ICS 03.060 CCS A 11 31 上 海 市 地 方 标 准 DB 31/T 15012024 绿色融资租赁项目认定规则 Rules for identification of green financial leasing projects 2024-07-23发布 2024-11-01实施 上海市市场监督管理局 发 布 DB 31/T 15012024 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本原则.1 5 认定条件.1 6 认定主体和认定程序.2 7 认定方法.3 8 动态管理.4 附录 A（资料性）绿色融资租赁项目认定目录.5 参考文献.15 DB 31/T 15012024 II 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由上海市地方金融管理局提出并组织实施。本文件由上海市地方金融管理局归口。本文件起草单位：上海市融资租赁行业协会、上海市质量和标准化研究院、中电投融和融资租赁有限公司、上海申能融资租赁有限公司、招银金融租赁有限公司、中广核国际融资租赁有限公司、国网国际融资租赁有限公司、中建投融资租赁（上海）有限公司、上海联合产权交易所有限公司、上海环境能源交易所股份有限公司、中诚信绿金科技（北京）有限公司、联合赤道环境评价股份有限公司、东方证券股份有限公司、上海华证指数信息服务有限公司、国网英大碳资产管理（上海）有限公司。本文件主要起草人：沈建平、高一翔、邵逸超、周斌、朱婕、蔡宁、赵坤、卢迪、沈双波、周美灵、刘景允、贾汭婵、许若飞、孙烨、刘桦蓉、陈嘉栋、陈影、钟心悦。DB 31/T 15012024 1 绿色融资租赁项目认定规则 1 范围 本文件确立了绿色融资租赁项目认定的基本原则，并给出了绿色融资租赁项目的认定条件、认定主体和认定程序、认定方法及动态管理的说明。本文件适用于本市相关主管部门、融资（金融）租赁公司、有关金融服务平台以及其他从事绿色融资租赁业务的服务机构，对融资（金融）租赁公司所开展或拟开展的绿色融资租赁项目进行认定。绿色经营性租赁项目的认定可参照本文件执行。2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。绿色融资租赁项目 green financial leasing project 融资（金融）租赁机构为支持环境改善、应对气候变化和资源节约高效利用等经济活动所提供的租赁产品、租赁服务和相关项目。注：主要涉及温室气体排放控制、适应气候变化、污染防治、资源回收和综合利用、生态产业和生物多样性保护、绿色装备制造、清洁生产、绿色建筑、绿色交通、环保服务等领域。4 基本原则 绿色效益优先 项目宜以实现显著的环境改善效果、有效应对气候变化挑战、推动资源高效利用为指导方向，力求在取得显著绿色效益的同时，兼顾经济效益与社会效益的均衡发展。行业适应性 针对项目所处的不同行业特性和投融资模式，宜实施差异化、针对性的绿色项目评价方法，确保认定标准与流程充分契合各行业的绿色转型需求，满足绿色投融资市场的实际操作需要，促进资本与绿色项目的精准对接。持续改进 在实施绿色融资租赁项目认定过程中，宜建立定期的数据分析、跟踪监测及回溯性评估机制，通过收集反馈信息、识别潜在问题与改进机会，运用纠正措施与预防措施，不断优化认定方法与流程，提升其精准度、效率与适应性。5 认定条件 DB 31/T 15012024 2 申报主体 申报主体为注册地上海市的融资（金融）租赁公司，应满足：未被纳入失信联合惩戒名单；近三年内未发生重大安全、环境、质量事故；未发生较严重及以上程度的生态环境失信行为，或相关失信行为完成信用修复的。申报项目 项目应满足：符合 7.2 所列项目范围；符合国家和地方相关法律法规要求，以及产业、用地、资源使用、生态环境保护等领域的政策。6 认定主体和认定程序 认定主体 绿色融资租赁项目认定可采用自行评价和委托专业机构评价两种方式。认定主体包括融资（金融）租赁公司以及其他从事绿色融资租赁业务的服务机构。a)融资（金融）租赁公司，应具备以下基本条件：1)从事融资租赁业务满一定年限，拥有良好的市场信誉；2)具有丰富的绿色融资租赁业务经验，能够准确评估和管理绿色项目的风险，并成功实施过一定数量的绿色融资租赁项目；3)配备专业的绿色融资租赁业务团队，具备金融、环保等领域的知识，并能够提供有效的技术支持，确保项目的顺利推进。b)其他从事绿色融资租赁业务的服务机构，应具备以下基本条件：1)具有开展评价工作所需的能源、环境、气候或资源等领域的专业能力和相关业绩；2)建立了开展绿色项目评价业务所必须的组织架构、工作流程、技术方法、收费标准、质量控制等相关制度；3)近三年不存在违法违规行为和不良信用记录。认定程序 认定程序包括申请及受理、材料审查、审核认定（产业类别认定、环境效益认定）、出具认定报告四个部分，见图1。认定主体可根据申报项目实际情况对认定程序及工作内容进行适当的调整。DB 31/T 15012024 3 图1 绿色融资租赁项目认定程序 7 认定方法 材料审查 材料审查采用基于材料和公共信用核查的评价方式，主要包括：评价项目主体的守法诚信度及其信用记录；评价申报项目是否满足国家、地方、行业相关规划、政策、标准的要求，是否具有重大的社会环境风险。注：重大的社会环境风险是指项目涉及环境违法违规、安全生产违法违规、落后或过剩产能、职业病预防控制措施不达标等情形中的一种或几种情形。审核认定 7.2.1 产业类别认定 产业类别认定主要评价项目是否属于国家和上海市绿色金融重点支持的产业类别。国家和上海市绿色金融重点支持的产业类别主要依据国家、地方绿色产业、绿色金融、战略新兴产业的相关政策、标准要求，并结合上海市产业发展现状和需求确定，具体类别见附录A。7.2.2 环境效益认定 DB 31/T 15012024 4 环境效益认定主要评价项目是否具有绿色效益的显著性，不同类别项目的环境效益评价主要依据附录A目录项下各细分领域相关法律法规、国内外的技术要求进行认定。认定报告 认定报告主要内容包括但不限于：认定说明：对于认定范围、认定目的、认定内容、认定依据、认定方法的说明；基本信息：关于项目业主和项目的基本情况；认定结果综述：企业信用基本情况、产业类别认定、环境效益认定结果等；认定结论：通过或不通过。8 动态管理 对已认定的绿色融资租赁项目应进行持续监督、评估和调整，以确保项目在实施期间持续符合绿色融资租赁项目的认定标准和要求，并保持其绿色属性和环境效益。项目主体发生以下情形之一的，取消绿色融资租赁项目认定结果：生态环境保护督察发现重大问题的；因项目主体发生重大生态环境问题，被地方政府、生态环境部门约谈、挂牌督办的；发生重大及以上安全生产、公共卫生、突发环境等事件的；发生较严重及以上程度的生态环境失信行为的。DB 31/T 15012024 5 A A 附 录 A（资料性）绿色融资租赁项目认定目录 表A.1 给出了国家和上海市绿色金融重点支持的产业类别目录。表A.1 绿色融资租赁项目认定目录 一级类目 二级类目 三级类目 1 节能降碳产业 1.1 高效节能装备制造 1.1.1 节能锅炉制造 1.1.2 节能窑炉制造 1.1.3 节能内燃机制造 1.1.4 高效发电机及发电机组制造 1.1.5 节能型泵及真空设备制造 1.1.6 节能型气体压缩设备制造 1.1.7 节能电动机、微特电机制造 1.1.8 节能风机风扇制造 1.1.9 节能型变压器、整流器、电感器和电焊机制造 1.1.10 高效节能磁悬浮动力装备制造 1.1.11 节能农资制造 1.1.12 节能采矿、建筑材料生产专用设备制造 1.1.13 高效节能低碳商用设备制造 1.1.14 高效节能低碳家用电器制造 1.1.15 高效照明产品及系统制造 1.1.16 高效节能炉具灶具设备制造 1.1.17 余热余压余气利用设备制造 1.1.18 绿色建筑材料制造 1.1.19 能源计量、检测、监测、控制设备制造 1.2 先进交通装备制造 1.2.1 新能源汽车关键零部件制造 1.2.2 绿色船舶制造（不含造船厂建设）1.2.3 先进轨道交通装备制造 1.2.4 先进高效航空装备制造 DB 31/T 15012024 6 表A.1 绿色融资租赁项目认定目录（续）一级类目 二级类目 三级类目 1 节能降碳产业 1.2 先进交通装备制造 1.2.5 先进港口装卸作业设备制造 1.3 节能降碳改造 1.3.1 锅炉（窑炉）节能改造和能效提升 1.3.2 汽轮发电机组系统能效提升 1.3.3 电机系统能效提升 1.3.4 电网节能改造 1.3.5 余热余压利用 1.3.6 能量系统优化 1.3.7 绿色照明改造 1.3.8 船舶绿色低碳升级改造 1.4 重点工业行业绿色低碳转型 1.4.1 节能降碳改造和能效提升 1.4.2 工艺改进和流程优化 1.4.3 数字化、智能化升级 1.5 温室气体控制 1.5.1 二氧化碳捕集利用与封存 1.5.2 消耗臭氧层物质替代品开发与利用 1.5.3 工业生产过程温室气体减排 2 环境环保产业 2.1 先进环保装备和原料材料制造 2.1.1 大气污染防治装备制造 2.1.2 水污染防治装备制造 2.1.3 土壤污染治理与修复装备制造 2.1.4 固体废物收集、贮存、运输及处理处置装备制造 2.1.5 噪声与振动控制设备制造 2.1.6 放射性污染防治和处理设备制造 2.1.7 环境污染处理药剂材料制造 2.1.8 无毒无害原料、产品生产与替代使用 2.1.9 高效低毒低残留农药生产 2.1.10 环境监测仪器与应急处理设备制造 2.1.11 公约管控化学物质污染治理装备制造 2.1.12 低（无）污染排放装备制造 DB 31/T 15012024 7 表A.1 绿色融资租赁项目认定目录（续）一级类目 二级类目 三级类目 2 环境环保产业 2.2 大气污染治理 2.2.1 工业脱硫脱硝除尘改造 2.2.2 重点行业超低排放改造 2.2.3 挥发性有机物综合整治 2.2.4 工业厂矿大气污染物无组织排放控制 2.2.5 城市扬尘综合整治 2.2.6 餐饮油烟污染治理 2.2.7 大气氨排放控制 2.3 水污染治理 2.3.1 水体保护及地下水污染防治 2.3.2 重点流域海域水环境治理 2.3.3 城市（含县城）黑臭水体整治 2.3.4 重点行业水污染治理 2.3.5 工业园区水污染集中治理 2.4 土壤污染治理 2.4.1 农用地污染治理 2.4.2 建设用地污染治理 2.4.3 农林草业面源污染防治 2.4.4 沙漠污染治理 2.5 其他污染治理和 环境综合整治 2.5.1 工业固体废弃物无害化处理处置 2.5.2 危险废弃物处理处置 2.5.3 噪声和振动污染治理 2.5.4 恶臭污染治理 2.5.5 新污染物治理 2.5.6 重点行业清洁生产改造 2.5.7 园区污染治理集中化改造 2.5.8 交通车船污染治理 2.5.9 船舶港口污染防治 2.5.10 畜禽和水产养殖废弃物污染治理 2.5.11 农村人居环境整治提升 DB 31/T 15012024 8 表A.1 绿色融资租赁项目认定目录（续）一级类目 二级类目 三级类目 3 资源循环利用产业 3.1 资源循环利用装备制造 3.1.1 矿产资源综合利用装备制造 3.1.2 水资源高效及循环利用装备制造 3.1.3 工业固体废弃物综合利用装备制造 3.1.4 农林废弃物综合利用装备制造 3.1.5 废旧物资循环利用装备制造 3.1.6 垃圾资源化利用装备制造 3.1.7 废气回收利用装备制造 3.2 资源循环利用 3.2.1 矿产资源综合利用 3.2.2 水资源高效及循环利用 3.2.3 工业固体废弃物综合利用 3.2.4 农林废弃物综合利用 3.2.5 废旧物资循环利用 3.2.6 垃圾资源化利用 3.2.7 废气回收利用 3.2.8 园区循环化改造 3.2.9 木材高效加工及循环利用 4 能源绿色低碳转型 4.1 新能源与清洁能源装备制造 4.1.1 风力发电装备制造 4.1.2 太阳能利用装备制造 4.1.3 生物质能利用装备制造 4.1.4 水力发电和抽水蓄能装备制造 4.1.5 核电装备制造 4.1.6 燃气轮机装备制造 4.1.7 地热能开发利用装备制造 4.1.8 海洋能开发利用装备制造 4.1.9 非常规油气装备制造 4.1.10 海洋油气装备制造 4.1.11 新型储能产品制造 4.1.12 氢能“制储输用”全链条装备制造 DB 31/T 15012024 9 表A.1 绿色融资租赁项目认定目录（续）一级类目 二级类目 三级类目 4 能源绿色低碳转型 4.1 新能源与清洁能源装备制造 4.1.13 智能电网产品和装备制造 4.2.清洁能源设施建设和运营 4.2.1 风力发电设施建设和运营 4.2.2 太阳能利用设施建设和运营 4.2.3 生物质能利用设施建设和运营 4.2.4 大型水力发电设施建设和运营 4.2.5 核电站及核能综合利用设施建设和运营 4.2.6 地热能利用设施建设和运营 4.2.7 海洋能利用设施建设和运营 4.2.8 氢能基础设施建设和运营 4.2.9 热泵设施建设和运营 4.3 能源系统安全高效运行 4.3.1 电力源网荷储一体化及多能互补工程建设和运营 4.3.2 新型储能设施建设和运营 4.3.3 抽水蓄能电站建设和运营 4.3.4 小型水电站更新改造 4.3.5 智能电网建设和运营 4.3.6 新型电力负荷管理系统建设和运营 4.3.7 天然气输送储运调峰设施建设和运营 4.3.8 分布式能源工程建设和运营 4.3.9 能源产业数字化智能化升级 4.4 传统能源清洁低碳转型 4.4.1 煤炭清洁生产 4.4.2 煤炭清洁高效利用 4.4.3 煤电机组节能降碳改造、供热改造、灵活性改造和清洁高效支撑性调节性电源建设 4.4.4 清洁燃油生产 4.4.5 原油、天然气清洁生产 4.4.6 非常规油气资源开发 4.4.7 煤层气（煤矿瓦斯）抽采利用 4.4.8 油气田甲烷采收利用 DB 31/T 15012024 10 表A.1 绿色融资租赁项目认定目录（续）一级类目 二级类目 三级类目 5 生态保护修复和利用 5.1.生态农林牧渔业 5.1.1 现代化育种育苗 5.1.2 种质资源保护 5.1.3 绿色农业生产 5.1.4 有机、绿色等认证农业 5.1.5 农作物种植保护地、保护区建设和运营 5.1.6 农作物病虫害绿色防控 5.1.7 休闲农业和乡村旅游 5.1.8 农业生态系统保护修复 5.1.9 森林资源培育和经营 5.1.10 林业基因资源保护 5.1.11 林下种养殖和林下采集 5.1.12 森林游憩和康养 5.1.13 竹产业 5.1.14 绿色畜牧业 5.1.15 绿色渔业 5.1.16 海洋牧场建设和运营 5.2 生态保护修复 5.2.1 生物多样性保护 5.2.2 自然保护地建设和保护性运营 5.2.3 天然林保护修复 5.2.4.草原保护修复 5.2.5 森林草原防灭火体系建设和运维 5.2.6 荒漠化和石漠化综合治理 5.2.7 水土流失综合治理 5.2.8 重点区域生态保护和修复 5.2.9 山水林田湖草沙一体化保护修复 5.2.10 有害生物灾害防治 DB 31/T 15012024 11 表A.1 绿色融资租赁项目认定目录（续）一级类目 二级类目 三级类目 5 生态保护修复和利用 5.2 生态保护和修复 5.2.11 水生态系统旱涝灾害防控及应对 5.2.12 湿地保护修复 5.2.13 海洋生态、海域海岸带和海岛生态修复 5.2.14 增殖放流 5.3 国土综合整治 5.3.1 采煤沉陷区综合治理 5.3.2 地下水超采区治理与修复 5.3.3 土地综合整治 5.3.4 矿山地质环境恢复治理和生态修复 6 基础设施绿色升级 6.1 建筑节能与绿色建筑 6.1.1 绿色建筑建设和运营 6.1.2 超低能耗和低碳建筑建设和运营 6.1.3 既有建筑绿色化改造和运营 6.1.4 绿色农房建设、改造和运维 6.1.5 建筑可再生能源应用 6.1.6 装配式建筑设计和建造 6.1.7 建筑工程智能建造 6.2 绿色交通 6.2.1 绿色公路建设和公路交通基础设施绿色低碳化改造 6.2.2 交通枢纽场站绿色化改造 6.2.3 充电、换电和加气等设施建设和运营 6.2.4 智能交通体系建设和运营 6.2.5 共享交通设施建设和运营 6.2.6 城乡客运系统建设和运营 6.2.7 城市慢行系统建设和运营 6.2.8 环境友好型铁路建设运营和铁路绿色化改造 6.2.9 多式联运系统与公转铁、公转水建设和运营 6.2.10 公路甩挂运输系统建设和运营 6.2.11 绿色民航 6.2.12 绿色港口和航道 DB 31/T 15012024 12 表A.1 绿色融资租赁项目认定目录（续）一级类目 二级类目 三级类目 6 基础设施绿色升级 6.3 绿色物流 6.3.1 绿色物流枢纽、绿色物流园区建设和运营 6.3.2 绿色仓储设施（含冷库）建设 6.3.3 绿色粮食仓储物流设施建设和运营 6.3.4 绿色物流技术设备应用 6.4 环境基础设施 6.4.1 园林绿化建设、养护管理和运营 6.4.2 海绵城市建设和运营 6.4.3 城镇供水管网分区计量漏损控制建设和运营 6.4.4 水利设施智能化建设 6.4.5 城镇污水收集系统排查改造建设修复 6.4.6 入河入海排污口排查整治及规范化建设 6.4.7 污水污泥处理处置设施建设和运营 6.4.8 生活垃圾收运与处理设施建设和运营 6.4.9 生态环境监测系统建设和运营 6.4.10 生态安全预警体系和生态保护修复信息平台建设和运维 6.5 城乡能源基础设施 6.5.1 城镇电力设施智能化建设运营和改造 6.5.2 城镇一体化集成供能设施建设和运营 6.5.3 城镇集中供热系统清洁化、低碳化建设运营和改造 6.5.4 农村清洁能源基础设施建设和运营 6.6 信息基础设施 6.6.1 通信网络设施节能改造 6.6.2 绿色数据中心建设 6.6.3 数据中心节能改造 7 绿色服务 7.1 咨询监理 7.1.1 绿色低碳转型产业项目勘察服务 7.1.2 绿色低碳转型产业项目咨询和设计服务 7.1.3 绿色低碳转型产业项目施工监理服务 7.1.4 其他绿色低碳转型产业相关咨询服务 7.2 运营管理 7.2.1 能源管理体系建设 7.2.2 合同能源管理 7.2.3 合同节水管理 DB 31/T 15012024 13 表A.1 绿色融资租赁项目认定目录（续）一级类目 二级类目 三级类目 7 绿色服务 7.2 运营管理 7.2.4 电力需求侧管理 7.2.5 资源循环利用第三方服务 7.2.6 环境污染第三方治理 7.2.7 数字化赋能绿色低碳管理 7.3 监测检测 7.3.1 能耗在线监测系统建设 7.3.2 温室气体排放源监控 7.3.3 环境损害监测评估 7.3.4 污染源监测 7.3.5 企业环境监测 7.3.6 生态环境监测和生态安全预警 7.3.7 生态系统碳汇监测评估 7.3.8 碳监测评估 7.4 评估审查核查 7.4.1 节能评估和能源审计 7.4.2 节能和能效诊断 7.4.3 碳排放相关核算、核查等服务 7.4.4 建筑能效与碳排放测评 7.4.5 清洁生产审核 7.4.6 环境影响评价 7.4.7 生态环境质量监测与评估 7.4.8 自然资源生态保护补偿和资产损害赔偿鉴定评估 7.4.9 生态保护修复产品和生态系统评估 7.4.10 地质灾害危险性评估 7.4.11 水土保持评估 7.4.12 绿色制造评价 7.5 绿色技术产品研发认证推广 7.5.1 绿色技术产品研发 7.5.2 绿色技术产品认证推广 7.5.3 绿色技术交易 DB 31/T 15012024 14 表A.1 绿色融资租赁项目认定目录（续）一级类目 二级类目 三级类目 7 绿色服务 7.6 资源环境权益交易 7.6.1 碳交易 7.6.2 用能权交易 7.6.3 用水权交易 7.6.4 排污权交易 7.6.5 林权交易 7.6.6 可再生能源绿证和绿色电力交易 注：根据其他从事绿色融资租赁业务的服务机构对租赁物或租赁融资资金支持项目进行定性及定量的环境效益评估结果，确有对未来环境、国家绿色产业及社会可持续发展存在正向效益的项目，也可以被认定为绿色融资租赁项目范畴。DB 31/T 15012024 15 参 考 文 献 1 银保监会关于印发融资租赁公司监督管理暂行办法的通知（银保监发202022号）2 关于构建绿色金融体系的指导意见（银发2016228号）3 金融业标准化体系建设发展规划（2016-2020年）（银发2017115号）4 上海市人民政府办公厅关于印发上海加快打造国际绿色金融枢纽服务碳达峰碳中和目标的实施意见的通知（沪府办发202127号）5 关于印发上海市融资租赁公司监督管理暂行办法的通知（沪金规20213号）6 上海市浦东新区绿色金融发展若干规定（2022年6月22日上海市第十五届人民代表大会常务委员会第四十一次会议通过）7 上海市促进浦东新区融资租赁发展若干规定（2023年7月25日上海市第十六届人民代表大会常务委员会第四次会议通过）8 国家发展改革委等部门关于印发绿色低碳转型产业指导目录（2024年版）的通知（发改环资2024165号）9 中国人民银行 发展改革委 证监会关于印发绿色债券支持项目目录（2021年版）的通知（银发202196号）10 关于绿色融资统计制度有关工作的通知（银保监办便函2020739号）11 可持续金融共同分类目录报告减缓气候变化报告减缓气候变化（可持续金融国际平台（IPSF）