ICS 13.020.01 Z04 备案号:DB11 北京市地方标准 DB11/T 1040 2013 工业企业清洁生产审核报告编制技术规范 Technical Specification on the Development of Audit Reports for Cleaner Production for Industrial Enterprise 2013-12-20发布 2014-04-01实施 北京市质量技术监督局 发布 DB11/T 1040 2013 I 目 次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 审核报告总体要求.2 5 审核报告正文编写技术要求.3 附 录 A（资料性附录）资料性用表.16 附 录 B（资料性附录）工业清洁生产审核报告编写排版要求.32 附 录 C（规范性附录）需重点审核的有毒有害物质名录.35 附 录 D（规范性附录）清洁生产方案效益计算方法.37 附 录 E（规范性附录）清洁生产方案经济可行性分析方法.40 DB11/T 1040 2013 II 前 言 本标准依据 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由北京市经济和信息化委员会提出并归口。本标准由北京市经济和信息化委员会、北京市环境保护局、北京市 发展 和 改革 委员会 共同组织实施。本标准起草 单位：北京 节能 环保 中心、北京京 诚嘉宇 环境 科 技有 限公司（冶金 清洁生产技术 中心）。本标准起草 人：唐艳芬、杨宝玉、薛捍平、刘志鹏、刘安、胡永锋、李南娜。DB11/T 1040 2013 III 引 言 为贯彻实施中华人民共 和 国 清洁生产 促进 法，提 高 资 源与能源利 用效 率，减少污染 物产生 与 排放，保护北京 地区 环境质 量，为 北京市 推进 工业 企 业 实施 清洁生产，工业 企 业编写清洁生产审核报告提供 技术 支持 和 指导，制 定本标准。DB11/T 1040 2013 1 工业企业清洁生产审核报告编制技术规范 1 范围 本标准规定 了 工业 企 业清洁生产审核报告的总体要求和审核报告正文编写的技术要求。本标准 适 用 于 工业 企 业清洁生产审核报告的编 制，可 供 工业 企 业清洁生产审核 评估参考。2 规范性引用文件 下列 文件 对于 本文件的 应 用 是必不 可 少 的。凡是注日期 的引用文件，仅所 注日期 的版本 适 用 于 本文件。凡是不注日期 的引用文件，其最新 版本（包括所 有的 修 改单）适 用 于 本文件。GB/T 4754 国民 经济行业分 类 与 代码 GB/T 12452 企 业 水 平 衡测试通 则 GB/T 13234 企 业 节能量 计算方法 GB/T 15316 节能 监测 技术 通 则 GB/T 16615 企 业 能量平 衡 表编 制 方法 GB 17167 用 能单位能源 计 量 器具配备 和 管理通 则 DB11/307 水 污染 物排 放 标准 3 术语和定义 下列 术语和定义 适 用 于 本标准。3.1 清洁生产审核 cleaner production audit 按照一 定 程序，对 生产和 服务过程 进 行 调查 和 诊断，找 出 能 耗 高、物 耗 高、污染 重的 原因，提出 减少 有毒有害物料的 使 用、产生，降低 能 耗、物 耗以及废 物产生的方案，进 而选 定和 实施 技术、经济 及 环境可行的清洁生产方案的 过程。3.2 清洁生产审核 内 审员 internal cleaner production auditor 接受 清洁生产 相关机构 组织 培训、系统学习 和 掌握 清洁生产审核方法 学知识，经工业 企 业 内部 考 试合格，获得 清洁生产审核资 格证书，并 在 工业 企 业 内部从事 清洁生产审核 活动 的员工。3.3 审核 期 audit period 企 业 开 展 一轮 清洁生产审核 活动从 起 始 日期 到结束 日期 的 时间段。3.4 DB11/T 1040 2013 2 审核 考 察 期 review period of audit 企 业 开 展 清洁生产审核 活动当年回溯三个自然年 的 时间加上 审核 当年年 初 到 审核 启 动 前的 时间段。对 无 行业清洁生产标准 或 清洁生产 评 价 指 标体 系 的 企 业，回溯时间 应 延长 到 五 个自然年。3.5 审核 基 准 年 benchmark period of audit 企 业 开 展 清洁生产审核 活动当年 的 上一自然年 度。非连续 生产 企 业可 取 上一年 度 同 一 生产 周 期为 审核 基 准 年。3.6 清洁生产 目 标 实 现 期 period for achieving cleaner production goal 企 业 开 展 一轮 清洁生产审核 活动 为 完成全 部 清洁生产 目 标 所 需要 花费 的 时间段。4 审核报告总体要求 4.1 报告封面 报告 封面 按从上到 下 顺 序 应 包括以 下 内 容：a)北京市 第 XXX批强 制/自 愿 审核（强 制 审核 企 业 选 择“强 制”，自 愿 审核 企 业 选“自 愿”）；b)审核报告名 称；c)审核报告 评估 版本；注：申请 评估 的审核报告标 注“评估 版”；根 据 评估 专家意见 修 改 完善后 的审核报告标 注“评估 修 改 版”。d)报告编写 单位（企 业名 称 在上，咨询 机构 名 称 在 下）；注：无咨询 机构 的，在 审核报告 封面 可 不 填 写 咨询 机构 名 称。e)报告 完成 时间 落款（具 体 到 月）。4.2 报告内封面 报告 内 封面 按从上到 下 顺 序 应 包括以 下 内 容：a)北京市 第 XXX批强 制/自 愿 审核（强 制 审核 企 业 选 择“强 制”，自 愿 审核 企 业 选“自 愿”）；b)审核报告名 称；c)审核报告 评估 版本（评估 版、评估 修 改 版）；d)审核报告编写 单位（第 一 行：企 业 全称，加 盖 公 章；第二 行：咨询 机构 全称，加 盖 公 章）；注：企 业 符 合 国 家 相关 规定要求，自 主 开 展 清洁生产审核并编写清洁生产审核报告，审核报告 封面 可 不 填 写 咨询 机 构 名 称。e)审核报告 完成 时间（具 体 到 月）。f)有 咨询 机构 的报告 内 封面 应 包括 参 加 审核 项目 人 员表和 参 加 审核报告编写 人 员表、参 加 咨询 工作 的 专家 表和 咨询 机构 参与 报告编写 人 员表，参 见 附录 A表 A.1至 表 A.4。注：无咨询 机构 的 情况 下，报告 内 封面 参 见 附录 A表 A.1、表 A.3。g)企 业 简况 表，参 见 附录 A表 A.5。4.3 报告正文内容框架 审核报告正文 应 包括以 下 内 容：a)前言；DB11/T 1040 2013 3 b)第 1章 企 业 概况；c)第 2章 审核准 备；d)第 3章 预 审核；e)第 4章 审核；f)第 5章 方案的产生和 筛 选；g)第 6章 方案的 确 定；h)第 7章 方案 实施；i)第 8章 持 续 清洁生产；j)第 9章 结 论；k)附件。4.4 编写排版要求 报告的编写排版 参 照 附录 B，并正 反面打印。5 审核报告正文编写技术要求 5.1 前言 前言 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)企 业 开 展 清洁生产审核工 作 的 必 要性；b)政府主 管部 门 对企 业 开 展 清洁生产审核工 作 的要求（说明 企 业审核 类 型，是 强 制 审核 企 业 或 是 自 愿 审核 企 业；强 审 企 业 还 应 说明强 审 类 型 及 强 审 原因）；c)明确说明 本 轮 审核 是 第几 轮 审核 及上一轮 审核 时间 和 评估 情况，中 费 方案和 高 费 方案（以 下 简称“中高 费”方案）实施 及 绩 效 取 得 情况、持 续 清洁生产 情况等；d)本 轮 清洁生产审核范围、对 象、审核 时 限 划 分（包括：审核 期、审核 考 察 期、审核 基 准 年、清洁生产 目 标 实施期）；e)本 轮 审核 所 依据的 国 家 和 地 方 政府 与 开 展 清洁生产工 作 相关 的法 律、法规、政策、标准、规范等 文件。注：本 轮 清洁生产审核范围出 现 同 一 法 人 所 属 公司 分 布 于不同地 理 位 置、企 业 注 册 地 和生产 地不 在 同 一 地区 等情况 时，应 予 以 说明。5.2 企业概况 5.2.1 企业简况 企 业 简况 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)企 业 成立 时间；b)所 有 制 性质；c)行业 类 别；d)审核 基 准 年内 主 要生产工 艺、生产规 模、产 品 结构 情况等。5.2.2 企业地理位置和平面布置 地 理 位 置 和 平 面布置 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)企 业 所在 区 域 地 理 位 置图 及相关 文 字描述 说明；DB11/T 1040 2013 4 b)企 业 厂界 周 边 环境 敏感 点分 布情况（如 水 源地、河流、医院、学 校、幼儿园 等）及相关内 容说明；涉 及 国 家 和 地 方总 量 排 放 控 制 的重 金 属 综 合 防治 企 业 还 应 提 供 最新 环境 影响 评 价 文件；c)审核 基 准 年 末 企 业 厂 区平 面布置图 及相关 文 字 说明，图 中应 标有 主 要生产 车 间、有毒有害物质的 贮存 及 分 布；平 面图 应 标 注 方 位、有 关 点 位 和 比例尺；d)当 审核 活动 由 集团 公司发 起 组织，审核范围 涉 及 集团 公司下 属二 级 公司 或 三 级 公司 时，应 采 用图 表并 配 文 字，说明 审核范围 内 不同 审核 单 元 在 该集团 公司 内 的 组织 隶 属 关系及 空 间 分 布情况。5.2.3 企业生产设施、产品产量、产值等情况 简 要 说明 企 业 在 审核 基 准 年 末 生产 设 施 配 置、产 品 产 量 和产 品 产 值 等 相关 情况。5.2.4 企业组织机构设置及在册人员构成情况 企 业 组织 机构 设 置 及在 册 人 员 构 成情况 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)简 述 审核 基 准 年 末 审核范围 内 企 业 组织 机构 设 置 及 职责 分工 情况。b)审核 基 准 年 末 企 业 在 册 人 员 构 成情况，包括在 册 人 员总 数，管理 干 部、专 业技术 人 员、生产 岗位人 员 构 成情况。5.2.5 企业管理情况 企 业 管理 情况 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)审核 考 察 期 内 能源 管理 情况，内 容 包括：能源 管理机构 设 置情况，节能 活动开 展 情况、节能 目标 完成情况、节能 项目 与 措 施实施 情况、节能 项目 累 计 投 资 情况、完成 节能量 情况等；b)审核 考 察 期 内 环境 管理 情况，内 容 包括：环保 管理 制 度 制 订 与 执 行 情况；污染 物 达 标排 放、有毒有害物质 使 用 及 排 放、总 量 控 制与 总 量减 排 完成情况；是 否 发 生 过 环保 处罚 及 投诉 信 访 事 件、环境 污染 事 件 等；c)审核 考 察 期 内在 节能减 排、清洁生产、循 环经济 等 方 面取 得 的 各 项 荣誉；d)建 立 及 保 持 环境 管理 体 系、能源 管理 体 系、质 量 管理 体 系、职 业 健康 安 全 管理 体 系 情况 及 环境 标 志 产 品 认 证 情况；e)有毒有害物质 识 别、产生、使 用、处 置 场 所 情况；环境 风险 源 识 别 及 厂 区平 面 分 布情况；f)环境 风险 应 急 预 案 制 定 及 演练 情况。5.3 审核准备 5.3.1 高层领导参 与 情况 简 要 说明 企 业 高 层领 导对 清洁生产审核工 作 的重 视 以及 高 层领 导 在 清洁生产 领 导 小 组中 所 承担 的 职责 和 所 做 的工 作。5.3.2 审核机构设置情况 清洁生产审核 机构 设 置情况 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 企 业清洁生产审核 领 导 小 组 成立情况，编 制 领 导 小 组 成 员 与 职责 分工表，参 见 附录 A表 A.6；b)说明 企 业清洁生产审核工 作 小 组 成立情况，编 制 工 作 小 组 成 员 与 职责 分工表，参 见 附录 A表 A.7；c)当 企 业生产规 模 较小且 组织 构 架 简 单 时，领 导 小 组 和工 作 小 组 可 合 并 为 审核工 作 小 组。DB11/T 1040 2013 5 5.3.3 审核工 作计划 根 据 企 业审核工 作 起 始 与 截止 时间，采 用表 格 形式，按照 审核 7个 阶 段合理 安 排审核 时间 和审核工作 任 务；审核工 作 计 划 表 参 见 附录 A表 A.8。5.3.4 宣传与培训 宣传 与 培训 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)开 展 清洁生产 宣 贯 的 时间、地 点、培训机构、参 加 人 员、人 数 及 宣 贯 材 料 内 容，应 有文 字 表 述 和 相关照 片 证 明；b)开 展 清洁生产审核 内 审员 培训 的 时间、地 点、培训机构、参 加 人 员和 人 数 及培训内 容，应 有文字 表 述 和 相关照 片 证 明；c)企 业 开 展 清洁生产 宣传普 及活动 的 宣传材 料、场 所 与 内 容 的 说明 和 相关照 片 证 明。5.3.5 克服障碍 克 服 障碍 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 清洁生产 障碍 调查 问 卷 发放 和 填 写 情况；b)汇 总 整 理 清洁生产 障碍 情况 及 对应 解决办 法，并 形 成 表 格。具 体表 格 参 见 附录 A表 A.9。5.4 预 审核 5.4.1 企业生产概况 5.4.1.1 现场考察 情况 简 要 描述 现 场 考 察 情况，应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)企 业生产 过程 中 的 主 体生产 设 施与 环保 设 施 运 行 状 况；b)企 业生产 过程自动 化 控 制 水 平 情况；c)企 业生产 过程 中能源与 物料 消 耗 计 量 检 测、记 录 与 统 计 情况，固 废、污染 物产生 与 排 放 监测,危 险 废 物 贮 藏 场 所、环保标 志 标 识 设 置情况 及 处 置 协议、转移联 单 等情况；d)企 业 与 清洁生产 相关 的规 章 制 度 贯彻 执 行、生产 岗 位 作 业文件 执 行 情况等；e)企 业 自 主 开 展节能、降耗、减污、增 效、降 本、改进 管理 等 活动 情况；f)企 业生产 现 场 管理 情况等。5.4.1.2 生产工 艺流程 生产工 艺 流 程 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 企 业生产 全 过程，包括：企 业 各 主 要生产工 序 和 各 生产 辅助 单 元；b)绘 制企 业生产 流 程 图，配相关 文 字 说明，并标 注污染 物产排环 节。5.4.1.3 主 要生产 装 备 配 置情况 主 要生产 设 备配 置情况 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 审核 基 准 年 企 业 主 要生产 装 备 和 辅助 设 备配 置情况，并编 制 配 置情况 一 览 表，具 体表 格参 见 附录 A表 A.10。b)说明 审核 基 准 年 企 业 主 要用 能 设 备配 置情况，并编 制 配 置情况 一 览 表，具 体表 格 参 见 附录 A表 A.11。c)审 查 会 意见：“增 加 高 耗 能企 业的 情况”DB11/T 1040 2013 6 5.4.1.4 计 量 检测（监 测）仪器仪表配 置 与使 用情况 计 量 检 测（监测）仪 器 仪 表 配 置 与 使 用 情况 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)根 据 GB 17167及 行业 管理 要求，说明 原 辅 料计 量 检 测 设 备配 置、使 用、维 护、校 核 现 状 及 存 在 问 题；b)根 据 GB 17167要求，说明 能源 计 量 检 测 设 备配 置、使 用、维 护（校 核）现 状 及 存 在 问 题；c)说明 污染 物（水、气、声、渣）监测 设 备配 置、使 用、维 护（校 核）现 状 及 存 在 问 题。5.4.1.5 主 要产品产量、成品 率 情况 主 要产 品 产 量 情况 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 审核 考 察 期 各 年 度 企 业产 品 产 量、成品 率 情况；b)编 制企 业审核范围 内 各 主 要产 品 产 量、成品 率 情况 汇 总表。5.4.1.6 原辅料消耗 及 分析 原 辅 料 消 耗及 分析 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 审核 考 察 期 内 各 年 度 原 辅 料 消 耗 情况，并 对企 业 原 辅 料 消 耗 情况 及 存 在 问 题 进 行分析 说 明；b)编 制企 业审核范围 内 各 主 要生产工 序原 辅 料 消 耗一 览 表 及相关 文 字 说明；c)说明 生产 过程 中 在 用 危 险 化 学 品、有毒有害物质 识 别、使 用 与 处 置。5.4.1.7 能源与水资源消耗 及 分析 能源与 水 资 源 消 耗及 分析 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)编 制企 业审核范围 内 各 主 要生产 单 元 审核 考 察 期能源 消 耗 汇 总表，并 对企 业 能源 消 耗（包括 外购 能源、自 产 能源）情况 及 存 在 问 题 进 行分析 说明；b)编 制企 业审核范围 内 各 主 要生产 单 元 审核 考 察 期 的 水 资 源 消 耗 汇 总表，并 对企 业 水 资 源 消 耗 情况 及 存 在 问 题 进 行分析 说明；c)分析审核 考 察 期能源 和 水 资 源 的 逐 月 消 耗 情况 并 进 行分析；d)对企 业 现 有 节能、节 水 技术 措 施与指 标 完成情况 及 存 在 问 题 进 行分析 说明。5.4.1.8 能源 和 水资源 管理 状 况 能源 和 水 资 源 管理 状 况 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)能源 和 水 资 源 管理 组织 机构 和 职责；b)能源 和 水 资 源 管理 制 度 制 定 与 执 行 情况；c)能源 和 水 资 源考 核 指 标 或 限 额 的 制 定 与 执 行 情况；d)年 综 合 能源 消 费 量 较 大 构 成 重点用 能单位 的，应 说明 重点用 能单位能源 管理 制 度 执 行 情况。5.4.1.9 环境保护现状分析 审核 考 察 期 内 环境保护 现 状 分析 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 企 业环境 管理 现 状（包括 环境 管理机构 人 员 设 置、环境 管理 制 度 制 定 与 执 行、建 立 和 运 行环境 管理 体 系 情况）；b)说明 企 业 建设 项目 环 评 及 防治 污染 措 施与 主 体工 程 同 时 设 计、同 时 施 工、同 时 投 产 使 用 执 行 情况，包括 环 评 批 复、试 生产、竣 工 验收、定 期 监测 等情况；c)说明 企 业 是 否 有 限期 治 理 项目，若 有，是 否 已 完成 治 理；DB11/T 1040 2013 7 d)说明 企 业 是 否 发 生 超 标排 放、环保 处罚、投诉 信 访、环境 污染 事 件 等；e)说明 企 业 主 要 污染源 分 布 及 污染 物 种 类、产生 部 位，排 放 去向 及 预 防控 制 措 施（涉 及 国 家 管 控的重要环保 设 施，还 应 说明 环保 设 施 处 理 工 艺），提 供 环保 设 施 运 行 情况 照 片；f)说明 企 业环保 设 施 运 行 状 况（包括 主 要环保 设 施、设 备 运转 率、运 行效 果）；g)说明 所 执 行的 污染 物排 放 标准 及 污染 物 达 标排 放 情况（包括废水、废 气、噪声、固 废 等）；h)说明 污染 物排 放 总 量 控 制 及 主 要 污染 物 减 排 情况，主 要 污染 物总 量减 排 按照 国 家 有 关 要求 进 行 核算，并 对 存 在 问 题 进 行分析 说明；说明 企 业 废水、废 气、固 废 等 的 处 理 处 置 及 综 合 利 用 情况；i)说明 企 业 是 否 使 用 或 产生 危 废，若 使 用 或 产生 危 废，应 说明 种 类、产生 量、贮存、处 置情况 并提 供 危 废 贮存场 所照 片，是 否 与 有资质 单位 签 订 协议，并核 实 危 险 废 物 转移联 单。5.4.1.10 强 制审核情况 自 愿 审核 企 业可 不 编 制 此 内 容。对于 强 制 审核 企 业，应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)历次 强 制 审核 情况 回 顾，包括 强 制 审核 次 数、强 制 审核 类 型等 内 容；b)强 制 审核的 原因、采 取 的 改进 措 施 及 改进 情况（有毒有害、危 废、重 金 属等 污染 物产生 源、量、治 理 措 施 及 效 果 及 达 标 情况）。5.4.2 清洁生产 现状水 平 分析 5.4.2.1 与国家 及地方产业 政策符合 性 分析 与国 家 及 地 方产业 政策符 合 性分析 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)采 用表 格 的 形式，对企 业 在 用的生产工 艺 技术、生产 装 备、辅助 设 备 生产的产 品等 是 否 符 合 国 家 和 地 方 相关 产业 政策 进 行分析 说明。如 有 涉 及 国 家或 地 方 颁 布 的产业 政策 的工 艺、装 备、产品，应 形 成 对 照 分析表。表 格内 容 参 见 附录 A表 A.12。b)采 用表 格 的 形式 对企 业 在 用 耗 能 设 备 与国 家 和 地 方 政府 相关 产业 政策 进 行 对 比 分析，说明 是 否存 在 应 淘汰 的 高 耗 能 设 备 情况。如 有 淘汰 设 备 应单 独 列 出，包括 设 备 型 号、参 数、数 量、设 备生产 时间、是 否 在 运 行 及 高 耗 能 设 备 淘汰 计 划等 内 容。相关 表 格内 容 参 见 附录 A表 A.13。5.4.2.2 与行 业准 入政策对比分析 与 相关 行业准 入 政策 对 比，判 断水耗、能 耗（如 万 元 产 值 取 水 量、综 合 能 耗 等）是 否 符 合 国 家或 地方要求。5.4.2.3 与国家 和北京市 政府节能减 排 约束 性 指 标 对比分析 重点用 能企 业和 污染 物重点 监 控 企 业 应对企 业 节能减 排 约 束 性 指 标 完成情况 进 行分析，判 断 节能减排 量是 否 满足 国 家或 地 方 政府 相关 规定要求。5.4.2.4 企业 采 用 国家或 地方 政府推荐的 清洁生产技术情况 以 表 格 形式 表 述 企 业 采 用 国 家或 地 方 政府 推 荐 清洁生产技术的 情况，参 见 附录 A表 A.14。只 对 照 与企 业 相关内 容，无 相关内 容 则 省略。如 国 家 公 布 的清洁生产技术 导 向 目 录 内 容 与企 业 无 关，可 省略此 表 内 容。5.4.2.5 与行 业清洁生产 评价指 标体 系或 清洁生产标准 对比分析 采 用表 格 和文 字描述 相结合 的方 式，与企 业 所在 行业 现 行清洁生产 评 价 指 标体 系 或 清洁生产标准 进行 对 比 分析，针 对对 比 结 果 及 发 现 问 题 进 行分析 说明。DB11/T 1040 2013 8 注：如 国 内 没 有 而 国 外 有 相关 行业清洁生产 评 价 体 系 或 清洁生产标准，应与国 外 相关 行业清洁生产 评 价 体 系 或 清洁 生产标准 进 行 对 比；如 国 内 外均 无 相关 行业清洁生产 评 价 体 系 或 清洁生产标准，则 宜 参考国 内相 近 行业清洁生产 评 价 体 系 框 架，或 采 用 企 业 考 察 期 内 定性 与 定 量 数 据 以及 历史 最 好 水 平 数 据 进 行 纵向 对 比 和分析 说明。5.4.2.6 与同行 业 指 标 对比分析 采 用表 格 与 文 字描述 相结合 的方 式，与企 业 所在 行业 主 要技术经济 指 标（包括 资 源、能源指 标 等）、环保 指 标 进 行 对 比 分析，针 对对 比 结 果 及 发 现 问 题 进 行分析 说明。注：企 业 与 行业 对 比数 据 应 选 取 审核 基 准 年 的 数 据；如 果 企 业 如 收 集 不 到 同 行业 相关 指 标 数 据，应 给出 说明，并 与 本 企 业（近 五 年）历史 最 好 水 平对 比。5.4.3 确 定审核 重点 确 定审核重点 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)审核重点的 选 择 依据；1)强 审 企 业 存 在 的产生和排 放 超 过 国 家 污染 物排 放 标准 或 者 污染 物排 放 总 量 超 过 国 家或 地 方 人民 政府 核定的 控 制指 标，使 用有毒、有害 原 料 进 行生产 或 者 在 生产 中 排 放 有毒、有 害物质的 问 题。2)通过 与 行业标准、行业 指 标 对 比 发 现 的 主 要 问 题 指 标；3)能 耗 高、物 耗 高、产排 污高 的生产 单 元，需要 列 出 各 生产 单 元 能 耗、物 耗、产排 污对 比 表；4)企 业 存 在 的环保 不 达 标、限期 整 改，超 能 耗 限 额造 成 高 耗 能 等 问 题；5)地 方 政府主 管部 门 下 达 的 节能减 排 目 标 及 企 业 急 需 解决 的 问 题；b)确 定审核重点的 原 则；c)根 据 预 审核 阶 段查 明 的清洁生产 问 题 筛 选 审核重点（采 取 定性 与 定 量 结合 的方法）；d)最 终 确 定审核重点。5.4.4 设置清洁生产目标 5.4.4.1 清洁生产目标设置 依据 设 置 依据 应 包括：国 家现 行清洁生产标准 及 评 价 指 标体 系、国 家或 北京市 节能减 排分 解 指 标、强 审企 业 强 审 减 排 目 标、行业 先 进 水 平、企 业 历史 最 好 水 平、企 业资 金与 技术 实 力、有 无 中高 费 方案 支 撑 等。5.4.4.2 清洁生产目标设置 企 业清洁生产 目 标表 中应 体 现 绝 对量与 相 对量、现 状 值（审核 基 准 年 的 指 标 值）、近 期 值（原 则 上为企 业 开 展 审核 活动 的 当年）、中期 值 及 远 期 值（根 据 国 家 对不同 行业 企 业清洁生产审核 周 期 要求 设 置），参 见 附录 A表 A.15。清洁生产 目 标 设 置 应与 审核重点 相 对应，应 有 中高 费 清洁生产方案 做 支 撑；如 企 业无 清洁生产方案 支 撑，可 不 设 远 期 值。5.4.5 预 审核 阶段 产生 的 备 选 方案 根 据 企 业生产 现 场 考 察、基 础 资料 整 理 和 企 业清洁生产 现 状 水 平 分析 发 现 的清洁生产 问 题，结合 企业生产 过程，从 审核 八 个 方 面（原 辅 材 料和 能源、生产 过程、设 备 维 护和 更 新、过程 优 化 控 制、生产、废 物 回 收 利 用和 循 环 使 用、管理、员工）分析 能 耗、物 耗、水耗、污染 物产生 原因，提出 备选 清洁生产方案，并 将 备选 方案 进 行 汇 总 形 成 清 单，明确 备选 方案 与 原因 分析的 逻辑 关系；对于 简 单 易 行的 备选 方案经 初 步 筛 选 后 应 尽快 组织实施。DB11/T 1040 2013 9 5.5 审核 5.5.1 审核 重点 概况 5.5.1.1 内容 审核重点 概况 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)企 业审核重点 情况说明；b)企 业审核重点 相关 平 面 示 意图 及 文 字 说明；c)企 业审核重点 相关 组织 机构（或 生产 岗 位 设 置）图 及 文 字 说明；d)企 业审核重点 各 生产 单 元 工 艺 流 程 图 及相关 文 字 说明；e)企 业审核重点 各 单 元 操 作 功 能 说明 表，参 见 附录 A表 A.16。5.5.1.2 要求 当 审核重点 为企 业 整 体 过程，该 节 内 容 与 预 审核 相关内 容 重 复，可 适 当 简 化。5.5.2 企业审核 重点计 量 检测与 排 污 监 测 核实 审核重点计 量 检 测 与 排 污 监测 核 实应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)对 物料、能源、水 的 输 入、输 出 及 污染 物产生 与 排 放 计 量 仪 器/监测 仪 器 的分 布、配 置、使 用与 维 护、记 录、统 计 与 管理 等情况 进 行 说明，并附 相关统 计表；b)企 业 能源 计 量 器具配备 与 管理 应 符 合 GB 17167的规定；c)引用 企 业 同期能源 审计 数 据资料，应 给出 相关 文 字 说明。5.5.3 企业审核 重点补充 实 测 要求 对于 物料、水、能源、污染 物产排 输 入、输 出计 量 仪 器/监测 仪 器 的分 布、配 置 不 全 的 企 业，应 补 充 审核 期 内 平 衡 实 测 数 据资料，并 进 行 相关 说明。5.5.4 企业审核 重点物料 平 衡 及 物料损失原因分析 企 业审核重点物料 平 衡及 物料 损失 原因 分析 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 编 制 物料 平 衡 图 表的 数 据 来 源；b)绘 制企 业审核重点生产 过程 物料 平 衡 图 表；c)对 审核重点物料 平 衡 图 表 中 物料 平 衡结 果 进 行分析；d)对 审核重点物料 平 衡 图 表 中 物料 流 失 的 部 位、流 失 的 原因、流 失 量进 行分析；e)与同 行业 或 同 工 序 先 进 工 艺 技术 或 设 备 对 比，寻 找 和 发 现 减少 物料 消 耗 的清洁生产 潜 力 与 机会；f)采 用表 格 方 式，从 审核 八 个 方 面 对 物料 损失 原因 进 行分析并用文 字 说明，参 见 附录 A表 A.17。5.5.5 企业审核 重点水 平 衡 及用 水损失原因分析 企 业审核重点 水 平 衡及 用 水 损失 原因 分析 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)水 平 衡测试 方法 应 符 合 GB/T 12452的要求；b)说明 编 制 水 平 衡 图 表的 数 据 来 源；c)绘 制 水 平 衡 图或 表；d)对 审核重点 水 平 衡 图 表 中 水 平 衡 率进 行分析；DB11/T 1040 2013 10 e)对 审核重点 水 平 衡 图 表 中 水 流 失 的 部 位、流 失 的 原因、流 失 量进 行分析，中 水回 用，循 环 水 的 重 复 利 用分析；f)与同 行业 或 同 工 序 先 进 工 艺 技术 或 设 备 对 比，以 寻 找 和 发 现 减少 水 量 消 耗 的清洁生产 潜 力 与 机 会；g)采 用表 格 方 式，从 审核 八 个 方 面 对 生产用 水 损失 原因 进 行分析并用文 字 说明，参 见 附录 A表 A.18。5.5.6 企业审核 重点能 量平 衡 及 能 量 损失原因分析 企 业审核重点 能量平 衡及 能量 损失 原因 分析 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 编 制能量(煤、气、汽、电、油 等)平 衡 图 表的方法；b)说明 编 制能量平 衡 图 表的 数 据 来 源；c)绘 制能量 流 向 网络 图或 能量 流 向 平 衡 表；d)对 审核重点 能量平 衡 图 表 中能量平 衡结 果 进 行分析；e)对 审核重点 能量平 衡 图 表 中能量 流 失 的 部 位、流 失 的 原因、流 失 量、量源利 用效 率进 行分析；f)与同 行业 或 同 工 序 先 进 工 艺 技术 或 设 备 对 比，以 寻 找 和 发 现 减少能源 消 耗 的清洁生产 潜 力 与 机 会；g)采 用表 格 方 式，从 审核 八 个 方 面 对能源 损失 原因 进 行分析并用文 字 说明，参 见 附录 A表 A.19。h)能量平 衡 表的编 制应 符 合 GB/T 16615的要求。5.5.7 企业审核 重点特征污染因子 平 衡 及产生 原因分析 企 业审核重点 特征 污染 因 子 平 衡及 产生 原因 分析 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)说明 编 制 特征 污染 因 子 平 衡 图 表的 数 据 来 源；b)绘 制企 业审核重点 特征 污染 因 子 平 衡 图 表；c)对 特征 污染 因 子 平 衡 图 表 中 特征 污染 因 子 平 衡结 果 进 行分析；d)对 特征 污染 因 子 平 衡 图 表 中 特征 污染 因 子 产生的 部 位、原因、排 放量进 行分析；e)与同 行业 或 同 工 序 先 进 工 艺 技术 或 设 备 对 比，以 寻 找 和 发 现 减少 特征 污染 因 子 排 放 的清洁生产潜 力 与 机 会；f)采 用表 格 方 式，从 审核 八 个 方 面 对 特征 污染 因 子 产生 原因 进 行分析并用文 字 说明，参 见 附录 A表 A.20。注：特征 污染 因 子 主 要 包括 审核 阶 段 排 放 超 标的 项目 及 国 家 规定的需 进 行排 污 总 量 控 制 的 污染 物、重点 防治防控 的重 金 属 及 有毒有害物质（需重点审核的有毒有害物质名录 见 附录 C）等 因 子。围 绕 清洁生产审核 八 个 方 面，结合 审核重点物 耗、能 耗、水耗、废 物产生 原因，进 而 提出清洁生产方案，将 方案 进 行 汇 总，并 明确 方案 与 原因 分析的 逻辑 关系。5.6 方案产生、汇 总 与筛选 5.6.1 方案产生 方案产生 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)围 绕 审核重点、清洁生产 目 标、物料/能源/污染 因 子 产生 或 损失 原因 分析提出清洁生产方案；b)说明 本 轮 审核清洁生产 合理 化 建 议、方案产生的 途径 和方 式；c)说明 清洁生产方案 初 选 方法和 结 果。5.6.2 方案 汇 总 方案 汇 总 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：DB11/T 1040 2013 11 a)说明 清洁生产方案 无、低、中、高 费划 分 界 限；b)编 制 方案 汇 总表。按 审核 八 个 方 面 进 行分 类，内 容 包 含 方案 类 别、方案名 称、方案 简 介、方案投 资，方案 费 用 类 别 及 预 期 效 果，参 见 附录 A表 A.21。5.6.3 方案 初 选 方 法 方案 初 选时，可 采 用 简 易 筛 选 方法，参 见 附录 A表 A.22。简 易 筛 选 方法 步 骤 如 下：a)结合 本 企 业的 实 际 情况确 定 筛 选因 素（技术可行性、环境效益、经济效益、实施 难 易 程 度、对 产 品 的 影响 等）；b)确 定 每 个 方案 与 这些 筛 选因 素之 间 的 关系，若 是 正 面 影响 关系，则 打“”，若 是 反面 影响 关系，则 打“”；c)综 合 评 价，得 出 结 论；d)对于 强 审 企 业 未 达 标排 放 或 实施 强 审的 污染 要 素 减 排方案，可 直 接选 入 实施 方案。5.6.4 推荐 初步可 行的 中 高 费 方案 推 荐 初 步 可行的 中高 费 方案 应 包括 但 不限于 以 下 内 容：a)文 字 说明 中高 费 方案 筛 选 的依据，并 绘 制 方案 权 重、计分依据表，参 见 附录 A表 A.23；b)文 字 说明 中高 费 方案 筛 选 方法和 筛 选结 果，编 制 方案 简 易 筛 选 表和方案 权 重总和计分排 序 表，分 别 参 见 附录 A表 A.24和表 A.25。c)对于企 业