1 2017 3 2 15 2 人大国发院简介 25 59 A 8 NADS.ruc.edu 3 作者简介 17801016092 ，15711358906 主办： 中国 人民 大学 国家 发展与 战略 研究 院； 主编 ： 聂辉 华教 授； E-mail: nads03ruc.edu 4 1978-2016 276 90 90 10 5 IMF Prati 2013 1960-2005 100 1978 2014 500 2016 2004-2012 40% 12% 2012 2013 1999 1995 6 1978 WTO 2014 “ ” 1990 1 1978-2015 1990 7 6% 1990 2000 2008 90 90 1995 1999 1 1资料来源：opinion.people/n/2014/1017/c1003-25858394.html 。 8 1 % 2 % 1 为了更精 确地反 映 国企绩效 和改革 文 件之间的 关系， 我 们 统计了 1978-2016 年由中 共 中央、国 务院以 及 中央部委 发布的 所 有与国企 直 接相关的 文件数 量 （图 2 ） 。 我们可 以 将国企改 革按照 若 干重大事 件 分为四个 阶段 ：1992 年召开了中共 十四 大，正 式提出 了“ 建立社会主 义市场经 济体制” ， 因此 1992 年之前可 以看作是 国企改 革 的探索期 ； 1998 年 朱 镕基 担任总 理， 启动 了国 企三 年脱 困改 革， 大力 推行 减 员 增效和职 工下岗 等 举措， 因 此 1992-1998 年可以看 作是国 企改革的 加 速期，1998 年之后 可以看作 是国企 改 革的阵痛 期（1999-2008 ），这 一时期直到 2008 年全球金 融危机 爆 发；2008 年中央政 府出台了“ 四 万亿” 刺激计划 ， 对 国企增长 产生了 深 远影响， 因此 2008 年至今可 以 9 看作是国 企改革 的 缓和期。 图 2 显示， 从 1978 年到 2016 年，除 了 1987 年之外 ，每 年都有 关 于国 企改 革的 中央 文件 发布 。39 年间 ，中 共中 央、 国务 院以 及中 央部委总 共发布了 276 份与国企 改革直 接 相关的 中央文 件。 从密度上 看， 1992-2008 年是 国企文件 发布最 多 的时期 。 在整 个 1990 年代， 总 共发布了 95 个中央 文件，如 果加上 2000 年，则每 年平均 发布了 10 个中央文 件。这 一 事实与前 面谈到 的 90 年代国 企经济 绩 效陡然下 降 的趋势完 全吻合 。2000 年之后，2003 年发布的 中央文 件 最多，数 量 多达 22 个， 这也是 1978 年以来 发布与 国企有关 的中央 文 件最多的 一 年。2004 年次之， 多达 19 个。2009 年发布的 文件数 量 为 18 个，排 名 第三 。这 都不 是偶 然现 象。2003 年成 立了 国务 院国 有资 产监 督 管 理委员会 ， 实 质性 地推进了 国有资 产 战略性布 局调整 ， 并且从当 年开 始到第二 年， 大量 国企实行 了转制 ， 因此这一 时期属 于 国企的深 层阵 痛期。2008 年爆发 的全球金 融危机， 导致国企 绩效在 经 历了 2003 年 以来的缓 慢增长 之 后，再次 出现明 显 的下滑， 因此 2009 年中央发 布 了大量国 企文件 ， 推动国企 薪酬改 革 和股权分 置改革 ， 以便减轻 全球 危机带来 的负面 冲 击。 总之， 无论是 看重 大改革文 件的出 台 时机， 还是中 央文 件的发布 频率， 我们都 可以 发现一个 明显的 规 律性现象 ： 越 是国 企处于困 难时 期， 越 是可能发 布 大量国企 改革的 文 件。 换 言之， 国企 的危机往 往成 为国企改 革的良 机 。 10 2 1998 11 25 2013 23 30 12016 “ ” 300 100 2 “ ” “ ” “ ” signaling Spence 1973 1资料来源：中国网，链接 china/lianghui/news/2016-03/14/content_38016184.htm 。 2资料来源：财经网，链接 yuanchuang.caijing/2016/0927/4181191.shtml 。 12 Shih 2012 1978-2016 1 1992 1 1992 “ ” 21998 “ ” “ ” “ ” 1 “ ” 1993-1998 6 1999-2008 2009 15 23 1这里说的新名词是指相对以往文件而言的，未必是第一次出现在公开文件中的新名词。 23 月份之后，新华社和人民日 报开始公开报道邓小平南方谈话的新闻（傅高义，2013 ）。 13 “ ” 137 2 2003 “ ” 2015 “ ” 2 1 1992 编 号 文件日期 关键名词 文件名称 1993-1998 1999-2008 2009- 1 1992 年3 月23 日 国有资产 流失 关于1992 年在 全 国范围内 开展国 有 资产产权 登记工 作 的请示 6 15 23 2 1994 年9 月28 日 企业改制 清产核资 中土地 估 价实施细 则 14 78 12 3 1995 年3 月 6 日 国有资产 监督 国务院办 公厅转 发 国家经贸 委关于 深 化企业改 革搞好 国 有大中型 企业意 见 的通知 1 94 24 4 1995 年4 月14 日 产权制度 改革 关于严禁 将国有 资 产用于老 职工养 老 保险问题 的通知 0 1 2 14 5 1995 年5 月12 日 资产重组 关于加强 企业国 有 产权转让 监督管 理 工作的通 知 0 6 2 6 1996 年6 月20 日 战略性改 组 关于加快 国有小 企 业改革的 若干意 见 0 4 0 7 1997 年9 月 8 日 法人治理 结构 关于加强 母公司 对 子公司国 有资产 产 权管理的 规定（ 试 行） 0 18 15 8 1998 年6 月 9 日 职工再就 业 关于切实 做好国 有 企业下岗 职工基 本 生活保障 和再就 业 工作的通 知 35 16 0 9 分流安置 3 10 2 10 下岗 18 137 2 11 1999 年9 月22 日 混合所有 制 中共中央 关于国 有 企业改革 和发展 若 干重大问 题的决 定 0 4 76 12 债转股 0 64 0 13 2003 年 10 月 14 日 政资分开 中共中央 关于完 善 社会主义 市场经 济 体制若干 问题的 决 定 0 2 4 14 做强做大 0 1 1 15 2005 年4 月18 日 国有资本 调整 国务院关 于2005 年 深化经济 体制改 革 的意见 0 15 0 16 2009 年1 月13 日 员工持股 关于金融 类国有 和 国有控股 企业负 责 人薪酬管 理有关 问 题的通知 0 0 13 17 2009 年6 月19 日 股权分置 财政部 国 资委 证 监会 社保 基金会 公告 2009 年第 63 号 0 0 0 18 2010 年7 月16 日 三重一大 关于进一 步推进 国 有企业贯 彻落实 “三重一 大 ”决策 制度的意 见 0 0 20 19 2015 年8 月24 日 做强做优 做大 中共中央 、国务 院 关于深化 国有企 业 改革的指 导意见 0 0 2 15 1978-2016 267 16 “ ” 3 3 “ ” 1 “ ” “ ” “ ” 1999-2008 761 “ ” 590 “ ” 375