银行双基年年终工作总结 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 1 页 银行双基年年终工作总结 在上级行的正确领导下，我行扎实开展了 “双基 ”管理年第二阶段的工作，经过全体干部职工的共同努力，基本完成了 “双基 ”管理年第二阶段工作任务，并取得了较好成绩，现将我行开展 “双基 ”管理年第二阶段工作情况总结如下： 一、加强组织领导，深化思想认识 我行高度重视 “双基 ”管理年第二阶段工作，组织干部职工认真学习有关 “双基 ”管理年第二阶段工作精神与要求。通过认真学习，使全体干部职工充分认识开展第二阶段工作的重要意义，增强了搞好第二阶段工作的自觉性和责任感，自觉投入到第二阶段工作中去，努力达到第二阶段的工作目标。我行认真履行职责，定期召开会议研究工作，针对第二阶段工作的不同特点及时进行安排和布置，深化了搞好第二阶段工作的思想认识，为深入开展第二阶段工作奠定了组织和思想基础。 二、制定任务安排表，明确工作主题和内容 为扎实开展第二阶段工作，我行根据上级行的 统一部署和要求，结合银行双基年年终工作总结 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 2 页 实际，做到 “活动内容、时间安排、活动措施及要求和责任部门 ”五个明确，在此基础上认真制定符合实际的支行 “双基 ”管理年工作任务安排表（第二阶段），确保活动有章可循、有据可依、措施有力、取得实际成效。 一是要求 12 月底前完成规章制度梳理、学习，岗位职责清理，做到学习和遵循内控与案防制度，消除混岗、兼岗、并岗现象，进一步规范岗位职责，厘清边界。 二是要求 4月底前开展安全隐患不稳定因素排查，开展违规问题查摆分析，查找执行制度流程方面的偏差，查找员工执行制度流程方面的偏差，通过排查、分析和查找， 提高全体干部职工的风险防范意识，找出基础管理的薄弱环节，制定有效措施，切实加以整改，确保整改到位，提高我行安全风险系数。 三是要求 5 月 20 日前组织业务风险点和员工行为双排查，重点关注和防范八类突出风险，建立员工动态管理记录本，做到消除业务风险点，规范员工行为。 三、吸取教训，加强风险防范意识 银行双基年年终工作总结 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 3 页 2019年 4月 25 日晚，我行召开专题分析讨论会，通报郴州桂东支行自查发现何家亮涉嫌职务侵占案件，分析讨论了何家亮涉嫌职务侵占案件产生的原因，一致认为有以下几点： 一是碰库、查库流于形式。近两年时间内，支行碰库人 员和查库人员没有入库核查或将尾箱出库核查，仅凭当日在用尾箱现金与何家亮提供的寄库尾箱余额加总，认定账实相符。 二是不相容岗位混岗操作。何家亮具有普通柜员、现金柜员和金库柜员三种身份，使其作案成为可能。 三是未按规定对现金柜员轮岗。何家亮自 2019 年 9 月担任现金柜员以来，一直没有轮岗，严重违反现金柜员满一年必须轮岗的制度规定。 四是库存限额设定不合理。在何家亮侵占大量资金后仍能维持日常营运，说明现金备付量远超实际现金需求，便于何家亮作案。 五是检查和整改工作不到位。何家亮多次违规办理清机加钞等业务，未 能及早发现，整改解决。 六是重业务发展、轻内控管理。使得何家亮的违规行为长期得不到纠银行双基年年终工作总结 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 4 页 正，酿成了何家亮涉嫌职务侵占案件。 在分析讨论的基础上，我行开展了一次员工结合自身岗位的自查大讨论，要求每个员工讨论分析风险防范，做到自查自纠，切实加强风险防范意识，确保我行金融安全。最后，陈奕行长做了总结性发言，要求大家严格要求自己，按章操作，珍惜自己的职业生涯，珍爱自己的人生。 四、落实措施，抓好案件防控工作 为认真贯彻落实关于开展全面自查、认真整改活动的通知文件精神，我行结合实际，落实措施，切实抓好案件防控 工作。 一是高度重视，周密部署，扎实落实。成立行主要领导和相关人员组成排查领导小组，认真扎实地开展排查工作。 二是明确责任，各尽其职，各负其责。行长负总责，亲自过问、主动协调、直接参与，在此基础上，针对讨论中暴露出问题，及时下手整改，逐一分解细化整改措施，确保整改到位和整改实效。 三是筑防火墙，注重预防，适时预警。加强员工行为管控，学习 “员银行双基年年终工作总结 WORD 版 【本文为 word 版，下载后可修改、打印，如对您有所帮助，请购买，谢谢。 】 第 5 页 工行为十九项禁止性规定 ”，开展典型案件警示教育活动，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。 四是制定计划，认真开展，确保成效。要进一步提高认识，确保案件防控工 作取得实效。要加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。要加强业务学习，进一步提高案件防控水平。要进一步提高工作实效和质量，做到亡羊补牢，防患于未然。 我行认真努力工作，较好地完成了 “双基 ”管理年第二阶段工作任务，有效提高了干部职工的安全风险防范意识，促进 “双基 ”管理进一步发展。我行要在取得成绩的基础上，树立忧患意识，继续认真努力搞好“双基 ”管理年工作，力争取得更大成绩，促进我行经营业务工作健康、持续发展。