1 市社保局 2017 年度部门整体支出绩效自评报告 张家界市社保局 2017 年度部门整体 支出绩效自评报告 自张财绩 201899 号张家界市财政局关于开展 2017 年度市级财政资金绩效自评工作的通知文件下发后 ,我局高度重视，迅速行动 ,召开专题会议，并明确专人负责，通过加强领导、健全制度、规范管理等工作措施，进一步加大了规范管理工作力度，提高了部门整体支出绩效执行力度，有力地促进了自评工作的有序开展，现将我局部门整体支出绩效工作情况汇报如下： 一、基本情况 我局属参公管理的事业单位，现有机关事业单位养老保险管理服务中心 1 个， 9 个职能科室，工作人员 25 名 ,其中 : 财政全额拨款事业编制 18 人，实有工作人员 17 名；财政全额拨款事业编制 5 人，实有工作人员 3 名；聘用人员 5 名。退休人员 8 名。主要负责组织实施养老保险的法律法规和各项政策措施、发展规划；负责全市养老保险年度收缴计划，预测、分析全市养老金收支缺口；负责养老保险费征缴及参保离退休人员养老金的发放管理；指导区县开展养老保险工作。人员经费自纳入财政预算管理以来，得到了贵局的大力支持，多年来，贵局针对我局实际，采取以征 缴目标管理安排征缴经费的办法，确保2 了我局各项工作的正常运转。 二、部门整体支出资金管理及使用情况 为切实做好部门整体支出工作，我局着重在加强和完善各项管理制度上下功夫，本着保证重点、兼顾全面、确保运行的原则，科学、合理地安排各项经费支出，真正实现 “制度严格、管理规范、监督有力 ”的管理目标。 一是严格管理制度。我局为抓好、抓实部门整体支出绩效，制定了财务管理、内部控制、资产管理、差旅费、会议费、培训费和车辆管理等一系列管理制度；各项支出及报销审批均实行 “一支笔 ”签字，单位一把手没有直接分管经费财务工作，对各 项经费的开支进行了明确和规范，并严格按照规章制度办事，对不符合制度要求的支出一律不予办理。 二是严格审核程序。账户开设按规定只设立单位零余额账户；支出通过财政网上直接支付或授权支付方式办理；公务消费基本做到了使用公务卡结算。现金支出严格遵守现金管理规定，做到了从严、从紧控制支出。在经费管理上，严格执行财务管理制度，所有经费开支，必须实行经办人签字、科室负责人核实、分管领导复核、财务负责人审核、分管财务领导审批后方可报销的 “一单 ”联签制度，在部门整体支出中注重优化支出结构，注重资金使用绩效。 三是 严格支付管理。在岗位设置上，会计、出纳岗位严格分设，由出纳管理现金的收、付、存及往来款项结算。库存现金实行限额管理，任何单位、个人不得随意借支公款，确因工作需要借支公款的，3 须经分管领导批准方可借支，做到了公开、公平、合理。 四是严格实物管理。在财产的管理上，严格执行固定资产管理制度、公用物品管理制度，办公用品的购置由各科室申报计划 ,经批准后由综合科统一购买、登记、建账，贵重物品由专人保管，固定资产责任到人，公物外借要经领导批准，每年年末由综合科、基金管理科进行一次全面清理，确保公用财产物质的安全、完 整。 三、部门专项组织实施情况 一是提高认识，强化责任意识。组织全局人员学习，在全局范围内掀起了牢固树立过紧日子的思想 ,倡导厉行节约 ,坚决制止奢侈浪费 ,严格控制 “三公 ”经费支出。进一步规范预算资金管理，强化部门责任意识，切实提高预算资金使用效益，千方百计降低部门整体支出成本，大力弘扬艰苦奋斗 ,勤俭节约的优良传统，携手共建节约型 “绿色机关 ”。 二是加强领导，规范制度建设。按照省、市文件要求，结合我局实际制定了厉行节约实施方案（张社险函 201413 号），下发到各科室，明确指导思想、工作目标、工作 要求等，要求各科室按照实施方案的要求和部署认真落实。同时，根据党政机关厉行节约反对浪费条例文件精神，进一步加强了部门整体支出绩效工作领导。 三是认真落实，严格审批程序。我局做到了按规定编制政府采购年初预算和采购计划，对购买属于政府采购的物品和服务做到了严格遵守政府采购相关法律法规的规定，办理了计划审批、验收手续。对公用经费的开支，特别是 “三公 ”经费支出，严格按照相关的制度和程序执行。 4 对一年一度财政部门要求编制的部门预决算，本着实事求是，认真负责的态度按时完成，做到了按年初部门预算方案执行。部门预决算，“三公 ”经费预决算，做到了按要求及时公开。 四、部门整体支出绩效情况 2017 年我局的部门整体支出为 329.82 万元，同比减少 44.12 万元，公用经费支出 50.22 万元，同比减少 46.53 万元，其中： “三公 ”经费支出 3.11 万元，同比减少 3 万元，公务接待费 1.32 万元，同比减少3.12 万元，公务用车运行维护费用 1.79 万元，同比增加 0.12 万元。自 “十八 ”大召开以来，我局积极响应号召，坚持厉行节约，反对奢侈浪费，严控各项经费支出，在部门整体支出绩效工作中取得了一定的成绩。 五、存在的主要问题 一是在部门整体 支出绩效的细节上应进一步加强，管理的深度有待提升。 二是部门整体支出绩效管理办法有待加强，应进一步健全绩效监督管理机制。 三是正值机关事业单位基本养老保险改革过渡期，我局刚成立机关事业单位养老保险中心，工作量繁重且人员配备尚未齐全，而我局经费较为紧张，已无结余。 六、改进措施和有关建议 在今后的工作中，我局将按照市财政局的要求，持之以恒，抓好落实。严格按照财政部财政支出绩效评价管理暂行办法关于厉行节约5 严格财政支出管理实施意见文件精神执行，进一步加强管理，坚持勤政廉政、艰苦奋斗的作风。认真落实部门整体 绩效管理办法，努力在思想上牢固树立和营造勤俭节约，反对奢侈浪费的良好氛围，在工作中严格按照厉行节约原则，严控 “三公 ”经费支出。 以此次绩效评估活动为契机，狠抓规范管理、突出支出绩效，自加压力，负重前行，在全力做好服务的同时，进一步加强管理和监督，努力建立、完善并严格执行科学管理、实时监督的内部管理体制，全面提升我局部门整体支出绩效水平，提高执行力度和透明度。同时，建议对绩效成绩突出的给予一定奖励，促进部门整体支出绩效工作全面、协调、健康发展。 关于部门整体支出绩效评价基础数据表中 2017 年预算数项目支出无数 据情况说明 ,由于我局经费单一，在 2017 年经费预算中只填列人员工资、公务经费、征缴经费，无其他收入来源，未预算项目支出。 2017年年末经费决算中根据实际情况列支了 35.91 万项目支出，敬请贵局予以审核通过。以后将把单位经费预算工作进一步做细做实，避免类似情况再次发生。 张家界市社会保险管理服务局 2018 年 4 月 20 日 附件 4 部门整体支出绩效评价指标表 一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 评价标准 指标说明 得6 分 投入 13 预算配置 13 在职人员控制率 5 以 100%为标准。在职人员控制率 100%，计 5 分；每超过一个百分点扣 0.5 分，扣完为止。 在职人员控制率 =（在职人员数 /编制数） ×100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政局确定的部门决算编制口径为准。 编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。 5 “三公经费 ”变动率 8 “三公经费 ”变动率 0,计 8 分； “三公经费 ”变动率 0，每超过一个百分点扣 0.8 分，扣完为止。 “三 公经费 ”变动率=（本年度 “三公经费 ”预算数 -上年度 “三公经费 ”预算数） /上年度 “三公经费 ”预算数 ×100%。 8 过程 61 预算执行 20 预算完成率 5 100%计满分，每低于 5%扣 2分，扣完为止。 预算完成率 =（上年结转 +年初预算 +本年追加预算 -年末结余） /（上年结转 +年初预算 +本年追加 预算） ×100%。 0 预算控制率 5 预算控制率 =0，计 5 分； 0-10%（含），计 4 分； 10-20%（含），计 3 分； 20-30%（含），计 2 分；大于 30%不得分。 预算控制率 =（本年追加预算 /年初预算） ×100%。 0 新建楼堂馆所面积控制率 5 100%以下（含）计满分，每超出 5%扣2 分，扣完为止。没有楼堂馆所项目的部门按满分计算。 楼堂馆所面积控制率 =实际建设面积 /批准建设面积 ×100% 该指标以 2017 年完工的新建楼堂馆所为评价内容。 5 7 新建楼堂馆所投资概算控制率 5 100%以下（含）计满分，每超出5%扣 2 分，扣完为止。 楼堂馆所投资概算控制率 =实际投资金额 /批准投资金额 ×100% 。 该指标以 2017 年完工的新建楼堂馆所为评价内容。 5 预算管理 41 公用经费控制率 8 100%以下（含）计满分，每超出 1%扣 1 分，扣完为止。 公用经费控制率 =（实际支出公用经费总额 /预算安排公用经费总额） ×100%。 公用经费支出是指部门基本支出中的一般商品和服务支出。 8 “三公经费 ”控制率 8 100%以下（含）计满分，每超出 1%扣 1 分，扣完为止。 “三公经费 ”控制率 =（ “三公经费 ”实际支出数 /“三公经费 ”预算安排数） ×100%。 8 政府采购执行率 6 100%计满分，每超过（降低） 5%扣 2 分。扣完为止。 政府采购执行率 =（实际政府采购金额 /政府采购预算数）×100%。 0 过程 61 预算管理 41 管理 制度健全性 8 有内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度， 2 分； 有本部门厉行节约制度 ,2 分； 相关管理制度合法、合规、完整， 2分； 相关管理制度得到有效执行， 2 分。 8 资金使用合规性 6 支出符合国家财经法规和财务管理制度规定8 以及有关专项资金管理办法的规定； 资金拨付有完整的审批程序和手续； 项目支出按规定经过评估论证； 支出符合部门预算批复的用途； 资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。以上情况每出现一例不符合要求的扣 1 分，扣完为止。 6 预决算信息公开性 5 按规定内容公开预决算信息， 1 分； 按规定时限公开预决算信息， 1 分； 基础数据信息和会计信息资料真实， 1 分； 基础数据信息和会计信息资料完整， 1 分； 基础数据信息和汇集信息资料准确， 1 分。 预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。 5 产出及效率 26 职责履行 8 重点工作实际完成率 8 根据绩效办 2017年对各部门为民办实事和部门重点工程与重点工作考核分数折算。 8 履职效益 6 经济效益 6 此两项指标为设置 部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素，可根据部门实际情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。 6 社会效益 12 行政效能 6 促进部门改进文风会风，加强经费及资产管理，推动网上办事，提高行政效率，降低行政成本效果较好的计 6 分；一般 3分；无效果或者效果不明显 0 分。 根据部门自评材料评定。 6 社会公众或服务对象满意度 6 90%（含）以上计 6 分； 80%（含） -90%，计 4 分； 9 70%（含） -80%，计 2 分； 低于 70%计 0 分。 社会公众或服务对象是指部门（单 位）履行职责而影响到的部门、群体或个人，一般采取社会调查的方式。 6 总分 100 84 附件 5 部门整体支出绩效评价基础数据表 填报单位：张家界市社会保险管理服务局 财政供养人员情况 编制数 2017 年实际 在职人数 控制率 23 20 87% 经费控制情况 2016 年 决算数 2017 年 预算数 2017 年预算调整数 2017 年 决算数 三公经费 6.11 24.00 3.11 1.公务用车购置和维护经费 1.67 6.00 1.79 其中：公车购置 0 0 0 公车运行维护 1.67 6.00 1.79 2.因公出国 0 0 0 3.公务接待 4.44 18.00 1.32 项目支出 100 0 35.91 10 1.业务工作专项 100 0 35.91 2.运行维护专项 0 0 0 公用经费 18.54 63.00 6.43 其中：办公经费 8.24 33.00 2.20 水费、电费、差旅费 10.30 15.00 3.85 会议费、培训费 0 15.00 0.38 政府采购金额 42.10 0 部门整体支出 307.30 329.82 329.82 楼堂馆所控制情况 （ 2017 年完工项目） 批复规模 ( ) 实际规模（） 规模控制率 预算投资（万元） 实际投资 （万元） 投资概算 控制率 厉行节约保障措施 说明： “项目支出 ”需要填报除专项资金和基本支出以外的所有项目情况；公用经费填报基本支出中的一般商品和服务支出；表中打 “”部分不需填写数字。