ICS 13.020.01 Z 04 DB11 北京市地方标准 DB11/T 1406 2017 农业企业清洁生产审核报告编制技术规范 Technical Specification on the Development of Audit Reports for Cleaner Production for Agriculture Corporation 2017-06-29发布 2017-10-01实施 北京市质量技术监督局 发布 DB11/T 1406 2017 I 目 次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 审核报告总体要求.2 5 审核报告正文编写技术要求.3 附录 A（资料性附录）资料性用表.15 附录 B（规范性附录）农业清洁生产审核报告书编写排版要求.30 附录 C（资料性附录）清洁生产方案经济可行性分析方法.33 DB11/T 1406 2017 II 前 言 本标准依据 GB/T 1.1给出的规则起草。本标准由北京市发展和改革委员会提出并归口。本标准由北京市发展和改革委员会组织实施。本标准起草单位：北京节能环保中心、北京科林 蓝宇 环 境 技术 有限公司、北京市农林科 学院。本标准起草 人：于承迎、李晓丹、李昕、纪叶军、文 化、刘曼、李旭、唐艳芬、李忠武、赵锦一。DB11/T 1406 2017 III 引 言 为贯彻 实施 中 华人民共 和 国 清洁生产 促进 法，提 高 资 源与 能 源利 用 效率，减少污染物 产生 与 排放，保 护 北京 地区 环 境质量，为 北京市 政府主管部门推进 农业 企 业实施清洁生产，为 北京市农业 企 业编写清洁生产审核报告提 供 技术 支持 和 指导,制订 本标准。DB11/T 1406 2017 1 农业企业清洁生产审核报告编制技术规范 1 范围 本标准规定 了 编 制 农业 企 业（或 农业 合作社）清洁生产审核报告的总体要求和审核报告正文编写技术要求。本标准 适 用 于种植 业、畜禽养殖 业和 水 产 养殖 业 企 业（或 农业 合作社）清洁生产审核报告编 制。2 规范性引用文件 下列 文件 对于 本文件的 应 用 是必 不 可 少 的。凡 是 注日期 的引用文件，仅所注日期 的版本 适 用 于 本文件。凡 是 不注日期 的引用文件，其最新 版本（包括所 有 的 修 改单）适 用 于 本文件。GB/T 3484 企 业能 量 平衡通 则 GB/T 12452 企 业 水 平衡测试通 则 GB 17167 用能单位能 源 计 量 器具配备 和 管 理通 则 GB 24789 用 水 单位 水 计 量 器具配备 和 管 理通 则 DB11/T 1414 清洁生产方案产生 与效 益计算 技术要求 3 术语和定义 下列 术语和定义 适 用 于 本文件。3.1 农业企业 agriculture corporation 从事 农、牧、渔 业 等 生产经 营活动，具 有 较 高 的 商品 率，实行 自 主 经 营、独立 经济核 算，具 有 法 人资 格 的经济组织。3.2 农业清洁生产 agriculture cleaner production 将整 体 预防 的环 境 战略 持 续 应 用 于 农业生产 过程、产 品设计 和 服务 中，以增加 生 态 效率，要求生产 和 使 用 对 环 境 友好 的 绿色 农用 品，改 善 农业生产技术，减 降 农业 污染物 的 数 量 和 毒 性，以期 减少 农业生产和 服务过程 对 环 境 和 人 类 的 风险 性。3.3 清洁生产审核 cleaner production audit 按照 一 定 程序，对 生产和 服务过程 进 行 调查 和 诊断，找 出能 耗 高、物 耗 高、污染 重 的 原因，提出 降低 能 耗、物 耗、废 物 产生 以及 减少有 毒 有 害 物 料的 使 用、产生和 废弃 物 资 源化利 用的方案，进 而选 定并实施技术经济 及 环 境 可行的清洁生产方案的 过程。DB11/T 1406 2017 2 3.4 审核期 audit period 开 展 一 轮 清洁生产审核 活动从 起 始日期到结束日期 的 时 间段。3.5 审核考察期 review period of audit 开 展清洁生产审核 活动 当年回溯三个 自 然年 的 时 间 加 上 审核 当年年初 到 审核 启 动 前的 时 间段。注：对 无 行业清洁生产标准 或 清洁生产 评价 指 标体 系 的 企 业，回溯 时 间 可 放 宽 到 五个 自 然年。3.6 审核基准期 benchmark period of audit 开 展清洁生产审核 活动 当年 的 上 一 自 然年度。3.7 清洁生产目标实现期 period for achieving cleaner production goal 开 展 一 轮 清洁生产审核 活动 为 完成全 部 清洁生产 目 标 所 需 要 花费 的 时 间段。4 审核报告总体要求 4.1 报告封面 报告 封面 按从 上 到 下 顺 序 应 包括以 下 内容：a)报告 名称；b)报告 评估 版/评估 修 改版；c)报告编写单位（企 业 名称）；d)报告 完成 时 间落款（具 体 到 月）。4.2 报告内封面 报告 内封面 按从 上 到 下 顺 序 应 包括以 下 内容：a)报告 名称；b)报告 评估 版本（评估 版、评估 修 改版）；c)报告编写单位（企 业 全称，加 盖 公 章）；d)报告 完成 时 间（具 体 到 月）；e)报告 内封面 应 包括 参 加 审核 项目 人 员表和 参 加 审核报告编写 人 员表，参见 附录 A表 A.1至 表A.4；f)企 业 简况 表，参见 附录 A表 A.5。4.3 报告正文内容框架 审核报告正文 应 包括以 下 内容：DB11/T 1406 2017 3 a)前言；b)第 1章 企 业 概况；c)第 2章 审核准 备；d)第 3章 预 审核；e)第 4章 审核；f)第 5章 方案的产生和 筛 选；g)第 6章 方案的 确 定；h)第 7章 方案实施；i)第 8章 持 续 清洁生产；j)第 9章 结 论；k)附件。4.4 编写排版要求 报告的编写排版 应 符 合 附录 B的规定,并正 反面打印。5 审核报告正文编写技术要求 5.1 前言 前言 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)企 业 开 展清洁生产审核 工 作 的 必 要性；b)政府主管部门对企 业 开 展清洁生产审核 工 作 的要求；c)明确说明 本 轮 审核 是 第几 轮 审核 及 上 一 轮 审核 时 间 和 评估情况，中 高 费 方案实施 及 绩 效 取得情况、持 续 清洁生产 情况 等；d)本 轮 清洁生产审核范围、对 象、审核 时 限 划 分（包括：审核 期、审核 考察 期、审核 基 准 期、清洁生产 目 标实施 期）；e)本 轮 审核 所 依据的 国 家 和 地 方 政府与 开 展清洁生产 工 作 相关 的法 律、法规、政 策、标准、规范等 文件。注：本 轮 清洁生产审核范围出 现同 一 法 人 而其所 属 公司 分 布 于 不 同 地 理 位 置、企 业 注 册 地 和生产 地 不 在同 一地区 情况 时，应 予 以 说明。5.2 企业概况 5.2.1 企业简况 企 业 简况 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)企 业 成 立时 间；b)所 有制 性 质；c)行业 类 别(种植 业、畜禽养殖 业、水 产 养殖 业)；d)审核 基 准 期 内 主 要生产 工艺、生产规 模、产 品结 构情况 等。5.2.2 企业地理位置和平面布置 地 理 位 置 和 平 面布置 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：DB11/T 1406 2017 4 a)企 业 所 在 区 域 地 理 位 置图 及 相关 文 字描述说明；b)企 业 厂界周边 环 境 敏感点 分 布情况（如 水源地、河流、医 院、学 校、幼儿园 等）及 相关内容说明；c)企 业 厂 区 平 面布置图 及 相关 文 字说明，图 中 应 标 有主 要生产 车 间、主 要 污染源 的分 布内容；注：上述图需 标 注 方位、有 关 点 位和 比例尺，时 间 为 审核 基 准 期 末。d)当 审核 活动 由 集团 公司 发起组织，审核范围 涉 及 集团 公司下 属 二级 公司或 三 级 公司 时，应 采 用图 表并 配 文 字，说明 审核范围 内 不 同 审核单 元 在 该集团 公司 内 的组织 隶 属关系 及 空 间 分 布情况。5.2.3 企业生产设施、产品产量、产值等情况 简 要 说明 企 业 在 审核 基 准 期 末 生产 设 施 配 置、产 品 产 量、产 品 质量 和产 品 产 值 等 相关情况。5.2.4 企业组织机构设置及在册人员构成情况 企 业组织 机 构 设 置 及 在册 人 员 构成情况 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)简述 审核范围 内 企 业组织 机 构 设 置 及 职责 分 工情况，编 制 机 构 设 置图 应 包括：企 业 管 理 部门、职 能 部门 和生产 部门 等；b)企 业 在册 人 员 构成情况，包括 在册 人 员总 数，管 理 干 部、专 业技术 人 员、生产 岗 位 人 员 构成情况。注：截止 时 间 为 审核 基 准 期 末。5.2.5 企业管理情况 企 业 管 理 情况 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)审核 考察 期 内 能 源管 理 情况，内容 包括：能 源管 理 机 构 设 置情况，节能 活动开 展 情况、节能 目标 完成情况、节能 项目 与 措 施实施 情况、节能 项目 累 计 投 资 情况、完成 节能 量 情况 等；b)审核 考察 期 内 环 境管 理 情况，内容 包括：环保 管 理 制 度 制订与 执 行 情况；污染物 达 标排 放、有 毒 有 害 物质 使 用 及 排 放、总 量 控 制与 总 量减 排 完成情况；是 否 发生 过 环保 处罚 及 投诉信访 事 件、环 境污染 事 件 等；c)审核 考察 期 内在 节能 减 排、清洁生产、循 环经济 等 方 面取得 的 各 项 荣誉；d)建 立及 保 持 环 境管 理 体 系、能 源管 理 体 系、碳 排 放管 理 体 系、质量管 理 体 系、职 业 健康安 全 管理 体 系情况 及 环 境 标 志 产 品 认证 情况；e)有 毒 有 害 物质 识 别、产生、使 用、处 置 场 所 情况；环 境 风险 源 识 别 及 厂 区 平 面 分 布情况；f)环 境 风险 应 急 预 案 制 定 及 演练 情况。5.3 审核准备 5.3.1 企业管理人员参 与 情况 简 要 说明 企 业 负责 人对 清洁生产审核 工 作 的 重 视 以及 负责 人 在 清洁生产 领 导 小 组中 所 承 担 的 职责和 所 做 的 工 作。5.3.2 审核组织机构设置情况 清洁生产审核组织 机 构 设 置情况 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：DB11/T 1406 2017 5 a)说明 企 业清洁生产审核 领 导 小 组 成 立 情况，编 制 领 导 小 组 成 员 与 职责 分 工 表，参见 附录 A表A.6；b)说明 企 业清洁生产审核 工 作 小 组 成 立 情况，编 制 工 作 小 组 成 员 与 职责 分 工 表，参见 附录 A表A.7；c)当 企 业生产规 模 较 小且 组织 构 架 简 单 时，审核 领 导 小 组和审核 工 作 小 组可 合 并 为 审核 工 作 小组。5.3.3 审核 工作计划 根 据 企 业审核 工 作 起 始 与 截止 时 间，采 用表 格 形式，按照 审核 7个 阶 段 合 理 安 排审核 时 间 和审核 工作 任 务；审核 工 作 计 划 表 参见 附录 A表 A.8。5.3.4 宣传与培训 宣传 与 培训 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)开 展清洁生产 宣 贯 和 培训 的 时 间、地 点、培训机 构、参 加 人 员、人 数及 宣 贯 培训材 料 内容，应有 文 字 表 述 和 相关 证 明 文件；b)企 业 开 展清洁生产 宣传普 及活动 的 宣传材 料、场 所 与 内容 的 说明 和 相关 证 明 文件。5.3.5 克服障碍 本节 应 包括，但 不 限于 以 下 内容：a)说明 清洁生产 障碍 调查 问卷 发 放 和 填 写 情况；b)通过 表 格 形式汇 总 整理 清洁生产 障碍 情况 及 对应 解决办 法，具 体表 格 参见 附录 A表 A.9。5.4 预 审核 5.4.1 企业生产概况 5.4.1.1 现 场 考察情况 简 要 描述现 场 考察情况，应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)企 业生产 过程 中的 主 体生产 设 施 与 环保 设 施 运 行 状 况 及 记 录 情况；b)企 业生产 过程自动 化 控 制水 平 情况；c)企 业生产 过程 中能 源与物 料（农业生产 投 入 品）消 耗计 量、检 测、记 录 与 统 计 情况，固 废、污 染物 产生 与 排 放 监 测 与 记 录 等 情况；d)企 业 与 清洁生产 相关 的规 章 制 度 贯彻 执 行、生产 岗 位 作 业文件 执 行 情况 等；e)企 业 自 主 开 展节能、降耗、减污、增 效、降 本、改 进管 理等活动 情况；f)企 业生产 现 场 管 理 情况 等。5.4.1.2 生产 工艺流程 生产 工艺 流 程 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)说明 企 业生产 全 过程，包括：企 业 各 主 要生产 工 序 和 各 生产 辅助 单 元；DB11/T 1406 2017 6 b)种植 业 主 要 说明 施 肥 工艺、灌溉 工艺、设 施 通风及 保 温 工艺、病虫 害防 治 等；畜禽养殖 业 主 要 说明 养殖 工艺、疫病 防 治、粪便 处 理 工艺 等；水 产 养殖 业 主 要 说明 饲 养 工艺、疾病 防 治、水质控 制与 治 理等；c)绘 制有 产排 污 环节的 企 业生产 流 程 图 和 相关 文 字说明。5.4.1.3 主 要生产 装 备 配 置情况 主 要生产 设备配 置情况 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)说明 审核 基 准 期 企 业 主 要生产 装 备 和 辅助 设备配 置情况，并编 制 配 置情况 一 览 表，具 体表 格 参见 附录 A表 A.10；b)说明 审核 基 准 期 企 业 高 耗 能 设备配 置情况，并编 制 配 置情况 一 览 表,具 体表 格 参见 附录 A 表A.11。5.4.1.4 计 量 检测（监 测）器具配 置 与使 用情况 计 量 检 测（监 测）器具配 置 与 使 用 情况 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)根 据 GB 24789及 行业 管 理 要求，说明 农业生产 投 入 品计 量、检 测设备配 置、使 用、维 护、校 核 现 状 及 存 在 问 题；b)根 据 GB 17167及 行业 管 理 要求，说明 能 源 计 量、检 测设备配 置、使 用、维 护（校 核）现 状 及存 在 问 题；c)根 据 相关 要求，说明 污染物（水、气、声、渣）监 测设备配 置、运 行、维 护（校 核）现 状 及 存在 问 题。5.4.1.5 主 要农产品、产量及农产品 安全 质量情况 主 要产 品 产 量 情况 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)说明 审核 考察 期 各 年度 企 业产 品 产 量、产 品 质量 情况；b)编 制企 业审核范围 内 各 主 要产 品 产 量、产 品 质量 情况 汇 总表。5.4.1.6 农业生产 投入 品 消耗 及 分析 农业生产 投 入 品 消 耗及 分析 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)说明 审核 考察 期 内 各 年度 农业生产 投 入 品 消 耗 情况，并 对企 业农业生产 投 入 品 消 耗 情况 及 存 在问 题 进 行分析 说明；种植 业 主 要 说明 种 子、农 药、化 肥、有 机 肥、农 膜 等使 用 情况；畜禽养殖业 主 要 说明 饲 料、兽药 的 消 耗 情况 等；水 产 养殖 业 主 要 说明 饲 料、药 品 的 消 耗 情况；b)编 制企 业审核范围 内 各 主 要生产 工 序 农业生产 投 入 品 消 耗 一 览 表 及 相关 文 字说明；c)生产 过程 中 在 用 危 险 化学 品、有 毒 有 害 物质 识 别、使 用 与 处 置。5.4.1.7 能源与水消耗 及 分析 能 源与水 消 耗及 分析 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)编 制企 业审核范围 内 各 主 要生产单 元 审核 考察 期 能 源 消 耗 汇 总表(消 耗 能 源种 类、各 种 能 源 消 耗 情况、综 合 能 耗及 单位产 品 综 合 能 耗)；并 对企 业能 源 消 耗（包括 能 源 转 化、传 输 及使 用 情 况、能 源 消 耗 波 动 情况）情况 及 存 在 问 题 进 行分析 说明；DB11/T 1406 2017 7 b)编 制企 业审核范围 内 各 主 要生产单 元 审核 考察 期 的 水 资 源 消 耗 汇 总表，并 对企 业 水 资 源 消 耗 情况、单位产 品 水 耗及 存 在 问 题 进 行分析 说明；c)对企 业 现 有 节能、节 水 技术 措 施 与指 标 完成情况 及 存 在 问 题 进 行分析 说明。注：借助逐 月 分析 手 段 查找 能 耗、水 耗 存 在 问 题。5.4.1.8 能源与水资源 管理 状 况 对于 重 点 用能单位，能 源 和资 源管 理 状 况 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)能 源 和 水 资 源管 理 组织 机 构 和 职责；b)能 源 和 水 资 源管 理 制 度 制 定 与 执 行 情况；c)能 源 和 水 资 源 考 核 指 标 或限 额 的 制 定 与 执 行 情况。5.4.1.9 环境保护 现 状分析 审核 考察 期 内 环 境 保 护 现 状 分析 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)说明 企 业环 境管 理 现 状（包括 环 境管 理 机 构 人 员 设 置、环 境管 理 制 度 制 定 与 执 行、建 立 和 运 行环 境管 理 体 系情况）；b)说明 企 业 是 否 有限 期 治 理 项目，若 有，是 否 已 完成 治 理；c)说明 企 业 是 否 发生 超 标排 放、环保 处罚、投诉信访、环 境污染 事 件 等；d)说明 企 业 主 要 污染源 分 布 及 污染物种 类、产生 部 位，排 放 去向 及预防 控 制 措 施（涉 及 国 家 管 控的 重 要环保 设 施，还 应 说明 环保 设 施 处 理 工艺）；e)说明 企 业环保 设 施 运 行 状 况（包括 主 要环保 设 施、设备 运 转 率、运 行 效 果）；f)说明 所 执 行的 污染物 排 放 标准 及 污染物 达 标排 放 情况（包括废 水、废 气、噪声、固 废等）；g)说明 污染物 排 放 总 量 控 制 及 主 要 污染物减 排 情况，并 对 存 在 问 题 进 行分析 说明；h)说明 企 业 废 水、畜禽 粪便、恶臭气 体 等 的 处 理 处 置 及 综 合利 用 情况；i)说明 企 业 是 否 使 用 或 产生 危 废，若 使 用 或 产生 危 废，需说明 种 类、产生 量、贮存、处 置情况，是 否 与有 资 质 单位 签 订 协议，并核实 危 险废 物 转移联 单；j)说明 企 业 是 否 有 资 源 综 合利 用 项目。5.4.2 清洁生产现 状水 平 分析 5.4.2.1 产业 政策符合 性 分析 与国 家 及 地 方产业 政 策符 合 性分析 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)采 用表 格 的 形式 针 对企 业 在 用的生产 工艺 技术、装 备、生产的产 品 是 否 符 合国 家 和 地 方 相关 产业 政 策 进 行 相关 分析 说明。相关 表 格 内容参见 附录 A表 A.12；b)采 用表 格 的 形式 针 对企 业 在 用 高 耗 能 设备 与国 家 和 地 方 政府 相关 淘汰 目 录文件 进 行 对 比 分析，说明 是 否 存 在 高 耗 淘汰 设备 情况。如 有 淘汰 设备 应 单 独 列 出，包括设备 型号、参 数、数 量、设 备 生产 时 间、是 否 在 运 行 及 高 耗 能 设备 淘汰 计 划 等 内容。相关 表 格 内容参见 附录 A表 A.13。5.4.2.2 政府节能减 排 约束 性 指 标 对比分析 重 点 用能 企 业和 污染物 重 点 监 控 企 业 应对企 业节能 减 排 约 束 性 指 标 完成情况 进 行分析，判 断 节能 减排 量是 否 满足 国 家 或地 方 政府 相关 规定要求。5.4.2.3 企业 采 用清洁生产技术情况 DB11/T 1406 2017 8 以 表 格 形式 表 述 企 业 采 用 国 家 或地 方 政府推 荐 清洁生产技术的 情况，参见 附录 A表 A.14。注：只 对 照 与企 业 相关内容，无相关内容 则 省 略。如 国 家 公 布 的清洁生产技术 导 向 目 录 内容 与企 业 无关，可 省 略 此 表 内容。5.4.2.4 与同行 业 指 标 对比分析 采 用表 格 与 文 字描述相 结 合 的方 式，与企 业 所 在 行业 主 要技术经济 指 标（包括 资 源、能 源指 标 等）、环保 指 标 进 行 对 比 分析，针 对对 比 结 果 及 发 现 问 题 进 行分析 说明。注：企 业 与 行业 对 比 数 据 应 选 取 审核 基 准 期时 间段 的 数 据；企 业 如 收 集 不到 同 行业 相关 指 标 数 据，需 要给出 说明，并 与 本 企 业（近 五年）历史 最好 水 平 对 比。5.4.3 确 定审核 重点 确 定审核 重 点 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)确 定 备选 审核 重 点 的依据；1)通过 与 行业标准、行业 指 标 对 比 发 现 的 主 要 问 题 指 标；2)以 能 耗 高、物 耗 高、产排 污高 的生产单 元 为 备选 审核 重 点，需 要 列 出 各 生产单 元 能 耗、物耗、产排 污对 比 表；3)企 业 存 在 的环保 不 达 标、限 期整 改，超 能 耗 限 额造 成 高 耗 能 等 问 题；4)地 方 政府主管部门下 达 的节能 减 排 目 标 及 企 业 急 需 解决 的 问 题。b)根 据 预 审核 阶 段 查 明 的清洁生产 问 题 筛 选 审核 重 点（采 取 定性 与 定 量 结 合 的方法）；c)审核 重 点 的 确 定 结 果。5.4.4 设置清洁生产目标 5.4.4.1 清洁生产目标设置 依据 设 置 依据 应 包括：政府 相关 部门 现 行清洁生产标准 及 评价 指 标体 系、节能 减 排 指 标、行业 先 进水 平、企 业 历史 最好 水 平、企 业资 金 与 技术实 力、有 无 中 高 费 方案 支 撑 等。5.4.4.2 清洁生产目标设置 原则 目 标 设 置 原 则可 以 考 虑 以 下 因 素：可 以 度 量、易 于 实 现、有 激励 作 用；符 合 组织经 营 总体 目 标；能减 轻 对 环 境 的 危 害程 度；能 明 显 减少 废 物 处 理 费 用；能 减少物 耗、能 耗、水 耗 和 降低 生产 成 本 等。5.4.4.3 清洁生产目标设置 企 业清洁生产 目 标表中 应 体 现 绝 对量与 相 对量、现 状值（审核 基 准 期 的 指 标 值）、近 期 值（原 则 上为企 业 开 展审核 活动 的 当年）、中 期 值 及 远 期 值（根 据 国 家 对 不 同 行业 企 业清洁生产审核 周 期 要求 设 置），参见 附录 A表 A.15；清洁生产 目 标 设 置 应有 中 高 费 清洁生产方案 做 支 撑，如 企 业 确 实 没 有 清洁生产方案支 撑，可 不设 远 期 值。5.4.5 预 审核 阶段 产生 的 清洁生产方 案 根 据 企 业生产 现 场 考察、基 础 资料 整理 和 企 业清洁生产 现 状 水 平 分析发 现 的清洁生产 问 题，结 合企业生产 过程，从 审核 八 个 方 面（农业生产 投 入 品 和能 源、生产 过程、设备 维 护 和 更 新、过程 优 化 控 制、DB11/T 1406 2017 9 生产、废 物 回 收 利 用和 循 环 使 用、管 理、员 工）分析能 耗、物 耗、水 耗、污染物 产生 原因，提出清洁生产方案，并 将 方案 进 行 汇 总 形 成 清单，明确 方案 与 原因 分析的 逻 辑 关系；对于 简 单 易 行的方案经 初 步 筛 选 后 应 尽快 组织实施。5.5 审核 5.5.1 审核 重点 概况 审核 重 点 概况 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)企 业审核 重 点 情况说明；b)企 业审核 重 点 相关 平 面 示意 图 及 文 字说明；c)企 业审核 重 点 相关 组织 机 构（或 生产 岗 位 设 置）图 及 文 字说明；d)企 业审核 重 点各 生产单 元 工艺 流 程 图 及 相关 文 字说明；e)企 业审核 重 点各 单 元 操 作 功 能 说明 表，参见 附录 A表 A.16。注：当 审核 重 点 为企 业 整 体 过程，该 节 内容 与 预 审核 相关内容 重 复，可 适 当简 化。5.5.2 审核 重点计 量、检测与 排 污 监 测 核实 审核 重 点 计 量 检 测 与 排 污 监 测 核实 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)对 农业生产 投 入 品、能 源、水 的 输入、输 出 及 污染物 产生 与 排 放 计 量 器具 的分 布、配 置、使 用与 维 护、记 录、统 计 与管 理等 情况 进 行 说明，并附 相关 统 计 表；b)企 业能 源 计 量 器具配备 与管 理 应 符 合 GB 17167的规定；c)引用 企 业 同 期 能 源 审 计数 据资料，需 给出 相关 文 字说明。注：农产 品 生产 周 期不 同 和 每茬 生产的 品 种 不 同，在 进 行实 测 农产 品 物 料、能 源、水 的 输入、输 出 及 污染物 产生 与 排 放量 时，应 选 取同 一 生产 周 期、同 一 品 种、同 等 种植 规 模 的农产 品 全 生 育 期所 实 测数 据 为 审核依据。5.5.3 审核 重点补充 实 测 要求 对于物 料、水、能 源、污染物 产排 输入、输 出 计 量 器具/监 测器具 的分 布、配 置 不 全 的 企 业，应 参 照 GB/T 3484、GB/T 12452补充 审核 期 内 实 测数 据资料，并 进 行 相关说明。5.5.4 单 位产品（或 产值、面 积 等）重点物料利 用 率、固 体 废弃物综合利 用 率比较与分析 企 业审核 重 点 物 料（农业生产 投 入 品）利 用 率、回 用 率 比 较 与 分析 应 包括，但 不 限于 以 下 内容：a)绘 制企 业审核 重 点 生产 过程 物 料（农业生产 投 入 品）流 向 图/表；b)说明 物 料（农业生产 投 入 品）流 向 图/表的 数 据 及 来 源（标 明 实 测、估 测等）；c)计算 审核 重 点 物 料（农业生产 投 入 品）流 向 图 表中单位产 品（或 产 值、面 积 等）重 点 物 料（如化 肥、农 药、饲 料、药 品等）利 用 率、固 体 废弃 物（秸秆、农 膜、畜禽 粪便、底泥 等）综 合利用 率；d)将 单位产 品（或 产 值、面 积 等）重 点 物 料（农业生产 投 入 品）利 用 率、固 体 废弃 物 综 合利 用 率数 据 与地 方、国 家 或国 际 同 行业 同工 序 先 进 工艺 技术 参 数 进 行 对 比，来 衡 量 清洁生产改 进 状 况，寻 找 和发 现 减少物 料（农业生产 投 入 品）消 耗 的清洁生产 潜 力 与 机 会；e)采 用表 格 方 式，从 审核 八 个 方 面 对 生产 过程 中产生的 废弃 物 原因 进 行分析。5.5.5 单 位产品（或 产值）用 水率、循环水回 用 率比较与分析 审核单位产 品（或 产 值）用 水率、循 环 水 回 用 率 分析 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：DB11/T 1406 2017 10 a)绘 制水 流 向 图 或 表；b)说明 绘 制水 流 向 图 或 表的 数 据 来 源（标 明 实 测、估 测等）；c)计算 单位产 品（或 产 值）用 水率、循 环 水 回 用 率；d)对水 流 向 图 或 表中单位产 品（或 产 值）用 水率、循 环 水 回 用 率进 行分析，并 与地 方、国 家 或国际 同 行业 同工 序 先 进 工艺 技术 参 数 进 行 对 比，来 衡 量 清洁生产改 进 状 况，寻 找 和发 现 减少物 料（农业生产 投 入 品）消 耗 的清洁生产 潜 力 与 机 会；e)对水 流 向 图 或 表中 水 流 失 的 部 位、流 失 的 原因、流 失 量、水 回 用 率进 行分析。5.5.6 单 位产品（或 产值）综合能源利 用 率比较与分析 单位产 品（或 产 值）综 合 能 源利 用 率 分析 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)说明 编 制 能 源(电、气、油、煤 等)流 向 图/表的方法；b)说明 编 制 能 源 流 向 图/表的 数 据 来 源（标 明 实 测、估 测等）；c)绘 制 能 量 流 向 网络 图 或 能 量 流 向 表；d)计算 单位产 品（或 产 值）综 合 能 源利 用 率；e)将 单位产 品（或 产 值）综 合 能 源利 用 率 并 与地 方、国 家 或国 际 同 行业 同工 序 先 进 工艺 技术 参 数进 行 对 比，来 衡 量 清洁生产改 进 状 况，寻 找 和发 现 减少物 料 消 耗 的清洁生产 潜 力 与 机 会；5.5.7 特征污染因子 产生 原因分析 特征 污染 因 子 产生 原因 分析 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)说明 编 制 特征 污染 因 子 产生 及 流 向 图 表的 数 据 来 源；b)绘 制企 业审核 重 点 特征 污染 因 子 产生 及 流 向 图 表；c)对 特征 污染 因 子 流 向 图 表中 特征 污染 因 子（含 农产 品 污染 因 子 残留）产生的 部 位、原因、排 放量进 行分析；d)与 同 行业 或 同工 序 先 进 工艺 技术 或 设备 对 比，以 寻 找 和发 现 减少 特征 污染 因 子 排 放 的清洁生产潜 力 与 机 会；e)采 用表 格 方 式，从 审核 八 个 方 面 对 特征 污染 因 子 产生 原因 进 行分析并用文 字说明，参见 附录 A表 A.17。5.5.8 审核 阶段 方 案 围 绕 清洁生产审核 八 个 方 面，结 合 审核 重 点 物 耗、能 耗、水 耗、废 物 产生 原因、提 升 农产 品品 质或产 量 等 几 方 面，提出清洁生产方案，将 方案 进 行 汇 总，并 明确 方案 与 原因 分析的 逻 辑 关系。5.6 方 案 产生 与筛选 5.6.1 方 案 产生 方案产生 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)围 绕 审核 重 点、清洁生产 目 标、农业生产 投 入 品/能 源/污染 因 子 产生 或 损失 原因 分析提出清洁生产方案；清洁生产方案的产生 应 说明 以 下 问 题 1.是 否 围 绕 审核 重 点；2.是 否 对 设立 的清洁生产 目 标的可 达 性 有 积极 促进作 用；3对 节能、降耗、减污、增 产的 效 益 做 简 单 说明；b)说明 本 轮 审核清洁生产 合 理 化 建 议、方案产生的 途径 和方 式。5.6.2 方 案 汇 总 DB11/T 1406 2017 11 对 预 审核和审核 阶 段 提出的方案 进 行 汇 总，汇 总 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)说明 清洁生产方案 无、低、中、高 费划 分 界 限；b)编 制 方案 汇 总表。按 审核 八 个 方 面 进 行分 类，内容 包 含 方案 类 别、方案 名称、方案 简 介、方案投 资，方案 费 用 类 别 及预期 效 果，参见 附录 A表 A.18。5.6.3 方 案 初 选 方 法 方案 初 选时，可 采 用 简 易 筛 选 方法，参见 附录 A表 A.19。5.6.4 推荐可 行的 中高费 方 案 本节 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)文 字说明 中 高 费 方案 筛 选 的依据，并 绘 制 方案 权 重 总和 计 分排 序 依据表，参见 附录 A表 A.20；b)文 字说明 中 高 费 方案 筛 选 方法和 筛 选结 果，编 制 方案 简 易 筛 选 表和方案 权 重 总和 计 分排 序 表，参见 附录 A表 A.21和表 A.22。注 1：对于企 业生产规 模 比 较 小，投 资 也 比 较 小且 内容 比 较 简 单的中 高 费 方案可 采 用清洁生产方案 简 易 筛 选 表；注 2：对于企 业生产规 模 比 较 大，投 资 也 比 较 大 且 内容 比 较 复杂 的中 高 费 方案可 采 用 权 重 总和 计 分排 序 表。5.7 实施方 案的确 定 5.7.1 方 案 可 行 性 分析 5.7.1.1 方 案 介绍 方案 介绍 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：方案 名称、方案 类 型（节能、降耗、减 排、综 合利 用）、方案内容（方案实施前的 现 状、存 在 的 问 题 以及 采 取 的 具 体 措 施 等），方案 与 清洁生产 及 循 环经济的 符 合 性。5.7.1.2 技术 可 行 性 分析 说明 该 方案 采 用的技术，包括 技术 原理、方案生产 过程 或 处 理过程、方案 涉 及设 施、设备、主 要 指标 等，与国 家 节 水、节能、节 材、降耗 和 综 合利 用 等 政 策 的 符 合 性，以及 论 证 在 国 内 外 同 行业中的 先 进性、成 熟 性、安 全 性、可 靠 性和 适 用性。方案实施 后 的资 源与 能 源 节 约 量。5.7.1.3 环境 可 行 性 分析 说明 生产中 废 物 产排 量 的 变 化（重 点 是减 排 内容）；污染物 组 份 毒 性 变 化、可 否 降 解；有 无 污染物在 介 质 中的 转移；有 无 二 次 污染或 交叉 污染；废 物/排 放物是 否 回 用、再 生 或 可 利 用；环 境 风险（火灾、爆炸 等）；对 操 作人 员 身 体 健康 的 影响。5.7.1.4 经济可 行 性 分析 经济可行性分析 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)投 资 估 算；b)相关 财 务 指 标 计算；c)根 据 判 决 准则，利 用 财 务 指 标 判 断 该 方案 在 经济 上 是 否 可行；d)具 体 计算 方法 参见 附录 C。5.7.1.5 方 案 可 行 性 分析 结论 DB11/T 1406 2017 12 综 合 技术可行性、环 境 可行性、经济可行性分析 评 判 结 果，确 定清洁生产方案 是 否 可行，并编 制 表 格 说明，参见 附录 A表 A.23。5.7.2 推荐中高费 方 案 根 据可行的中 高 费 方案技术、环 境、经济的 评估 结 果 对 方案 进 行排 序，推 荐 中 高 费 方案。5.8 方 案 实施 说明 实施清洁生产方案的 必 要性，实施清洁生产方案的组织要求，方案实施 阶 段 的 主 要 任 务。5.8.1 方 案 实施情况简 述 方案实施 应 包括 但 不 限于 以 下 内容：a)已 实施方案 情况 1）已 实施 无 低 费 方案的 数 量 及 成 效 和 已 实施中 高 费 方案的 数 量 及 成 效；2）编 制 已 实施 无 低 费、中 高 费 方案 及