XX省知识产权局 2016年部门整体支出绩效评价报告 评价 机构： XX 省资产评估协会 机构负责人： 项目负责人： 1 / 40XX省知识产权局 2016 年部门整体支出绩效评价报告 为规范政府部门财政支出预算管理，强化政府部门履职效 能，切实提高财政资金使用效益，省财 政厅根据 XX 省省级 部门整体支出绩效评价暂行办法（粤财评函 2015 132 号）、 关于做好 2017 年省级财政重点绩效评价工作的通知（粤财 绩函 2017 18 号）等有关规定，组成评价工作组，对 XX 省 知识产权局 2016 年度部门整体支出实施了绩效评价，形成了本 绩效评价报告。 一、部门概况 （一）主要职能 XX 省知识产权局（以下简称省知识产权局）是主管专利 工作和负责协调涉外知识产权事宜的直属机构。其主要职责是： 贯彻执行国家和省有关专利工作的方针政策和法律法规，负责 起草、拟定和实施相关法规、政策，以及制定知识产权有关工 作发展规划和年度计划；负责协调全省保护知识产权工作，推 动知识产权创造、运用、保护和管理体系统建设，统筹、协调、 指导知识产权战略的实施工作，推进知识产权高层次战略合作； 组织开展全省专利行政执法及市场监督管理工作，协同建立知 识产权执法协作机制；统筹协调涉外知识产权事宜；负责全省 2 / 40专利工作，贯彻落实专利优惠、奖励政策和措施，指导、协调 企事业单位专利工作；协同管理省级知识产权专项资金，牵头 建立重大 经济活动知识产权特别审查制度，组织建立知识产权 预警、涉外应对、维权援助机制，推动建立知识产权统计、考 核制度；指导知识产权信息化建设工作，牵头协调知识产权交 易市场的规范与管理；承办 XX 省人民政府和国家知识产权局 交办的其它事项。 （二）机构设置和人员情况 省知识产权局为 XX 省人民政府直属机构，共设置 6 个职 能处室，即办公室、政策法规处、规划发展处、协调与合作处、 产业促进处、执法与监督处， 2 个下属事业单位，即国家知识产 权局专利局广州代办处和 XX 省知识产权研究与发展中心。 据省 知识产权局自评报告显示， 2016 年该局定编人数共 86 名，其中：行政编制 52 名，事业编制 29 名，工勤编制 5 名。 截止到 2016 年底实有在职行政人员 49 人，在职事业人员 30 人， 在职工勤人员 3 人，总体人数为 82 名，在编制总体控制范围内。 在职事业人员比编制超出 1 人，据悉为 2016 年接受军转干部 1 名， 2017 年 1 月调出在编人员 1 名，才同时完成该名军转干部 的入编手续。 （三）年度重点工作任务 根据省知识产权局 2016 年度年终总结及单位 提供的佐证材 料， 2016 年省知识产权局重点工作分为 5 项：一是激励知识产 3 / 40序号 绩效目标 绩效目标完成简况 1 预算（成本）控制 资金纳入年度预算管理，坚持节约支出的原则，对项目成本控制较交 好，确保项目支出不超预算。 2 社会经济效益 充分发挥知识产产权在推动全省科技创新、经济发展和社会进步中的 作用。全年各类知识产权交易交额突破 52 亿元。全省专利实施许可合 权创造，全面增强自主创新能力；二是促进知识产权应用，建 立现代产业体系；三是加强知识产权运用，维护公平竞争市场 秩序；四是优化知识产权管理，营造良好的发展环境；五是强 化知识产权服务，促进创新型 XX 氛围。该五项重点工作与部 门的主要职能紧密切合，也与 XX 省知识产权发展战略目标一 致。 2016 年重点工作的部署与执行较好履行了部门的职责，体 现了全省知识产权相关工作的发展情况。这五项重点 工作的是 基于部门工作的 5 项主要职能，即创造、应用、监督、管理与 服务进行安排的，具有外延广，范围宽的特点。但在实践执行 过程中，没有就该部门职能所涉及的重点工作进一步细化到处 室或是具体项目，从而可能导致每年的重点工作相同，无法体 现出部门当年工作的侧重性。不利于体现知识产权工作推进的 趋势、重点与阶段性。 （四）部门绩效目标 省知识产权局报送了“ 2015-2018 年部门中期财政规划项目 (政策规划 )绩效目标”，在此基础上，形成 2016 年财政支出绩 效目标体系。绩效指标共 22 项，数量较多，覆盖面广。对于部 门的主要职能可以进行比较全面的考查。具体绩效目标情况如 下表 1 1： 表 1-1 XX 省知识产权局绩效目标 4 / 40同金额 9.26 亿元，专利权质押融资金额 48.49 亿元。 3 可持续发展 加强知识产权政策体系建设，大力提升管理能力和水平，进一步完善 知识产权多元化服务，加大知识产权保护力度，促进知识产权再创造。 4 企业知识产权管 理规范参与认证企 业数量达到 100 家。 2016 年底全省通过贯标认证企业增加到 303 家。 5 全省专利技术实施 项目数量 200 项，支 持建设专利技术创 业孵化器 3 个。 扶持全省 568 个专利技术实施项目；建设佛山市南海区广工大数控装 备建设“ XX 省专利 技术创业孵化器”、 “知商谷国际知识产权众创 空间”、华南理工“大学生创新创业孵化基地（创业岛）” 6 全省建设知识产权 运营交易服务支持 机构 6 家，年度运营 交易专利数 1000 项，运营交易总额 30 亿元以上。专利联盟 5 个 立项支持全省知识产权运营机构 18 家。全年实现各类知识产权交易 2.34 万件，交易额突破 52 亿元。已完成省级备案的知识产权联盟 2 1 家 7 公共属性 项目采用合理的竞争分配方式，实施过程全部采用合同制，幵且未引 起纠纷、诉讼、信访等负面影响。 8 全省受理 各类专利 案件 2300 件左右。 截至年底，全省知识产权系统共受理专利纠纷案件 4038 件，结案 3879 件。 9 完成 3 个以上重点产 业和 3 个以上重点领 域的专利导航。建设 知识产权密集型产 业集聚区 5 个 东莞市工业机器人产业等 3 个专利导航项目被评为优秀执行项目，在 工业机器人等 9 个重点产业技术领域组织导航项目。广州开发区等 6 个产业园区和专业镇建设密集型产业集聚区。 10 万人口发明专利拥 有量 13 件。 截止 2016 年底，每万人口发明专利拥有量达 15.32 件。 11 发明专利授权 2.4 万 件 全年发明专利授权量 38626 件。 12 PCT 国际专利申请 量 1.6 万件 PCT 国际专利申请量 23574 件。 13 全省年度知识产权 质押融资达 50 亿 全省全年专利权质押登记 96 件，涉及专利 1013 件，专利质押融资金 额 48. 49 亿元。举办中国（ XX）知识产权投融资项目对接会，实现 10 个知识产权项目与创投企业对接，涉及金额 5100 多万元。 14 制定重大改革事项 专利事业发展配套 政策 201 6 年第二轮省部知识产权高 层次战略合作会商顺利开展。 2016 年 会商合作 12 项工作均取得实效。深化知识产权领域改革创新，知识 产权综合改革试点，完善知识产权交易机制。 15 完成进度及质量 实时跟踪项目实施进度，按要求完成工作目标，定期开展项目中期检 查和结题验收，幵取得较好的效果。 16 支持重点产业集群 构建专利池 支持“国家专利产业化（广州数字家庭）试点基地建设， 专利池容量 达 5000 多件， 实现年产值 110 亿元。 17 建设知识产权多元 联合法国、新加坡等国知识产权部门和服务机构在珠三角举办“知识 5 / 40国际合作试验区，提 升 XX 产业的国际 竞争力 产权制度巡回研讨活动”。开展“ TPP 高标准国际知识产权制度”课题 研究；推进“工业品外观设计保护优秀中山古镇示范点”。 18 提高全社会知识产 权意识 通过新闻发布论坛讲座广场咨询，执法检查法律维权等深入开展知识 产权宣传教育，组织各类新闻媒体开展全省重大知识产权活动专项宣 传二十多次，积极开展，政务信息报送工作，被国家知识产权局，知 识产权信息，专利工作动态采用信息 153 篇。在门户网站登载 2896 篇。 19 知识产权管理信息 化 促进专利信息 共享开发，搭建省、市、专业镇、企业四级推送服务平 台，为我省各市级 45 个专业镇， 1600 家中小微企业推送定制专利信 息产品，组织 13 家服务机构实施小微企业专利信息推送服务。 20 开展全省年度知识 产权系统行政法 截至年底，全省知识产权系统共受理专利纠纷案件 4038 件，结案 3879 件；查处假冒专利案件立案 1230 件，结案 1230 件。 21 完成中国专利奖、广 东专利奖评审 2016 年获第 1 8 届中国 l 利金奖 6 项、中国专利优秀奖 136 项，获奖 数再创新高。评出 2016 年 XX 专利奖金奖项目 15 项、 优秀奖项目 55 项，发明人 10 个。 22 知识产权服务集聚 中心项目建设 完善用地手续，完成代建单位招标，深入推进可行性研究，完成环境 评价报告、节能报告及水土保持方案编制。 注：该表有关内容来源于省知识产权局自评结果及该部门有关年度总结材料。 二、绩效分析 评价工作组依据 XX省省级部门整体支出绩效评价暂行 办法（粤财评函 2015 132 号）的评价指标体系和评分标准 （详见附件 2），评定省知识产权局 2016 年度部门整体支出绩效 为 85.5 分，绩效等级为“良”。从 11 个二级指标的评价得分情 况来看，省知识产权局 2016 年度部门整体支出在目标管理、资 产管理、经济性等三方面得分率为 100%，取得了很好成绩；人 员管理、制度管理、效率性、公平性等四方面得分率为 85%以上， 有一定提升空间；而在预算编制、项目管理、资金管理和 效果 性等四方面得分率低于 85%，需要进一步加强，具体情况见图 2-1： 6 / 40一级指标 二级指标 三级指标 三级指标 得分 二级指标 得分 三级指 标得分 率 % 名称 权重 (%) 名称 权重 (%) 名称 权重 (%) 预算 编制 情况 18 预算 编制 10 预算编制合理性 3 3.0 7.0 100.00% 预算编制规范性 3 3.0 100.00% 财政拨款收入预决算差异率 4 1.0 25.00% 目标 设置 8 绩效目标合理性 4 4.0 8.0 100.00% 绩效指标明确性 4 4.0 100.00% （一）预算编制情况分析 该指标主要从预算编制和目标设置方面考查预算编制情 况。指标分值为 18 分，评价得分 15 分，得分率为 83.33%。其 中财政拨款收入预决差异率达到要求，预算编制合理性和规范 性方面有待提高（详见表 2-1）。 表 2-1 省知识产权局预算编制情况得分 1.预算编制 该部分内容 从预算编制合理性、预算编制规范性和财政拨 款收入预决算差异率三个方面的进行评价。指标分值 10 分，评 价得分 7 分，得分率 70%。省知识产权局预算编制和分配基本符 7 / 40合部门职责及上级部门对于该部门工作的相关要求，预算资金 能根据工作重点在不同项目间进行分配。预算编制基本符合财 政当年度有关预算编制的原则和要求。鉴此，预算编制合理性 和规范性两个指标合计得 6 分。 2016 年 省 知 识 产 权 局 财 政 收 入 预 算 额 （ 含 调 整 数 ） 17,127.63 万元，财政收入决算额 12,623.83 万元，根据评价指 标体系的规定，财政拨款收入预决算差异率 =（收入决算数 -收 入调整预算数） /收入调整预算数 *100%（取绝对值），差异率（绝 对值） >0 时，每增加 5%（含）扣减 0.5 分，省知识产权局财政 拨款收入预决算差异率绝对值为 26.30%，此项指标扣除 3 分， 得 1 分。 2.目标设置 该指标主要从绩效目标合理性和绩效指标明确性两方面评 价。指标分值 8 分，评价得分 8 分，得分率为 100%。根据广 东省 知识产权局关于报送 2015-2018 年部门中期财政规划项目 _(政策规划 )绩效目标的函中所确定的 20 余项绩效指标，这 些指标数量较多，基本覆盖了该部门职能所涵盖的主要范围， 与项目资金的支出情况有较强对应性。所设定指标中，有一半 可以量化，量化指标占比比较高。省知识产权局所设定的专利 获奖情况、专利有效情况、专利发展等相关绩效指标可以在公 共传媒、行业研究资料和部门提供的其他佐证材料中见到，指 标设定比较明确。鉴此，绩效目标合理性和明确性两项指标得 8 / 40评价指标 评价得分 一级指标 二级指标 三级指标 三级指 标得分 二级指 标得分 三级指标 得分率 名称 权重 (%) 名称 权重 (%) 名称 权重 (%) 预算执行 情况 51 资金管理 30 部门预算资金 支出率 6 5.0 25.3 83.33% 结转结余率 3 3.0 100.00% 存量资金效率 性 3 3.0 100.00% 政府采购执行 率 2 1.8 90.00% 财务合规性 4 4.0 100.00% 资金下达合法 性 5 4.5 90.00% 提前下达率 3 0.0 0.00% 预决算信息公 开性 4 4.0 100.00% 项目管理 8 项目实施程序 4 2.5 5.0 62.50% 项目监管 4 2.5 62.50% 资产管理 6 资产管理安全 性 3 3.0 6.0 100.00% 固定资产利用 率 3 3.0 100.00% 人员管理 3 财政供养人员 控制率 3 2.7 2.7 90.00% 制度管理 4 管理制度健全 性 4 3.5 3.5 87.50% 满分 ，两项指标合计 8 分。 （二）预算执行情况分析 该指标主要从资金管理、项目管理、资产管理、人员管理 和制度管理方面考查预算执行情况。指标分值为 51 分，评价得 分 42.5 分，得分率为 83.33 %。具体得分情况见下表 2 2： 表 2-2 省知识产权局预算执行情况得分表 1.资金管理情况 9 / 40项目 年初预算数 调整预算数 决算数 一、财政拨款收入 2,319.00 17,127.63 12,623.83 其中：政府 性基金预算财政拨款 二、上级补助收入 三、经营收入 300.00 300.00 192.54 四、其他收入 200.00 200.00 4,276.88 本年收入合计 2,819.00 17,626.63 17,093.25 年初结转和结余 0 5,104.69 基本支出结转 284.50 项目支出结转和结余 4,916.78 经营结余 96.59 总计 2,819.00 17,626.63 22,197.94 资金管理情况主要从部门预算资金支出率、结转结余率、 存量资金效率性、政府 采购执行率、财务合规性、资金下达合 法性、提前下达率、预决算信息公开性等几个方面考查。指标 分值为 30 分，评价得分 25.3 分，得分率为 84.33%。 收入预算情况：省知识产权局 2016 年收入决算数 17,093.25 万元，其中：财政拨款收入调整预算数 17,127.63 万元，决算 数 12,623.83 万元（详见表 2 3）。 表 2 3：省知识产权局 2016 年收入预决算情况表 单位：万元 注：本表数据来源于省知识 产权局 2016 年收入支出决算总表 支 出 预 算 情 况 ： 省 知 识 产 权 局 2016 年 支 出 调 整 预 算 数 48,007.73 万元，决算数 41,872.03 万元（详见表 2 4）。 表 2 4：省知识产权局 2016 年支出预决算情况表 单位：万元 10 / 40