I C S 0 1.0 4 0.0 3C C S A 1 42 0 2 4-0 6-0 3 发 布 2 0 2 4-0 6-1 0 实 施苏 州 市 市 场 监 督 管 理 局 发 布DB3205档 案 服 务 外 包 项 目 监 理 工 作 规 范S p e c i f i c a t i o n f o r s u p e r v i s i o n o f a r c h i v e s s e r v i c e o u t s o u r c i n gp r o j e c t苏 州 市 地 方 标 准D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 4D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 4I目 次前 言.I I1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 总 体 要 求.35 档 案 监 理 范 围.36 工 作 模 型.37 监 理 方.47.1 监 理 资 质.57.2 人 员 资 质.58 档 案 监 理 准 备.58.1 合 同 订 立.58.2 规 划 编 制.58.3 细 则 编 制.58.4 机 构 设 置.68.5 设 施 设 备.68.6 人 员 配 置.69 档 案 监 理 实 施.79.1 一 般 要 求.79.2 项 目 招 标 阶 段.89.3 项 目 实 施 设 计 阶 段.99.4 项 目 实 施 阶 段.1 19.5 项 目 验 收 阶 段.1 41 0 档 案 监 理 评 价 与 改 进.1 6附 录 A（资 料 性）监 理 回 退 通 知 单.1 7附 录 B（资 料 性）监 理 回 退 通 知 回 复 单.1 8附 录 C（资 料 性）回 退 问 题 修 改 反 馈 表.1 9附 录 D（资 料 性）监 理 抽 检 问 题 登 记 表 图 像.2 0附 录 E（资 料 性）监 理 抽 检 问 题 登 记 表 目 录.2 1附 录 F（资 料 性）监 理 抽 检 问 题 登 记 表 实 体.2 2附 录 G（资 料 性）监 理 抽 检 合 格 通 知 单.2 3D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 4I I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规定 起 草。请 注 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的 责 任。本 文 件 由 苏 州 市 档 案 局 提 出 并 归 口。本 文 件 起 草 单 位：苏 州 市 档 案 学 会、中 国 人 民 大 学 信 息 资 源 管 理 学 院、苏 州 市 档 案 馆、苏 州 君 欣 悦企 业 管 理 服 务 有 限 公 司。本 文 件 主 要 起 草 人：吴 飞、徐 拥 军、谈 隽、徐 诗 成、李 孟 秋、柴 兴 转、吴 伟 刚、卜 鉴 民、原 良 娇、李 艳 兰、陈 明 怡、王 璐。D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 41档 案 服 务 外 包 项 目 监 理 工 作 规 范1 范 围本 文 件 规 定 了 档 案 服 务 外 包 项 目 监 理 工 作 的 总 体 要 求、档 案 监 理 范 围、工 作 模 型、监 理 方、监 理 准备、监 理 实 施 和 评 价 与 改 进。本 文 件 适 用 于 机 关、企 事 业 单 位 和 其 他 社 会 组 织 开 展 的 档 案 服 务 外 包 项 目 监 理 工 作。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款。其 中，注 日 期 的 引 用 文 件，仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件；不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新 版 本（包 括 所 有 的 修 改 单）适 用 于 本文 件。G B/T 1 9 6 6 8.1 信 息 技 术 服 务 监 理 第 1 部 分：总 则D A/T 6 8.1 档 案 服 务 外 包 工 作 规 范 第 1 部 分：总 则3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。3.1监 理 s u p e r v i s i o n执 行 者 根 据 一 定 的 行 为 准 则，对 某 些 业 务 行 为 进 行 监 督 管 理，使 这 些 行 为 符 合 相 应 准 则 和 合 约 要 求，以 协 助 行 为 主 体 实 现 其 行 为 目 的 的 活 动。3.2档 案 服 务 外 包 项 目 a r c h i v e s s e r v i c e o u t s o u r c i n g p r o j e c t某 一 机 构 将 不 属 于 国 家 法 律 法 规 限 制 范 围 内 的 档 案，以 项 目 形 式 外 包 给 其 他 机 构 进 行 管 理，委 托 其为 本 机 构 提 供 档 案 服 务 的 行 为。3.3档 案 监 理 a r c h i v a l s u p e r v i s i o n具 有 合 法 资 质 的 档 案 监 理 单 位，依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 标 准、档 案 服 务 外 包 监 理 合 同 等，在 档 案 服务 外 包 项 目（3.2）实 施 的 各 阶 段 内 对 其 开 展 质 量 控 制、经 费 控 制、进 度 控 制 和 合 同 管 理、信 息 管 理、安 全 生 产 管 理 以 及 协 调 相 关 方 关 系，并 达 标 完 成 档 案 服 务 外 包 项 目 任 务 的 服 务 活 动。本 文 件 中，档 案 监理 是 对 档 案 服 务 外 包 项 目 监 理 的 简 称。3.4监 理 方 s u p e r v i s o r依 法 成 立 并 取 得 相 应 监 理 单 位 资 质，从 事 档 案 监 理（3.3）与 相 关 服 务 活 动 的 机 构。3.5监 理 机 构 p r o j e c t s u p e r v i s i o n d e p a r t m e n t监 理 方（3.4）为 履 行 档 案 服 务 外 包 项 目 监 理 合 同 所 成 立 的 组 织 机 构。D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 423.6档 案 监 理 工 程 师 a r c h i v a l s u p e r v i s i o n e n g i n e e r监 理 方（3.4）为 履 行 档 案 服 务 外 包 项 目 监 理 合 同 所 成 立 的 组 织 机 构。3.7总 监 理 工 程 师 c h i e f s u p e r v i s i o n e n g i n e e r由 监 理 方（3.4）法 定 代 表 人 书 面 任 命，负 责 履 行 档 案 服 务 外 包 项 目 监 理 合 同，主 持 监 理 机 构（3.5）工 作 的 档 案 监 理 工 程 师（3.6）。3.8总 监 理 工 程 师 代 表 r e p r e s e n t a t i v e o f c h i e f s u p e r v i s i o n e n g i n e e r经 监 理 方（3.4）法 定 代 表 人 同 意，由 总 监 理 工 程 师（3.7）书 面 授 权，代 表 总 监 理 工 程 师 行 使 其 部分 职 责 和 权 力，具 有 档 案 监 理 从 业 资 格 并 经 档 案 监 理 业 务 培 训 的 人 员（见 6.2）。3.9专 业 监 理 工 程 师 s p e c i a l i t y s u p e r v i s i o n e n g i n e e r由 总 监 理 工 程 师（3.7）授 权，负 责 实 施 同 一 档 案 服 务 外 包 项 目 监 理 工 作，有 相 应 监 理 文 件 签 发 权，具 有 档 案 监 理 从 业 资 格 并 经 档 案 监 理 业 务 培 训 的 人 员（见 6.2）。3.1 0监 理 辅 助 人 员 s u p e r v i s i o n a s s i s t a n t从 事 具 体 档 案 监 理 工 作，具 有 高 中 或 中 专 及 以 上 学 历 并 经 过 档 案 监 理 业 务 培 训 的 人 员（见 6.2）。3.1 1监 理 规 划 s u p e r v i s i o n p l a n n i n g监 理 机 构（3.5）全 面 开 展 档 案 监 理 工 作 的 指 导 性 文 件。3.1 2监 理 细 则 s u p e r v i s i o n r u l e s针 对 某 一 专 业 或 某 一 方 面 档 案 监 理 工 作 的 操 作 性 文 件。3.1 3监 理 例 会 s u p e r v i s i o n r e g u l a r m e e t i n g档 案 监 理 工 作 开 展 过 程 中，由 监 理 机 构（3.5）组 织 承 包 方 进 行 会 议 周 期 相 对 固 定 的 工 作 协 调 例 会。注：本文件中，承包方采用 D A/T 6 8.1 2 0 2 0，3.5 的定义。3.1 4项 目 变 更 p r o j e c t c h a n g e由 于 非 监 理 方（3.4）原 因 造 成 的 项 目 合 同 内 容 发 生 变 更 的 行 为。3.1 5项 目 延 期 p r o j e c t d u r a t i o n e x t e n s i o n由 于 非 承 包 方 原 因 造 成 项 目 合 同 工 期 延 长 的 时 间。3.1 6费 用 索 赔 f e e c l a i m s承 包 方 在 受 到 外 界 干 扰 事 件 影 响 使 自 身 项 目 成 本 增 加 而 蒙 受 经 济 损 失 的 情 况 下，按 照 合 同 规 定 提 出的 要 求 补 偿 损 失 的 要 求。3.1 7监 理 日 志 d a i l y r e c o r d o f s u p e r v i s i o n监 理 机 构（3.5）每 日 对 档 案 监 理 工 作 及 项 目 进 展 情 况 所 做 的 记 录。3.1 8监 理 意 见 s u p e r v i s i o n s u g g e s t i o nD B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 43监 理 机 构（3.5）在 档 案 服 务 外 包 项 目 进 展 过 程 中 所 提 出 的 不 符 合 项 目 合 同 标 准 的 修 改 性 意 见。3.1 9监 理 报 告 s u p e r v i s i o n r e p o r t监 理 机 构（3.5）在 档 案 服 务 外 包 项 目 结 束 后 向 发 包 方 提 交 的 档 案 监 理 工 作 及 档 案 服 务 外 包 项 目 实施 情 况 等 的 总 体 性 分 析 总 结 报 告。注：本文件中，发包方采用 D A/T 6 8.1 2 0 2 0，3.4 的定义。3.2 0签 认 s i g n a t u r e a n d a p p r o v a l在 档 案 监 理 过 程 中，发 包 方、监 理 方（3.4）、承 包 方 中 任 何 一 方 签 署 并 认 可 其 他 方 所 提 供 文 件 的活 动。4 总 体 要 求4.1 档 案 监 理 方 在 档 案 监 理 活 动 中 应 保 持 独 立，不 受 其 他 因 素 影 响，秉 承 客 观、中 立、公 正 的 原 则，采 用 科 学 方 法 对 承 包 方 进 行 评 价，并 如 实 向 发 包 方 进 行 反 馈，避 免 夸 大 或 疏 漏。4.2 档 案 监 理 方 在 档 案 监 理 活 动 中 应 坚 持 法 规 遵 从，以 法 律 法 规 为 准 绳，掌 握 目 前 监 理 行 业 相 关 法 律法 规 以 及 档 案 行 业 法 律 法 规 对 于 档 案 监 理 活 动 的 有 关 规 定，主 动 与 业 务 范 围 内 档 案 监 理 活 动 进 行 对 照，确 保 档 案 监 理 活 动 遵 守 法 律 法 规 的 相 关 规 定。4.3 档 案 监 理 方 在 档 案 监 理 活 动 中 应 坚 持 全 过 程 控 制，在 合 同 确 定 的 监 理 阶 段 和 监 理 目 标 内，采 取 有效 监 理 措 施，落 实 档 案 监 理 活 动 的“三 控 三 管 一 协 调”。注：“三控三管一协调”指质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、安全生产管理与协调。4.4 档 案 监 理 明 确 尊 重 档 案 主 管 部 门 的 监 管 地 位，发 包 方、承 包 方、监 理 方 接 受 档 案 主 管 部 门 的 监 督指 导，应 主 动 报 告 监 理 过 程 中 存 在 的 重 大 问 题。在 法 律 法 规 及 合 同 约 束 下，发 包 方、承 包 方、监 理 方、监 管 机 构 在 各 自 权 利 责 任 范 围 内 采 取 管 理 措 施，促 进 档 案 监 理 活 动 的 顺 利 开 展，确 保 档 案 安 全。5 档 案 监 理 范 围档 案 监 理 范 围 包 括 但 不 限 于：a）档 案 寄 存 服 务；b）档 案 数 字 化 服 务；c）档 案 整 理 服 务；d）档 案 管 理 咨 询 服 务；e）档 案 开 发 利 用 服 务；f）档 案 销 毁 服 务；g）档 案 数 据 采 集 服 务。6 工 作 模 型6.1 档 案 监 理 规 范 工 作 模 型 由 监 理 支 撑 要 素、监 理 主 体、监 理 阶 段、监 理 内 容 和 安 全 合 规 五 部 分 组 成，关 系 如 图 1 所 示。D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 44图 1 档 案 监 理 规 范 工 作 模 型6.2 档 案 监 理 工 作 应 全 过 程、全 方 位 遵 从 安 全 合 规 要 求，监 督、协 调、理 顺 各 方 关 系 和 问 题，保 证 档案 服 务 外 包 项 目 顺 利 开 展。6.3 安 全 合 规 主 要 包 括 法 规 遵 循、生 产 安 全 与 档 案 安 全。在 档 案 监 理 过 程 中，一 切 监 理 活 动 均 应 在 法规 制 度 许 可 的 范 围 内 进 行，不 应 与 法 规 制 度 相 冲 突。生 产 安 全 要 求 监 理 方 在 档 案 服 务 外 包 过 程 中 认 真 履行 监 理 责 任，协 调 承 包 方 的 相 关 生 产 活 动，排 除 隐 患，确 保 档 案 服 务 外 包 项 目 安 全 实 施 并 完 成。档 案 安全 要 求 在 档 案 服 务 外 包 过 程 中 确 保 档 案 的 实 体 安 全 和 信 息 安 全，确 保 档 案 本 身 及 信 息 内 容 无 损 坏、丢 失、泄 漏 等。6.4 监 理 主 体 包 括 参 与 档 案 监 理 的 所 有 行 为 主 体，即 发 包 方、承 包 方 与 监 理 方。发 包 方 是 档 案 监 理 服务 的 需 求 主 体，承 包 方 是 档 案 监 理 服 务 的 对 象 主 体，监 理 方 是 提 供 档 案 监 理 服 务 的 供 给 主 体。发 包 方 和承 包 方 应 签 订 合 同 建 立 委 托 与 受 托 关 系；监 理 方 应 签 订 合 同 受 发 包 方 委 托 为 其 提 供 监 理 服 务，承 包 方 应接 受 监 理 方 对 其 业 务 活 动 的 监 督。在 监 理 过 程 中，各 主 体 均 应 接 受 监 管 机 构 的 指 导 与 监 督。6.5 监 理 支 撑 要 素 包 括 法 规 标 准、合 同、监 理 规 划、监 理 细 则 等 文 本，监 理 人 员，监 理 设 施，监 管 指导 等 四 类。法 规 标 准 是 开 展 监 理 活 动 的 法 律 依 托；监 理 合 同 是 监 理 单 位 开 展 监 理 活 动 的 法 律 依 据；监 理规 划 是 开 展 监 理 工 作 的 大 纲 性 文 件，规 定 了 监 理 工 作 的 方 向；监 理 细 则 是 基 于 监 理 规 划 所 具 体 规 定 的 操作 性 规 范。监 理 人 员 包 括 总 监 理 工 程 师、专 业 监 理 工 程 师、监 理 辅 助 人 员 等 监 理 人 员。监 理 设 施 是 监 理单 位 和 发 包 方 根 据 监 理 工 作 需 要 为 监 理 机 构 配 备 的 办 公 和 生 活 设 施 工 具。监 管 指 导 是 监 管 机 构 对 发 包 方、承 包 方 与 监 理 方 档 案 业 务 进 行 的 监 督、指 导、协 调 和 管 理 等。6.6 监 理 阶 段 可 覆 盖 档 案 服 务 外 包 项 目 招 标 阶 段、实 施 设 计 阶 段、实 施 阶 段 和 验 收 阶 段 四 个 阶 段。在实 施 监 理 的 各 阶 段 中，均 应 采 取 相 应 的 监 理 手 段，保 障 每 个 阶 段 的 目 标 都 达 成 后 才 能 进 入 下 一 阶 段，保证 档 案 监 理 工 作 的 全 环 节 可 管 可 控。发 包 方 可 以 根 据 自 身 需 要 灵 活 选 择 监 理 方，确 保 档 案 监 理 活 动 的 专业 性。7 监 理 方D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 457.1 监 理 资 质从 事 档 案 监 理 的 机 构 参 照 苏 州 市 档 案 监 理 单 位 资 质 管 理 规 定 或 国 家 相 关 规 定 取 得 档 案 监 理 单 位资 质。7.2 人 员 资 质承 担 档 案 监 理 工 作 的 人 员 应 具 有 一 定 档 案 专 业 能 力，参 与 过 相 关 培 训，通 过 苏 州 市 档 案 监 理 从 业资 格 考 试 取 得 档 案 监 理 从 业 资 格，或 从 国 家 规 定 的 其 他 合 法 渠 道 获 取 相 应 资 格。8 档 案 监 理 准 备8.1 合 同 订 立监 理 方 应 与 发 包 方 签 订 合 同，接 受 其 委 托 为 其 提 供 监 理 服 务；承 包 方 应 接 受 监 理 方 对 其 业 务 活 动 的监 督。档 案 监 理 合 同 内 容 主 要 包 括 档 案 监 理 业 务 内 容、双 方 的 权 利 和 义 务、监 理 费 用 的 支 付、违 约 责 任及 争 议 的 解 决 办 法 和 双 方 约 定 的 其 他 事 项。8.2 规 划 编 制8.2.1 档 案 监 理 规 划 的 编 制 应 针 对 档 案 服 务 外 包 项 目 的 实 际 情 况，明 确 监 理 机 构 的 工 作 目 标，确 定 具体 的 档 案 监 理 工 作 制 度、方 法 和 措 施。8.2.2 档 案 监 理 规 划 编 制 程 序 如 下：a）在 签 订 档 案 监 理 合 同 后，总 监 理 工 程 师 应 主 持 编 制 档 案 监 理 规 划；b）档 案 监 理 规 划 编 制 完 成 后，应 经 监 理 方 技 术 负 责 人 审 批；c）将 档 案 监 理 规 划 报 送 发 包 方 签 认 后 生 效。8.2.3 档 案 监 理 规 划 编 制 依 据 如 下：a）档 案 服 务 外 包 项 目 的 相 关 法 律、法 规 及 审 批 文 件；b）档 案 服 务 外 包 项 目 有 关 的 标 准、设 计 文 件 和 技 术 资 料；c）档 案 监 理 合 同、承 包 合 同 及 档 案 服 务 外 包 项 目 相 关 的 其 他 文 件。8.2.4 档 案 监 理 规 划 内 容 至 少 包 括：a）档 案 服 务 外 包 项 目 概 况；b）档 案 监 理 依 据；c）档 案 监 理 范 围；d）档 案 监 理 目 标；e）档 案 监 理 内 容；f）监 理 机 构 的 组 织 及 监 理 人 员 的 职 责；g）监 理 设 施；h）档 案 监 理 工 作 方 法 及 措 施；i）档 案 监 理 工 作 制 度。8.2.5 在 档 案 监 理 工 作 开 展 过 程 中，如 实 际 情 况 或 条 件 发 生 重 大 变 化 需 要 调 整 监 理 规 划 内 容 时，应 由总 监 理 工 程 师 组 织 专 业 监 理 工 程 师 修 改，经 监 理 方 审 批 后 报 送 发 包 方 签 认。8.3 细 则 编 制8.3.1 档 案 监 理 细 则 的 编 制 应 符 合 档 案 监 理 规 划 的 要 求，结 合 档 案 服 务 外 包 项 目 的 专 业 特 点，具 有 可操 作 性。D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 468.3.2 档 案 监 理 细 则 编 制 程 序 如 下：a）专 业 监 理 工 程 师 依 据 档 案 监 理 规 划，编 制 档 案 监 理 细 则；b）档 案 监 理 细 则 应 经 总 监 理 工 程 师 批 准。8.3.3 档 案 监 理 细 则 编 制 依 据 如 下：a）被 签 认 的 档 案 监 理 规 划；b）与 档 案 服 务 外 包 项 目 相 关 的 标 准、设 计 文 件 和 技 术 资 料；c）档 案 服 务 外 包 项 目 实 施 方 案 及 相 关 文 件。8.3.4 档 案 监 理 细 则 内 容 至 少 包 括：a）档 案 服 务 外 包 项 目 实 施 中 主 要 涉 及 专 业 的 特 点 及 要 求；b）档 案 监 理 工 作 流 程；c）档 案 监 理 工 作 的 控 制 要 点 及 目 标；d）档 案 监 理 方 法 及 措 施。8.3.5 在 档 案 监 理 工 作 实 施 过 程 中，档 案 监 理 细 则 应 根 据 情 况 进 行 补 充、修 改 和 完 善，并 报 总 监 理 工程 师 批 准。8.4 机 构 设 置8.4.1 监 理 方 在 履 行 档 案 监 理 合 同 时，应 建 立 监 理 机 构，监 理 机 构 在 完 成 档 案 监 理 合 同 规 定 的 监 理 工作 后 方 可 撤 销。8.4.2 监 理 机 构 的 组 织 形 式 和 规 模，应 根 据 档 案 监 理 合 同 约 定 的 档 案 服 务 外 包 项 目 类 别、规 模、内 容、技 术 复 杂 程 度、实 施 工 期 和 实 施 环 境 等 因 素 确 定。8.4.3 监 理 方 应 在 档 案 监 理 合 同 签 订 后 将 监 理 机 构 的 组 织 形 式、人 员 构 成 及 对 总 监 理 工 程 师 的 任 命 书面 通 知 发 包 方。8.5 设 施 设 备8.5.1 监 理 方 根 据 档 案 服 务 外 包 项 目 类 别、规 模、技 术 复 杂 程 度，按 档 案 监 理 合 同 的 约 定，为 监 理 机构 配 备 满 足 档 案 监 理 工 作 需 要 的 设 备 和 工 具 等。8.5.2 发 包 方 应 按 档 案 监 理 合 同 的 约 定，为 监 理 机 构 提 供 档 案 监 理 工 作 需 要 的 办 公、通 讯、生 活 等 设施。8.5.3 监 理 机 构 应 妥 善 保 管 和 使 用 发 包 方 提 供 的 设 施，在 完 成 档 案 监 理 工 作 后 交 还 发 包 方。8.6 人 员 配 置8.6.1 监 理 人 员 由 监 理 方 选 拔 配 置，一 般 可 由 以 下 几 类 人 员 构 成：a）总 监 理 工 程 师，一 般 不 宜 更 换 总 监 理 工 程 师，当 更 换 总 监 理 工 程 师 时，应 征 得 发 包 方 同 意，并书 面 通 知 发 包 方；b）总 监 理 工 程 师 代 表，必 要 时 配 备；c）专 业 监 理 工 程 师；d）监 理 辅 助 人 员。8.6.2 总 监 理 工 程 师 应 履 行 如 下 职 责：a）全 面 负 责 档 案 监 理 合 同 的 实 施；b）确 定 监 理 机 构 人 员 分 工；c）主 持 编 写 档 案 监 理 规 划、审 批 档 案 监 理 细 则；d）负 责 管 理 监 理 机 构 日 常 工 作，定 期 向 监 理 方 报 告；D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 47e）检 查 和 监 督 监 理 人 员 的 工 作，根 据 档 案 服 务 外 包 项 目 的 进 展 情 况 可 进 行 监 理 人 员 调 配，对 不 称职 的 监 理 人 员 应 调 换 其 工 作；f）主 持 档 案 监 理 工 作 会 议，签 发 监 理 机 构 的 文 件 和 指 令；g）审 查 承 包 方 资 质，并 提 出 审 查 意 见；h）审 定 承 包 方 的 开 工 申 请、实 施 方 案、实 施 进 度 计 划；i）组 织 编 写 并 签 发 监 理 月 报、监 理 工 作 阶 段 报 告、专 题 报 告 和 档 案 监 理 工 作 总 结；j）主 持 审 查 和 处 理 项 目 实 施 变 更；k）参 与 项 目 质 量 和 其 他 事 故 调 查；l）审 查 承 包 方 竣 工 验 收 申 请，组 织 有 关 人 员 进 行 竣 工 测 试 验 收，签 认 竣 工 验 收 文 件；m）主 持 整 理 档 案 服 务 外 包 项 目 的 监 理 资 料；n）审 核 签 认 承 包 方 的 付 款 申 请、付 款 证 书 和 竣 工 结 算；o）调 解 发 包 方 与 承 包 方 的 合 同 争 议，参 与 索 赔 的 处 理，审 批 项 目 延 期；p）组 织 发 包 方 与 承 包 方 完 成 项 目 移 交。8.6.3 总 监 理 工 程 师 代 表 应 履 行 如 下 职 责：a）按 总 监 理 工 程 师 的 授 权，行 使 总 监 理 工 程 师 的 部 分 职 责 和 权 力；b）总 监 理 工 程 师 不 得 将 下 列 工 作 委 托 总 监 理 工 程 师 代 表：1)主 持 编 写 档 案 监 理 规 划，审 批 档 案 监 理 细 则；2)调 解 发 包 方 与 承 包 方 的 合 同 争 议，参 与 索 赔 的 处 理，审 批 项 目 延 期；3)根 据 项 目 的 进 展 情 况 进 行 监 理 人 员 的 调 配，调 换 不 称 职 的 监 理 人 员；4)审 核 签 认 承 包 方 的 付 款 申 请、付 款 证 书 和 竣 工 结 算。8.6.4 专 业 监 理 工 程 师 应 履 行 如 下 职 责：a）负 责 编 制 档 案 监 理 规 划 中 本 专 业 部 分 的 内 容 及 本 专 业 的 监 理 细 则；b）负 责 本 专 业 监 理 工 作 的 具 体 实 施；c）组 织、指 导、检 查 和 监 督 监 理 辅 助 人 员 的 工 作；d）协 助 总 监 理 工 程 师 审 查 承 包 方 的 涉 及 本 专 业 的 计 划、方 案、申 请、变 更；e）负 责 核 查 项 目 中 所 用 的 设 备、材 料 和 软 件；f）负 责 本 专 业 监 理 资 料 的 收 集、汇 总 及 整 理，参 与 编 写 监 理 月 报；g）定 期 向 总 监 理 工 程 师 提 交 本 专 业 监 理 工 作 实 施 情 况 报 告，对 重 大 问 题 及 时 向 总 监 理 工 程 师 报 告；h）负 责 本 专 业 工 作 量 的 审 定；i）协 助 组 织 本 专 业 环 节 项 目 测 试、验 收；j）填 写 监 理 日 志。8.6.5 监 理 辅 助 人 员 应 履 行 如 下 职 责：a）在 专 业 监 理 工 程 师 的 指 导 下 开 展 档 案 监 理 工 作；b）协 助 专 业 监 理 工 程 师 完 成 工 作 量 的 核 定；c）担 任 现 场 监 理 工 作，发 现 问 题 及 时 向 专 业 监 理 工 程 师 报 告；d）对 承 包 方 实 施 计 划 和 进 度 进 行 检 查 并 记 录；e）对 承 包 方 实 施 过 程 中 的 软 件 和 设 备 安 装、调 试、测 试 进 行 监 督 并 记 录；f）填 写 监 理 日 志。9 档 案 监 理 实 施9.1 一 般 要 求D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 48档 案 监 理 工 作 可 分 阶 段 开 展，宜 采 用 全 过 程 监 理，也 可 根 据 需 要 在 特 定 阶 段 开 展 档 案 监 理。各 阶 段档 案 监 理 目 标 可 根 据 实 际 情 况 加 以 调 整。监 理 工 作 起 始 和 结 束 的 具 体 时 间 可 由 发 包 方 与 监 理 方 根 据 项 目实 际 情 况，依 据 档 案 监 理 合 同 中 有 关 条 款 执 行。9.2 项 目 招 标 阶 段9.2.1 档 案 监 理 质 量 控 制项 目 招 标 阶 段 的 档 案 监 理 质 量 控 制 要 求 如 下：a）监 理 机 构 应 就 不 同 业 务 需 求 的 功 能 及 其 整 体 价 值 向 发 包 方 提 供 咨 询 建 议，协 助 发 包 方 科 学 确 定业 务 需 求，并 将 其 作 为 档 案 监 理 工 作 的 依 据 之 一；b）监 理 机 构 宜 参 与 招 标 书 的 编 制；c）监 理 机 构 应 对 招 标 书 的 下 列 内 容 提 出 监 理 意 见：1)技 术 和 质 量 的 要 求；2)项 目 所 涉 及 的 主 要 产 品 和 服 务 的 要 求；3)投 标 单 位 资 格 的 要 求；4)验 收 方 法、接 收 准 则；5)时 间 进 度 的 要 求。d）监 理 机 构 可 参 与 招 标 答 疑 工 作，协 助 业 主 单 位 对 档 案 服 务 外 包 项 目 所 涉 及 的 功 能、技 术 指 标 向投 标 单 位 解 释，并 保 存 会 议 纪 要 和 相 关 文 件；e）监 理 机 构 宜 对 评 标 的 评 定 标 准 提 出 监 理 意 见；f）监 理 机 构 可 协 助 评 标，对 投 标 书 与 招 标 书 的 符 合 性 及 投 标 书 的 合 理 性 提 出 监 理 意 见。9.2.2 档 案 监 理 进 度 控 制项 目 招 标 阶 段 的 档 案 监 理 进 度 控 制 要 求 如 下：a）监 理 机 构 宜 参 与 发 包 方 招 标 前 的 准 备 工 作。协 助 发 包 方 编 制 本 项 目 的 工 作 计 划。工 作 计 划 应 包含 下 列 内 容：1)项 目 建 设 内 容；2)组 织 管 理；3)项 目 建 设 的 准 备 工 作；4)总 包、分 包 方 式；5)项 目 实 施 的 阶 段 划 分 及 验 收；6)质 量 管 理 计 划。b）监 理 机 构 应 分 析 项 目 的 内 容 及 过 程，应 对 项 目 进 度 提 出 监 理 意 见；c）监 理 机 构 可 对 招 标 书 中 项 目 进 度 安 排 及 项 目 进 度 控 制 措 施 提 出 监 理 意 见；d）监 理 机 构 应 对 本 阶 段 的 工 作 进 度 提 出 监 理 意 见；e）监 理 机 构 应 要 求 对 项 目 合 同 中 涉 及 的 产 品 和 服 务 的 提 供 时 间 做 出 说 明，并 对 发 包 方 的 安 排 提 出监 理 意 见。9.2.3 档 案 监 理 投 资 控 制项 目 招 标 阶 段 的 档 案 监 理 投 资 控 制 要 求 如 下：a）监 理 机 构 应 协 助 发 包 方 对 项 目 的 目 标、范 围 和 功 能 进 行 科 学 合 理 界 定，并 确 定 项 目 的 预 算；b）监 理 机 构 应 协 助 发 包 方 根 据 项 目 预 算，在 招 标 书 中 对 项 目 的 目 标、范 围、内 容 和 产 品 及 服 务 的技 术 要 求 做 出 明 确 说 明。D B 3 2 0 5/T 1 1 1 5 2 0 2 499.2.4 档 案 监 理 合 同 管 理项 目 招 标 阶 段 的 档 案 监 理 合 同 管 理 要 求 如 下：a）监 理 机 构 应 参 与 合 同 的 签 订 过 程，在 合 同 中 应 明 确 要 求 承 包 方 接 受 监 理 机 构 的 监 理；b）监 理 机 构 应 建 议 发 包 方 在 合 同 中 明 确 规 定 项 目 所 包 含 的 功 能、技 术 要 求、测 试 标 准、验 收 要 求和 质 量 责 任；c）监 理 机 构 应 建 议 发 包 方 在 合 同 中 明 确 项 目 阶 段 划 分 及 其 质 量 和 进 度 要 求，并 以 此 作 为 项 目 阶 段性 付 款 的 依 据。9.2.5 档 案 监 理 信 息 管 理项 目 招 标 阶 段 的 档 案 监 理 信 息 管 理 要 求 如 下：a）监 理 机 构 应 与 发 包 方 及 相 关 单 位 建 立 信 息 沟 通 机 制，保 持 各 方 对 项 目 目 标、范 围 和 业 务 需 求 等理 解 的 一 致 性；b）监 理 机 构 应 向 发 包 方 提 供 与 项 目 建 设 有 关 的 法 律、法 规 和 标 准 等 信 息；c）监 理 机 构 应 妥 善 管 理 项 目 招 标 阶 段 所 产 生 的 与 档 案 监 理 相 关 的 文 档 资 料，包 括 需 求 说 明、招 投标 文 件 和 监 理 文 档 等；d）监 理 机 构 应 向 发 包 方 和 承 包 方 明 确 应 提 交 的 文 档 要 求。9.2.6 档 案 监 理 安 全 生 产 管 理项 目 招 标 阶 段 的 档 案 监 理 安 全 生 产 管 理 要 求 如 下：a）监 理 机 构 应 推 动 发 包 方 在 招 标 书 中 明 确 档 案 服 务 外 包 项 目 的 安 全 生 产 管 理 目 标、内 容 和 风 险 因素；b）监 理 机 构 应 建 议 发 包 方 将 安 全 生 产 管 理 纳 入 评 标 标 准；c）监 理 机 构 应 协 助 发 包 方 评 估 投 标 书 中 有 关 安 全 生 产 管 理 的 方 案 有 效 性，协 助 审 查 投 标 方 的 安 全生 产 资 质 及 过 往 安 全 生 产 实 践 情 况；d）监 理 机 构 应 建 议 发 包 方 在 合 同 中 明 确 三 方 的 安 全 生 产 管 理 责 任、目 标 及 方 案 等。9.2.7 档 案 监 理 协 调项 目 招 标 阶 段 的 档 案 监 理 协 调 要 求 如 下：a）监 理 机 构 应 与 发 包 方 确 定 相 互 间 工 作 协 调 的 机 制；b）监 理 机 构 应 对 项 目 招 标 阶 段 协 调 结 果 做 项 目 备 忘 录；c）项 目 合 同 签 订 后，发 包 方 和 承 包 方 有 关 项 目 的 协 调 工 作 应 通 过 监 理 机 构 进 行。9.3 项 目 实 施 设 计 阶 段9.3.1 档 案 监 理 质 量 控 制项 目 实 施 设 计 阶 段 的 档 案 监 理 质 量 控 制 要 求 如 下：a）监 理 机 构 应 建 议 发 包