1 20XX 年度科技发展专项资金绩效自评报告 2 目 录 一、项目基本情况 . 3 （一）项目概况 . 3 （二）项目绩效目标 . 4 二、绩效评价工作情况 . 5 （一）绩效评价目的 . 5 （二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法 . 6 （三）绩效评价工作过程。 . 6 （一）项目资金情况分析 . 7 （二）项目实施情况分析 . 8 （三）项目绩效情况分析 . 9 （一）主要经验和做法 . 11 （二） 存在的问题和建议 . 12 3 为深入贯彻党的十九大及湖南省财政工作会议中关于“全面实施绩效管理”有关精神，进一步推进财政科学化、精细化管理，切实提高财政资金使用效益，根据 XX 市人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见（张政发 20XX 11 号）要求，以党政机关厉行节约反对浪费条例，财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011 285 号），湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见（湘政发 2012 33 号），湖南省人民政府关于深化预算管理制度改革的实施意见（湘政发 2015 8 号）为依据 ,结合各项目承担单位自评情况，完成了 XX 市 20XX 年度市本级快捷支付专项资金绩效评价工作，现将绩效评价自评报告汇报如下： 一、项目基本情况 （一）项目概况 20XX 年， XX 市共安排科技发展专项资金 500 万元，涉及工业、农业、社 会发展、成果转化等领域 58 个项目。本年专项经费涉及科技创新平台与科技服务能力建设、工业科技计划、科技与旅游融合计划、农业农村科技计划、民生科技计划、科技精准扶贫专项计划、科技后补助专项计划，通过支持经济社会发展中共性、关键性、公益性技术的研发，为调整产业结构、提高民众生活质量及实现社会可持续发展提供技术支撑；通过突出资源共享，以研究试验基地、大型科学仪器设备、自然科技资源等建设为主要内容，为提高科技持续创新能力提供支撑；通过支持科技产业化示范项目研究与开发、科技成果转化和推广以及相关科技培训等，为技术创新、 科技成果产业化创造环境并提供政策引导和支持。 专项资金支持各市直、区、县分布表 4 市区、县 项目数 (个 ) 金额（万元） 市本级 21 201 永定区 24 148 武陵源区 1 10 慈利县 7 76 桑植县 1 15 高新区 4 50 合 计 58 500 （二）项目绩效目标 5 1.项目绩效总目标 项目绩效总目标是：围绕制约经济社会发展和民生需求关键技术、共性技术开展科技攻关和成果转化，统筹发挥市场配置资源的决定性作用和政府的引导作用，吸引创新要素向企业集聚，加快以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设，为实施创新引领开放崛起战略，建设创新型 XX提供科技支撑。 预期总体经济效益是服务地方经济发展，提高自主创新能力，促进财力增长、企业增效。社会效益是为社会提供就业机会，通过开展培训，推广先进适用技术，提高劳动者技能。生态效益是为资源节约、环境保护和绿色发展提供示范样板，促进可持续发展。 2.项目绩效阶段性目标 20XX 年度具体目标是：切实提高财政资金使用效率，围绕我市医药健康、绿色食品、生态文化旅游、现代商贸物流四大特色支柱产业和其它战略性新兴产业创新发展，大力实施科技攻关和成果转化，促进产业技术升级，培育产业孵化载体，为实现产业提升提供科技支撑。 二、绩效评价工作情况 （一）绩效评价目的 对市本级科技发展专项资金进行绩效评价的主要目的有： 1.对过去的科技和财政工作方向进行一次科学判断，检查财政专项资金是否用在正确的地方，是否用在支持地方经济发展、社会进步和生态环境的改善，及时纠正、调整 科学技术事业的发展方向。 2.对过去财政专项资金管理及使用情况进行一次客观评价，进一6 步提高资金使用效率，及时纠正存在的问题，进一步探索和完善资金在投入、使用和管理方面的有效办法。 3.对过去科技计划和科技资金管理进行一次科学评估，进一步提高项目的管理水平，及时改进工作作风，提高服务能力和服务态度，提高工作效率。 （二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法 1.绩效评价原则 科学规范原则。绩效评价严格执行了规定的程序，按照科学可行的要求，采 用定量与定性分析相结合的方法进行。 公正公开原则。绩效评价符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。 分级分类原则。绩效评价根据评价对象的特点分类组织实施。 绩效相关原则。绩效评价是针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2.评价指标体系 共性指标是适用于所有评价对象的指标。主要包括预算编制和执行情况、财务管理状况、资产配置、使用、处置及其收益管理情况以及社会效益、经济效益等。 个性指标是针对预算部门或项目特点设定的，适用于不同预算部门或项目的业绩评价指标。 3.评价方法 本次绩效评价方法选择遵循简便有效原则，主要采用比较法、因素分析法及最低成本法等。 （三）绩效评价工作过程。 1.前期准备 7 （ 1）成立了绩效评价工作小组。市科技局成立了绩效评价工作小组，由规划与科研条件科牵头组织实施。 （ 2）制定了绩效评价工作方案。评价方案确定了绩效评价的依据、目的、对象、原则、内容、方法、标准、组织、工作进度、项目单位自评报告及附表格式等。 2.组织实施 （ 1）市科技局向专项资金使用单位下 发绩效评价工作通知。通知项目承担单位根据相关要求做好自评工作，整理项目实施及资金管理使用情况等佐证材料，填报绩效自评数据表、专项资金支出情况表，于 2018 年 4 月 15 日前将盖有公章的资料（一式两份、含电子版），提交至市科技局。 （ 2）市科技局对项目单位提交的自评资料进行复核，对不合要求的资料打回重报，直至合格为止。 3.分析评价 （ 1）绩效评价工作组对评价对象进行定量定性分析和综合评价，形成评价结论，起草评价报告。 （ 2）召开评价总结会议，总结了主要经验与做法，分析了存在的问题，并对将来专项经费使用提出了建议 。会议对评价报告进行了审议，形成最终的绩效评价报告。 四、绩效评价指标分析情况 （一）项目资金情况分析 1项目资金到位情况分析 （ 1）专项资金： 20XX 年， XX 市科技发展专项资金 500 万元。据项目承担单位自查反映， 500 万元已拨付给项目承担单位，到位及时率 100%。 8 （ 2）自筹资金： 20XX 年，市科技发展专项资金支持的项目总计应由项目承担单位自筹资金预计数 6806.5 万元，实际到位资金6833.5万元，自筹资金到位率 100.39%。 2项目资金使用情况分析 （ 1） 20XX 年 XX 市科技发展专项资金 500 万元，实际拨付给项目承担单位的总计金额 500 万元，总计项目 58 个。全市所有项目承担单位累计使用专项资金为 484.98 万元，占到位专项资金的 97%。 （ 2）自筹资金：市本级科技发展专项资金支持的 58 个项目总计使用自筹资金 6465.2 万元，占到位自筹资金的 94.61%。 3项目资金管理情况分析 业务管理方面，我局按照市科技发展专项资金管理暂行办法的规定对专项资金进行管理。 在科技资金的使用方面，我们从计划申报、项目审查、专家评审和企业信用着手，把握住专项资金的流向，将宝贵的资金用在 对发展经济、促进社会进步、改善生态环境方面的科技创新。严格按照 XX市科技计划项目管理办法和市科技发展专项资金管理暂行办法执行。 加强项目资金的管理。每年由市科技局监督科牵头，组织各个职能科室，对市本级项目进行督查检查，及时督促企业加强学习新的财务管理制度认真整改，按照时间和要求很抓落实，没有发现重大的违纪使用情况。 （二）项目实施情况分析 1项目组织情况分析 严格执行项目筛选流程。在项目申报中，认真按照 XX 市科技计划项目管理办法和市科技发展专项资金管理暂行办法要求，9 实行以科技系统为主，财政积极配合，实行联合组织申报、联合考察和联合检查。 专项资金在组织申报、审查、考察、评审、立项等过程中， XX 市科学技术局和 XX 市财政局都坚持了公平、公正和公开的原则。公开在“ XX 公众信息网”、“ XX 市科学技术局网站”和“ XX 日报”上发出申报通知，并且安排了足够的申报时间 50 天；对所有申报的项目首先进行形式审查，各个分管科室负责人对形式审查不合格向项目，在局务会上汇报不合格原因；对所有形式审查合格的项目进行现场查看，防止虚 假项目产生；组织相关领域专家对项目进行公平评审，按照“第一名必须立项，最后一名必须淘汰”原则商市财政局进行资金安排支持，并对立项项目进行公示。 2项目管理情况分析 对每一个项目，在立项文件下达后，我局先与项目承担单位签订项目合同。 市局组织对每一个项目都要开展年度监理，及时督促整改监理过程中发现的问题，及时组织按照合同书要求开展项目验收结题，对项目实施进行评价。 （三）项目绩效情况分析 1项目经济性分析 （ 1）项目成本控制情况 要求各项目承担单位按照经费预算书所列科目使用专项经费，严格控制成本，充分 发挥财政资金的使用效益。 （ 2）项目成本节约情况 各项目承担单位均本着节约的原则，从严控制经费支出，力求把专项经费用在刀刃上，项目实施成本基本控制到位，没有出现大的超计划开支现象。 2项目的效率性分析 （ 1）项目的实施进度 专项项目整体而言，实施情况良好，项目10 启动率 100%，完成及时率 87.93%左右。 （ 2）项目完成质量 专项经费发挥了计划引导、鼓励创新、支撑产业发展的作用，各项目质量达标率 85%左右。 3项目的效益性分析 （ 1）项目预期目标完成程度 通过项目的实施，企业掌握了关键核心技术、提高了产品 的附加值、增强了企业的自我发展能力，扩大社会就业率，促进社会和谐发展。 20XX 年，市本级科技发展专项资金支持的 58 个产业项目产出如下： 关键共性技术开发和形成新产品、新材料等产出：关键共性技术 60 项、新产品 80个、新材料 5 种、新工艺 52项、动植物新品种24 个。 成果推广、转化等产出：建立示范点 52 个、建立生产线 34 个、建立实验室 10 个、建立产业化示范基地 35 个、建立企业工程技术研究中心 4 个。 核心自主知识产权等产出：发表科技论文 12 篇；软件著作权9 个；申请各类专利 344 项；获得国内专利授权 146 项； 国家标准 1项；地方标准 12项；行业标准 9 项；成果登记数 34 项；成果应用数44 项；成果转让数 15 项；成果转让获得收入 3020 万元。 获得国家科技奖励 1 项；获得省部级科技奖励 3 项。 （ 2）项目实施对经济和社会的影响 专项的实施，推动了相关产业技术进步、科技创新能力提升和协同创新机制的完善。项目通过自主研发和推广先进技术成果，为社会提供了就业机会，提高了劳动者技能。 项目实现的经济社会效益：累计销售收入 56642 万元、累计缴税总额 4861万元。