I C S 03.160CCS A 00140 6朔 州 市 地 方 标 准DB 140 6/T 4 202 4市场 监 管领 域信用 监管标 准体系 总体 框架2 024-0 8-2 0 发布 2 024-1 1-2 0 实施朔州 市市场 监督 管理局 发 布DB 1 40 6/T 4 20 24I目 次前言.II1 范围.12 规范 性引 用文 件.13 术语 和定 义.14 构建 原则.15 标准 体系 组成.26 标准 明细 表.37 标准 统计 表.48 标准 体系 表编 制说 明.4参考 文献.6DB 1 40 6/T 4 20 24I I前 言本 文件 按照 GB/T 1.1 2 02 0 标准 化工 作 导则 第 1 部 分：标准 化 文件 的结 构 和起 草规 则 的 规定起草。本文 件由 朔州 市 市场 监督 管理 局 提出。本文 件由 朔州 市 市场 监督 管理 局 归口。本文 件起 草单 位：朔州 市 市场 监督 管理 局。本文 件主 要起 草人：高宇、刘 云雁、高 立新、贾 一英、桑 飞。DB 1 40 6/T 4 20 241市场 监管领 域信用 监管标 准体系 总体 框架1 范围本文 件规 定了 市场 监管 领域 信用 监管 标准 体系 的定 义和 术语、构建 原则、标准 体系 组成、标准 明细表、标准 统计 表、标准 体系 表编 制说 明 等主 要内 容。本文 件适 用于 市场 监管 领域 信用 监管 标准 化建 设。本文 件适 用于 朔州 市本 级、县（市、区）级市 场监 督管 理部 门及 其派 出机 构（以下 简称 市场 监管 部门)。本文 件可 供市 场监 管领 域负 有监 管职 责的 其他 部门 实施 信用 监管 标准 化建 设参 考。2 规范 性引 用文 件下列 文件 中的 内容 通过 文中 的规 范性 引用 而构 成本 文件 必不 可少 的条 款。其中，注日 期的 引用 文件，仅该 日期 对应 的版 本适 用于 本文 件；不注 日期 的引 用文 件，其最 新版 本（包括 所有 的修 改单）适用 于本文件。GB/T 2 00 0 0.1-20 14 标准 化工 作指 南GB/T 1 30 1 6-2018 标准 体系 构建 原则 和要 求GB/T 2 21 1 7-2018 信用 基本 术语3 术语 和定 义GB/T 20 0 00.1-20 1 4、GB/T 13 016-2018、GB/T 22 117-2 0 1 8 界定 的以 及下 列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 标准 体系一定 范围 内的 标准 按其 内在 联系 形成 的科 学的 有机 整体。GB/T 13 016-201 8，定 义 2.43.2 标准 子体 系信用 监管 标准 体系 中按 监管 职能、方 法或 履职 事项 等同 一性 质划 分的 标准 集合。3.3 信用 监管基于 信用 主体 的信 用状 况实 施的 管理 方式。GB/T 22 117-201 8，定 义 9.2 市场 监管 部门 依据 相关 信用 法规 和信 用市 场发 展状 况，对信 用市 场参 与人 行为、信用 产品 和信 用关系运 行进 行监 督、规范、控制 和调 节等 系列 活动。4 构建 原则DB 1 40 6/T 4 20 2424.1 需求 引领、目 标明 确以经 济社 会发 展对 信用 监管 的需 求为 引领,结合 国家、省、市级 有关 标准 化建 设要 求,合理 规划 标准体系 布局，力 争覆 盖全 面、突出 重点。4.2 统筹 资源，有 序推 进围绕 信用 监管 工作 的国 家、省、市人 民政 府以 及市 场监 管部 门的 政策 性文 件资 源以 及相 关标 准现 状，健全 工作 机制，分 步骤、分 层级 推进 标准 体系 建设。4.3 全面 成套、科 学适 用应遵 循体 系化 规则,层次 清晰、结构 合理、全面 成套。按照 信用 监管 工作 实际 和业 务需 求构 建,体现信用 监管 标准 化工 作的 特点，具 有实 用价 值。4.4 划分 清楚、动 态扩 展对 经济 社会 未 来发 展进 行科 学 研判,信用 监管 标准 体系 的总 体架 构 能够 适应 新 的需 求和 新 的业 态，并适 时进 行动 态调 整，保持 标准 体系 的开 放性 和可 扩充 性。5 标准 体系 组成5.1 标准 体系 总框 架5.1.1 按 照 GB T1 3016-20 1 8、GB/T 2 00 0 0.1-20 14 规定，结 合工 作实 际，确 立 市场 监管 领 域信 用 监管标 准体 系总 框架（见 图 1）。5.1.2 标 准体 系以 标准 化方 针目 标、适用 的法 律 法规 及政 策 文件 为指 导，归 集信 用 监管 标准 化 工作 导则、行政 指导（市场 监管 领域 行政 指导）、双随 机监 管（市场 监管 领域“双随 机、一公 开”监管）、差异化 监管（经营 主体 信用 风险 分类 应用）、柔性 监管（市场 监管 领域 包容 审慎 监管）、重点 领域 监管（重点领 域信 用监 管）、信用 救济（市场 监管 领域 信用 修复 管理）、行政 行为 规范（信用 监管 行政 行为 管理）等八 个子 体系 且不 限于 此的 可扩 展的 其他 子体 系构 建标 准体 系总 体架 构。标准 体系 总框 架图 1：市 场监 管领 域信 用监 管标 准体 系总 框架 图DB 1 40 6/T 4 20 2435.2 标准 体系 子体 系5.2.1 市场 监管 领域 信用 监管 标准 化工 作导 则子 体系市场 监管 领域 信用 监管 标准 化工 作导 则子 体系 属于 基础 通用 标准 子体 系，是标 准体 系中 其他 标准 制定的 基础,包括 信用 监管 工作 的定 义和 术语、原则 与目 的、监管 措施、监管 模式、守信 激励、失信 约束、评价 与改 进等 内容。是 其他 标准 间互 相关 联、互相 协调、互 相适 应的 基础。5.2.2 市场 监管 领域 行政 指导 工作 规范 标准 子体 系在合 法、合理、自愿、公平 公正 的原 则下，在法 定职 责范 围内 实施，并符 合行 政执 法主 体、执法 程序等 要求 的非 行政 行为 工作 规范。包 括原 则、行政 指导 类型、指 导方 式等。5.2.3 市场 监管 领域“双随 机、一公 开”监管 工作 规范 标准 子体 系定义：DB 14/T 27 94-2 023 市场 监管 领域“双随 机、一公 开”监管 工作 规范5.2.4 经营 主体 信用 风险 分类 应用 工作 规范 标准 子体 系按照 国家 市场 监督 管理 总局、山西 省市 场监 督管 理局 信用 风险 分类 标准，应用 互联 网、大数 据等 信息技 术，通过 经营 主体 的信 用风 险信 息对 其信 用风 险状 况进 行自 动研 判，根据 信用 风险 状况 不同 将其 划分不 同信 用风 险类 别。并把 风险 分类 结果 应用 到“双随 机、一公 开”监管、行政 许可、新产 业新 业态 新模式 监管、其他 监管、信用 服务 等 方面。5.2.5 市场 监管 领域 包容 审慎 监管 工作 规范 标准 子体 系在坚 守质 量和 安全 底线 的同 时，推进 包容 审慎 监管 合法 性监 管，进一 步激 发市 场主 体活 力，依法 优化营 商环 境。5.2.6 重点 领域 信用 监管 工作 规范 标准 子体 系以食 品、药品、特种 设备 监管 为切 入点，依职 责推 进直 接涉 及公 共安 全和 人民 群众 生命 健康 的重 点领域 信用 监管。5.2.7 市场 监管 领域 信用 修复 管理 工作 规范 标准 子体 系定义：DB 1406/T 3-2023 市场 监管 领域 信用 修复 管理 工作 规范5.2.8 市场 监管 领域 信用 监管 行政 行为 监督 管理 工作 规范 标准 子体 系行政 执法 人员 应当 在法 定期 限内 实施 行政 行为，应严 格遵 守执 法程 序，依法 依规 履行 监管 职责，尊重和 保障 行政 管理 相对 人的 知情 权、参与 权、陈述 申辩 权和 救济 权，规范 使用 行政 执法 文书。5.2.9 其他 可扩 展性 的标 准子 体系随市 场监 管部 门体 制机 制的 变化 以及 监管 职责、方式、途径、范围 等变 化而 动态 建设、编制 并实 施。6 标准 明细 表标 准明 细表 的 表头 描述 的是 标 准(或 子体 系)的 不同 属性。常见 的标 准明 细 表的 表头，一 般包 含序号、标准 体系 编号、子体 系名 称、标准 名称、引用 标准 编号、归口 部门、标准 层级、实施 日期、备注 等。标准 明细 表的 一般 格式 见表 1 所示。DB 1 40 6/T 4 20 244表 1 标准 明 细表序号标准 体系编 号子体 系编号标准名称引用 标准编 号归口部门标准层级实施日期备注表 1 中表 头内 容解 释如 下：a)标 准体 系编 号：纳 入标 准明 细表 的标 准或 子体 系的 编 号，编号 可包 含 子体 系所 在 的层 次含 义，规 则由归 口部 门拟 定；b)子体 系编 号：标 准体 系所 包含 子体 系的 名称；c)标准 名称：已 发布 或拟 制定 标准 的名 称；d)引用 标准 编号：引 用的 外部 标准 编号；e)归口 部门：标 准或 子体 系的 归口 管理 部门；f)标准 层级：表 示标 准的 层级，如 国家 标准、行 业标 准、地方 标准 以及 其他 标准 等；g)实施 日期：标 准或 子体 系的 已实 施或 拟实 施的 日期；h)备注：在 以上 列中 没有 包含 的其 他内 容。7 标准 统计 表标准 统计 表格 式根 据统 计目 的而 设置 成不 同的 标准 类别 及统 计项。一 般格 式见 表 2。表 2 标准 统 计表统计 项 现有 数（项）备注国家 标准行业 标准地方 标准其他 标准合计8 标准 体系 表编 制说 明标准 体系 表编 制说 明的 内容 一般 包括:a)标准 体系 建设 的背 景；b)标准 体系 的建 设目 标、构建 依据 及实 施原 则；c)国内 外相 关标 准化 情况 综述；d)各级 子体 系划 分原 则和 依据；DB 1 40 6/T 4 20 245e)各级 子体 系的 说明，包 括主 要内 容、适用 范围 等；f)与其 他体 系交 叉情 况和 处理 意见；g)需要 其他 体系 协调 配套 的意 见；h)结合 统计 表，分析 现有 标准，明 确未 来研 制标 准方 向；i)标准 制修 订规 划建 议；j)其他 事项。DB 1 40 6/T 4 20 246参 考 文 献1、GB/T 3 54 3 1-2017 信用 标准 体系 总体 架构2、GB/T 2 21 1 7-2018 信用 基本 术语