1 市人大办 2017 年度部门整体支出绩效自评报告 市人大常委会办公室 2017 年度部门整体 支出绩效自评报告 根据张家界市财政局关于开展 2017 年度市级财政资金绩效自评工作的通知（张财绩 2018 99 号）相关文件精神，我单位对照部门整体支出绩效评价指标表，认真负责、客观公正地开展 2017 年度部门整体支出绩效自评工作，自评综合得分 87 分，现将相关情况报告如下： 一、部门概况 1.主要职责 监督宪法、法律、行政法规在辖区内的遵守和执行，维护宪法、法律尊严和法治统一； 监督 “一府两院 ”依法行政、公正司法； 依法任免国家机关工作人员； 依法决定辖区内重大事项； 制定符合张家界市情的地方性法规。 2.机构设置 市人大设专门委员会 7 个：市人大内务司法委员会、市人大财政经济委员会、市人大城乡建设与环境资源保护委员会、市人大农业与农村委员会、市人大教育科学文化卫生委员会、市人大民族外事侨2 务委员会、市人大法制委员会。 市人大常委会设工作机构 4 个：市人大常委会选举任免联络工作委员会、市人大常委会法制工作委员会、市人大常委会预算工作委员会、市人大常委会研究室。 市人 大常委会设办事机构 1 个：办公室（含市人大机关退休人员服务中心、市人大机关信息中心 2 个事业单位）。 3.人员构成 截止 2017 年 12 月 31 日，编制 51 名，其中：行政编制 40 名，工勤编制 5 名，事业编制 6 名；实际在职干部职工 50 名。其他人员 14 人，其中：派驻纪检组 1 名（编制不在本单位，其他在本单位），人大常委会专职常委会委员 3名，长期临聘人员 7 名，离岗不在编人员 3名。 二、部门整体支出资金管理及使用情况 我单位 2017 年度收入总计 2152.26 万元，其中本年收入 1922.95万元，用事业基金弥补收 支差额 0 万元，上年结转和结余 229.31 万元；支出总计 2152.26 万元，其中本年支出 1887.23 万元，结余分配0 万元，年末结转和结余 265.02 万元（基本支出结转 265.03 万元，项目支出结转和结余 0 万元，经营结余 0 万元）；与 2016 年度决算相比收、支总计各增加 491.73 万元，增长 29.61%，主要原因 :一是国家统一规定调整工资、津补贴以及单项考核奖励等；二是人大换届会议及代表培训等费用增加。 2017 年度基本支出共计 1887.23 万元，其中：工资福利支出 977.79万元，商品和服务支出 786.83 万元，对个人和家庭的补助支出 89.353 万元，其他资本性支出 33.26 万元。 2017 年我单位 “三公 ”经费一般公共预算财政拨款预算 90 万元，支出决算 92.77 万元，完成年初预算的 103.07%,决算数比预算数大的主要原因是市委统一安排的出访交流等任务增加；决算数比 2016年 “三公 ”经费支出减少 4.18 万元，减幅 4.31%，主要原因是单位严格贯彻落实中央八项规定和省委九项规定、市委 “十项措施 ”和 “六个一律 ”等规定，严控三公经费支出，确保三公经费年年下降，不超年初预算。其中：因公出国（境）费 34.54 万元， 完成年初预算 15 万元的 230.26%，比 2016 年增加 21.69 万元，主要用于单位工作人员公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出，全年安排因公出国（境）团组 5 个，全年因公出国（境）累计 8 人次；公务接待费 19.68万元，完成年初预算 30 万元的 65.60%，比 2016 年减少 3.71 万元，主要用于按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出；公务用车运行维护费 38.55 万元，完成年初预算 45 万元的 85.67%，比 2016年减少 22.16 万元，主要用于车辆维修、保险、过路过桥、油料费等支 出。 依照宪法和地方组织法、代表法、立法法、监督法、预算法等法律及我省实施办法的规定，部门预算资金主要保证年度目标任务的实现：根据 2017 年度市人大常委会机关收支预算方案，保障市人民代表大会及常委会会议、人大常委会主任会议等会议的正常召开 ;维护人大机关工作有序运转 ;更好地联系人大代表、委员，确保人大代表、常委会委员调研工作有序进行，并承办好人大代表开展视察等工作 ;做4 好 “环保世纪行 ”、 “农产品质量安全行 ”、 “三湘农民健康行 ”、 “民族团结进步行 ”等活动及常委会布置的其他工作任务。 三、部门整体支出实施情况 1.制度建设 市人大机关建立健全了各项业务管理制度和财务管理制度，修订完善了张家界市人民代表大会常务委员会工作规则、张家界市人民代表大会常务委员会听取和审议专项工作报告办法、张家界市人民代表大会常务委员会执法检查办法、张家界市人民代表大会常务委员会专题询问办法、张家界市人民代表大会代表履职行为规范、张家界市人民代表大会代表议案处理办法、张家界市人民代表大会代表建议、批评和意见处理办法等业务管理制度，对项目的顺利实施起到了保障作用。先后出台了张家界市人大常委会会议审批制度、张家界 市人大常委会机关外出公务活动安排规定、张家界市人大常委会机关考勤制度、张家界市人大常委会机关财务管理制度、张家界市人大常委会机关 “部门支出预算 ”编制规定、张家界市人大常委会机关公务接待制度、张家界市人大常委会机关资产管理制度、张家界市人大常委会机关退休干部服务管理办法、张家界市人大常委会机关车辆管理制度等财务管理制度，对资金规范、安全运行，起到了较好的保障作用，符合会计法、预算法等国家财经法规的要求。 2.日常管理 市人大机关在日常管理中，严格执行了各项管理制度规定。严 格执行5 项目公示制，根据保机关正常运转、保重点工作投入的指导思想和 “量入为出，收支平衡 ”的原则，在规范管理、严格制度上下工夫，严格执行国库集中支付、公务卡消费、差旅费、会议费和政府采购等制度。同时，严格贯彻执行中央八项规定、省委九条规定、市委十项措施和“六个 ”一律免职等精神，尽力压缩一般性支出，严格控制三公经费。同时注重财务干部的培养和使用，要求财务和资产管理人员要做到政治上清醒坚定、业务上内行精明、作风上廉洁自律、工作中团结协作，努力打造一只高素质的财务干部队伍。各项资金的使用均有完整的审批程序，符合项目预 算批复的用途，资金分配符合相关管理办法，分配结果合理、客观体现了公开、公平、公正原则。 3.财务公开 按照预算法以及财政部门关于预决算信息公开要求，在规定的时间内向财政部门报送了预决算相关资料，在市人大门户网站上进行了公开，并对预决算算的编制、收入情况、项目支出明细情况都作了相应的说明。同时，机关财务部门还按时向机关民主理财小组报告财务状况，分析财务运转情况，提出加强管理的意见和建议，将半年和年度财务情况在人大机关进行公开通报；机关财务监督小组在年度内定期进行内部监督检查，提出整改意见，促进加强财务管理 。 四、部门整体支出绩效情况 2017 年，张家界市第七届人大常委会在省人大常委会的指导下，在中共张家界市委的领导下，始终坚持党的领导、人民当家作主和依法治国有机统一，全面履行宪法和法律赋予的各项职权，扎实推进民主6 法治建设，各项工作取得了新成效。共召开主任会议 18 次、常委会会议 9 次，听取和审议 “一府两院 ”专项工作报告 12 项，提出并交办审议意见 46 条，作出决议决定 17 项，听取 “一府两院 ”审议意见研究处理情况报告 9 项，审议通过地方性法规 1 部，开展了 5 部法律法规实施情况的执法检查和调研，接待人民群众来信来访 438 批 1532 人次。这些成绩的取得，主要得益于：一是始终坚持党的领导，思想政治建设再上新台阶；二是不断完善立法机制，立法工作实现新进展；三是依法行使决定、任免权，重大事项决定展现新作为；四是围绕经济社会发展大局，监督工作取得新成效；五是创新工作方式，代表服务工作开创新局面；六是加强自身建设，履职能力得到新提高。 五、存在的问题 1. 财务部门的管理和监督职能还没能得到充分发挥。主要则是由于历史财政国库结算制度改革，单位撤销了财务机构，增设机构又存在相当大的难度，因此造成了机构缺失、人员配备不到位、兼职居多等，使得 财务重要的管理和监督职能不能得到完全发挥。 2. 预算编制及执行有待进一步规范。一是部门预算的编制受当地财政供给的影响，尚不能完整、全面，不能反映出本单位财务收支的全貌和工作重点；二是在资金使用过程中，不能有效的做到按计划控制资金的申请、拨付，没有很好地发挥预算应有的约束作用。 六、改进的方向 1.将进一步完善预算编制方式，合理预计年度经费开支，争取科学完整的将全部收支纳入年初预算；强化预算执行的约束力，做到有预算7 才有支出。 2.争取编制等部门和领导支持，建立健全单位财务机构，配备专职财务人员，进一步强化财 务管理和监督职能。 附件 1：部门整体支出绩效评价指标表 2：部门整体支出绩效评价基础数据表 张家界市人大常委会办公室 2018 年 4 月 28 日 附件 1 部门整体支出绩效评价指标表 一级指标 分值 二级指标 分值 三级指标 分值 评价标准 指标说明 得分 投入 8 13 预算配置 13 在职人员控制率 5 以 100%为标准。在职人员控制率 100%，计 5 分；每超过一个百分点扣 0.5 分，扣完为止。 在职人员控制率 =（在职人员数 /编制数） ×100%，在职人员数：部门（单位）实际在职人数，以财政局确定的部门决算编制口径为准。 编制数：机构编制部门核定批复的部门（单位）的人员编制数。 5 “三公经费 ”变动率 8 “三公经费 ”变动率 0,计 8 分； “三公经费 ”变动率 0，每超过一个百分点扣 0.8 分，扣完为止。 “三公经费 ”变动率 =（本年度 “三公经费 ”预算数 -上年度 “三公经费 ”预算数） /上年度 “三公经费 ”预算数 ×100%。 8 过程 61 预算执行 20 9 预算完成率 5 100%计满分，每低于 5%扣 2 分，扣完为止。 预算完成率 =（上年结转 +年初预算 +本年追加预算 -年末结余） /（上年结转 +年初预算 +本年追加预算） ×100%。 3 预算控制率 5 预算控制率 =0，计 5 分； 0-10%（含），计 4 分； 10-20%（含），计 3分； 20-30%（含），计 2 分；大于 30%不得分。 预算控制率 =（本年追加预算 /年初预算） ×100%。 3 新建楼堂馆所面积控制率 5 100%以下（含）计满分，每超出 5%扣 2 分，扣完为止。没有楼堂馆所项目的部门按满分计算。 楼堂馆所面积控制率 =实际建设面积 /批准建设面积 ×100% 该指标以 2016 年完工的新建楼堂馆所为评价内容。 5 新建楼堂馆所投资概算控制率 5 100%以下（含）计满分，每超出 5%扣 2 分，扣完为止。 10 楼堂馆所投资概算控制率 =实际投资金额 /批准投资金额 ×100% 。 该指标以 2016 年完工的新建楼堂馆所为评价内容。 5 预算管理 41 公用经费控制率 8 100%以下（含）计满分，每超出 1%扣 1 分，扣完为止。 公用经费控制率 =（实际支出公用经费总额 /预算安排公用经费总额）×100%。 公用经费支出是指部门基本支出中的一般商品和服务支出。 5 “三公经费 ”控制率 8 100%以下（含）计满分，每超出 1%扣 1 分，扣完为止。 “三公经费 ”控制率 =（ “三公经费 ”实际支出数 /“三公经费 ”预算安排数）×100%。 8 政府采购执行率 6 100%计满分，每超过（降低） 5%扣 2 分。扣完为止。 政府采购执行率 =（实际政府采购金额 /政府采购预算数） ×100%。