ICS 03.120.10 CCS A 00 34 安 徽省地方标准 DB34/T 4548 2023 小微企业 质量管理 体系认证 提升服务 指南 Guidelines for quality management system certification services to micro and small-sized enterprises 2023-10-07 发布 2023-11-07 实施 安徽省市 场监督 管 理局 发 布 DB34/T 4548 2023 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 服 务原 则.1 价值 为先.1 4.1 实施 为重.1 4.2 自律 为本.1 4.3 5 服 务机 构.2 6 服 务过 程.2 服务 流程.2 6.1 前期 准备.2 6.2 6.2.1 服 务受 理.2 6.2.2 组 建服 务工 作组.2 调研 及诊 断.2 6.3 6.3.1 制 定调 研方 案.2 6.3.2 现 场调 研.3 6.3.3 诊 断分 析.3 制定 服务 方案.3 6.4 方案 实施.3 6.5 6.5.1 分 层培 训.3 6.5.2 流 程梳 理.4 6.5.3 体 系建 设.4 6.5.4 体 系运 行.4 6.5.5 绩 效改 进.4 服务 成果.4 6.6 6.6.1 编 制优 良案 例.4 6.6.2 服 务总 结.4 参考文 献.5 DB34/T 4548 2023 II 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本文件 由安 徽省 市场 监督 管理局 提出。本文件 由安 徽省 市场 监督 管理局 归口。本文件 起草 单位：安 徽省 质量和 标准 化研 究院、安 徽省市 场监 督管 理局 认证 认可与 检验 检测 监 督 管理处、中企 华信 认证 中心 有限公 司、中科 天汉 认证 中心有 限公 司、安徽 中青 检验认 证服 务有 限公 司。本文件 主要 起草 人：骆辉、燕克 平、徐国 华、左群 山、陆 玉晖、韩 凯、于学 萍、罗 伟、陈华 胜、李斯昌、路会 芳、朱珠、陶 学明、黄媛、李 必君、王 迎宵、姚育 旺、董俊、张 其海。DB34/T 4548 2023 1 小 微企业 质量管理 体系认 证 提升服 务指南 1 范围 本文件 提供 了小 微企 业质 量管理 体系 认证 提升 服务 的建议，包括 服务 原则、服 务机构、服务 过程 等内容。本文件 适用 于认 证技 术服 务机构 面向 小微 企业 提供 的质量 管理 体系 认证 提升 工作。2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于 本文件。GB/T 19000 质 量管 理体 系 基 础和 术语 GB/T 19001 质 量管 理体 系 要求 3 术语和 定义 GB/T 19000 界 定的 以及 下 列术语 和定 义适 用于 本文 件。3.1 小微企 业 micro and small-sized enterprises 根据企 业从 业人 员、营 业收 入、资产 总额 等指 标，结 合 行业特 点确 定的 小型 企业 和微型 企业 的 统 称。3.2 质量管 理体 系认 证提 升服 务 quality management system certification improvement service 通 过 调 研发 现并 确 认制 约企 业 发 展的 关键 质 量管 理问 题,提供 相 应的 解 决方 案,以 质 量管 理 体系 认证为切 入点，引导 企业 积 极采用 质量 管理 体系 标准，建 立适 宜的 质量 管理 体 系并有 效运 行，以 推动 企 业质量管 理提 升的 过程。4 服务原 则 价值为 先 4.1 以问题 为突 破口，解 决制 约小微 企业 发展 的关 键质 量管理 问题，实 现质 量管 理体系 认证 提升 的 服 务价值。实施为 重 4.2 注重实 施引 导，在 服务过 程中宣 贯 GB/T 19001 要 求，引导 小微 企业 有效发 挥主体 作用 推动 其 最 高管理者、相 关职 能与 层次 充分参 与、有效 协同。自律为 本 4.3 恪守职 业道 德，保守 商业 秘密，尊重 知识 产权，敬 业诚信，开 放合 作。DB34/T 4548 2023 2 5 服务机 构 提供小 微企 业质 量管 理体 系认证 提升 服务 的第 三方 技术机 构（以下 简称“服 务机构”），宜满足以下条件：a)近三年 未被 列入 经营 异常 名录，未发 生严 重违 法失 信行为；b)具有质 量管 理体 系认 证、标准化、品 牌培 育等 技术 服务能 力；c)具有服 务对 象所 属行 业相 关的专 业背 景或 项目 经验 的服务 团队。6 服务过 程 服务流 程 6.1 小微企 业质 量管 理体 系认 证提升 服务 流程 如图1所 示，应包 括以 下环 节：a)前期准 备；b)调研及 诊断；c)制定服 务方 案；d)方案实 施；e)服务成 果。图1 质量管 理体 系认 证提 升服 务流程 图 前期准 备 6.2 6.2.1 服务受 理 服务机 构宜 对服 务对 象的 质量管 理现 状、服 务需 求、服务意 向等 进行 了解 和分 析，并完 成服 务 受 理。6.2.2 组建服务 工 作组 服务机 构宜 根据 服务 需要，选择 具有 质量 管理 体系 认证、企业 经营 管理 和 服 务对象 所属 行业 知 识 背景并具 有较 强的 沟通 能力 和良好 的职 业素 养的 人员 组建服 务工 作组，并 提供 相应的 资源。调研及 诊断 6.3 6.3.1 制定调 研方 案 6.3.1.1 服务工 作组 宜确 定调 研范 围、调 研对 象、调 研内 容、调研方 式、时间 安排 等，制 定调 研 方 案。6.3.1.2 调研内 容包 括但 不限 于：a)战略与 风险 管理；b)资源配 置及 管理；c)采购及 供应 商管 理；d)生产或 服务 过程 管理 与控 制；e)产品和 服务 的放 行；f)不合格 输出 的控 制；g)顾客满 意；DB34/T 4548 2023 3 h)绩效评 价；i)改进。6.3.2 现场调 研 6.3.2.1 服务工 作组宜 对小 微企业 的战略 规划、组织 结构、生产经 营管理 流程、质量 管理现 状、产 品或服务 质量 水平、绩效 考 核等内 容展 开调 研，从 不 同层面 和角 度了 解企 业定 位及发 展方 向、影 响企 业 生存及发 展的 关键 因素 和质 量管理 痛点。6.3.2.2 调研方 法包 括问 卷调 查、资料调 查、实地 观察、访 问调查、集 体访 谈等。6.3.2.3 调研宜 面向小 微企 业的管 理层、执行层 和操 作层等 各层级 灵活实 施，调研对 象主要 包括 企 业高管、各职 能部 门负 责人 及其他 关键 岗位 人员。6.3.3 诊断分 析 服务工 作组 根据 现场 调研 情况，按 照 GB/T 19001 要 求，系统 评估企 业的 质量 管理水 平、发展 阶 段和关键 指标，对小 微企 业 的质量 管理 情况 深入 诊断 分析，归 纳总 结存 在的 问 题和差 距，明 确改 进的 方 向和目标，形 成诊 断分 析结 论。制定服 务方 案 6.4 6.4.1 服务工 作组根 据小 微企业 质量管 理诊断 分析 结论，与企业 沟通交 流，制定目 标明确、可实 施 的认证提 升服 务方 案。6.4.2 方案内 容及 要求 宜包 括但 不限于：a)策 划 提升 所 需的 企业 顶 层设 计、岗 位 职责、管 理 制度、工作 流 程、生产 服 务流 程 及关 键控制点、表 格工 具等 内容；b)配置所 需的 人力、信 息、技术、设备、物 资等 资源；c)提出可 考核、评 价和 验证 的目标；d)分析研 讨策 划 的 方案、制 度、流 程等 实施 内容 的可 行性；e)安排相 适应 的培 训活 动；f)制定服 务实 施过 程中 的质 量监测 与保 障措 施；g)确定绩 效评 价方 法。方案实 施 6.5 6.5.1 分层培 训 6.5.1.1 服务工 作组宜 制定 培训方 案，建 立提供 系统 化、常 态化的 分层培 训机 制，采 取集中 培训、专题指导 等方 式，实施 质量 管理培 训。6.5.1.2 培训内 容包 括但 不限 于：a)对企业 全体 员工 开展 质量 意识培 训；b)对 企 业负 责 人和 质量 负 责人 开 展以 质 量管 理体 系 基本 思 想、核 心理 念、管 理原 则、优 良案例等内容 为主 的培 训；c)对 企 业 管理 体 系 建设 主 管部 门 开 展以 GB/T 19001 标 准 解 读、质 量 管理 工 具和 方 法 运用、优良案例 实践、内 部审 核实 施等内 容为 主的 培训；d)对制度 建设 文件 编写 人员 开展以 文件 基本 结构、编 写技巧 等内 容为 主的 培训；e)对 企 业基 层 技术 质量 人 员和 班 组长 开 展以 质量 管 理工 具 和方 法 运用、现 场 管理、优良 案例等内容为 主的 培训。DB34/T 4548 2023 4 6.5.2 流程梳 理 6.5.2.1 服务 工 作组 指导 企业对 生 产经营 流程 进行 梳理，确 定质量 管理 核心 过程 及关 键环节。6.5.2.2 运用 质 量管 理工 具和 方法，优化 管理 流程，提 高生 产服务 技术 和质 量管 理 水 平。6.5.2.3 流程优 化 过 程中 考虑 不同 层级、流程 之间 的接 口和 关联，避免 交叉 和缺 失。6.5.3 体系建 设 6.5.3.1 服务工 作组 指导 企业 结合 自身生 产经 营情 况，制定 质量管 理体 系文 件，建设 质量管 理体 系。6.5.3.2 体系文 件阐述 规划 计划、资源保 障、生 产经 营、监 督评价、改进 提升 等各项 活动及 它们 之 间的相互 关系，并 对管 理制 度和产 品/服务 的工 艺技 术 规程进 行完 善。6.5.4 体系运 行 6.5.4.1 服务工 作组指 导企 业负责 人启动 管理 体 系运 行，内 容包括：动员 部署、提出 运行要 求、学 习运行制 度和 运行 考核 要求。6.5.4.2 服务工 作组指 导企 业按照 质量管 理体系 要求 运行，从质量 意识提 升、管理流 程完善 优化、基础设施 改进、质量 管理 工 具方法 应用 和技 术提 升等 方面，对 质量 管理 过程 实 施有效 控制，从人、机、料、法、环、测 等质 量控 制点 提升管 理能 力。6.5.5 绩效改 进 6.5.5.1 服务工 作组指 导企 业收集、分析、利用 体系 运行过 程中 产 生的 质 量信 息和数 据，优 化质 量 管理活动、寻 求改 进机 会。6.5.5.2 质量管 理体 系运 行 3 个月 6 个月 后，服务 工作 组 指导企 业组 织开 展质 量管 理体系 内部 审 核和管理 评审，并 针 对内 审发 现的问 题和 管理 评审 提出 的改进 决定，策划 并实 施改 进措施，健全 改 进 机 制。6.5.5.3 服务工 作组对 企业 建立的 改进机 制落实 效果 进行评 价，完 善改进 机制，必要 时策划 新的 改 进机制。服务成 果 6.6 6.6.1 编制优 良案 例 服务工 作组 指导 企业 将提 升效果 明显、推广 复制 容 易的优 良做 法总 结提 炼，形成优 良案 例，案 例内容包括 但不 限于：a)应用 质 量管 理体 系 提 升生 产运作 质量 管理 水平 的经 验；b)企业生 产质 量关 键控 制点 和存在 的主 要质 量问 题解 决情况；c)取得的 主要 成效，包 含具 体的量 化指 标或 可测 量的 结果。6.6.2 服务总 结 服务工 作组 对服 务方 案的 实施及 问题 解决 情况 进行 总结，总结 内容 包括 但不 限于：a)质量管 理体 系要 求在 企业 实际生 产运 作过 程的 应用 情况；b)企业管 理体 系建 设及 运行 情况；c)企业人 员质 量管 理能 力提 升情况；d)企业质 量管 理提 升效 果；e)服务过 程中 遇到 的问 题及 解决情况；f)提升服务 总 体评 价 及 改进 建议。DB34/T 4548 2023 5 参考文 献 1 中 小企 业划 型标 准规 定 工 信部 联企 业2011 300 号 2 小 微企 业应 用ISO 9001 提升 质量 管理 的实 施指 南 3 关 于开 展小 微企 业质 量管理 体系 认证 提升 行动 的通知 国 市监 认证 2020 165 号 4 小 微企 业质 量管 理体 系认证 提升 行动 工作 指南（2022 版）