2015/05中国煤控项目基于煤炭消费总量控制的煤炭行业可持续发展研究煤炭科学研究总院自然资源保护协会（ NRDC）是一家国际非营利非政府环保机构，拥有逾 140 万会员及支持者。自 1970 年成立以来，以环境律师、科学家及环保专家为主力的 NRDC 员工们一直为保护自然资源、公共健康及环境而进行不懈努力。 NRDC 在美国、中国、加拿大、墨西哥、智利、哥斯达黎加、欧盟、印度等国家及地区开展工作。请登录网站了解更多详情 nrdc。nrdc/coalcap中国是世界煤炭生产和消费第一大国。以煤炭为主的能源结构支撑了中国经济的高速发展，但同时也对生态环境造成了严重的破坏。尤其是 2012 年以来反复出现的全国性大面积重度雾霾，严重威胁了公众的身体健康。为了应对气候变化、保护环境和减少空气污染，国际环保机构自然资源保护协会 (Natural Resources Defense Council, NRDC) 作为课题协调单位，与包括政府智库、科研院所和行业协会等 20 多家有影响力的机构合作，于 2013 年 10 月共同启动了“中国煤炭消费总量控制方案和政策研究”项目（中国煤控项目），为设定全国煤炭消费总量控制目标、实施路线图和行动计划提供政策建议和可操作措施，促使煤炭消费量在 2020 年前达到峰值，帮助中国实现资源节约、环境保护、气候变化与经济可持续发展的多重目标。了解更多详情，请登录 nrdc/coalcap。系列报告中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究煤炭消费减量化对公众健康的影响和可避免成本煤炭消费总量控制的就业影响煤炭消费总量控制的财税政策研究水泥行业煤炭消费总量控制方案及政策研究电力行业煤炭消费总量控制方案和政策研究中国能源统计系统改革的几点建议 2012 煤炭的真实成本中国 2012 年能流图和煤流图编制及能源系统效率研究煤炭使用对中国大气污染的贡献请前往中国煤控项目网站下载中国煤炭消费总量控制方案和政策研究( 中国煤控项目 )1. 煤炭行业发展现状及存在的问题 3煤炭行业发展进展煤炭行业发展面临的问题2.煤炭消费总量控制对煤炭行业的协同效应 10煤控情景下煤炭行业可持续发展的定性效应分析煤控情景下煤炭行业可持续发展的定量效应分析效应量化：煤炭总量调控的效应3. 煤炭行业科学产能研究 22 煤炭科学产能体系煤炭科学产能现状基准情景煤炭科学产能预测煤控情景煤炭科学产能预测我国煤炭产能调控思路4. 控制煤炭消费总量情景下煤炭行业相关配套机制的研究 33控制煤炭产能的倒逼机制科学产能的煤炭成本补偿机制煤炭产业退出机制完善煤炭市场机制5. 促进煤炭行业可持续发展的政策性建议 39加快煤炭法修订进程呼吁国家尽快出台扶持煤炭产业转移的政策规定制定符合煤炭行业特点的税费政策煤炭科学开采和高效洁净利用等技术领域的支持政策煤炭行业国际化的方向目 录2中国煤控项目今后一定时期内煤炭仍将是我国的主体能源。但随着我国经济发展方式的转变和能源消费结构、能源生产结构的转型升级，以及在环境气候变化约束进一步增强等诸多因素的影响下，煤炭需求将降低。我国煤炭能源生产和消费利用过程中对大气、地下水资源、生态环境不可避免地造成损坏。煤炭井工开采过程中会改变地下水径流、致使土地沉陷，在露天开采过程中会造成植被的破坏。近年来由于大面积、大规模、高强度的开采，这种损害进一步加剧。随着生态环境约束的进一步增强，煤炭行业可持续发展面临更加严峻的生态环境挑战。全国性的煤炭消费总量控制是中央政府的新决策。同时，近几年来我国煤炭出现产能过剩，又面临进口煤压力，导致煤炭行业经济下滑，实施煤炭生产总量控制势在必行。能源是经济和社会发展的粮食，煤炭是我国最主要的基础能源之一。建国以来，煤炭工业的发展对国民经济做出了巨大贡献。从我国煤炭消费形势看，煤炭作为我国的主体能源和重要的工业原料，有力地支撑了我国经济社会的平稳较快发展。特别是近10年，煤炭需求持续大幅增加。初步测算，“十一五”期间，我国煤炭生产利用对国民经济总量和增量的贡献率分别为 15% 和 18%左右，为促进国民经济平稳较快发展，推进工业化、城镇化和现代化进程，提供了重要的物质基础和能源支撑。中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究3煤炭行业发展现状及存在的问题14中国煤控项目为了更清晰阐述各地区煤炭资源特点，通过单因素、多因素综合方法，综合开采地质条件、主体采煤技术、实际灾害状况、市场供给能力和行政区划等因素，依据开采地质条件相似性、煤矿灾害基本特征、行政区划等三大原则将全国划分成 5 大产煤区域：晋陕宁蒙甘区、华东区、东北区、华南区和新青区。图 1-1 全国五大产煤区划分新青区东北区华南区华东区晋陕蒙宁区中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究5煤炭行业发展进展图 1-2 2002-2013 年全国煤炭产量增长趋势图（亿吨）（1）煤炭生产有力保障了国家经济社会发展 对能源的需求煤炭产量持续增加。进入 21 世纪，我国煤炭产量持续增加，自 2002 年进入快速增长周期，产量由 2002 年的 14.55 亿增加到2012年的36.5 亿吨，保持了10 年年均产量增加2.0 亿多吨、增长 9.6% 速度，2012 年以来增速明显下降。2014 年，我国煤炭产量达到 38.7 亿，同比下降 2.5%。2002年2003年2004年2005年2006年2007年2008年2009年2010年2011年2012年2013年403530252015105025.00%20.00%15.00%10.00%5.00%0.00%14.5517.2219.9220.15%18.35%15.68%23.517.97%10.98%6.45%10.37%6.64%8.81%8.81%3.69%0.82%23.7325.2627.8829.7332.3535.236.5 36.8原煤产量（亿吨）同比增长（%）6中国煤控项目（2）科技支撑引领作用增强科技创新体系逐步完善。2013 年，全行业新增国家工程实验室1 个、国家能源重点实验室 1 个。截止 2013 年底，煤炭行业建成国家重点实验室 13 个，国家工程实验室 7 个，国家工程研究中心 6个，国家能源研发中心 3 个，国家能源重点实验室 4 个，国家级企业技术中心 19 个。国家安全生产技术支撑中心国家级实验室 10 个。科技创新取得新的成果。2013 年煤炭行业获得国家科技进步二等奖 5 项同时，获国家能源局能源科技一等奖 6 项、二等奖 17 项、三等奖 35 项；评出中国煤炭工业协会科学技术奖 313 项，其中：一等奖 30 项、二等奖 132 项、三等奖 151 项。重大科技工程示范取得新进展。千万吨级智能化综采成套装备进入工业化生产。煤矿瓦斯与地面煤层气抽采利用技术取得进展。神华宁煤 400 万吨 / 年煤炭间接液化示范工程开工建设，神华百万吨煤炭直接液化示范工程实现长周期平稳运行，煤制烯烃成套工业化技术开发和应用取得显著进步。大唐克旗 40 亿立方米 / 年一期13 亿立方米 / 年、新疆庆华 55 亿立方米 / 年一期 13.7 亿立方米 /年煤制气示范工程投入运营，并向输气管网正式送气。行业标准工作扎实推进。2013 年，煤矿安全生产标准体系进一步健全完善，商品煤质量评价与控制技术指南等节能减排与清洁生产领域国家标准研究稳步推进。煤炭行业申报标准制修订计划项目 107 项，完成标准制修订 109 项，经主管部门批准发布国家标准 15 项。知识产权工作成效显著。2013 年，兖矿集团进入第一批“国家级知识产权示范企业”，中国神华能源、中煤第一建设公司、山西兰花、煤科总院爆破技术研究所、宁夏天地奔牛集团 5 家企业进入第一批“国家级知识产权优势企业”。全行业获中国专利金奖 1 项，专利优秀奖 5 项，外观设计优秀奖 1 项；煤炭行业百强企业授权专利拥有量为 10757 项，其中，授权发明专利 1584 项。中国能源转型和煤炭消费总量控制下的金融政策研究7（3）煤矿安全成效显著提高通过近些年国家加大煤矿安全整治、提高煤矿建设标准，加大安全设备设施投入，推进煤矿资源整合与技术改造，全国煤矿安全生产形势实现了稳步好转。2013 年全国煤矿共发生各类事故604起、死亡1067人，同比分别下降 175 起、317 人，下降 22.5%、22.9%。其中，重特大事故14起、245人，同比分别下降2起、28人，下降12.5%和10.3%；较大事故46起、224人，同比分别下降25起、127 人，下降 35.2% 和 36.2%， 煤矿百万吨死亡率降到 0.288，同比下降 23%，首次降到 0.3 以内。图 1-3 2004-2013 年全国煤矿事故起数、死亡人数与百万吨死亡率变化事故起数（起） 死亡人数（人） 百万吨死亡率2014年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 2011年 2012年700060005000400030002000100003.532.521.510.503.082.812.041.4851.1820.8920.7490.5640.3470.2888中国煤控项目（4）矿区生态环境明显改善原煤入选率由 2000 年的 25.9% 提高到 2013 年的 59.8%。2013 年，煤矸石综合利用量 4.8 亿吨，综合利用率 64%，煤矸石发电装机 3000 万千瓦；煤矿瓦斯抽采量 156 亿立方米，利用率 34.1%；煤矿矿井水涌水量约 68 亿立方米，矿井水利用率达65%，中西部 >80%。土地修复整治率 62%。（1）行业管理体制与机制不协调不完备受多种因素影响，我国现行煤炭行业管理体制与机制依然存在诸多矛盾与问题。这些矛盾与问题的存在，是造成我国煤炭行业目前面临的各种突出问题的深层次原因，并严重制约着煤炭行业的可持续发展。当前煤炭行业所出现的各种问题，带有着深刻的体制与机制烙印。（2）生态环境约束不断强化煤炭资源在开发过程中，不可避免地会对矿区生态地质环境造成扰动，比如，出现地下水径流改变、土地沉陷和植被破坏。而近年来大面积、大规模、高强度的开采，造成这种扰动进一步加剧。随着生态环境约束的进一步增强，煤炭行业可持续发展面临更加严峻的生态环境挑战。（3）产能过剩严重据中国煤炭工业协会统计，2012 年中国煤炭社会库存首次突破了 3 亿吨，达 3.44 亿吨。2013 年全社会煤炭库存居高不下，持续保持在 3 亿吨左右。产能过剩问题凸显。过剩产能是制约目前煤炭煤炭行业发展面临的问题