2016 20162016 A11741.09 2015 18.47%11710.7799.74% 20167 3520162016 “”“ ”201620162016引言 . 1 一、评价框架及方法 . 2 （一）我国投资者保护体系及评价框架 . 2 （二）评价方法 . 2 （三）数据来源 . 3 二、年度资本市场运行及投资者概况 . 3 （一）资本市场运行概况 . 3 （二）投资者结构及行为特点 . 5 （三）投资者自身权益保护意识及需求 . 6 三、投资者保护政策发布和落实情况 . 7 （一）投资者保护政策制定发布情况 . 7 （二）投资者保护政策落实情况 . 12 四、监管部门稽查执法情况及成效 . 17 （一）制度建设及执行标准建立情况 . 17 （二）稽查执法成效 . 18 （三）稽查执法社会效益和满意度 . 21 五 、行业自律组织投资者保护状况 . 22 （一）上海证券交易所投资者保护 . 23 （二）深圳证券交易所投资者保护 . 24 （三）中国证券业 协会投资者保护 . 25 （四）中国证券投资基金业协会投资者保护 . 26 （五）中国上市公司协会投资者保护 . 27 六、市场主体投资者保 护状况 . 27 （一）上市公司投资者保护状况评价 . 27 （二）证券公司投资者保护状况评价 . 31 （三）基金管理人投资者保护状况评价 . 33 七、投资者保护的 改进建议 . 35 （一）进一步完善投资者保护政策制定和落实 . 35 （二）进一步强化体制机制建设，增强执法威 慑力 . 37 （三）进一步发挥行业自律组织贴近市场的优势 . 38 （四）进一步提高对各市场经营主体的投资者保护要求 . 38 八、结语和 展望 . 40 - 1 - 引 言 2016201620162016 A20162016- 2 - 2016一、评价框架及方法 - 3 - 12386二、年度资本 市场运行及投资者概况 20162016128 1 2916.87% 20.87%2016 3052 22550.77 39.34- 4 - 77.49% A 24820484.35 25.00% 1633.5616978.28 298.5115743648.092015 1.75 201610163 4.06 98.15% 64.97%2603 2940 1390.892015 14.27% 2015 3740 1.74 54005.94 7203 201678916.89 97%2846 36668.362454 31712.75 47%392 4955.61 137%2016 61.35 17 222.95- 5 - 46 8362016 A2016 A 11741.091830.88 201518.47% 11710.7799.74% 0.01 30.320.26% A2016A 60.64%14.49% 56.15% 0.23A 29.36% 0.462016127.38 50.06%A 11.33%1.13% 87.24%0.30% 2016 A 862.49