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2020年专利合作条约年鉴 摘要国际专利体系本摘要简要介绍了产权组织管理的专利合作条约（ PCT）的主要使用趋势。更完整数据请参阅 2020年专利合作条约年鉴英文版： wipo.int/ipstats2019年重要数字647,700 (+2.6%)进入国家阶段的PCT申请量265,800 (+5.2%)PCT申请量127 (不变 )提交PCT申请的国家数量56.9% (0.5个百分点 )进入国家阶段的PCT申请在全球非居民申请中的占比 18.7% (+1.6个百分点 )有女性发明人的PCT申请占比1注：进入国家阶段的PCT最新可用数据是2018年的数据。2国际阶段统计数据 ：PCT申请PCT 申请创记录2019 年，在产权组织专利合作条约下提交的专利国际申请（ PCT 申请）有约 26.58 万件， 较 2018 年增加 5.2%，连续第十年实现增长（图 1）。 自PCT 体系 1978 年开始运作以来，通过该体系提交的 PCT 申请共计近 400 万件。总体而言，除了 2009 年全球金融危机造成经济下滑， PCT 申请未见增长，其他每年的申请量均呈增长态势。2019 年 PCT 申请总量增加 5.2%。图 1 ： 2009 年- 2019 年 PCT 申请趋势资料来源 ：产权组织统计数据库， 2020 年 3 月。127 个不同国家的申请人提交了 PCT 申请2019 年，加入 PCT 的国家达 153 个，全世界六大地理区域 127 个国家的申请人在 87 个受理局提交 PCT 申请。尽管地理分布广泛，但大多数申请活动集中在少数经济体。合计起来， 2019 年申请量排名前十的受理局收到的申请占当年总量的近 94%。中华人民共和国国家知识产权局（国知局）收到的 PCT 申请最多，为 60,993件。其后是美国专利商标局（美国专商局）、日本特许厅、欧洲专利局（欧专局）、韩国特许厅和产权组织国际局。164,355182,442195,345205,305214,329217,230232,907243,528252,775265,800+5.8%+11.0%+7.1%+5.1%+4.4%+1.4%+7.2%+4.6%+3.8%+5.2%100,000150,000200,000250,000PCT申请量和年增长率2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019国际申请年份3中国申请人首次成为 PCT 体系最大的用户群2019 年，中国的居民申请人共提交 58,990 件 PCT 申请，数量最多。这是自PCT 体系 1978 年开始运作以来，美利坚合众国（美国）的 PCT 申请量首次降至第二位，为 57,840 件。其后是日本、德国和大韩民国（图 2）。合计起来，2019 年申请量排名前五的国家占当年 PCT 申请总量的 78.2%。主要由于中国、日本、大韩民国和美国的申请量迅速增加， PCT 体系前五名用户的申请量合计占总量的比例在过去十年间年年攀升。排名前 20 位的原属国包括 17 个高收入国家（主要是欧洲国家）和 3 个中等收入国家（即中国、印度和土耳其）。在前 20 名以外的原属国中， PCT 申请量较大的其他中等收入大国有巴西、伊朗伊斯兰共和国、俄罗斯联邦和南非，申请量居于 200 至 1,300 之间。低收入国家的申请人 2019 年共提交了 10 件PCT 申请。在这一类分组中，阿拉伯叙利亚共和国和乌干达的申请人占总数的一半。迄今为止，居住在中国、日本和美国的申请人提交了最多的 PCT 申请。图 2 ： 2019 年 PCT 申请量排名前十的原属国 58,99057,84052,66019,353 19,0857,9345,7864,610 4,185 4,011+10.6%+2.8%+5.9%null.0% +12.8%+0.2%+2.7%+0.7% +0.4% null.0%PCT申请量和年增长率中国美国日本德国大韩民国法国联合王国瑞士瑞典荷兰原属国资料来源 ：产权组织统计数据库， 2020 年 3 月。42019 年大多数 PCT 申请来自亚洲2019 年，亚洲国家的 PCT 申请占到申请总量的 52.4%（图 3）。欧洲和北美的申请量比例相当，分别为 23.2%和 22.8%。非洲、拉丁美洲和加勒比地区与大洋洲共计占 PCT 申请总量的 1.6% 。自 1993 年以来，亚洲的比例逐年攀升，从 2008 年的 32% 增长到 2019 年的 52.4%，主要原因是这一时期中国、日本和大韩民国的申请量增加。亚洲占 PCT 申请的大多数。图 3 ： 2019 年按地区开列的 PCT 申请分布情况52.4%亚洲23.2%欧洲22.8%北美洲0.8%大洋洲0.6%拉丁美洲和加勒比0.2%非洲0.0%未知资料来源 ：产权组织统计数据库， 2020 年 3 月。5商业部门申请量约占所有 PCT 申请的 86%2019 年，国际局公布了 246,636 件 PCT 申请，较 2018 年公布的申请增加了3.9%。商业部门在所有公布的 PCT 申请中占 86.4%，其次是个人提交（ 6.2% ）、高等院校（ 5.6%）以及政府和公共研究机构（ 1.9% ）。在高收入群体中申请量排名前二十的原属国里，每个国家已公布申请的大多数都来自商业部门。这个部门占比尤其高的是瑞典（ 97.6%）和日本（ 96.1% ）。中等收入群体申请量排名前二十的属国中，商业部门在 6 个国家占已公布申请的大多数，个人提交在 11 个国家中的比例最高。在埃及、伊朗伊斯兰共和国和乌克兰，个人提交占已公布申请的比例超过 94%。华为仍是 2019 年的头号 PCT 申请人2019 年，中国的华为技术有限公司在商业部门的 PCT 申请人中高居榜首，自2014 年以来第五次蝉联（图 4）。但华为的已公布 PCT 申请为 4,411 件，比2018 年减少了近一千件。日本三菱电机的已公布 PCT 申请减少，共 2,661 件，但仍居第二。这两家之后是大韩民国的三星电子公司和美国的高通公司。活跃于数字通信领域的公司在 2019 年 PCT 申请前 50 名中领先。在排名前十的申请人中，有六位主要靠数字通信领域的申请：爱立信、华为技术、 Oppo手机、LG 电子、高通公司和三星电子。6华为技术有限公司仍是 2019 年的头号 PCT 申请人。图 4 ： 2019 年排名前十的 PCT 申请人4,4112,6612,3342,1271,9271,8641,698 1,691 1,687 1,646null8.4%null.4%+16.9%null1.5%+84.9%+2.8%+3.2% +403.3% +10.6% null.0%已公布的PCT申请量和年增长率华为三菱三星高通OPPO移动通信京东方科技爱立信平安科技博世LG电子申请人资料来源 ：产权组织统计数据库， 2020 年 3 月。在排名前五的高校申请人中， 三名来自中国，两名来自美国 2019 年，加州大学仍然是 PCT 体系中申请量最大的教育机构用户，有 470 件已公布 PCT 申请。清华大学跻身第二，已公布申请数量增加一倍。深圳大学、麻省理工学院和华南理工大学紧随其后。在排名前 50 的高校中，有 20 所位于美国， 14 所在中国。弗劳恩霍夫协会（ Fraunhofer-Gesellschaft） 在 PCT 政府和公共研究机构申请人中仍然 名列首位德国的弗劳恩霍夫应用研究促进协会以 331 件已公布申请在 2019 年的前 30名政府和公共研究机构申请人中领先，其次是中国信息通信研究院、法国原子能和替代能源委员会、中国深圳先进技术研究院和新加坡科学技术研究机构。7计算机技术恢复成为 PCT 申请的 主要技术领域计算机技术自 2015 年以来一直与数字通信竞相成为已公布 PCT 申请最多的技术领域。 2019 年，计算机技术重获头名（ 21,449 件申请），随后是数字通信（ 19,090 件）、电机、仪器、能源（ 17,223 件）、医疗技术（ 16,954 件）和测量（ 11,471 件）。排名前五大技术领域的已公布 PCT 申请合计占 2019 年总量的 1/3 以上。2019 年女性发明人比例略增但仍较低2019 年， PCT 申请中列出的男性发明人仍占 81.3%，女性发明人占 18.7%，比 2014 年（ 14.6%）增加 4.1%。自 2005 年以来，女性所占的比例不断提高。此外，在过去五年中，世界各大地区的女性发明人比例均有提升。拉丁美洲和加勒比地区的女性 PCT 发明人比例最高（ 22.4%），其次是亚洲（ 22.2% ）、 大洋洲（ 19.3% ）、 北 美 （ 16.5% ）、 欧 洲 （ 13.7%）和非洲（ 11.7% ）。各国 PCT 发明人的性别差距迥异。在前 20 名 PCT 申请原属国中， 2019 年澳大利亚、中国和大韩民国的女性发明人比例最高。在前 20 名原属国中，仅这三个国家的女性发明人占到 1/5 或以上。在与生命科学相关的技术领域中， PCT 申请列出的女性发明人比例相对较高 （图 5）。总体而言，在以下领域，女性发明人的比例在 27%至 31% 之间： 生物材料分析、生物技术、食品化学、有机精细化学和药品。8女性发明人在生物技术、食品化学和药品领域所占的比例相对较高。图 5 ： 2019 年 PCT 申请各技术领域中的女性发明人比例9.19.511.412.012.313.113.314.014.214.414.815.515.616.216.416.716.716.816.917.017.117.417.818.318.618.919.521.822.122.127.127.630.130.431.0包括女性发明人的申请占比（%）机械元件发动机、泵、涡轮机运输机床搬运土木工程基本通信过程控制电气机械、电气装置、电能测量其他专用机械热工过程和器具表面技术、涂层光学家具、游戏医疗技术音像技术纺织机械和纸张机械化学工程环境技术材料、冶金半导体电信计算机技术用于管理的信息技术方法微观结构技术和超微技术其他消费品高分子化学、聚合物基础材料化学数字通信生物材料分析有机精细化学食品化学药品生物技术技术领域资料来源 ：产权组织统计数据库， 2020 年 3 月。