2016 年度 证券 公司投资者保护状况 评价报告 （概要版） I 目 录 一、证券公司投资者保护整体评价结果 . - 2 - （一）投资者保护评价总分较 2015年小幅上升 . - 2 - （二）证券公司对投资者财产安全的保护得分最高 . - 2 - （三）证券公司投资者服务教育水平仍需提升 . - 3 - （四）投资者自主选择和公平交易权保护 状况改善 . - 3 - （五）传统业务和金融创新风险控制差异明显 . - 4 - 二、证券公司投资者保护取得成绩和进步 . - 4 - （ 一）投资者资金安全保护状况良好 . - 4 - （二）近九成客户投诉处理工单年内得以解决 . - 5 - （三）积极履行投资者教育和保护社会责任 . - 5 - （四）证券公司传统业务风险控制能力明显改善 . - 6 - （五）期末融资融券余额占比下降 . - 7 - 三、存在的问题和不足 . - 7 - （一）证券公司对单一客户融资规模上升 . - 7 - （二）证券公司自营业务持有证券集中度有待改善 . - 7 - （三）证券公司客服电话接通率偏低 . - 8 - （四）对投资者公平交易权的保护仍需加强 . - 8 - （五）投资者适当性管理制度需进一步落实 . - 8 - - 1 - 2013 1102016 9720164 11 20- 2 - 12386一、证券公司投资者保护整体评价结果 （一）投资者保护评价 总 分 较 2015年 小幅上升 201689.59 2015 89.21 0.43%2016（二 ） 证券公司对投资者财产安全的保护得分最高 2016- 3 - 93.6990（三） 证券公司 投资者服务教育 水平仍需提升 20164 86.14385.86 82.72 89.89（ 四 ） 投资者自主选择和公平交易权保护状况 改善 2016201692.38 4- 4 - 388.95 93.11 94.5690（ 五 ） 传统业务和金融创新风险控制 差异明显 2016201680.09 2015 77.09 3.89%80.67 2015 70.17 14.96%79.43 2015 84.896.43% 二、证券公司投资者保护取得成绩和进步 （ 一 ） 投资者资金安全 保护状况 良好 - 5 - 90 397.94%80 2 75201620 2015 5 （ 二 ）近九成客户投诉处理工单年内得以解决 123861238620164,323 2016 12 313,886 89.89%（三） 积极履行投资者教育和保护社会责任 201613- 6 - （ 四 ）证券公司传统业务风险控制能力明显改善 201682.76 2015 78.08 5.99%2016 84.80 2015 77.409.56%201674.45 2015 55.03 35.29% - 7 - （ 五 ） 期末 融资融券余额占比 下降 42016 91.58 201590.67 1.00% 80三、存在的问题和不足 （ 一 ） 证券公司对单一客户融资规模上升 201620155%67.27 2015 79.12 14.98%（ 二） 证券公司自营业务持有证券集中度 有待改善 2016- 8 - 201574.45 2015 55.03 35.29%（ 三）证券公司客服电话接通率偏低 9799.05% 100%63.92% （ 四 ） 对 投资者公平交易权 的保护仍需加强 10.58%2016（ 五） 投资者适当性管理制度 需进一步落实