科学技术活动的测度 研究与试验发展调查实施标准 弗拉斯卡蒂手册 （第 6 版） 张玉勤 译 高昌林 校 经济合作与发展组织 科 学 技 术 文 献 出 版 社 Scientific and Technical Documents Publishing House 北 京图书在版编目 (CIP)数据 弗拉斯卡蒂手册 / 经济合作与发展组织编 著 ；张玉勤译；高昌林校 . 北京：科学技术文献出版社， 2010.1 ISBN 9787502365684 . 弗 . 经 张 高 . 科学技术统计学 手册 . G301-62 N12 中国版本图书馆 CIP 数据核字 (2010)第 005888 号 出 版 者 科学技术文献出版社 地 址 北京市复兴路 15 号 (中央电视台西侧 )/100038 图书编务部电话 （ 010） 58882938， 58882087（传真） 图书发行部电话 （ 010） 58882866（传真） 邮 购 部 电 话 （ 010） 58882873 网 址 http： /stdph E-mail: stdphistic.ac 策 划 编 辑 周国臻 责 任 编 辑 杨光 责 任 出 版 王杰馨 发 行 者 科学技术文献出版社发行 全国各地新华书店经销 印 刷 者 北京时尚印佳彩色印刷有限公司 版 （印） 次 2010 年 1 月第 1 版第 1 次印刷 开 本 710× 1000 16 开 字 数 252 千 印 张 15.75 印 数 1 2000 册 定 价 38.00 元 本书原版 由 OECD 用英语和法语 以如下书名出版 : Frascati Manual 2002: Proposed Standard Practice for Surveys on Research and Experimental Development Manuel de Frascati 2002: Méthode type proposée pour les enquêtes sur la recherche et le développement expérimental © 2002 经济合作与发展组织 (OECD) 所有版权受到保护。 本书 中文版 © 2010 根据中国国家科学技术部与 OECD（ 巴黎 ）签署的出版协议授权出版。中文版的翻译质量及与原文的一致性由译者负责。 © 版权所有 违法必究 购买本社图书，凡字迹不清、缺页、倒页、脱页者，本社发行部负责调换。 编辑委员会 主任 秦 勇 委员 刘树梅 高昌林 王 英 陈兰英 张玉勤 周国臻 经济合作与发展组织 根 据 1960 年 12 月 14 日在巴黎签署 并于 1961 年 9 月 30 日生效的 经济合作与发展组织 （ OECD） 公约 第 1 款， OECD 应该 推行 旨在完成以下目标的政策： 促进成员国可持续的最高水平的经济增长 ，增加就业机会，提高生活水平，同时维持 金融稳定 ， 从而对 世界经济 的发展 做 出贡献； 在经济发展 进 程中 对 成员国及 非成员国经济的 健康 发展做 出贡献； 对 在 多边 、 非歧视基础 上 符合国际义务的 世界贸易 的发展做 出贡献。 OECD 的最初成员国有：奥地利、比利时、加拿大、丹麦、法国 、德国、希腊、冰岛、爱尔兰、意大利、卢森堡、荷兰、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、土耳其、英国和美国。之后，以下国家 陆续 被接纳为 成员国，按接纳的时间顺序 排列如下 ：日本（ 1964 年 4 月 28 日）、芬兰（ 1969 年 1 月28 日 ）、澳大利亚（ 1971 年 6 月 7 日）、新西兰（ 1973 年 5 月 29 日）、墨西哥（ 1994 年 5 月 18 日）、捷克 共和国 （ 1995 年 12 月 21 日）、匈牙利（ 1996年 5 月 7 日）、波兰（ 1996 年 11 月 22 日）、韩国（ 1996 年 12 月 12 日）和斯洛伐克共和国（ 2000 年 12 月 14 日）。欧 共 体委员会参加 OECD 工作 （ OECD公约第 13 款 ） 。 前 言 1963 年 6 月，经济合作与发展组织 (OECD)在意大利弗拉斯卡蒂的Falcioneri 别墅召开了成员国 研究与发展 (R&D)统计专家会议。会议通过了研究与试验发展调查实施标准的 首 个正式版本，也就是人们所熟知的弗拉斯卡蒂手册 (Frascati Manual)。 本次发行的是该手册的第 6 版。 自 1994 年该手册的第 5 版发行以来， R&D 与创新作为知识 经济的关键要素而日益备受关注。使用可靠 而又 可比 的统计数据与指标来 监控 这一领域就显得 极为重要 ，因此这一版本 力图 在 各种方法上 提出 建议 和指南 ，尤其是改进服务部门 的 R&D 统计 ， 收集 更为 翔实的 R&D 人力资源数据 。为迎接全球化给 R&D 调查带来的挑战，本手册提出了 对 分类 进行 一些修改 的建议。 当 前的 R&D 统计是基于弗拉斯卡蒂手册所做调查的系统 性 发展的结果， R&D 统计也成为 OECD 成员国统计体系的一部分。尽管本手册主要是一份技术性文 件 ，但它也是 OECD 的一 项基础性工作 ， 旨在通过分析 国家创新系统 提高人们对科学技术问题的理解 。此外，手册还通过提供国际认可的 R&D 定义及其活动分类，以帮助各国政府讨论关于科学技术政策的“最佳实践 ”。 弗拉斯卡蒂手册不仅仅是 OECD 成员国进行 R&D 调查的标准。由于 OECD、联合国教科文组织 (UNESCO)、欧盟 (EU)和许多区域性组织共同的倡导， 本手册 已经成为世界范围内进行 R&D 调查的标准。 弗拉斯卡蒂手册以 OECD 各成员国收集 R&D 统计数据的经验为基础，是 科技指标国家专家组 (NESTI)集体智慧的结晶。 专家组 在秘书处的 大力支持下开展工作，其第 一 任秘书 长 为已故的 Yvan Fabian，接下来 的 分别是Alison Young、 John Dryden、 Daniel Malkin 和 Andrew Wyckoff。在过去的 40年里，该专家组详细阐述了科学技术指标的概念，并开发了一系列方法手册，被称作“弗拉斯卡蒂丛书”，包括： R&D（弗拉斯卡蒂手册）、创新（奥斯陆手册）、人力资源（堪培拉手册）、技术收支以及 专利科学技术指标 。 本手册还以电子文本形式发布在 OECD 的网站上，这样就可以根据获得弗拉斯卡蒂手册 ii 的最新资料更快地更新其电子版本。电子版本将通过更多与 R&D 调查相关的资料 来补充完善。 本手册的第 6 版由来自 NESTI 的数个 专家 小 组编写。 OECD 秘书处（尤其是 Dominique Guellec, Laudeline Auriol, Mosahid Khan, Geneviève Muzart 和 Sharon Standish）在协调过程和某些章节的起草中起了 积极的 作用。 Bill Pattinson（前澳大利亚 NESTI 代表） 在 OECD 工作期间负责 最 初的修订工作。Mikael Åkerblom（芬兰统计局和芬兰 NESTI 代表）在 OECD 用了 1 年的时间， 吸收 科 技指标 国家 专家组 成员们的 许多 建议和意见，完成了本手册的终稿。 由于日本政府对 OECD 的慷慨支持，以及日本专家的鼎力相助，使得本手册得以及时出版。非常感谢日本所 做的贡献。本手册由 OECD 秘书长负责出版发行。 松尾隆之 OECD 科学技术与 产业 司司长 Giorgio Sirilli NESTI 前主席 发起第 5 版的 编写 Fred Gault NESTI 现任主席 目 录 第 1 章 本 手册的目标和范围 .1 1.1 导言 . 1 1.2 本手册的范 围和 R&D 统计数据的使用 . 1 1.3 弗拉斯卡蒂手册与其他国际标准的关系 . 2 1.4 R&D 投入与产出 . 4 1.5 R&D 与相关活动 . 5 1.5.1 研究与试验发展 . 5 1.5.2 科学技术活动 . 5 1.5.3 R&D 与技术创新 . 5 1.5.4 软件、社会科学和服务活动中 R&D 的识别 . 6 1.5.5 R&D 管理及其他辅助性活动 . 6 1.6 涵盖各个科学技术领域 的 R&D . 7 1.7 R&D 投入的测度 . 7 1.7.1 R&D 人员 . 7 1.7.2 R&D 经费 . 8 1.7.3 R&D 设施 . 9 1.7.4 国家 R&D 活动 . 9 1.8 R&D 的全球化和 R&D 合作 . 9 1.9 R&D 的分类体系 . 10 1.9.1 机构分类 . 10 1.9.2 功能分类 .11 1.10 R&D 调查、数据的可靠性与国际可比性 . 12 1.11 政府 R&D 预算拨款或决算 . 13 1.12 受关注的话题 . 13 1.13 结束语 . 14 第 2 章 基本定义与常规 . 16 2.1 研究与试验发展 . 16 弗拉斯卡蒂手册 iv 2.2 非 R&D 活动 . 16 2.2.1 教育与培训 . 17 2.2.2 其他相关的科学技术活动 . 17 2.2.3 其他产业活动 . 19 2.2.4. 管理和其他辅助性活动 . 19 2.3 R&D 的边界 . 20 2.3.1 区分 R&D 与 相关活动的标准 . 20 2.3.2 R&D 与教育培训的边界问题 . 21 2.3.3 R&D 与相关科学技术活动之间的边界问题 . 24 2.3.4 R&D 与其他产业活动之间的边界问题 . 27 2.3.5 R&D 管理与间接辅助活动之间的边界问题 . 32 2.4 软件开发、社会科学和人文科学以及服务活动和产业中R&D 的识别 . 32 2.4.1 识别软件开发中的 R&D . 32 2.4.2 识别社会科学和人文科学中的 R&D . 34 2.4.3 服务活动中 R&D 识别的特殊问题 . 34 第 3 章 机构分类 . 37 3.1 分类方法 . 37 3.2 报告单位和统计单位 . 37 3.2.1 报告单位 . 37 3.2.2 统计单位 . 37 3.3 部门 . 38 3.3.1 部门分类的原因 . 38 3.3.2 部门的选取 . 38 3.3.3 部门分类的问题 . 39 3.4 企业部门 . 41 3.4.1 范围 . 41 3.4.2 主要分类 . 42 3.4.3 其他分类 . 46 3.5 政府部门 . 48 3.5.1 范围 . 48 3.5.2 主要分类 . 49 3.5.3 其他分类 . 49 目 录 v 3.6 私人非营利部门 . 50 3.6.1 范围 . 50 3.6.2 主要分类 . 52 3.6.3 其他分类 . 54 3.7 高等教育部门 . 54 3.7.1 范围 . 54 3.7.2 主要分类 . 57 3.7.3 其他分类 . 58 3.8 国外 . 59 3.8.1 范围 . 59 3.8.2 主要分类 . 59 3.8.3 其他分类 . 59 3.8.4 资金来源或流向的地域分类 . 60 第 4 章 功能分类 . 61 4.1 分类方法 . 61 4.2 R&D 类型 . 62 4.2.1 R&D 类型分类的应用 . 62 4.2.2 分类目录 . 62 4.2.3 R&D 类型的 分类标准 . 64 4.3 产品领域 . 67 4.3.1 按产品领域分类的应用 . 67 4.3.2 分类目录 . 67 4.3.3 分类标准 . 68 4.4 科学技术领域 . 70 4.4.1 科学技术领域分类的应用 . 70 4.4.2 分类目录 . 70 4.4.3 分类标准 . 70 4.5 社会经济目标 . 71 4.5.1 社会经济目标分类的应用 . 71 4.5.2 至少要有的分类 . 71 4.5.3 分类目录 . 72 4.5.4 分类标准 . 73 弗拉斯卡蒂手册 vi 第 5 章 R&D 人员的测度 . 74 5.1 引言 . 74 5.2 R&D 人员的范围和定义 . 76 5.2.1 初始范围 . 76 5.2.2 人员的分类 . 76 5.2.3 按职业分类 . 77 5.2.4 按正式资格水平分类 . 79 5.2.5 研究生的处理 . 81 5.3 测度与数据收集 . 82 5.3.1 引言 . 82 5.3.2 人员总数数据 . 82 5.3.3 全时工作当量数据 . 83 5.3.4 推荐的国家总量与变量 . 85 5.3.5 按职业与资格的交叉分类 . 88 5.3.6 区域数据 . 89 第 6 章 R&D 经费的测度 . 90 6.1 引言 . 90 6.2 内部经费 . 90 6.2.1 定义 . 90 6.2.2 日常支出 . 91 6.2.3 资本支出 . 93 6.3 资金来源 . 96 6.3.1 测度方法 . 96 6.3.2 确定 R&D 资金流的标准 . 96 6.3.3 确定 R&D 资金流的来源 . 98 6.4 外部经费 . 100 6.5 协调基于实施单位和基于来源的报告之差异 .