ICS 13.100 G 09 DB37 山东省 地 方 标 准 DB 37/T 3647 2019 化工助剂 企业安全 生产风险 管控和隐 患排查治理体 系建设实 施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk and the System of Screening for and Elimination of Hidden Risks for Work Safety of Chemical additives Manufacturers 2019-08-30 发布 2019-09-30 实施 山 东 省 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB37/T 3647 2019 I 目 次 前 言.II 引 言.III 1 范围.1 2 规范 性引 用文 件.1 3 术语 和定 义.1 4 基本 要求.2 4.1 明 确职 责.2 4.2 制 定方 案.2 4.3 建 立制 度.2 4.4 全 员教 育培 训.3 5 风险 管控.3 5.1 总 体要 求.3 5.2 风 险点 划分.3 5.3 风 险点 排查.3 5.4 风 险管 控措 施.3 6 隐患 排查 治理.4 6.1 隐 患排 查.4 6.2 隐 患治 理.4 6.3 隐 患排 查治 理效 果.4 7 持续 改进.5 8 文件 管理.5 9 信息 化管 理.5 附 录 A（资 料性 附录）化 工助 剂企 业一 安全 生 产风险 管控 和隐 患排 查治 理体系 示例.6 附 录 B（资 料性 附录）化 工助 剂企 业二 安全 生 产风险 管控 和隐 患排 查治 理体系 示例.27 DB37/T 3647 2019 II 前 言 本标准 按照GB/T 1.1 2009 给出 的规 则起 草。本标准 由山 东省 应急 管理 厅提出 并监 督实 施。本标准 由山 东省 安全 生产 标准化 技术 委员 会归 口。本标准 起草 单位：山东 省 化工研 究院、山东 佳洁 净 水处理 科技 有限 公司、泰 安思源 生物 科技 有限 公司。本标准 主要 起草 人：孟宪 兴、宋 强、黄伟、张 怀伟、曹凯、冯 立君、张 秀文、卢叶 峰、郑晓 辉、龙国栋、任海 峰、田新、邢 焕然。DB37/T 3647 2019 III 引 言 本标准 是依 据国 家安 全生 产法律 法规、标 准规 范及 山东省 地方 标准 安 全生 产风险 分级 管控 体 系 通则、生产 安全 事故 隐 患排查 治理 体系 通则、化 工企 业安 全生 产风 险 分级管 控体 系细 则、化工企业 生产 安全 事故 隐患 排查治 理体 系细 则 的要 求，充 分借 鉴和 吸收 国际、国内 风险 管理 相关 标 准、现代安 全管 理理 念和 化工 行业的 安全 生产 风险 管理 经验，融合 职业 健康 安全 管 理体系 及安 全生 产标 准 化等相关 要求，结 合山 东省 化工助 剂生 产企 业安 全生 产特点 编制 而成。本标准 用于 规范 和指 导山 东省内 化工 助剂 小微 企业 开展风 险管 控和 隐患 排查 治理工 作，达到 有 效 控制风险，杜 绝或 减少 各种 事故隐 患，预防 生产 安全 事故的 发生。DB37/T 3647 2019 1 化 工助剂 企业安全 生产风 险管控和 隐患排 查治理体 系建设 实施指南 1 范围 本标准 规定 了化 工助 剂企 业安全 生产 风险 管控 和隐 患排查 治理 体系（以 下简 称双重 预防 体系）建 设的术语 和定 义、基本 要求、风险 管控、隐 患排 查治 理、持 续改 进、文件 管理 和信息 化管 理等。本标准 适用 于指 导山 东省 内化工 助剂 小微 企业 安全 生产双 重预 防体 系的 建设。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日期的 引用 文件，仅 所注 日期的 版本 适用 于 本 文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。GB 6441 企业 职工 伤亡 事 故分类 标准 GB/T 13861 生 产过 程危 险和有 害因 素分 类与 代码 GB 30871 化学 品生 产单 位特殊 作业 安全 规范 DB37/T 2882 安全 生产 风 险分级 管控 体系 通则 DB37/T 2883 生产 安全 事 故隐患 排查 治理 体系 通则 DB37/T 2971 化工 企业 安 全生产 风险 分级 管控 体系 细则 DB37/T 3010 化工 企业 生 产安全 事故 隐患 排查 治理 体系细 则 3 术语和 定义 DB37/T 2971、DB37/T 3010 界定 的术 语和 定义 适用 于 本文件。3.1 化工助 剂 Chemical additives 化工助 剂是 作为 某一 种行 业所使 用的 化工 添加 剂，其 种类 繁 多，一般 包含 金属 加 工助剂，塑 料助 剂，造纸助 剂，建筑 助剂，水 处理助 剂，涂料 助剂，皮 革助剂，电 子工 业用 助剂，纺织 印染 助剂，木材 助 剂等。3.2 小微企 业 Small and Micro Manufacturer 小微企 业一般 是指 从业人 员20人 以下或 者营 业收入300 万元 以下的 企业 和个体 工商户。具体 范围 由所在县（市、区）政 府安 全生产 委员 会办 公室 界定。3.3 化工助 剂小 微企 业 Chemical additives Small and Micro Manufacturer 化工助 剂小 微企 业是 指以 复配过 程为 主，或 有简 单 的化学 反应 过程，生产 化 工助剂 的小 微企 业。且企业已 具备 相关 法律、法 规要求 的基 本条 件。DB37/T 3647 2019 2 3.4 作业活 动 Working Activities 为完成 生产 经营 等方 面的 既定任 务而 进行 的活 动。也简称 作业。3.5 风险辨 识 Risk Identification 识别风 险的 存在 并确 定其 分布和 特性、以 及可 能造 成的事 故后 果的 过程。3.6 风险管 控措 施 Risk Control Measure 等同于DB37/T 2882 界定 的“风险 控制措 施”，与之 提出的 对风险 进行“管控”相对 应。即，企 业对风险 进行 管理，为 将该 风险降 低至 可接 受程 度而 采取的 相应 控制 方法 和手 段。3.7 隐患 Hidden Risks 根据DB37/T 2883，事故 隐 患分为 基础管 理类 隐患和 生产现 场类隐 患。本标准 所称“隐患”是指 生产现场 类隐 患，即在 生产 经 营现场 存在 的设 备设 施、作 业场所、从 业人 员操 作行 为 等方面 的问 题或 缺陷。4 基本要 求 4.1 明确职 责 4.1.1 主要负 责人 应领 导、组织 本企业 双重 预防 体系 建设 工作，确保 体系 建设 所需 人力资 源、资金 投入、物 资保 障，监督 领导 各有关 岗位 和人 员履 行职 责，对 体系 建设 的有 效性 全面负 责。4.1.2 管理人 员应 负责 实施 方案 和相关 制度 的制 定，负责 组织方 案和 制度 的培 训，负责风 险分 析管 控清单、风 险管 控和 隐患 排 查治理 表的 编制 及更 新，负责风 险管 控措 施成 果的 培训，负 责对 隐患 排查 治 理情况进 行统 计分 析和 报送，负责 职责 范围 内的 管控。4.1.3 操作人 员应 参与 风险 辨识，按照 风险 管控 清单、风 险管控 和隐 患排 查治 理表 的要求，落 实风 险管控措 施，进行 隐患 排查 和治理。4.2 制定方 案 制定本 企业 双重 预防 体系 建设工 作实 施方 案。实施 方案应 明确 双重 预防 体系 建设的 工作 目标、实 施步骤、进度 安排、保障 措 施等。应从 加强 组织 协调、加大 资金 保障 力度、强 化宣传 推广、培 训交 流、督查考核 等方 面制 定具 体措 施，以 保证 工作 任务 切实 落实到 位。4.3 建立制 度 4.3.1 风险管 控和 隐患 排查 治 理 制度应 规定 企业 双重 预防 体系建 设工 作流 程，明确 各岗位 风险 管控 职责；规 定安 全生 产风 险分 级管控 体系 建设、运 行和 管理的 措施，明 确风 险点 确定、风险 分析、风 险 管 控措施、安全 风险 告知 等内 容，明确 各岗 位隐 患排 查治 理 职责；规定 生产 安全 事故 隐 患排查 治理 体系 建设、运行和 管理 的措 施，明确 排查主 体、周期、内容 及 实施流 程，确定 隐患 整改、验收 工作 流程 等。保 证 企业双重 预防 体系 建设 的规 范化。4.3.2 应将双 重预 防体 系运 行情 况，与 各岗 位人 员的 薪酬 挂钩，进行 考核 奖惩。DB37/T 3647 2019 3 4.4 全员教 育培 训 4.4.1 制定全 员教 育培 训计 划，明确教 育培 训职 责，指定 专人负 责。充分 利用 班前 会、安 全活 动日、培训班、员 工日 常学 习等 方式开 展教 育培 训。4.4.2 教育培 训内 容应 包括 双重 预防体 系相 关概 念、建设 职责、实施 方案、运 行制 度、风 险辨 识、风险管控 措施 制定 和隐 患排 查内容 等。4.4.3 加强监 督考 核，并将 考核 结果与 薪酬 奖惩 挂钩。5 风险管 控 5.1 总体要 求 企业风 险点 划分、风 险点 排 查、危 害后 果识 别以 及管 控 措施的 制定，宜 参照DB37/T 2971、DB37/T 3010的要求，参 考同 行业 及相 近行业 取得 的成 果，全员 参与，总结 经验、提 炼做 法，必 要时 聘请 业 内 专 家 进行指导。5.2 风险点 划分 5.2.1 企业风 险点 的划 分，应遵 循大小 适中、便 于分 类、功能独 立、易于 管理、范 围清晰 的原 则。5.2.2 企业风 险点 划分 为设 备设 施风险 点、作业 活动 风险 点两大 类。5.2.3 作业活 动风 险点 分为 常规 作业活 动风 险点 和非 常规 作业活 动风 险点。常 规作 业活动 是指 正常 生产经营 过程 中的 作业 活动，其风 险点 的划 分可 结合 工艺流 程、设备 设施、区 域等确 定；非常 规 作 业 活 动是指正 常生 产经 营过 程之 外的其 他作 业活 动，如 临 时用电、受限 空间 作业 等，可将一 个非 常规 作业 活动作为一 个风 险点。5.3 风险点 排查 5.3.1 企业应 组织 对生 产经 营全 过程进 行风 险点 排查，形 成包括 风险 点名 称、类型、可能 导致 的事 故类型、区域 位置 等内 容的 基本信 息，建立 风 险点 登记台 账（参 见附 录A.1 和 B.1）。5.3.2 设备设 施风 险点 的排 查，应包括 生产 车间、公 辅工 程等的 主要 设备 设施。5.3.3 常规作 业活 动风 险点 的排 查，宜对 生产 经营 全过 程 按照由 原材 料入 库/出库、仓储过 程、生 产过程、包 装过 程、成品 入库/出库过 程的 顺序 进行 排查，可将 生产 作业 各环 节的 主要作 业活 动分 别作 为一个风险 点。5.3.4 非常规 作业 活动 发生 率较 低，企 业可 根据 自身 特点，将出 现机 率相 对较 高的 非常规 状态 作业 活动列入 风险 点登 记台 账，其风险 点排 查应 包括 作业 活动准 备、施工、验 收全 过程。5.3.5 根据 GB 6441、GB/T 13861、职 业病 危害 因素 分类 目录 列 出 的事 故类 型和 危险和 有害 因素，结合企 业具 体涉 及的 生产 经营活 动进 行识 别。可能 导致的 事故 类型 及后 果，包括火 灾、触电、机 械 伤 害、车辆伤 害、物体 打击、高 处坠落、容 器爆 炸、其它 爆炸、中毒 和窒 息以 及化 学灼伤、灼 烫、尘 肺 病、噪声聋等。5.4 风险管 控措 施 5.4.1 在前期 风险 点排 查的 基础 上进行 风险 辨识 和危 害后 果识别，针 对各 风险 点可 能存在 的风 险，根据企业 自身 特点，从 工程 技术措 施、管理 措施、教 育培训 措施、个 体防 护措 施和应 急处 置措 施 五 个 方 面进行考 虑，形成 切实 可行、便于 操作、风 险 可 控的 管控措 施。5.4.2 按照风 险点 类别，明 确管 控措施，分 别编 制 设 备设 施 风险 管控 清单（参 见附 录 A.2 和B.2）、作业 活动 风险 管控 清单（参 见附 录A.3 和 B.3）。DB37/T 3647 2019 4 5.4.3 企业应 组织 全员 和相 关方 学习、了解 风险 分析 及管 控措施，使 各岗 位人 员掌 握本岗 位的 风险 点、管控措 施、责任 部门、责 任人等 信息。风 险点 告知 方式应 采取 制作 公告 栏、告知牌、手 册等 进行 告 知。在重要 风险 点显 著位 置应 设置风 险点 公告 栏（牌）。5.4.4 将各作 业活 动风 险点 管控 措施中 受人 的行 为影 响较 大，不 方便 对照 管控 清单 定期检 查的 内容 进行概括 和提 炼，形成 每个 作业活 动“*必须*不 准”的管控 要素（仅 供参 考，参见附 录A.4 和 B.4）。企业应分 别制 作成 警 示 牌，悬挂或 张贴 在相 应作 业岗 位。6 隐患排 查治 理 6.1 隐患排 查 6.1.1 根据前 期风 险点 排查 情况，将风 险管 控清 单中 确定 的风险 管控 措施 作为 隐患 排查的 内容。根 据设备 设施 风险 管控 清单、作业 活动 风险 管控 清单，编 制 风险 管控 和隐患 排查 治理 表。6.1.2 将其中 方便 岗 位 检查、且 必须每 班检 查的 内容 编制 成（岗位 检查）风 险管 控和隐 患排 查治 理表（参 见附 录A.5 A.9、B.5B.10），岗 位员 工 应在交 接班 前或 作业 活动 中按照 治理 表的 内容 要求进行排 查，及时 发现 和消 除隐患，并 做好 记录。6.1.3 将其中 带有 一定 专业 性、且不需 要每 班检 查的 内容 编制成（综 合 检查）风 险管控 和隐 患排 查治理表（参见 附 录A.10），由 企业 管理 人员、专 业技术 人员、上 级单 位管 理人员 或聘 请专 业技 术人员，按照 治理 表的 内容 要 求进行 排查，跟据 实际 情 况企业 自行 确定 科学 合理 的排查 频次，及时 发现 和 消除隐患，并 做好 记录。建 议排 查 频次，车 间级 综合 检查不 少于 每周 一次，企 业级综 合检 查不 少 于 每 月 一次，外 聘专 家（专业 人员）参加 企业 级综 合检 查不 少于每 年一 次。6.1.4 对于管 控措 施中 可能 导致 严重后 果的 岗位 检查 内容 宜单独 列出，由 企业 安全 管理人 员同 时进 行检查。6.1.5 对于在 生产 经营 现场 实施 的高处 作业、临 时用 电作 业等非 常规 作业 活动，企 业应按 照 GB 30871化学 品生 产单 位特 殊作 业安全 规范 等 法规、标 准、文 件的 要求，制 定完 善的作 业管 理制 度 并 严 格 执行（或 监督 外来 施工 单位 执行），实行 作业 许可，实施全 过程 监管。其 隐患 排查可 不列 入 风险 管 控 和隐患排 查治 理表 中，企 业组织 综合 检查 时应 抽查 作业过 程记 录。6.2 隐患治 理 6.2.1 隐患治 理流 程包 括下 发隐 患整改 通知（或 填制 隐患 排查治 理台 账）、实 施隐 患治理、情 况反 馈、验收等 环节，实 现闭 环管 理。6.2.2 每次隐 患排 查结 束后，能 够立即 整改 的隐 患应 立即 组织整 改，整改 情况 要安 排专人 进行 确认；难以立 即排 除的 应及 时进 行分析，制 定整 改措 施 并 限期整 改。6.2.3 岗位检 查发 现的 不能 及时 消除的 隐患，岗 位员 工应 及时向 企业 安全 管理 人员 汇报；专业 检查 发现的隐 患，应及 时 向 隐患 排查组 织部 门通 报。6.2.4 隐患排 查组 织部 门/安全 管 理人员 应将 隐患 内容、存 在岗位、隐患 形成 原因、治 理期限 及治 理措施要求 等信 息向 从业 人员 进行通 报，下发 隐患 整改 通知书 或填 制隐 患排 查治 理台账（参 见附 录 A.11 和B.12），明 确整 改责 任人、措施 要求、完 成期 限等。隐患 存在 岗位 在实 施隐 患治理 前应 当对 隐 患 存 在 的原因进 行认 真分 析，并制 定可靠 的治 理措 施。6.2.5 隐患治 理验 收。隐患 治理 完成后，隐 患排 查组 织部 门/安 全管 理人 员应 组织 相 关人员 对治 理情 况进行验 收。重大 隐患 治理 工 作结束 后，企业 应当 组织 对 治理情 况进 行复 查评 估。对 政府督 办的 重大 隐患，按有关 规定 执行。6.3 隐患排 查治 理效 果 DB37/T 3647 2019 5 通过隐 患排 查治 理体 系的 建设，企业 应至 少在 以下 方面有 所改 进：风险控 制措 施全 面持 续有 效；风险管 控能 力得 到加 强和 提升；隐患排 查治 理制 度进 一步 完善；各级排 查责 任得 到进 一步 落实；员工隐 患排 查治 理水 平进 一步提 高。7 持续改 进 企业应 主动 根据 以下 情况 对双重 预防 体系 的影 响，及时针 对变 化范 围开 展分 析，更 新相 关信 息：法律法 规、标准 规程 及规 范性文 件变 化或 更新；企业组 织机 构及 安全 管理 机制发 生变 化；发生事 故后，有 对事 故、事件或 其他 信息 的新 认识；补充辨 识出 新的 风险 点；风险程 度发 生变 化后，需 要对风 险管 控措 施进 行调 整；每年应 至少 对双 重预 防体 系进行 一次 系统 性评 审或 更新。8 文件管 理 企业应 完整 保存 体现 双重 预防体 系过 程的 记录 资料，并分 类建 档管 理。至少 应包括：法律法 规、标准 规程 及规 范性文 件变 化或 更新；企业组 织机 构及 安全 管理 机制发 生变 化；企业工 艺发 生变 化、设备 设施增 减、使用 原辅 材料 变化等；风险管 控制 度、风险 管控 清单等 内容 的文 件成 果；隐患排 查制 度、隐患 排查 清单等 内容 的文 件成 果；制度文 件发 放记 录、培训 记录、考核 奖惩 记录、隐 患排查 和整 改记 录。9 信息化 管理 利用互 联网 技术 和微 信等 信息化 手段，建 立双 重预 防体系 建设 运行 管理 信息 系统，并与 当地 安 监 部门相关 监管 信息 系统 相连 接。DB37/T 3647 2019 6 A A 附 录 A（资料 性附 录）化工助 剂企 业一 安全 生产 风险管 控和 隐患 排查 治理 体系示 例 风险点 登记 台账 详见 表A.1。表A.1 风险点 登记 台账 单位：*有限公司 序号 风险点名称 类型 风险点信息 可能导致的事故类型及后果 区域位置 备注 1 双锥混料机 设备设施 规格型号：200L、1000L；材质：铝合金 火灾、触电、机械伤害、尘肺病、噪声聋、中毒和窒息 混料车间 2 布袋除尘器 设备设施 规格型号：DB-06；材质：铝合 金 火灾、触电、尘肺病、中毒和窒息 生产车间 3 压片机 设备设施 规格型号：ZB-35；材质：不锈 钢。火灾、机械伤害、触电、中毒和窒息、尘肺病 压片车间 4 包装机 设备设施 规格型号：P1；材质：不锈钢 机械伤害、灼烫、其他伤害 包装车间 5 叉车 设备设施 规格型号：A30 型 起重伤害、车辆伤害、物体打击 厂区 6 货梯 设备设施 规格型号：1500T 高处坠落、触 电 生产车间 7 普通仓库 设备设施 原料仓库、成品仓库 火灾、其他伤害、中毒和窒息 仓库 8 危险化学品仓库 设备设施 危险化学品仓库 火灾、中毒和窒息 仓库 9 装卸作业 常规作业活动 原料、成品装卸车过程 车辆伤害、人身伤害、火灾、物体打击 装卸区 10 混料生产作业 常规作业活动 混料生产过程 火灾、尘肺病、中毒和窒息 混料车间 11 压片生产作业 常规作业活动 压片生产过程 尘肺病、机械伤害、触电、火灾、中毒和窒息 压片车间 12 包装生产作业 常规作业活动 包装生产过程 尘肺病、机械伤害、触电、灼伤、中毒和窒息 包装车间 DB37/T 3647 2019 7 设备设 施风 险管 控清 单见 表 A.2。表A.2 设备设 施风 险管 控清 单 单位：*有限公司 序号 风险点 检查项目 可能存在风险 事故类型及后果 风险管控措施 1 双锥混料机 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.双锥混料机支腿设置接地设 施；2.班前检查接地线是否良好；3.立即按下急停或紧急断电，利用工具使受伤人员脱离设备，如出现心跳、呼吸停止立刻 进行心肺复苏并拨打 120。投、放料 阀门 损失物料、粉尘危害 尘肺病、噪声聋、中毒和窒息 1.班前检查投、放料阀门是否 损坏；2.设备运行中检查投、放料阀 门是否漏料。急停开关 开关失效 火灾、机械伤害 设备运行前检查急停开关是否失效。2 布袋除尘器 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.布袋除尘器支腿设置接地设 施；2.班前检查接地线是否良好；3.立即按下急停或紧急断电，利用工具使受伤人员脱离设备，如出现心跳、呼吸停止立刻 进行心肺复苏并拨打 120。放料阀门 损失物料、粉尘危害 尘肺病、中毒和窒息 1.班前检查投、放料阀门是否 损坏；2.设备运行中检查投、放料阀 门是否漏料。除尘管道 内部积料 火灾、尘肺病 班前、班后检查除尘管道内部是否有积料。3 压片机 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.压片机设置接地设施；2.班前检查接地线是否良好；3.立即按下急停或紧急断电，利用工具使受伤人员脱离设备，如出现心跳、呼吸停止立刻 进行心肺复苏并拨打 120。防护罩 防护罩损坏、缺失 机械伤害、尘肺病、中毒和窒息 1.班前检查压片机防护罩是否 损坏、缺失；2.压片机运行中检查防护罩是 否损坏、缺失。DB37/T 3647 2019 8 表A.2 设 备设 施风 险管 控清单（续）序号 风险点 检查项目 可能存在风险 事故类型及后果 风险管控措施 3 压片机 急停开关 开关失效 机械伤害 1.设备运行前检查急停开关；2.立即紧急 断电；利 用工 具使 受伤人 员脱 离设 备；同时 通知 办公室 对受 伤部 位进 行简 单止 血、包 扎，伤势不明时不要轻易移动并拨打 120。油泵 无润滑油或油泵不工作 火灾 1.班前检查油位是否正常；2.车间每周一对油泵补充润滑 油。4 包装机 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.包装机设置接地设施；2.班前检查接地线是否良好；3.立即按下 急停 或紧 急断 电，利用工 具使 受伤 人员 脱离 设备，如出 现心 跳、呼吸 停 止 立刻 进行心 肺复苏并拨打 120。防护罩 防护罩损坏、缺失 机械伤害 灼烫 1.班前检查包装机防护罩是否 损坏、缺失；2.包装机运行中检查防护罩是 否损坏、缺失。急停开关 开关失效 其他伤害 设备运行前检查急停开关。5 叉车 货叉 变形断裂 物体打击 1.使用前对货叉进行检查；2.每年对叉车进行检验。灯光、液压、刹车系统 灯光不全、液压系统、刹车失灵 起重伤害、车辆伤害 1.使用前参照保养规程，检查 液压、转向、灯光、刹车等是否正常；2.每年对叉车进行检验。3.出现人员 被车 辆、货 物 压住，立即 挪开；检 查人 员伤 势，如出现 大量 出血、昏 迷、不明 内伤等 情况时不要轻易移动，立即拨打 120。6 货梯 接地设施 接地线断裂或脱落 触电 1.货梯设置接地设施；2.班前检查接地线是否良好；3.立即按下 急停 或紧 急断 电，利用工 具使 受伤 人员 脱离 设备，如出 现心 跳、呼吸 停止 立刻 进行心 肺复苏并拨打 120。DB37/T 3647 2019 9 表A.2 设 备设 施风 险管 控清单（续）序号 风险点 检查项目 可能存在风险 事故类型及后果 风险管控措施 6 货梯 防护措施 护栏损坏、未关闭 高处坠落 1.货梯进出口处设置安全护栏；2.检查设备护栏是否及时关闭；3.严禁货梯上人。7 普通仓库 灭火器 灭火器失效或者遗失 火灾 1.检查压力表压力是否正常；2.检查虹管和喷管是否完好；3.做消防器材台账，每月点检 一次，查看有无丢失现象；4.消防器材应当设置在明显和 便于取用的地点。安全通道 安全通道不能正常通过 火灾、其他伤害 检查安全通道是否堵塞。门窗、顶式排风扇 阴雨天气，房顶、门窗漏雨 火灾、中毒和窒息 1.班前班后检查门窗是否关闭；2.阴雨天气时逐个检查门窗、排风扇处是否漏雨。8 危险化学品仓库 门窗、顶式排风扇 阴雨天气，房顶、门窗漏雨 火灾、中毒和窒息 1.班前班后检查门窗是否关闭；2.阴雨天气时逐个检查门窗、排风扇处是否漏雨；3.进入仓库前15 分钟开启顶式 排风扇通风。安全通道 安全通道不能正常通过 火灾、其他伤害 检查安全通道是否堵塞。灭火器及消防沙袋 灭火器失效或者遗失 火灾、中毒和窒息 1.检查压力表压力是否正常；2.检查虹管和喷管是否完好；3.做消防器材台账，每月点检 一次，查看有无丢失现象；4.消防器材应当设置在明显和 便于取用的地点；5.发生火灾 立即 佩戴 防毒 面积 将人员 脱离 有毒 环境；检 查人 员呼吸、心 跳，如出 现停 止立 即进行 心肺复苏，并拨打 120。6.使用消防沙与原料混合进行 阻燃。危险化学品 包装破损及泄漏 火灾、中毒和窒息 1.班前班后检查危险化学品包 装是否有破损或泄漏；2.每日检查危险化学品的墙距、跺距是否在 30 cm-50 cm；3.因遇水发生火灾，救援人员 穿戴好防护用品禁止向泄漏物直接喷水，用砂土或干燥石灰粉混合。DB37/T 3647 2019 10 作业活 动风 险管 控清 单见 表A.3。表A.3 作业活 动风 险管 控清 单 单位：*有限公司 序号 风险点 作业步骤 潜在危险 事故类型及后果 风险管控措施 备注 1 装卸作业 作业准备 无证人员操作叉车 车辆伤害 驾驶人培训合格，持证上岗。运输危险化学品车辆没有资质 其他伤害 1.检查车辆运输资质；2.对运输危险化学品车辆建立 台账。作业中 超速、急转弯、急刹、倒行叉车易造成叉车倾覆、人身伤害及货物跌落 物体打击、车辆伤害 1.严格按规程驾驶，转弯减速、缓慢刹车，倒行注意观察；2.每年组织两次叉车工安全培 训；3.通过事故案例提高员工安全 意识。作业结束 违规存放 火灾 1.严格按仓库管理规程分类摆 放；2.作业结束后检查是否堵塞安 全通道。2 混料作业 1.作业准备；2.交接班 未佩戴劳动防护用品或劳动防护用品失效 尘肺病、噪声聋、其他伤害 1.必须佩戴防护服、防尘面具、耐酸碱手套、耳塞等劳动防护用品；2.作业前检查劳动防护用品是 否佩戴齐全、完好；劳动防护用品失效的更换合格后方可上岗。未执行双人双岗制度，员工私自离岗、串岗 其他事故 1.执行双人双岗制度；禁止私 自离岗、串岗；2.每月进行一次安全培训；日 常进行考核。交接物料未密封或者受潮 其他伤害、火灾 1.交接物料保持密封，不得出 现 长时间在空气中暴露，避免受潮；2.发现异常物料停止使用，退 货处理。1.领料；2.称重 货梯超载或载人 称重不准 高处坠落、工艺事故 1.严禁货梯载人；2.设置货梯上料上限2 吨；3.严格按照操作规程进行操作。3.投料；4.混合；5.放料。未按工艺指标投料 工艺事故 严格按工艺指标操作，检查发现不按工艺指标操作时，进行警告、处罚处理。混料数量过多 工艺事故 执行每罐 100 公斤最大混料量，出现问题时，进行警告、处罚处理。使用受潮原材料 中毒和窒息、火灾 1.禁止使用受潮物料；2.通过类似事故案例提高员工 安全意识，每月进行操作规程安全培训。DB37/T 3647 2019 11 表A.3 作 业活 动风 险管 控清单（续）序号 风险点 作业步骤 潜在危险 事故类型及后果 风险管控措施 备注 2 混料作业 3.投料；4.混合；5.放料。物 料 长 时 间 在 混 料 罐内滞留 中毒和窒息、火灾 1.混料结束后 10 分钟内将物料 放至料仓；因特殊原因无法放至料仓，将物料放至中转桶内密封储存并及时使用；2.严格填写混料作业记录。作 业 中 未 开 启 除 尘 器阀门 尘肺病 1.按作业规程操作；2.填写除尘器放料记录。6.生产结束；7.清理设备。除尘器未放料 火灾 1.除尘器按时执行放料；2.填写除尘器放料记录；3.发生火灾，作业人员立即停 止作业，把罐内物料及时放出，并使用消防沙进行掩盖；火 势不能控制需要疏散周围无关人员并拨打 119 报警；4.如出现人员中毒立即佩戴防 毒面具将人员脱离有毒环境检查人员呼吸、心跳，如出现停止 立即进行心肺复苏，并拨打 120。3 压片作业 1.穿戴劳动防护用品；2.交接班；未 佩 戴 劳 动 防 护 用 品或劳动防护用品失效 尘肺病、其他伤害 1.必须佩戴防护服、防尘面具、绝缘手 套、绝缘靴等劳动防护用品；2.作业前检查劳动防护用品是 否佩戴齐全、完好；劳动防护用品失效的更换合格后方可上岗。未执行双人双岗制度，员工私自离岗、串岗 其他伤害 1.执行双人双岗制度；禁止私 自离岗、串岗；2.每月进行一次安全培训；日 常进行考核。未现场交接 其他伤害 1.交接班人员执行现场交接；2.填写交接记录现场；3.班组长当班检查交接情况。DB37/T 3647 2019 12 表A.3 作 业活 动风 险管 控清单（续）序号 风险点 作业步骤 潜在危险 事故类型及后果 风险管控措施 备注 3 压片作业 3.启动设备；4.片剂称重；5.关闭设备护罩；6.按时放料；7.产品装桶；检验结果有误差，影响产品质量 工艺事故 严格执行在线监测，对监测结果及时做好记录；进行定期抽检，出现问题时，进行警告、处罚处理。未关闭设备防护罩、触摸设备运行点 尘肺病、机械伤害、其他伤害 1.设备正常运行后关闭防护罩，日常巡检出现问题时，进行警告、处罚处理。2.任何人员禁止触摸设备运行 点；3.每月进行培训岗位操作规程，开展安全教育，通过事故案例提高员工安全意识；4.出现机械伤害立即按下急停 或紧急断电；利用工具使受 伤人员脱离设备；并拨打 120，同 时通知办公室对受伤部位进行简单止血、包扎，伤势不明时不要轻易移动。除尘器未放料 火灾 1.除尘器按时执行放料；2.填写除尘器放料记录；3.发生火灾，作业人员立即停 止作业，把料仓内物料及时放出，并使用消防沙进行掩盖；火势不能控制需要疏散周围无关人员并拨打 119 报警；4.出现人员中毒立即佩戴防毒 面具将人员脱离有毒环境检查人员呼吸、心跳，如出现停止立 即进行心肺复苏，并拨打 120。包装物、成品堵塞安全通道 火灾、其他伤害 1.设置包装物专用存放架，生 产附 属用具标准化放置；2.成品装桶后使用压片岗位专 用推车存入货物暂存间待检。8.清理卫生；9.产品入库。料 仓 及 料 斗 内 物 料 未清理完毕 中毒和窒息、火灾 1.料仓及料斗内物料必须清理 完毕；2.培训岗位操作规程；3.定期开展安全教育，通过事 故案例提高员工安全意识。半成品、成品入库 其他伤害、车辆伤害 1.根据不同规格产品分类入库；2.严格按入库规程，驾驶叉车 转弯减速、缓慢刹车，倒行注意观察 4 包装作业 1.检查劳动防护用品；未 佩 戴 劳 动 防 护 用 品或劳动防护用品失效 尘肺病、其他伤害 1.必须佩戴防护服、防尘面具、绝缘手套、绝缘靴等劳动防护用品；2.作业前检查劳动防护用品是 否佩戴齐全、完好；劳动防护用品失效的更换合格后方可上岗。2.领取物料；使 用 叉 车 运 送 物 料 不按规程操作 车辆伤害 叉车驾驶员运送物料，按规程作业。DB37/T 3647 2019 13 表A.3 作 业活 动风 险管 控清单（续）序号 风险点 作业步骤 潜在危险 事故类型及后果 风险管控措施 备注 4 包装作业 3.调试设备；4.包装运行；5.产品贴标；6.检验；7.包装打托；调 试 设 备 时 未 按 作 业规程操作 机械伤害、其他伤害、灼烫 严 格按照操作规程操作，出现问题时，进行警告、处罚处理。包 装 作 业 时 触 摸 设 备运行点 机械伤害、其他伤害、灼烫 1.任何人员禁止触摸设备运行 点；2.每月进行培训岗位操作规程；开展安全教育，通过事故案例提高员工安全意识；3.出现机械伤害立即按下急停 或紧急断电；利用工具使受伤人员脱离设备；并拨打 120，同 时通知办公室对受伤部位进行简单止血、包扎，伤势不明时不要轻易移动。检验结果有误差，影响产品质量 工艺事故 严格执行在线监测，对监测结果及时做好记录；进行定期抽检，出现问题时，进行警告、处罚处 理。包装物、成品堵塞安全通道 中毒和窒息、火灾 1.设置包装物专用存放架，生 产附属用具标准化放置；2.成品装桶后使用推车存入货 物暂存间待检；3.发生火灾，作业人员立即停 止作业，把料仓内物料及时放出，并使用消防沙进行掩盖；火势不能控制需要疏散周围无关人员并拨打 119 报警；4.出现人员中毒立即佩戴防毒 面具将人员脱离有毒环境检查人员呼吸、心跳，如出现停止立 即进行心肺复苏，并拨打 120。8.入库；9.作业结束清理设备。除尘器未放料 中毒和窒息、火灾 1.除尘器按时执行放料；2.填写除尘器放料记录。成品入库 其他伤害、车辆伤害 1.根据不同规格产品分类入库；2.严格按入库规程，驾驶叉车 转弯减速、缓慢刹车，倒行注意观察。DB37/T 3647 2019 14 作业活 动风 险管 控要 素见 表A.4。表A.4 作业活 动风 险管 控要 素 单位：*有限公司 序号 风险点 必须 不准 1 装卸作业 必须检查门窗风机 必须检查消防器材 必须检查车辆资质 必须检查叉车安全 不准违规操作叉车 不准违规存放货物 不准占用安全通道 不准挪用消防器材 2 包装作业 必须佩戴防护用品 必须检查设备安全 必须运行除尘设施 必须执行日清日毕 不准岗位剩余物料 不准触摸动态设备 不准堵塞安全通道 不准除尘设施积料 3 压片作业 必须对表现场交接 必须检查设备安全 必须执行双人双岗 必须佩戴防护用品 不准岗位剩余物料 不准触摸动态设备 不准堵塞安全通道 不准除尘设施积料 4 混料作业 必须执行现场交接 必须检查设备安全 必须执行双人双岗 必须佩戴防护用品 不准使用受潮物料 不准违规过量上料 不准罐内违规存料 不准除尘设施积料 DB37/T 3647 2019 15 混料作 业岗 位风 险管 控和 隐患治 理表 见表A.5。表A.5（岗位 检查）风 险管 控和 隐患排 查治 理表 岗位名称：混料作 业 检查 频次：每班检查 本周日期：月 日-月 日（白 班 中班 夜班）序号 检查项目 检查内容 周一 周二 周三 周四 周五 周六 周日 检查人 备注 1 混料机 1.检查混料机接地线是否损坏；2.检查投、放料阀门是否损坏；3.检查急停开关是否失效；2 除尘器 1.检查除尘器机接地线是否损 坏；2.检查除尘器放料阀门是否损 坏；3.班前、班后检查除尘设施及 管道内部是否有积料；3 货梯 1.检查货梯接地线是否损坏；2.每班及每次使用前后检查货 梯安全护栏是否完好，护栏活动门关闭；3.货梯是否超载或载人；4 混料作业 1.是否佩戴劳动防护用品或劳 动防护用品是否失效；2.交接物料是否密封或者受潮；3.物料是否长时间在混料罐内 呆滞；4.每罐作业是否超量；5.是否使用或发现受潮原材料；6.除尘器是否按时放料；7.作业记录与除尘器放料记录 是否如实记录；8.是否执行双人