2016年 XX市智慧城市建设专项资金绩效评价报告 一、项目基本情况 （一）项目概况 1、项目单位基本情况 根据中共 XX 市委办公室、 XX 市人民政府办公室关于成立中心城区综合提质改造议事协调机构的通知（怀办 2015 2号）文件，成立了 XX市智慧城市建设指挥部，指挥部下设办公室在市经信委，指挥长是市经信主任杨理鸾同志，目前办公室共有 11名人员。 办公室的工作责任是：负责智慧 XX 建设有关规划和设计方案的编制，并按照智慧城市信息基础设施、智慧城市公共管理系统、智慧城市民生服务系统、互联网 +智慧产业分类推 进项目实施。 智慧城市信息基础设施，包括建成云计算中心、智慧XX指挥大厅和展示大厅、资源共享交换平台，建设人口基础信息系统等；智慧城市公共管理系统，包括平安城市、智慧城管、智慧交通、智慧政务等系统；智慧城市民生服务系统，包括建设城市公共服务平台（ XX发布）、互联网 +教育等系统；互联网 +智慧产业，包括建设智慧旅游系统、智慧系统等。 2、项目的实施依据 智慧 XX 建设总体规划（ 2015-2020 年）， 2015 年 9月 10 日第十六次市委常委会议审议通过，并于 11 月 30 日批复（怀政函 2015361 号）施 行。市政府常务会议纪要（ XX市第四届人民政府第 55 次常务会议） 3、项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围 根据 智慧 XX 建设总体规划（ 2015-2020 年）和 2015-2017三年的项目投资建设计划 ， 2016年 1 月 -2017年 9 月智慧城市建设专项经费为总额为 7,066.16 万元，申报程序符合规定。建设资金的主要用途是： 信息基础设施，包括建成云计算中心、智慧 XX 指挥大厅、配电工程一期等； 天网一期、天网二期、智慧交通（智能交通）、 XX 发布、智慧城管等项目。 （二）项目绩效目标 1、项目绩效总目 标和阶段性目标 总目标： 至 2020年，基本建成宽带、泛在、融合、安全的信息通信网络；初步实现政府、民生、教育、卫生、交通、旅游、城市建设与管理、公共安全、节能环保等领域的智慧化；传统产业提升速度明显加快，物联网、云计算、信息消费、电子商务、文化创意等智慧产业快速发展。 XX特色智慧城市发展之路成为创新典范。信息化成为引领经济发展和人民生活迈上新台阶的新引擎，城市更加安全、便捷、高效、绿色、和谐和幸福；信息化与工业化、城镇化和农业现代化的融合更加深入，城市核心竞争力和城市品位迈上新台阶，全面实现 “ 绿色 XX、法治 XX、智慧 XX、幸福 XX” 的城市新面貌， XX发展成为五省边区生态中心城市。 阶段目标： 2015 年 12 月开始建设，建设改造智慧大厦（原紫东大厦）四、五层 ,XX云计算中心和智慧 XX指挥大厅于 2016 年 6 月底投入试运行， 公安、交警、国土、发改委部分业务迁移至云计算中心。 完成公安天网一期、二期工程建设，成为新形势下维护国家安全和社会稳定、预防和打击暴力恐怖犯罪的重要手段。完成智能交通指挥大厅、交通大数据研判及集成指挥平台建设，提高城区主次干道车辆通行率和提升破案率。 综合应急指挥大厅自建成后，为市委、市政府和各市直机 关部门提供会议场地近 10 次，接待省内外各级领导参观达近 20次。 2、预期主要的生态、社会和经济效益 XX市智慧城市建设从满足人民群众的衣、食、住、行、学、医、游的便捷出发，充分展示部门为社会服务的水平；通过购买服务的模式，吸引社会各类资金、技术和人才的积极参与；通过各类项目的建设，培育发展新一代信息技术产业并推动传统产业的转型升级；通过发展产业，增加就业、税收和收入，从而达到提高人民幸福指数这一智慧城市建设的最终目的。 二、绩效评价工作情况 前期准备： 2016 年智慧 XX购买服务费用 5000万元预算已报送财政 纳入 2016 财政年度支付计划，并已经市四届人大四次会议通过。 组织实施： 根据市委市政府要求把智慧 XX 建设成“全国领先，省内一流；特色鲜明，服务民生”的指导思想，重点开展了智慧 XX 建设总体规划编制工作，从 2014 年 12 月下旬开始，我们对全市 29 个市直单位进行了调研，于 2015年 11月编制完成了智慧 XX建设总体规划（ 2015-2020年）。并根据该规划制定了 2015-2017 三年的项目投资建设计划。 根据湖南省信息化条例，经市人民政府于 2015 年 10月同意印发 XX 市信息化项目建设管理办法（怀 政办发 2015 51号 ）。 分析评价：智慧城市建设专项资金 对加强 全市 信息化项目建设的管理，有效减少政府财政 支出 ， 杜绝 信息化项目建设的各种资源浪费现象， 提高 资金使用效率， 提升 全市的信息化发展水平都 将 起着十分重要的作用。 三、绩效评价指标分析情况 （一）项目资金情况分析 1、项目资金到位情况分析 截止到 2015 年 12月底， XX市智慧城市建设指挥部办公室建设专项资金投入 5000 万元，实际到位资金 5000万元，到位率 100%，到位及时率 100%，且上述资金按文件要求及时到位。 2、项目资金使用情况分析 截止到 2017 年 1 月底， XX 市智慧城市建设指挥部办公室建设专项资金实际支出 4556.89万元，支出实现率 91.14%。工作经费共安排 160万元，其中已支出差旅费 127416.5元，接待费 20072 元，会议费 49201 元，办公费 142971 元，印刷费 79528 元，咨询费 323000 元（支付给第 三方中介投资评审费用 229000元，本应在智慧 XX建设 专项经费里 支付，因申请拨付未及时，在智慧 XX专项工作经费里 列 支 ），劳务费（含 专家 技术 评审费用 ） 132660 元（支付 给 工程监理公司监理服务费 79400元，本应在智慧 XX建设 专项经 费里 支付，因申请拨付未及时，在智慧 XX专项工作经费里 列 支 ），车辆租赁费 4800 元，电费 119691.89 元（支付给国网湖南省电力公司 XX供电分公司智慧大厦 4、 5 楼电费 119691.89 元，本应在智慧 XX 建设 专项经费里 支付， 因申请拨付未及时，在智慧 XX专项工作经费里 列 支 ），共支出 999340.39 元，还余 600659.61元。 3、项目资金管理情况分析 XX 市智慧城市建设指挥部办公室建设专项资金做到了及时到位，专款专用，无截留、卡扣、占用和挪用等情况，财务制度健全，会计核算规范。 （二）项目实施情况分析 XX市智慧城市建设指挥部办公室建设项目，机构健全、分工明确、责任明确，严格按规定组织项目申报，按计划组织实施，符合相关程序办法。 （三）项目绩效情况分析 1、项目经济性分析 项目名称 送审金额（元） 审定金额（元） 核减金额（元） XX 智慧城市指挥大厅建设项目装修工程 3805581.1 2753003.97 1052577.13 XX 智慧城市指挥大厅项目装修工程补充项目 2657177.06 1959512.21 697664.85 XX智慧城市指挥大厅建设项目强电及防水层工程 1702513.68 1277369.53 425144.15 智慧 XX 指挥大厅系统集成工程 13110013.42 11011926.82 2098086.6 XX 智慧城市指挥大厅项目空调消防工程 2631176.46 2272225.28 358951.18 XX 智慧城市指挥大厅控制台 519800 466710 53090 XX 智慧城市 5 层配电 880041.72 808264.77 71776.95 2、项目的效率性分析 （ 1）项目的实施进度 XX市智慧城市建设指挥部办公室按照市委、市政府的要求，进一步合理规划全 市信息化项目的布局，一年来先后投入 4589.28万元加强全市信息化基础设施建设。 作为 “ 智慧XX” 的基础硬件设施， “ 智慧 XX 云计算中心 ” 和 “ XX 市综合应急指挥大厅 ” 于 2016 年 6 月底投入试运行，公安、交警、国土、发改委部分业务已迁移至云计算中心。云平台的搭建正在筹备， 2017 年上半年完成平台搭建，为各县市区政府和市直机关单位提供信息平台建设的硬件载体 。 （ 2）项目完成质量 由于管理严格、规范、科学， 所有 项目的各项任务都能按部就班、 保 质 保 量完成。 3、项目的效益性分析 智慧 XX 建设总体规划（ 2015 2020 年）和 XX 市信息化项目建设管理办法 （怀政办发 2015 51号 ）的出台是 解决我市 信息化项目建设中存在问题的需要 ，这 对加强 全市 信息化项目建设的管理，有效减少政府财政 支出 ， 杜绝 信息化项目建设的各种资源浪费现象， 提高 资金使用效率， 提升 全市的信息化发展水平都 将 起着十分重要的作用。 四、综合评价情况及评价结论（附相关评分表） 根据智慧 XX 建设总体规划（ 2015 2020 年） ,按照“以人为本，民生优先”原则，从“智慧基础设施、智慧公共管理、智慧民生服务、智慧产业工程”四个方面同步推进，以加快“智慧 XX”建设。 财政专项资金绩效评价自评打分表 一级 二级 三级指标 分值 指标解释 指标说明 得分 指标 指标 投入 项目项目立项规范6 项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反评价要点： 项目是否按照规定的程序申请设立； 2 一级 二级 三级指标 分值 指标解释 指标说明 得分 指标 指标 立项 性 映和考核项目立项的规范情况。 所提交的文件、材料是否符合相关要求； 2 事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。 2 绩效目标合理性 4 项目所设定的绩效目标是否依椐充分，是否符合客观实际，用以 反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。 评价要点： 是否符合国家相关法律法规，国民经济发展规划和党委政府决策； 1 是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关； 1 项目是否为促进事业发展所必需； 1 项目顸期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。 1 绩效指标明确性 4 依椐绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等，用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。 评价要点： 是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标； 1 是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现； 1 是否与项目年度任务教或计划数相对应； 1 是否与预期确定的项目投资 额 或资金量相匹配。 1 资金落实 资金到位率 3 实际到位资金与计划投入资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。 资金到位率 =（实际到位资金 /计划投入资金）×100%。 1 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到具体项目的资金。 1 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到具体项 目的资金。 1 一级 二级 三级指标 分值 指标解释 指标说明 得分 指标 指标 到位及时率 3 及时到位资金与应到位资金的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。 到位及时率（及时到位资金 /应到位资金）× 100%。 1 及时到位资金：截至规定时点实际落实到具体项目的资金。 1 应到位资金：按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。 1 过程 业务管理 管理制度健全性 5 项目实施单位的业务管理制度是否健全，用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。 评价要点： 是否已制定或具有相应的业务管 理制度； 3 业务管理制度是否合法、合规、完整。 2 制度执行有效性 5 项目实施是否符合相关业务管理规定，用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。 评价要点： 是否遵守相关法律法规和业务管理规定； 1 项目调整及支出调整手续是否完备； 1 项目合同书、验收报告、技术审定等资料是否齐全并及时归档 ; 1 项目实施的人员条件、场地设备，信息支撑等是否落实到位。 2 过程 业务管理 项目质量可控性 5 项目实施单位是否为达到项目质量 要求而采取了必需的措施，用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。 评价要点： 是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准； 2 是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。 3 一级 二级 三级指标 分值 指标解释 指标说明 得分 指标 指标 财务管理 管理制度健全性 5 项目实施单位的财务制度是否健全，用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。 评价要点： 是否已制定或具有相应的项目资金管理办法； 3 项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。 2 资金使用合规性 5 项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。 评价要点： 是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定； 1 资金的拨付是否有完整的审批程序和手续； 1 项目的重大开支是否经过评估认证； 1 是否符合项目预算批复或合同规定的用途； 1 是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 1 财务监控有效性 5 项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施，用 以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。 评价要点： 是否已制定或具有相应的监控机制； 2 是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。 3 产出 项目产出 实际完成率 5 项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。 实际完成率（实际产出数 /计划产出数）× 100%。 2 实际产出数：一定时期（本年度或项目期）内项目实际产出的产品或提供的服务数。 2 计划产出数：项目绩效目标确定的在一定时期（本 1