2018 年中国知识产权发展状况 评价报告 国家知识产权局知识产权发展研究中心 二 一 九 年六月 指导委员会 主 任： 贺 化 副主任： 龚亚麟、韩秀成 委 员： （按姓氏笔画排序） 王永海 、 刘 超 、 刘太宗 、 闫 实 汤兆志 、 杜红雨 、 邸连柱 、 张 晔 、 林广海 、 庞 锦 曹红英 、 雷筱云 编写组 组 长： 梁心新 、邓仪友 成 员： （按姓氏笔画排序） 王晓浒 、 王 淇 、 尹 鹏 、 叶婷婷 朱 丹 、 刘 婧 、 刘 谦 、 李薇薇 、 李 丹 、 杨晓芳 谷云飞 、 张有立 、 陈泽欣 、 周 正 、 赵 钊 、 赵 铭 夏淑萍 、 龚玉梅 、 崔江浩 、 雷 怡 、 魏 然 2018年 中 国知识产权发展状况 评价报告 目录 目 录 前 言 . I 一、 知识产权发展状况评价指标体系 . 1 （一） 评价思路 . 1 （二） 指标选取原则 . 1 （三） 指标体系调整情况 . 2 （四） 指标体系 . 3 （五） 评价指数与数据来源 . 5 1. 评价指数 . 5 2. 数据来源 . 5 二、 全国知识产权综合发展状况 . 7 （一） 2018 年全国 知识产权综合发展状况 . 7 1. 综合发展水平全面提升 . 7 2. 创造水平稳步提高 . 8 3. 运用水平显著提升 . 9 4. 保护水平成效明显 . 10 5. 环境水平不断优化 . 11 （二） 2018 年地区知识产权综合发展 状况 . 12 1. 区域间知识产权发展状况呈阶梯分布 . 12 2. 地区发展状况位次波动幅度较小 . 16 3. 地区知识产权创造水平差异较大 . 18 4. 领先地区知识产权发展均衡性较好 . 19 5. 知识产权运用发展空间较大 . 20 （三） 2010 2018 年知识产权综合发展情况 . 22 1. 2010 2018 年地区知识产权综合发展趋势 . 22 2. 2010 2018 年知识产权发展部分指标变化情况 . 23 三、 地区知识产权创造发展状况评价 . 28 （一） 发展方向各有侧重 . 31 （二） 质量整体水平提升 . 34 （三） 效率同步提升显著 . 36 （四） 进入效率推动阶段 . 40 四、 地区知识产权运用发展状况评价 . 43 （一） 规模整体放大 . 45 （二） 效益普遍提升 . 47 （三） 效益重于规模 . 50 五、 地区知识产权保护发展状况评价 . 53 （一） 司法 案件集中在经济发达地区 . 55 （二） 东部地区行政保护工作突出 . 58 （三） 各地区保护效果提升显著 . 61 （四） 各地行政保护贡献度较高 . 63 六、 地区知识产权环境发展状况评价 . 66 （一） 各地政策法规不断完善 . 68 2018年 中 国知识产权发展状况 评价报告 目录 （二） 京粤服务水平持续领先 . 68 （三） 各地意识整体普遍提升 . 70 （四） 各地环境发展侧重不 同 . 73 七、 我国知识产权发展状况的国际比较 . 76 （一） 评价指标与样本国家选择 . 76 1. 评价指标选择 . 76 2. 指标数据来源 . 77 3. 样本国家选择 . 78 （二） 总体发展状况的国际比较 . 80 1. 我国知识产权发展水平进一步提升 . 80 2. 我国知识产权地位快速提升 . 81 3. 能力、绩效、环境所处位次不均衡的现象正在改善 . 81 （三） 知识产权能力发展状况的国际比较 . 84 1. 我国知识产权能力稳中有升 . 84 2. 我国知识产权能力 发展结构相对均衡 . 86 （四） 知识产权绩效发展状况的国际比较 . 87 1. 我国知识产权绩效与美日差距逐年缩小 . 87 2. 我国知识产权创新贡献度和国际影响力均有明显提升 . 88 （五） 知识产权环境发展状况的国际比较 . 90 1. 我国知识产权环境显著优化 . 90 2. 知识产权市场和文化环境略有改善 . 92 附录一 全国知识产权发展状况评价指标解释与计算方法 . 93 附录二 知识产权发展状况国际比较指数指标解释与计算方法 . 101 附录三 数据来源 . 106 附录四 全国知识产权发展状况指标体系 2017 2018 年度部分指标全国数据 . 110 图表索引 . 112 2018年 中 国知识产权发展状况 评价报告 前言 I 前 言 2018 年是我国改革开放 40 周年， 也是 国家知识产权战略纲要实施 10 周年 。 2018年初， 习近平总书记 在博鳌亚洲论坛开幕式上的重要主旨演讲 中强调 “加强知识产权保护是完善产权保护制度最重要的内容，也是提高中国经济竞争力最大的激励” ， “两个最”的重要论述赋予了 知 识产权工作新的时代内涵，明确了新的功能定位，为知识产权工作提供了根本遵循和行动指南。 2019年全国两会上，李克强总理在政府工作报告中，强调 要“继续压缩专利审查和商标注册时间”“全面加强知识产权保护，健全知识产权侵权惩罚性赔偿制度，促进发明创造和转化运用”“扩大知识产权质押融资”等内容，进一步 为做好知识产权工作指明了方向，明确了重点，提出了要求。 受国务院 知识产权战略实施工作部际联席会议办公室委托，国家知识产权局知识产权发展研究中心 已连续多年 开展相关研究，编制并形成年度“ 中国知识产权发展状况评价报告 ”（下文简称“报告”） 。编制 并 发布报告的目的 主要有三个方面， 一是综合、客观反映我国专利、商标、版权等各类知识产权发展水平和工作成效，展现知识产权对经济社会发展的支撑促进作用； 二是形成我国知识产权事业发展的连续轨迹，为探索我国知识产权事业的长期发展规律提供依据；三 是逐步建立指导知识产权事业科学发展的指标体系，及时监测评价国家和地区知识产权发展状况，反映 时代和区域发展 差异，为国家知识产权战略实施以及知识产权强国建设提供决策参考和依据 。 2018年 中 国知识产权发展状况 评价报告 前言 II 根据全面普遍、客观明确和持续易得的原则，报告国内 部分 评价指标体系由 4个一级指标、 11个二级指标、 55个三级指标构成，与上一年度的评价指标相比，调整优化部分三级指标。报告从知识产权创造、运用、保护、环境 4个维度，对 2018年我国知识产权综合发展状况进行了评价，从时间上对 2010至 2018年我国知识产权发展趋势进行分析，从区域分布上，对各省 、自治区、直辖市知识产权发展状况进行了排序。 同时，报告基于数据可得、国际可比的原则，构建了由 3个一级指标、 9个二级指标、 33个三级指标构成的国际比较指标体系。对全球 40个科技资源投入和知识产权产出较大的国家，从知识产权能力、绩效和环境 3个维度进行比较，以确定我国知识产权发展状况在全球中的位置，找出与世界知识产权强国的差距，为我国知识产权强国建设提供参考借鉴依据。 报告显示， 2010年至 2018年，全国知识产权综合发展指数逐步提升。以 2010年为基准 100， 2018年较 2017年增加 39.1，达到 257.4。 其中，知识产权创造发展指数为 249.3，较 2017年增加 32.8；运用发展指数 234.8，较 2017年增加 52.1；保护发展指数达到 274.3，较 2017年增加 41.4；环境发展指数 271.3，较 2017年增加 30.1。 2018年地区知识产权综合发展指数排名前 5位的地区，依次为广东、江苏、北京、上海和山东。 2018年 内蒙古、江苏和 湖北 三省知识产权发展指数较上年 位次提升较大，名次均上升了 2位。 在国际比较方面，报告显示， 我国知识产权发展水平位居世界中上游， 总体水平快速提升，从 2014年 的第 20位提升至 2017年第 8位，2018年 中 国知识产权发展状况 评价报告 前言 III 2017年 我国知识产权发展状况总指数得分 达到 62.58， 与知识产权强国的 差距进一步缩小。 2017年，我国知识产权发展状况 3个一级指数能力、绩效、环境指数分别处于世界第 5位、第 3位和第 24位，与 2016年相比能力 和绩效 指数 均 上升 1个位次 、 环境指数 上升 5个 位次 ，凸显了我国近年来在强化知识产权创造、保护和运用，营造良好营商环境方面取得的积极成效。 报告在指标体系构建、数据获取等方面，得到了指导委员会各位专家的具体指导，得到了 中宣部、 最高人民法院、最高人民检察院、农业农村部、海关总署、 国家市场监督管理总局 、国家林业和草原局、国家知识产权局等部门的大力支持，在此一并致谢。 知识产权发展状况评价是一项十分复杂的工作， 涉及 繁杂的数据统计以及 各方面广泛工作， 由于 工作 水平和 任务 时间有限，难免存在疏漏和不足。我们真诚希望社会各界对报告的研究和编制工作给予关心和支持，对报告的不足之处提出批评和改进意见，以便我们在今后的工作中不断完善。 国家知识产权局知识产权发 展研究中心 2019年 6月 2018年 中 国知识产权发展状况 评价报告 知识产权发展状况评价指标体系 1 一、 知识产权发展状况评价指标体系 （一） 评价思路 2008年，国务院发布国家知识产权战略纲要（下称纲要）提出“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”的战略实施方针，将知识产权工作划分为创造、运用、保护和管理 4个方面。 2015年 ,国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见 （下称意见） 发布实施，提出 到 2020 年 我国“ 知识产权创造、运用、保护、管理和服务能力大幅提升 ”。 知识产权发展状况评价指标体系遵循纲要和意见提出的逻辑框架，将知识产权发展状况评价体系的一级指标划分为 创造、保护 、 运用 和环境 四 个方面， 其中，就最后一个一级指标 “环境” 的设置，主要基于如下考虑：一方面 知识产权 管理工作贯穿于知识产权创造、运用和保护全过程， 其 成效也反映在创造、运用和保护的结果之中 ，并且 管理类指标 普遍 主观性较强、不易获取。另一方面， 强化知识产权保护，是为了塑造良好的创新发展的营商环境，知识产权管理和服务是改善环境的重要方面。因此，本报告将“环境”列为知识产权发展状况评价的一级指标，把 “服务”列为“环境”指标项下的二级指标，以反映政府和市场主体知识产权工作能够获得的外部支持力量。 综上， 本报告 综合考虑知识产权相关工作的数量、质量和效益等因素， 通过衡量创造、运用、保护和环境等四方面内容，力图 以全面、科学 的评价体系 反映全国 以 及各地区 的 知识产权发展状况。 （二） 指标选取原则 本报告指标体系设计与指标选取主要基于以下 3条基本原则。 全面普遍原则。 力求全面考察反映专利、商标、版权等主要类2018年 中 国知识产权发展状况 评价报告 知识产权发展状况评价指标体系 2 型知识产权发展状况的指标。同时，为了保证地区间数据的横向可比，兼顾地区差异，尽量选取具有普遍性的知识产权发展状况指标。 客观明确原则。 报告以客观性、结果性指标为主，尽量避免采用主观性、过程性指标。同时，为了使指标含义更加明确，对指标外延不做过度展开，对评价体系指标不做复杂处理，体系中仅引入少量与知识产权高度相关 的 外部指标。 持续易得原则。 为了便于年度比较，保持监测评价体系的相对稳定性，评价指标体系主要选取具有可持续、相对稳定的指标。同时，为了保证评价的可操作性，尽量选 取相对易于获取数据的指标。 （三） 指标体系调整情况 在历经多年完善、体现知识产权高质量发展的评价体系基础上，为了进一步提升指标体系的科学性和严谨性，新增 1个指标并 相应 调整指标权重、对部分指标名称进行调整。具体调整 情况如下 ： 新增三级指标“地理标志数量综合指数” 。 目前，我国地理标志是通过地理标志商标、地理标志产品和农产品地理标志三种类型获得知识产权保护，基于三者 有效期等制度管理方面的差异 ， 以及保护客体共性 等方面的 考虑，选择以累计数量作为基础数据， 通过综合测算 三者 截止当年累计数量情况，形成反映我国地理标志创造数量发展状况的综合性指标 “ 地理标志数量综合指数 ” 。 增设于一级指标“创造”的二级指标“数量”之下。在基于突出质量、效率与效益指标考虑调整后形成 2017 年指标体系之上，该指标所在二级数量指标权重整体保持不变，根据知识产权工作综合情况，设置并调整三级指标权重。 调整部分指标名称及定义。 根据各部门实际工作、统计标准与2018年 中 国知识产权发展状况 评价报告 知识产权发展状况评价指标体系 3 口径调整等具体情况，对具体指标进一步优化。具体包括：（ 1）将“商标使用许可合同备案数”调整为“ 商标使用许可备案数 ”（第 19号指标）；（ 2）将“图书（出版物） 输出量”调整为“全国图书出口数量”（第 22号指标）；（ 3）将“版权输出品种数”调整为“输出版权总数”（第 23号指标）；（ 4）将“法院知识产权案件平均结案率”调整为“法院知识产权一审案件结案率”（第 33号指标）。 修订情况参见下表。 表 1 2018 年 知识产权发展状况评价指标 调整情况 序号 2017 年 2018 年 1 商标使用许可合同备案数 （件） 商标使用许可备案数 （件） 2 图书（出版物）输出量（件） 全国图书出口数量（万册、份） 3 版权输出品种数（种） 输出版权总数（项） 4 法院知识产权案件平均结案率 （ %） 法院知识产权一审案件结案率 （ %） （四） 指标体系 按照上述评价思路、指标选取原则以及指标体系的调整情况，2018年中国知识产权发展状况评价指标体系由创造、运用、保护和环境四个一级指标组成，创造数量、质量和效率，运用规模和效益，司法保护、行政保护和保护效果，制度、服务和意识分别作为相应的二级指标，下设三级指标共 55个。指标权重分配 总体 遵循等权重原 则，各一级指标、二级指标等权重，三级指标以等权重为主的方式设计。 指标体系涉及指标及权重情况见下表所示。指标含义的具体解释参见附录一 。