分。B22财务管理制度健全性根据关于调整上海市市级机关差旅住宿费标准等有关问题的通知、浦东新区机关事业单位国内公务出差管理办法、浦东新区机关事业单位国内公务接待管理办法、财政部中国民用航空局关于加强公务机票购买管理有关事项的通知等文件及相关的规定，项目制定了较为健全的财务管理制度，且严格按照制度执行。因此，按照“财务管理制度健全性”指标的评分标准，该指标得满分3分。B23财务监控有效性针对本项目制定了财务监控机制，以保障资金使用的安全，保证资金规范运行，项目的监控、管理措施较为健全；且对项目的领导班子建立有考核机制，由领导班子对项目进行总体的把控。因此，按照“财务监控有效性”指标的评分标准，该指标得满分3分。B3项目实施B31项目管理制度健全性及执行情况项目由世博地区开发管理委员会直接领导，由世博地区经济发展促进中心具体负责项目的组织和实施。世博地区经济发展促进中心主要负责世博地区内招商育税、投资服务工作。世博地区经济发展促进中心本部及四个分中心（上钢、周家渡、东明路、南码头分中心）完成合署办公，同时世博地区经济发展促进中心下设有协税办，负责区域内税收委托征收点及无证、有证及私房出租税收收缴工作等。项目的组织和管理制度较为健全，有相关的规定，且执行情况良好，因此，按照“项目管理制度健全性及执行情况”指标的评分标准，该项目得满分4分。B32监督机制有效性世博地区经济发展促进中心为保证各项工作的顺利开展，依据浦东新区机关事业单位国内公务出差管理办法、浦东新区机关事业单位国内公务接待管理办法、2016年浦东新区世博地区经济发展促进绩效考核实施意见、2016年浦东新区世博地区经济发展促进中心班子成员考核办法等文件对项目的各项工作以及人员进行管理，并且为积极响应上海市公务用车制度改革，依照浦东新区和世博地区管理办公室下达的具体实施要求，取消一切车辆使用经费，并针对中心除公务员、事业人员外不享有交通津贴的工作人员进行交通补贴，通过领导班子以及相关制度对项目进行有效的监督。因此，按照“监督机制有效性”指标的评分标准，该指标得满分3分。B33资源配置合理性为了使得项目顺利实施，世博地区经济发展促进中心本部及四个分中心（上钢、周家渡、东明路、南码头分中心）完成合署办公，且对领导班子建立了一套较为完善的考核奖励制度，可见项目人员及相关配置较为合理。因此，按照“资源配置合理性”指标的评分标准，该指标得满分3分。B34项目沟通协调机制建设运行情况作为历年经常性项目，世博地区的招商引资经费项目的沟通协调机制建设情况良好，项目进程中的相关方之间有合理的联动机制、信息通报、监督通报以及考核评估等沟通协调的机制，且项目运行过程中的执行情况良好。因此，按照“项目沟通协调机制建设运行情况”指标的评分标准，该指标得满分2分。（3）项目绩效（55分）C1项目产出C11引进内资工作完成率项目计划引进内资企业或增资600亿元以上，实际完成数为755.42亿元，完成率达到126%，具体情况见下表3-1。表3-1:2016年世博地区内资指标完成情况单位：亿元部门内资目标数完成数完成率南码头8034.7343%周家渡8023.5429%上钢8019.0524%东明80214.33268%中心本部200337.73169%三林公司80126.04158%合计600755.42126%可见，2016年的内资已经超额完成计划目标，因此，按照“引进内资工作完成率”指标的评分标准，该指标得满分6分。C12引进外资完成率项目计划引进外资企业或增资1.3亿美元以上，实际完成数为1.1510亿元，完成率为89%，具体情况见下表3-2。表3-2:2016年世博地区实到外资指标完成情况单位：亿美元部门实到外资目标数完成数完成率南码头0.10.1152115%周家渡0.10.1929193%上钢0.10.1214121%东明0.10.00929%中心本部0.80.596375%三林公司0.10.1160116%合计1.31.151089%因此，按照“引进外资完成率”指标的评分标准，该指标得分为5.34分。*注:完成率实际吸收外资/计划吸收外资100%=89%；最终得分=完成率*分值=89%*6=5.34分C13引进重大项目完成率根据项目资料，2016年招商引资项目已经超额完成引进重大项目的指标，因此，按照“引进重大项目完成率”指标的评分标准，该指标得满分6分。C14引进外省市企业完成率根据项目资料，2016年招商引资项目已经超额完成引进外省市企业的指标，因此，按照“引进外省市企业完成率”指标的评分标准，该指标得满分6分。C2项目效益C21税收收入完成率项目计划完成税收收入32.86亿元，实际完成税收收入为42.23亿元，完成率达到129%，超额完成指标。具体的税收指标完成情况如下表3-3。表3-3：2016年税收收入指标完成情况单位：亿元部门拟定指标数2016年度差额完成率南码头5.08405.84670.7627115%周家渡3.51204.27520.7632122%上 钢6.17304.7455-1.427577%东 明2.02402.38760.3636118%中心本部15.423023.80888.3858154%三林公司0.64401.16640.5224181%合计32.8642.23029.3702129%因此，按照“税收收入完成率”指标的评分标准，该指标得满分5分。C22新区地方财力完成率项目计划完成新区地方财力11.36亿元，实际完成新区地方财力为14.16亿元，完成率高达125%，超额完成目标。具体完成情况见下表3-4。表3-4：2016年新区地方财力指标完成情况单位：亿元部门2016年度拟定指标数差额完成率南码头15753 143101443110%周家渡15203 128002403119%上 钢16226 18990-276485%东 明6778 6370408106%中心本部83392 5871024682142%三林公司4275 24201855177%合计141627 11360028027125%因此，按照“新区地方财力完成率”指标的评分标准，该指标得满分5分。C23税收收入增长率根据项目资料，2016年度世博地区招商引资经费项目完成税收收入42.23亿元，同比增长37，增加了11.49亿元。因此，按照“税收收入增长率”指标的评分标准，该指标得满分5分。C24新区地方财力增长率根据项目资料，2016年度世博地区招商引资经费项目完成新区地方财力14.16亿元，同比增长35，增加了3.69亿元。因此，按照“新区地方财力增长率”指标的评分标准，该指标得满分5分。C25区域招商环境改善度根据相关问卷以及访谈可知，世博地区的招商引资经费项目实施后，世博地区招商环境的改善度达到67.34%，因此，按照“区域招商环境改善度”指标的评分标准，该指标得分为3.37分。C26管理人员满意度根据相关问卷以及访谈可知，世博地区的招商引资经费项目实施后，世博地区项目管理人员的满意度达到73%，因此，按照“管理人员满意度”指标的评分标准，该指标得分为3.65分。C27服务企业满意度根据相关问卷以及访谈可知，世博地区的招商引资经费项目实施后，服务企业的满意度达到74.67%，因此，按照“区域招商环境改善度”指标的评分标准，该指标得分为4.48分。四、业绩和经验、主要问题、建议和措施（一）主要业绩和经验1.项目各项指标完成情况良好2016年世博地区招商引资项目完成的情况较好，引进内资755.42亿元，完成了目标值的126%；引进外资1.1510亿元，完成了目标值的89%；完成税收收入32.86亿元，实际完成税收收入为42.23亿元，完成率达到129%，同比增长37；项目计划完成新区地方财力11.36亿元，实际完成新区地方财力为14.16亿元，完成率高达125%，同比增长35。可见项目的各项指标完成情况较好，大部分甚至超额完成数量指标。（二）存在的主要问题然而，在项目的实施和管理过程中仍然存在下列问题，值得引起重视：1.项目的预算执行率有待提高世博地区招商引资项目2016年的预算资金为270万元，项目完成后的实际使用资金为228.06万元，预算执行率为84.5%，有待提高。同时预算编制有待细化。（三）相关建议和措施1.细化预算编制，提高预算合理性在进行项目的预算编制工作时，建议将预算构成细化，使预算构成更加精细、合理，同时要严格按照计划与安排合理进行每一项资金拨付，提高预算执行率和资金使用效率。报告附件：附件1：基础数据表基础表1：项目预算执行明细序号项目2016年初预算数(A)预算调整数(B)调整后预算数 ( C )本月支出数( D )累计支出数( E)当年结余(F)执行率（E/C)%