XX 市工商局 20XX年度部门整体支出绩效自评报告 目录 一、部门概况 . 3 （一）基本情况 . 3 （二）部门整体支出情况 . 4 二、部门整体支出资金管理及使用情况 . 5 （一）基本支出 . 5 （二）项目支出 . 5 （三） “三公 ”经费情况 . 5 三、部门整体支出绩效情况 . 7 （一）深化 “商事制度 ”改革，激发社会创新创业活力。 . 7 （三）强化 “执法监管 ”作为，维护公平竞争市场秩序。 . 8 （四）深化 “消费维权 ”提效，打造 XX 工商维权品牌。 . 8 四、存在的主要问题 . 9 五、改进措施和有关建议 . 10 （一）科学合理编制预算，严格执行预算 . 10 （二） 加强新行政单位会计制度和新预算法学习培训 . 10 一、部门概况 （一）基本情况 1、机构情况 按照三定方案，市工商局设 10 个内设机构， 6 个直属行政机构，4 个事业单位， 2 个分局。市局机关编制 84 名，其中行政编制 58 名、事业参公人员编制 17 名、事业财政补助人员编制 9 名。 20XX 年 11月 25，第二批市本级经检监察体制改革将我局编制数划转 1 名，本次调整后我局机关编制数由原来的 85 名调整为 84 名。 2、人员情况 20XX 年 12 月底止，市工商局实有在职在岗人员 79 人，（其中行政人员 57 人，参公人员 17 人，财政补助人员 5 人）， 5 名提前退休人员，离退休人员 23 人。另有司勤人员 1 人，劳务派遣人员 3 人。20XX年期间，我局有 1名在职人员退休， 1名提前退休人员正式退休。 3、主要职能。 XX 市工商局的职能主要包括：（ 1）市场主体的登记注册并监督管理；（ 2）市场监督管理和行政执法的有关工作；（ 3）承担依法规范和维护种类市场经营秩序的责任，负责监督管理市场交易行为和网络商品交易及有关服务的行为；（ 4）监督管理流通领域商品质量的责任；（ 5）承担查处违法直销和传销案件的责任；（ 6）依法查处不正当竞争、商业贿赂、走私贩私等经济违法行为；（ 7）负责依法监督管理经纪人、经纪机构及经纪活动；（ 8）依法实施合同行政监督管理；（ 9）负责广告活动的监督管理工作；（ 10）负责商标监督管理工作，依法保护商标专用权和查处商标侵权行为；（ 11）组织指导工商行政管理系统信息化建设；（ 12）组织指导市场主体的市场信用分类管理，研究分析并依法发布市场主体登记注册基础信息等；（ 13）负责非公党建工作；（ 14）负责消费者权益保护工作。 4、重点工作计划。 一、深化 “商事制度 ”改革，激发社会创新创业活力。 二、 实施 “提质升级 ”行动，助推产业经济做大做强。 三、强化 “执法监管 ”作为，维护公平竞争市场秩序。 四、创新 “市场监管 ”机制，营造平安满意旅游环境。 五、基层基础进一步夯实。深入开展文明单位创建活动，省级文明单位顺利通过复核。 （二）部门整体支出情况 20XX年，支出年初预算 1735.57万元，支出决算为 2318.23 万元。 支出按功能分类， 20XX 年度我单位支出用于以下方面： 一般公共服务（类）支出 2142.54 万元，占 92.42%； 社会保障和就业（类）支出 95.27 万元，占 4.11%； 医疗卫生与计划生育（类）支出 13.57 万元，占 0.59 % ； 商业服务业等（类）支出 10.89 万元，占 0.47% ； 住房保障（类）支出 55.96 万元，占 2.41% 。 支出按项目和经济分类， 20XX 年度我单位支出用于以下方面： 基本支出 1265.55 万元（人员经费 1120.55 万元，日常公用经费144.99 万元），占本年支出的 54.59%；项目支出 1052.68 万元（行政事业类项目支出 1052.68 万元，基本建设类支出 0 万元），占本年支出的 45.41%。 二、部门整体支出资金管理及使用情况 （一）基本支出 基本支出用于为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的支出，包括人员经费和公用经费。 20XX 年年初预算批复的基本支出为 927.57 万元，调整预算数为 1265.55 万元，基本支出决算数为 1265.55 万元。其中：人员经费 1120.55 万元；日常公用经费 144.99 万元。 （二）项目支出 项目支出是在基本支出之外为完成其特定的行政工作任务而发生的支出，主要用于一般行政管理事务、工商行政管理专项、执法办案专项、消费者权益保护、信息化建设、培训支出、其他工商行政管理事务支出等。 20XX 年年初预算批复的项目支出为 808 万元，调整预算数为1052.69 万元，决算项目支出为 1052.69 万元，其中：商品和服务支出 830.79 万元；对个人和家族的补助（医疗保障）支出为 179.09 万元；其他资本性支出 42.81 万元。 （三） “三公 ”经费情况 20XX 年我单位 “三公 ”经费一般公共预算财政拨款预算 48 万元，支出决算 58.49 万元，完成年初预算的 121.84 %，决算数大于年初预算数的主要原因财政追加专项经费用于我局 1 名人员出国学习；决算数比 2016 年 “三公 ”经费支出增加 17.52 万元，增幅 42.76 %，主要原因财政追加专项经费用于我局 1 名人员出国学习、购置一辆公务用车。 具体支出情况如下： 1、因公出国（境）费 10.49 万元，年初无预算，主要用于单位工作人员公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出。本单位全年安排因公出国（境）团组 1 个，全年因公出国（境）累计 1 人次。决算数大于年初预算数的主要原因是财政追加专项经费用于我局 1 名人员出国学习。决算数比 2016 年增加 10.49 万元的主要原因是 20XX 年财政追加专项经费用于我局 1 名人员出国学习。 2、公务用车购置及运行费 28 万元（其中 ：公务用车购置费 19.52万元；公务用车运行维护费 8.48万元），完成年初预算 28万元的 100%。决算数比 2016 年增加 7.03 万元，原因是用于购置新车。 公务用车购置费 19.52 万元，完成年初预算 18 万元的 108.44%，决算数大于年初预算数的主要原因是新车的购置税计入成本，决算数比 2016 年增加 19.52 万元，原因是 20XX 年购置 1 辆新车。 公务用车运行维护费 8.48万元，完成年初预算 10万元的 84.83%，主要用于修车等支出。决算数小于年初预算数的主要原因是节约部分开支补充到购置新车中，决算数比 2016 年减少 12.49 万元，原因是考虑到 20XX 年要购置新车，预算时就将公车运行费减少 11 万。 3、公务接待费 20 万元，完成年初预算 20 万元的 100 %，主要用于按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。决算数与 2016年支出数一致。 三、部门整体支出绩效情况 20XX 年，在市委市政府的坚强领导下，全市工商行政管理工作取得了可喜的成绩。市工商局先后被国家工商总局评为 “推进非公党建工作表现突出单位 ”，被中消协评为 “全国消费维权工作先进单位 ”，近年来先后被省文明委评为省级文明单位，连续三年被市政府评为绩效 评估考核先进单位，连续三年被市综治委评为 “平安单位 ”。 （一）深化 “商事制度 ”改革，激发社会创新创业活力。 市场主体发展持速增长，截至目前，全市共有市场主体数 67653户。其中共累计登记各类企业 16811 户，个体工商户 50671 户，农民专业合作社 2489 户，分别较上年同期增长 39.96%、 21.65%、 38.59%。“先照后证 ”改革成效凸显，全面落实国家企业信用信息公示系统（部门协同监管平台 -XX） “双告知 ”应用工作，住所（经营场所）登记条件进一步放宽，登记注册进一步便利， “多证合一 ”进展顺利，通过 “减证 ”实现 “简政 ”。企业年报稳步推进， 20XX年市工商局被评为全省 2016年度企业年报公示工作一等奖。 实施 “提质升级 ”行动，助推产业经济做大做强。 全市已完成 “个转企 ”491 家， “小升规 ”65 家，分别超年度目标任务 17%和 18%。继续大力实施商标兴市战略，深入开展商标注册 “清零 ”行动，截至目前，全市累计拥有注册商标 6766 件，较上年增长30%。 20XX 年 XX 金鲵生物工程股份有限公司的 “金鲵 ”商标成功申报为 “中国驰名商标 ”，全市中国驰名商标达到 6 件，地理标志证明商标4 件，马德里国际注册商标 3 件。大力实施 “融资解困 ”工程，为全市经济发展排忧解难，共办理股权质押登记、动产抵押登记 124 件，为企业融资约 35 个亿。 （三）强化 “执法监管 ”作为，维护公平竞争市场秩序。 商事主体事中事后监管 “双随机、一公开 ”全面铺开，信用监管有效推进，截至目前，全市累计共有 3022 家企业、 371 家农民专业合作社被列入经营异常名录，共有 5626 户个体工商户被标注为异常经营状态，对 “老赖 ”共限制 30 人次；被列入经营异常名录企业被限制变更登记、换发证照 400 人次。专项整治强力推进，先后开展了 “红盾网剑 ”、 “反不正当竞争 ”“旅游市场顽疾深层治理 ”等 9 个专项整治行动，全市工商和市场监管系统共查处违法违规案件 240 件，罚没 482万元。省综治考核项目 “打击传销 ”“无照经营查处 ”“违法广告查处 ”考核均为满分，我市是全省唯一没有被国家广告监测平台监测到有违法广告的市州，其中 “查无 ”工作还被评为 “20XX 年全省无照经营综合治理工作先进单位 ”。 （四）深化 “消费维权 ”提效，打造 XX 工商维权品牌。 通过深入推进 12315 消费纠纷调解 “五进 ”（进景区、进企业、进市场、进超市、进商场）工作，加强 12315 维权服务站建设，并在全市范围内着手打造 “1+N+15”旅游维权服务圈 。截至目前，全市已建立维权服务站点 217 个，基本覆盖全市重点景区景点、旅游购物场所和宾馆酒店。全市主要的 48 家旅游购物场所实行 “无理由退货承诺制度 ”，受到了消费者的一致认可。扎实开展 “诚信经营 .幸福 XX”放心消费创建，努力践行 “首问负责、服务承诺 ”工作机制，今年以来， 12315 指挥中心共接到消费者来电来人来访来信 22102 个（次、件），共为消费者挽回经济损失 213.8 万元。 全面加强 “党建 ”工作，扎实落实管党治党责任。 以全面贯彻落实党的十九大精神为重点，以 “两学一做 ”学习教育为抓手，全面落实 “一岗双责 ”的 党建工作责任体系，坚持履职尽责，带头履行好管党治党 “第一责任 ”，坚持把抓好党建作为最大政绩，将党建工作和中心工作一起谋划、一起部署、一起考核，党建各领域工作取得阶段性成果。切实加强和规范党内政治生活、全面落实党风廉政建设责任制、扎实推进基层党建工作规范化建设、全力配合市委第一轮巡察工作、全面履行全市非公经济组织党建工作责任、着力帮扶贫困村完成脱贫攻坚任务，扎实落实管党治党责任。 四、存在的主要问题 1、省局下拨的业务专项经费以及专项业务经费的增拨无法预算，造成年初预算和决算差异偏大。导致预算控制率、完成率的 得分为 0。 2、 20XX 年我单位政府采购支出总额 95.56 万元，完成年初预算818.00 万元的 11.68 %，决算数小于年初预算数的主要原因是我局办公楼未能如期拆迁， 20XX 年将新办公楼的装修、设备、网络的费用600 万、档案室设备购置 50 万计入预算，实际无支出。导致 “政府采购执行率 ”得分为 0。 3、 20XX 年因公出国（境）费 10.49 万元，年初无预算。决算数大于年初预算数的主要原因是财政追加 10.49 万元专项经费用于我局1 名人员出国学习。造成 “三公经费 ”决算数大于年初预算数。 五、改进措施和有关建议 （一）科学合理编制预算，严格执行预算 加强预算编制的前瞻性，建议按照新预算法及其实施条例的相关规定，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免项目支出与基本支出划分不准或预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。 （二）加强新行政单位会计制度和新预算法学习培训 加强新预算法、行政单位会计制度等学习培训，规范部门预算收支核算，一是制定和完善基本支出、项目支出等各项支出标准，严格按项目和进度执行预算，增强预算的约束力和严肃性。二是落实预算执行分析，及时了解预算执行差异，合理调整。 报告附表 附件 1： 部门整体支出绩效评价指标表 附件 2： 部门整体支出绩效评价基础数据表