1 2015 年 7 月 总期 第 50 期 （中国改 革系列 报告 NPE201506） 中 国需 要什 么样的 国际 投资 争端解 决机 制？ 基于 1982-2013 年中国 签订双 边投 资协定的 定量研 究 田野（中 国人民 大 学国家发 展与战 略 研究院、 国际关 系 学院） 韩冬临（ 中国人 民 大学国家 发展与 战 略研究院 、国际 关 系学院） 陈兆源（ 中国人 民 大学国际 关系学 院 ） 2 人大国发院简介 国家发展与战 略研究院 （ 简称国 发院） 是由 中国人 民大学主 办的 独立的校 级核心 智 库。 国发 院以中 国人 民大学在 人文社 会 科学领域 的 优势学科 为依托 ， 以项目为 纽带， 以 新型研究 平台、 成 果转化平 台和 公共交流 平台为 载 体， 组建 跨学科 研究 团队对中 国面临 的 各类重大 社 会经济政治 问题进行 深度研究 ，以达到“ 服务政 府决策 、引 领社会思 潮、营造 跨学科 研 究氛围” 的 目标。 国发院通过学术委员会和院务会分别对重大学术和行政事务进 行决策。 目前由 陈 雨露教授 担任院 长 ，刘元春 教授担 任 执行院长 。 地 址：北 京市海 淀区 中关村 大街59 号 中 国人民 大学国 学馆 （紧邻 新 图书馆） 电话：010-62515049 网站：NADS.ruc.edu Email: nads_ruc126 ，nadsruc.edu 3 摘 要 资本全球 化大量 流 动的背景 下， 对 国际 投资协调 机制的 需 要日益 凸显。 作为 对其多 边机制尝 试受挫 的 替代， 双边 投资协 定成为调 节与 规范对外 直接投 资 的主要手 段， 在国 际投资协 调中占 据 重要地位， 中 国亦成为 缔结双 边 投资协定 最多的 国 家之一。 作为协 定中 承诺将如 何 被实现的 程序性 保 障， 争端 解决机 制的 形式选择 被视为 双 边投资协 定 研究的重 要议题 。 本文以 1982 至 2013 年中国签 订过的 134 份双边 投 资协定为 样本进 行 了计量研 究， 并 进一 步区分了 中国作 为 东道国和 母 国的情况 ， 发现 如 下相关性 及可能 存 在的内在 机制。 第一， 东道 国承 诺可信性 越高， 如 法治程度 越高、 政 权持续时 间越长 ， 则其缔约 成本 就越低， 东 道国越 有可能自 主地愿 意 接受向国 际仲裁 机 制的授权。第 二， 经济 形势向 好 时， 东道 国政府 的 国家自主 性往往 较强 ， 越有 可能 从 国家经 济整体 利益 出发寻 求国际 公认 的授权 方式以 解决 投资争 端。 第三， 如果 东道国 市场规模 较大， 东 道国政府 即使面 临 来自母国 的压 力， 也有更 大的谈 判杠杆来 抵制母 国 政府将提 高国际 授 权的举措。 进 一步地， 就中国 而 言， 作为 东道国 ， 中国能因 其巨大 的 国内市场 规模 而 在一定程度上缓解母国的授权压力。作为母国，中国在“走出去” 的过程中 愈发注 重 保护海外 投资利 益， 但并未运 用自己 的 经济权力 来 使得他国 接受更 多 国际授权 的争端 解 决机制。 计量分 析的 结果对于 今 后 中国国 际投资 政策 的制定 具有一 定的 意义。 第一， 发挥 自身优 势， 在今后中美 、 中欧 等 双边投资 协定的 设 计时更好 地抓住 机 遇阐明中 国 4 立场、 维护 中国利 益， 保持对 外经济 政策的自 主性。 第 二， 在双边 投 资协定谈 判中， 从 适应角色 转变、 保 护海外利 益、 促 进 国内改革 等角 度应对制 度化水 平 较高的投 资争端 解 决机制持 更加开 放 的态度。 第三 ， 双边投资 协定只 是 全球投资 治理诸 多 形式之一， 多边的、 全球性的 国 际投资协 调机制 势 在必行。 中国应 以构 建包容性 国际投 资 关系为目 标， 以区域性 投资制 度 倡议为重 点， 以发 展中国家 间投资 协 调为基础， 在 新一轮的 多边国 际 投资制度 构建中 把 握主动权 。 关键词： 双边 投资 协定、争端解决 机制 、母国 、东道 国 、中国外 交 5 中 国需 要什 么样的 国际 投资 争端解 决机 制？ 基于 1982-2013 年中国 签订双 边投 资协定的 定量研 究 田野 韩冬临 陈兆源 双边投资 协定是 两 国之间签 订的国 际 法意义上 的书面 协 定， 其目 的在于促 进和保 护 签约国彼 此之间 的 投资活动 （卢进 勇等 ， 2007 ： 99）。 学术界所 指的双 边 投资协定 主要是 签 订的包括 国民待 遇、 最惠国待 遇、 公平与公 正待遇 、 争 端解决机 制等问 题 在内的一 系列与 投 资双方密 切 相关的协 定。自 第 一份双边 投资协 定 于 1959 年在西 德与 巴基斯坦 之 间签订以 来 （Dolzer 和 Stevens, 1995 ） ， 其扩散与日 俱增 。20 世纪 90 年代， 平均 每年有 超过 100 份新双 边 投资协定 签订。 目 前该双边 网络全球对外直接投资 （FDI ）的持续大量流动及其结构的转 变是当 代各经济 行为体 相 互依赖更 加紧密 、 国 际政治经 济秩序 发 生变化的 重 要体现。2013 年 ，全球 FDI 估计值为 1.45 万亿 。 且在 2012 年， 发展 中经济体吸纳的 FDI 首次超过发达国家，占 FDI 流动额的 52% （UNCTAD, 2013） 。 但与国际 贸易领 域不同的， 国际投 资领域中 并不 存在全球性协定。作为对多边机制的一种替代，双边投资协定 （Bilateral Investment Treaties, BITs ） 成 为调节与 规范 FDI 的主要手 段。 田野， 中国 人民 大学 国家 发展与 战略 研究 院研 究员 ， 中国人 民大 学国 际关 系学 院教授 ； 韩冬临 ，中 国人 民大 学国 家发展 与战 略研 究院 研究 员，中 国人 民大 学国 际关 系学院 副教授 ； 陈兆源 ， 中 国人 民大 学国 际关系 学院 研究 生。 作者 感谢人 大国 发院 研究 员聂 辉华教 授和匿名 审稿人 的宝 贵意 见， 但作 者文责 自负 ；作 者联 系方 式：tianyeruc.edu 。 6 已覆盖 180 个国 家， 总计约 2857 份（ UNCTAD, 2013） ， 其中大约 55% 在资本缺 乏的东 道 国与资本 充裕的 母 国之间缔 结（Milner, 2014:4）。 由于FDI 对中国经济增长的重要性，中 国成为缔结双边投 资协定 最多的国 家之一。 迄今为止， 中国已 与至少 123 个国 家 签订过相 关的 双边投资协定 1 作为缔结 双边投 资 协定最多 的国家 之 一， 中国需 要确定 国际 投资 争端的解 决机制 。 中国在 双边 投资协 定 的争端解 决机制 上 具有什么 样 的 偏好 ？ 哪些因素会影响中国对争端解决机制 的 选择 ？ 中 国在 这一 议 题上 的形 式选 择是 否反 映了 中国 外交 的特 质？本文 旨在 定量 分析 的基础上 回答这 些 问题。 全文 共分为 五个部分。 第一部 分将结合 案例 讨论对外 投资中 争 端解决机 制的重 要 性。 第二 部分将 双边 投资协定 中 争端解决 机制进行分类 。第 三部分 对中国 1982 至 2013 年签订过 的 134 份双 边投资 协定 中争端解 决机制 的 选择展开 描述性 分析 。 第四 部 。 中国目前正积极寻求同 美国、欧盟在投资 领域取得 相应进展 。 2013 年 7 月， 第五轮 中美战 略与经济 对话取 得 重要成果 ， 两国同意 将尽快 进 入双边投 资协定 的 实质性谈 判阶段 。 2014 年 3 月， 国家主席 习近平 在 访问欧洲 时强调 要 加速中欧 投资协 定 谈判步伐 （习 近平，2014a ； 蒋旭 峰，2013 ） 。 因此， 双边投资 协定已 经 并将继续 成 为中国发 展对外 经 济关系的 重要制 度 安排。 1从商 务部 条约 法律 司网 站 的我 国对 外签 订双 边投 资协定 一览 表 来看 ，中 国仅与 103 个 国家 或集 团签 订了 双边投 资协 定， 但 通过 其他 官方渠 道， 我 们仍 可获 得其 他相应 文本 。 故据不 完全 统计 ，截 止 2015 年 1 月，中 国至 少与 123 个国 家签 订过 相关 的双 边投资 协定 。 参见： 商务 部条 法司： 我 国对外 签订 双边 投资 协定 一览表 ； 中 国驻 文莱 达鲁 萨兰国 大使 馆： 中华 人民 共和 国政 府和 文莱达 鲁萨 兰国 政府 关于 鼓励和 相互 保护 投资 协定 ；UNTCAD, Agreement Between the Government of the United Mexican States and the Government of the People s Republic of China on the Promotion and Reciprocal Protection of Investments, 2008; UNCTAD International Policy Hub. 7 分 基于 这 134 份 双边 投资 协定对 影响争 端解 决机制 选择的 影响 因素 进行计量 分析， 并 在国际政 治经济 学 视角下对 结果加 以 说明。第 五 部 分是结论 和政策 建议 。 一、 中 国企 业“走 出去”亟待 国际 投资 争端 解决机 制 2014 年， 中国实 际使 用外商直 接投资 1196 亿美元 ， 居 世界首 位。 对外直接 投资 1029 亿美元， 与利用 外 资并驾齐 驱（李 克 强，2015）。 世界最大 对外投 资 国排名中 ，中国 已 迅速由 2010 年的 第 6 名 上升至 2013 年的第 3 名（UNCTAD, 2014a ） ， 并极可能 在今年 成 为资本净 输 出国。 面对 投资者 日益增长 的保护 海 外投资权 益的需 求 ， 政府间关 于 投资中争 端解决 机 制的安排 便显得 十 分重要。 争端解决 机制 （dispute settlement mechanism, DSM ） 2 概括地说， 对外投 资中争端 解决机 制 的不完善， 将使母 国投资者 在他国面 临更大 的 不确定性 风险。 这 些风险具 体体现 在 战争破坏、 政 权更迭、 国有化 等 方面。在 2011 年利 比亚骚乱 中，中 资 企业便遭 受 是双边 投资 协定中的核心条款 。随着FDI 的大量流动，投资领域的国 际争端迅速 增加。 据 统计， 近 30 年来提 交国际 投资 争端解决 中心 （ICSID）的案 件增长率 远大于 提 交给世界 贸易组 织 （WTO ） 的案件增 长 率 （Simmons, 2014:19 ） 。 在 不同的 双边投资 协定中， 关于争端 解决机 制 形式的条 款 具有很大 的差异 性 。 2本文 仅关 注投 资者 与缔 约 国之间 的争 端解 决， 尽管 绝大多 数 BITs 也包 含解 决 缔约国 之间争 端的 条款 ，但 这类 争端远 远不 如前 者频 繁与 突出。 8 了巨大损 失。中 国 实际已于 2010 年 8 月 4 日与利 比亚签 订双边投 资 协定，但该条约尚未 生效，文本也尚未 公布。 3 全球最大的经济体美国和中国之间也尚未正式签署双边投资协 定。2012 年 3 月， 中国规模 最大的 民 营装备制 造企业 三 一集团通 过 其关联公 司罗尔 斯 （Ralls ） 公 司从希 腊电网公 司Terna US 处收购了 美 国俄勒冈 州Butter Creek 风场项 目。2012 年 5 月 ，美国 海 军西北舰 队 以 项目中 一个风 场可 能影响 其空军 训练 为由， 与三一 交涉 迁址事 宜， 三一予以 配合 。 7 月 25 日和 8 月 2 日 ， 美国外资 投资委 员 会 （CFIUS） 以涉嫌威 胁美国 国 家安全为 由发出 临 时性禁制 令。9 月 12 日 ，罗尔 斯在美国 哥伦比 亚 特区联邦 地方分 区 法院对CFIUS 提起 诉讼， 理由 为 被告的行 为“ 违法且未经授权”。CFIUS 随后向奥 巴马递 交 了其对本 项 目的评估 报告。9 月 28 日 ，奥巴 马 正式签发 总统令 ， 以涉嫌威 胁美 国国家安 全为由 中 止了项目 。 由于 中国 与美国之 间尚未 签 署双边投 资 协定，无法有根据 地向ICSID 提起仲裁 请求。因此三一集 团采取的是 在 美国 向地 方法 院起 诉的 争议 解决 方式。本 次起 诉尚 未尘 埃落 定， 2013 年 7 月 11 日 ，美国国 际贸易 委 员会（ITC ） 宣布， 对中国三 一 重工及三 一美国 公 司的履带 式起重 机 产品启动“337 调查” ，以确定 这 因此在投资 问题上， 中国政府与时 任 利比 亚政 府以 及后 续利 比亚 政府 存在 着法 律救 济手 段的缺位 。 中国 企业 要向利比 亚政府 索 赔因其内 外战争 而 遭受的损 失， 到目前为 止只能 基 于传统的 外交保 护 原则进行 磋商和 斡 旋， 尚无 法向 ICSID 提起索 赔仲裁 （江荣卿 ，2013：162）。 3UNCTAD International Investment Agreements Navigator, investmentpolicyhub.unctad/IIA/CountryBits/119. 登录时 间：2015 年 2 月 10 日。 9 些产品是 否侵犯 美 国公司专 利权。10 月 9 日，哥 伦比亚 特区联邦 地 方 分区 法院 杰克 逊法 官就 三一 集团 关联 公司 罗尔 斯诉 奥巴 马总 统案 批准美国 政府撤 案 动议的初 审判决， 至此， 三一 对奥巴 马的所有 指控 内容都已 被驳回 。 罗 尔斯公司于 10 月 16 日就此 案依法 向美 国哥伦比 亚特区上 诉法庭 递 交了上诉 通知， 至 2014 年 7 月 15 日终 于获得了 初 步胜利，未来走向仍 有待进一步观察。 4 既有的双边投资 协定 文本中， 关于争 端 解决的条 款存在 明 显的差 异性， 这将 直接影 响到缔约 方及相 关 投资者之 间的互 动 。 不同于部 分 学者关于双边 投资协 定统一 性与 固定性 的 假定（如Dolzer 和Stevens, 1995; Guzman, 1998:654; Vandevelde, 2000:469） ， 越来越 多法 学及国际 关 系领 域的 学者强调 了这 些差 异并发现 其中 许多 条款 的表 述往 往建 然而在三一集团之 外，其他 赴美投资 的中国 企 业如华为、 中兴并 未如此幸 运， 美国 政府在诉 讼中 处于相对 优势。 自中国政 府制定 “ 十五规划” 以来， 中国企业 “走出 去” 就被确 定为国家 战略。 为 确保中国 企业在 “ 走出去” 的过程 中 受到公正 合法 且免于争 议的保 护， 双边投资 协定中 对 争端解决 机制的 制 度安排无 疑 发挥着重 要作用 。 二 、 双 边投 资协定 中争 端解 决机制 的分 类 4根据 知识 产权 局网 站、 北京商报 、 新明 晚报 、 新明周刊 、 江荣卿 （2013） 等相关内 容 整理而 成。 参见 ：sipo.gov/mtjj/2013/201307/t20130722_808897.html ； bjbusiness/site1/bjsb/html/2013-10/11/content_230420.htm?div=-1； xmwb.xinmin/html/2014-07/24/content_34_1.htm ； xmzk.xinminweekly/News/Content/1306 。登录 时间 ：2015 年 2 月 10 日。 10 立在逐一 具体的 谈 判之上 5 底端为通 过协商 或 国内司法 解决。 多数双边投资 协定在投资者与 缔约国之 间争端 发 生时， 通常会 先采 取非司法 的 （non-judicial）争端 解决程序 ， 规定 一 定时限的 冷静期 用 于阐明事 实 （Horn, 2004 ） ，即友 好协商。 若 在此期 间内未能 解决， 则 允许当事 方将争 议 提交给包 括缔 约国法院 在内的 相 关仲裁。 这 意味着 非常低的 法律授 权 ， 由于缺乏 国 际第三方 仲裁， 使 争议方保 持着对 任 何解决提 议合法 地 灵活性，而 这 也正是外 交手段 的 品质特征 （如 Smith, 2000; Abbott 等， 2000） 。 相应 。 值得注 意 的是， 国际法学 者， 如 汤姆· 金 斯伯格 （Ginsburg, 2005）、 苏珊· 弗兰克 （Franck, 2007a ） ，将 双边 投 资协定中的争端 解决 机制 （争 端解决 机制） 作为 一个重 要方面单列出 来， 研究其 影响或 其 设计。 国际 关系学 者， 如 贝思· 西蒙斯 （Simmons, 2014 ） 、陶德 · 阿利 和 克林特 ·佩恩 哈特（Allee 和Peinhardt, 2014 ） ， 将 允许 投资 者通 过包 括第 三方 仲裁 在内 的可 选择 的法 律手 段寻 求由 东 道国所 造成损 失的 赔偿作 为双边 投资 协定中 最具有 革命 性的方 面， 并将争端 解决机 制 视为双边 投资协 定 的中心议 题。 虽然 大多数 双边 投 资协定都 对国民 待 遇、 最惠国 待遇、 公 平与公正 待遇等 做 了同等承 诺， 但作为表 明这些 承 诺将如何 被实现 的 程序性保 障， 争 端解 决机制却存 在着显著 的差别 。 几乎所有的双边投资协定都为投资争端的解决提供了仲裁方案 与规则（Dolzer 和 Stevens, 1995） ，依 其将仲裁 权让渡 给 国际机制 的 多少，可 将 双边 投 资协定中的 不同 争 端解决机 制进行 定序 排列。 5如 Sornarajah(2000:15-16) 在其对 双边 投资 协定 争端 解决机 制的 法律 分析 中提 到， 每份 条约都 存在 着一 个谈 判各 方所达 成的 内部 平衡 ，而 这需要 进一 步的 仔细 解释 。 11 条款如： 6 6 中端为依 照双边 投 资协定协 商的具 体 程序， 通过 设立专 设 仲裁庭 （ad hoc arbitration court ）解决 。这类 专设仲裁 庭采取 逐 案设立的 方 式， 其程 序自行 制定 ， 多数参 考联合 国国 际贸易法 委员会 （UNCITRAL） 仲裁规则或国际投 资争端解决中心（ICSID ）仲裁规则。 仲裁庭若在 规定期限 内未能 最 终组成 ， 常求 助于中 立的第三 方， 如 ICSID 秘书长、 国际法院 院长， 指 定首席仲 裁员。 仲 裁庭的裁 决以多 数 票作出， 且是 终局的， 对双方 均 要求有约 束力。 且 在发布仲 裁报告 后 解散。 这类专 设仲裁庭 较之于 协 商或国内 司法解 决 具有更多 授权。 相 应条款如 ： 62006 年 中 华人 民共 和 国政府 和俄 罗斯 联邦 政府 关于促 进和 相互 保护 投资 协定， 商 务部条 法司 网站 。 12 7 顶端为通过 国际 常 设仲裁机 构解决。 这 类机构最 常见是 指 国际投 资争端解 决中心 （ICSID ） 。中 心 是 1965 年依据 解决 国 家与他国 国 民间投资 争端公 约 建立的世 界上第 一 个专门解 决国际 投 资争议的 仲 裁机构 （Lew, 2004 ） ， 具有很强 的专业 性， 且为所 有投资 仲裁机构 中 唯一集中 化的国 际 组织。 争 端一旦 进 入 ICSID 的仲裁 程 序， 则对 仲裁 庭的组成 、 裁决 的 解释、 修 改和撤 销 、 诉讼费 用等方 面 具有一整 套详 尽的程序，这 不仅 提高了该 机制的 法 律授权程 度， 也降 低了投资 者与 缔约国双 方解决 争 端的司法 成本。 据 统计，2013 年 55% 的投资者与 缔约国间 争端由 ICSID 受理 （UNCTAD, 2014b ） ； 投资者 借 助于 ICSID 的频率为 其他各 仲 裁机构的 7 倍以 上 （Allee 和 Peinhardt, 2010:5） 。71995 年 中 华人 民共 和 国政府 和古 巴共 和国 政府 关于鼓 励和 相互 保护 投资 协定， 商 务部条 法司 网站 。 13 此外，ICSID 隶属 于世界银行集团， 为其增添了附加的 “制度庄严” （institutional gravitas ） （Franck, 2007b:372） ， 这 增强了那 些未来希 望 争 取世界 银行援 助及 通过其 筹措资 金的 国家遵 守判决 的动 力。因 此， 这类常设 仲裁机 构 较之于专 设仲裁 庭 具有更多 授权。 相 应条款如 ： “ ” “ ” 8 故根据各 类争端 解 决机制对 国际组 织 授权的大 小， 投资 者 与缔约 国间争端 解决机 制 可定序排 列为协 商 或国内司 法、 专设 仲裁庭、 常 设 仲裁机构 。982005 年 中华 人民 共和 国政府 和比 利时 卢 森堡 经济联 盟关 于相 互促 进和 保护投 资 的协定 ，商务 部条 法司 网站。 9这里 采取 的定 序分 段标 准 与现有 相关 研究 一致 。参 见：Smith(2000); Allee 和 14 三、 中 国双 边投资 协定 中争 端解决 机制 的形 式选择 作为缔结 双边投 资 协定最多 的国家 之 一， 中国在 所签订 的 双边投 资协定中 需要确 定 投资争端 的解决 机 制， 为了 比较全 面地 描绘中国 已 签订双边 投资协 定 中争端解 决机制 的 选择， 我 们选取 了三 方面变量 。 10 第三， 争 端解决 机 制的授权 程度。 在 前文基础 上， 本 文 以协定中 是否包括且如何包 括ICSID 为标准将争 端解决机制的授权 程度进行定 序，分为 0-2 定 类 有序的三 种取值 。0 代表相 应条款 中 不包含任 何可第一， 事先同 意 （consent ） 国际 仲裁 。 这要求缔 约双方 在 协定中 明确同意 将争端 提 交至某个 特定的 解 决争端的 国际仲 裁 机构。 这 种事 先的同意 有助于 加 速争端解 决的进 程 并限制缔 约国的 拖 延。 事先 同意 国际仲裁 则取 1 ，否 则为 0 。 第二， 争端 解决机 制的可选 途径。 由 于国内法 院这一 渠 道在每份 双边投资 协定中 都 有列出， 故 此处不 再计入。 此 处的可 选渠道包 括以 下三种情 况。其 一 ，参照 ICSID 或 UNCITRAL 等规则设 立的专设 仲 裁庭；其二，常设 仲裁庭，如 ICSID 、国际法院常设仲 裁庭（PCA ） 等； 其三， 设在开 罗、 斯德哥 尔摩、 新加坡等 的地区 性 仲裁中心， 如 斯德哥尔摩商会仲裁 院 （SCC ） 等 。其 他条件不变，可选 途径越 多， 则投资者 有效地 提 出要求的 选择范 围 也越大。 根据具体 可 选渠道的 数 量多少取 值。 Peinhardt(2010); Allee 和 Peinhardt(2014); Simmons(2014) 。 10三方 面变 量中 ，事 先同 意 国际仲 裁、 争端 解决 机制 的可选 渠道 借鉴 了 Allee and Peinhardt(2014) ，争 端解 决机制的 授权 程度 借鉴 了 Allee and Peinhardt(2010) 。 15 使用ICSID 解 决的争 端； 1 代表ICSID 作 为至少两 种国际 仲 裁途径之 一 被使用；2 代表ICSID 作为唯一一 种国际 仲裁途径 被使用 。 11 通 过对 中国 签订过的 134 份 双边 投资协 定的 争端 解决机制 进行 系 统梳理 （表 1），我 们 发现 在中国 签订 的双边 投资协 定中 ，明确 声 明缔约各 方同意 将 争端提交 国际仲 裁 的仅限于 荷兰 （2001 年） 、 比利 时-卢森堡 经济联 盟 （2005 年） 、 墨 西哥 （2008 年） 、瑞 士（ 2009 年 ）。 但值得注 意的是 ， 多 数争端解 决机制 在 提交国际 仲裁时 更 加强调投 资 者的意愿。 在争端 解决机制 的可选 渠 道中， 多数 双边投 资协定为 1 至 2 个， 其中多 为只包 含专设仲 裁庭 、 只 包含常设 仲裁机 构 、 既包 括专 设仲裁庭 又包括 常 设仲裁机 构三种 情 况。 在争 端解决 机制 授权程度 中， 平均值为 0.66 ， 这 与阿利和 佩恩哈 特 数据库中 的统计 结 果类似， 即 中 国属于最 少授权 给 ICSID 的国 家之列 ， 分值为 0.51 （Allee 和 Peinhardt, 2010:16 ） 。但较 之于其截 至 2006 年 的不完全 数据库 ， 可以看出近年 来中国对 ICSID 的 授权有了 明显增 加 。 1. 0 130 1 4 总计 134 11我们 确信 ，参 照以 上标 准的取值 是有 序的 。这 一定 序方式 已被 Allee and Peinhardt(2010) 加以 运用 ， 且既有 文献 尚未 找到 与之 相抵触 的定 序排 列。 16 0 6 1 70 2 49 3 7 4 2 总计 134 0 64 1 51 2 19 总计 134 那么， 中国 与他国 签订双边 投资协 定 时， 哪些因 素将会 影响争端 解决机制 的形式 选 择； 换言之， 哪 些因 素将使缔约 双方 在 面临投资 争 端时更倾 向于授权于 国际制 度而非 国 内机构来 加以解 决， 这便是下 文 将要着力 探讨的 问 题。 四 、 中国 签订 双 边投资 协定中争 端解决 机制选择 的 影响 因素 在双边投 资协定 中， 缔约双方 通常为 资 本相对缺 乏的东 道 国与资 本 相对充 裕的母 国。 然而， 东道国 与母 国的身 份界定 并不 是绝对 的。 在同一时 间点， 针 对不同国 家， 某 国 可以既为 东道国 又 为母国； 在不 同时间点 ， 针对 同 一国家， 某国可 以 既为东道 国又为 母 国； 在同 一时 17 间点， 针 对同一 国 家， 尽管 某国可 能 既接受投 资又输 出 投资， 然 而通 常这种情 况下资 本 的流入或 输出将 呈 现某种主 导状态 ， 因 而可假定 其 仅为东道国或母国 中的一方。 12 本部分将主要以 中国 1982 至 2013 年 间签订且 可得 的 134 份 双边 投资协定 为 样本 对 影 响中 国双 边投 资协 定中 争端 解决 机制 形式 选择 的因素进 行实证 研 究。我们 以这些 双边 投资协定 中争端 解 决机制的 授 签订双边投资协定时，尽 管具体缔约 方不同， 但东道 国与 母国之间 往往存 在 着彼此不 同但各 自 稳定的偏 好。 即东道国 希望尽 可 能少的向 国际制 度 授权从而 减少主 权 让渡， 这 使其 在 争端 解决 机制的形 式选 择上 通常 对国 际仲 裁， 尤其 是将 争端 提交 ICSID ，持排斥态度 ；而母国希望尽可 能多的向国际制度 授权从而减 少投资风险，这使 其通常对国际仲裁 ，尤其是将争端提 交ICSID ，持 支持态度 。 然而不得 不注意 到 的是， 东道 国和母 国 的这种偏 好并不 是 一成不 变的， 因为 双方面 临着权衡 选择。 东 道国， 在某 种程度 上， 会为吸 引 更多的母 国投资 而 愿意提高 接受 ICSID 的倾向性； 而母国 ， 在某种 程 度上， 也 会为在 东道 国获取更 多可预 期 的利润而 降低使用 ICSID 的倾 向性。 这 使得在 双边 框架内逐 份签订 的 投资协定 面临着 关 于争端解 决 机制形式 选择的 讨 价还价， 简 言之， 面 临着是否 且如何 同 意将投资 争 端提交 ICSID 的 讨 价还价。 12为方 便操 作，Allee and Peinhardt(2010)文中提 出了 相应的界 定方 式。 一般情 况下， 将 人均 GDP 较大 的国 家视 为母国 ； 且应 注意 在以 下三 种例外 情况 ： （1 ） OECD 国家与 非 OECD 国家签 订 BITs 时， 前者 为 母国； （2）大型 经济 体， 即 GDP 总量为 对方 5 倍，且人 均 GDP 不低于 对方 1/3 的，为 母国； （3 ）两 者人 均 GDP 差距不超 过 1/3 ，且 GDP 总量至少 为另 一 方 2 倍的， 则 GDP 总量 较 大一方 为母 国。