ICS 13.030.99 CCS Z 71 5301 昆明市地方标准 DB5301/T 99 2023 改性磷石 膏综合利 用 矿山生 态修复 过程环境 监管规范 2023-11-25 发布 2023-12-01 实施 昆明市市 场监 督 管 理局 发 布 DB5301/T 99 2023 I 目 次 前 言.II 1 范围.1 2 规范 性引 用文 件.1 3 术语 和定 义.1 4 前期 准备.1 人 员配 备.2 检 查计 划.2 装 备配 备.2 信 息获 取.2 检 查程 序.2 5 修复 期环 境过 程监 管.2 资 料检 查.2 入 场管 理.3 5.2.1 入场 要求.3 5.2.2 采样 要求.3 污 染治 理设 施检 查.3 污 染防 治监 管.3 5.4.1 地表 水.3 5.4.2 地下 水.4 5.4.3 大气.4 5.4.4 噪声.4 5.4.5 土壤.4 应 急管 理.4 6 报告 及档 案管 理.4 报 告编 制.4 档 案管 理.4 附录 A（规 范性）环境管 理台 账检 查.5 附录 B（规 范性）改性磷 石膏 管理 检查.7 附录 C（规 范性）修复期 污染 防治 管理 检查.8 参考文 献.10 DB5301/T 99 2023 II 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标 准化 工作 导则 第1 部分：标准 化文 件的 结构 和起草 规则 的 规 定起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本文件 由昆 明市 生态 环境 局提出。本文件 由昆 明市 生态 环境 局归口。本文件 起草 单位：昆明 市 生态环 境科 学研 究院、中 国建筑 材料 科学 研究 总院 有限公 司、中 国建 筑材料工业 地质 勘查 中心 云南 总队、昆明 市生 态环 境工 程评估 中心、昆 明市 环境 保护联 合会。本文件 主要 起草 人：支 国 强、郑金 龙、洪 昌海、何 佳、邱 庆伶、杜雅 洁、姚 波、张 淼、岩 净意、温 馨、杨朝 辉、杨 文 杰、杨 胜强、王振 地、吴 雪、张 英、朱启 凤、杨 聪 高、阮 虹嘉、黄皓 瑾。DB5301/T 99 2023 1 改 性磷石 膏综合利 用 矿山生 态修复 过 程环境 监管规范 1 范围 本 文 件 规定 了 改性 磷 石膏用 于 露 天矿 山 开采 生 态修复 过 程 环境 监 管的 前 期准备、修 复期 环 境过 程监管、报告 及档 案管 理要 求。本文件 适用 于改 性磷 石膏 用于露 天开 采矿 山生 态修 复入场 至项 目竣 工验 收阶 段的环 境监 管。2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于本文件。GB 3838 地表 水环 境质 量标准 GB 8978 污水 综合 排放 标准 GB 15562.1 环境 保护 图 形标志 排 放口（源）GB 15562.2 环境 保护 图 形标志 固 体废 物贮 存（处 置）场 GB 12348 工 业企 业厂 界 环境噪 声排 放标 准 GB 16297 大 气污 染综 合 排放标 准 GB/T 14848 地 下水 质量 标准 HJ 557 固体 废物 浸出 毒性浸 出方 法 水平 振荡 法 HJ/T 164 地下 水环 境监 测技术 规范 HJ/T 20 工业 固体 废物 采 样制样 技术 规范 HJ/T 295-2006 环 境保 护 档案管 理规 范 环境 监察 DB 5301/T 98-2023 改 性 磷石膏 综合 利用 矿 山生 态 修复 环境 风险 评估 规范 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。改性磷 石膏 经过一 种或多 种工 艺处理 后，对 磷石膏 中的 特征污 染物进 行去除 或固 化，使 其符合 综合利 用 要 求。矿山生 态修 复 依靠自 然力 量或 通过 人工 措施干 预，对因 矿产 资源 开采活 动造 成的 地质 环境 破坏、土地 损毁 和 植 被破坏等 矿山 生态 问题 进行 修复,使矿 山生 态系 统功 能 得到恢 复和 改善。来源：TD/T 1070.1-2022，3.1，有 修改 4 前期准 备 DB5301/T 99 2023 2 人员配 备 现场环 保检 查人 员，由 两 名及以 上生 态环 境部 门工 作人员 人员 组成，切均 应 持有符 合 环 境监 察办法（中华 人民 共和 国环 境保护 部令 第21 号）规 定 的有效 证件。检查计 划 环境监 管人 员根 据收 集资 料信息 制定 现场 检查 计划，计划 内容 包括 但不 限于：检查 目的、对 象、时间、频 次、路线 重点 内容。装备配 备 配备信 息记 录载 体包 括但 不限于：a)记录本 及检 查文 书；b)通讯器 材；c)卫星定 位系 统；d)录音、照相、摄 像器 材；e)必要的 防护 服及 防护 器材；f)现场采 样设 备；g)快速分 析设 备；h)便携电 脑（含无 线上 网）；i)打印设 备。信息获 取 按照矿 山生 态修 复项 目所 在位置、所 属流 域、污染 物的种 类、规模、去 向等 进行分 类采 集、归 集 信息。采 集项 目的 相关 信息 包括但 不限 于：a)地方行 业管 理部 门的 备案 信息；b)上报信 息及 社会 公开 信息；c)排污许 可证 管理 系统、环 境统计、污染 源普 查等 工 作中登 记（记 载）查询 与 修复项 目相 关的 信息；d)通过监 测数 据、媒体 报道 或其他 部门 转办 等途 径获 取的信 息。检查程 序 环境监 管人 员首 先对 修复 项目责 任单 位进 行环 境管 理台账 检查，查 验相 关批 复文件；其 次现 场 检 查其生产 状况 及污 染治 理设 施运行 情况。5 修复期 环境 过程 监管 资料检 查 对 修 复 项目 责 任单 位 在修复 过 程 中使 用 的环 境 管理制 度 文 本及 其 执行 情 况台账 进 行 检查，检查 内容及要 点执 行附 录A 中表A.1的要 求。包括：a)DB 5301/T 98-2023 形成 的环境 风险 评估 报告；b)环境影 响评 价审 批和 项目 验收手 续；DB5301/T 99 2023 3 c)环境监 理制 度；d)自行环 境监 测制 度；e)被督办、处 罚的 事项 的整 改记录 以及 处罚 决定 的执 行情况；f)环境应 急管 理制 度；g)企业管 理制 度；h)法律法 规规 定应 当建 立的 制度。入场管 理 5.2.1 入场要 求 改性磷 石膏 的质 量特 性应 满足DB 5301/T 98-2023 中4.2的 规定。改性磷 石膏 入场 管理 检查 内容执 行附 录B 中表B.1 的 要求。包括：a)改性磷 石膏 合同 管理；b)改性磷 石膏 台账 管理；c)改性磷 石膏 质量 管理。5.2.2 采样要 求 按照HJ/T 20 的 规定 对每 批 次改性 磷石 膏进 行采 样，其中：a)磷石膏 改性 生产，将生 产 周期进 行等 时间 划分 后采 集样品。生产 设备 稳定 运 行的 8h 或 同一 天的一个 生产 班次 为一 批次，每批 次份 样数 5 个，将上述 份样 制成 一个 混合 样进行 分析。b)改性磷 石膏 回填，将回 填 规模等 重量 划分 后采 集样 品。回填 规模 300000 T 的，以1000 T 改性磷石 膏为 一批 次；300000 T 回填 规模 1000000 T 的，以5000 T 改 性磷 石 膏为一 批次；回填规 模1000000 T 的 修 复项目 责任 单位，以10000 T 改 性磷 石膏 为一 批次，每批次 份样 数5 个，将 上述 份样 制成 一个混 合样 进行 分析。污染治 理设 施检 查 污染治 理设 施检 查要 点执 行附录C中表C.1 的相 关要 求，包 括但 不限 于：a)设施的 类型、数 量、性能 和污染 治理 工艺；b)设施管 理维 护情 况、运行 情况、运行 记录；c)污染物 处理 和达 标情 况。污染防 治监 管 5.4.1 地表水 地表水 污染 防治 监管 包括 渗滤液 收集 处理、地 表径 流收集 导排，检 查要 点执 行附录C中表C.1 的相关要求，包括 但不 限于：a)渗滤液 的收 集系 统及 处理 回用方 式；b)渗滤液 的种 类、浓度、实 际 回用 量及 回用 去向；c)渗滤液 处理 设施 的运 行及 台账管 理情 况；d)根据环 评批 复，查看 渗滤 液的收 集处 理与 相关 标准 要求的 符合 性；e)地表径 流的 收集、导 排方 式；f)标识标 牌 与GB 15562.1、GB 15562.2 以 及 环境 保 护图形 标志 实施 细则（试 行）（国 家 环保局环 监1996463 号）的符合 性。DB5301/T 99 2023 4 5.4.2 地下水 地下水 污染 防治 监管 包括 防渗工 程和 监测 井情 况，检查要 点执 行附 录C 中表C.1 的相 关要 求，包括 但不限于：a)修复区 域底 部、岸坡、顶 部、收 集池 的防 渗方 式、工程结 构等；b)购买防 渗膜 记录、施 工记 录及每 批次 合格 的台 账，防渗工 程施 工监 理报 告等；c)根据环 评批 复，防渗 措施 与相关 要求 的符 合性；d)监测井 的位 置和 数量，标 识标牌 设置 情况；e)根据环 评批 复，查看 地下 水监测 频次、因 子与 地下 水质量 标准 的符 合性。5.4.3 大气 大气污 染防 治监 管包 括无 组织排 放，检查 要点 执行 附录C 中表C.1 的 相关 要求，包括 但不 限于：a)道路运 输设 施的 废气 污染 控制方 式；b)修复区 域无 组织 废气 污染 控制方 式；c)根据环 评批 复，查看 无组 织废气 排放 与相 关标 准的 符合性。5.4.4 噪声 噪声污 染防 治监 管包 括移 动源和 产噪 设备，检 查要 点 执行附 录C 中表C.1 的 相关 要求，包括 但不 限 于：a)移动设 备和 运输 车辆 的噪 声防控 措施；b)修复区 域产 噪设 备的 控制 方式；c)根据环 评批 复，查看 噪声 排放与 相关 标准 的符 合性。5.4.5 土壤 土 壤 污 染防 控 监管 包 括修复 区 域 覆土 厚 度和 开 展监测 情 况，检 查 要点 执 行附录C 中表C.1 的 相关 要求。应急管 理 对修复 项目 责任 单位 的突 发环境 事件 应急 预案 的备 案及演 练痕 迹资 料进 行检 查。6 报告及 档案 管理 报告编 制 现场检 查报 告编 制执 行HJ/T 295-2006 中附 录A（一.1）的规 定，至少 应包 括：a)生态修 复项 目建 设情 况；b)污染防 治设 施运 行情 况；c)污染监 管情 况；d)突发环 境应 急管 理措 施完 善情况；e)对存在 问题 提出 的整 改意 见。档案管 理 痕迹档 案资 料及 管理 执行HJ/T 295-2006 中 附录B 的 规 定。DB5301/T 99 2023 5 附录A（规范 性）环境管 理台 账检 查 环境管 理台 账检 查内 容执 行表A.1 的 要求。表A.1 环境管 理台 账检 查内 容 序号 检 查内容 检 查要点 检 查结果 备注 1 项目管理制度 环境风险评估 是否有环境风险评估报告 是 否 2 环境影响评价制度 是否有环境影响评价报告 是 否 3 是否有批复文件（如有，需备注文号）是 否 4 是否属于新、改（扩）建项目 是 否 5“三同时”及自主验收 是否有项目立项、设计、施工、验收及监理等文件及批复（如有，需备注文号）是 否 6 是否有环保竣工验收文件（如有，需备注文件文号）是 否 7 环境监理制度 环境监理 是否有环境监理单位及监理报告 是 否 8 生态修复内容是否与环境监理报告一致 是 否 9 自行监测制度 监测 是否按照环评要求制定自行环境监测计划 是 否 10 自行监测内容是否满足环评要求 是 否 11 被环保部门查处情况 督办 是否被挂牌督办（如有，需备注督办文号）是 否 12 是否摘牌？（如摘牌，需备注摘牌时间）是 否 13 处罚 项目修复期是否被立案处罚（如有，需备注处罚原因）是 否 14 被立案处罚的，是否落实到位 是 否 15 整改 是否被要求整改 是 否 16 被要求整改的，是否达到整改要求 是 否 17 限期治理制度 治理 是否要求被限期治理 是 否 18 被限期治理的，是否按时限完成治理 是 否 19 被限期治理的，是否如期被验收 是 否 20 环境应急管理 环境应急预案 是否编制突发环境事件应急预案或专章 是 否 21 是否在环境保护主管部门备案 是 否 22 应急预案演练 是否开展突发环境应急预案演练 是 否 23 企业管理制度 污染防治管理 是否制定企业环境管理制度 是 否 24 是否有污染防治设施设备操作规程 是 否 DB5301/T 99 2023 6 表A.1 环 境管 理台 账检 查 内容（续）序号 检 查内容 检 查要点 检 查结果 备注 28 企业管理制度 污染防治管理 是否制定污染设施及生产设施运行台账制度 是 否 29 人员配置 是否配置专业环境保护管理人员 是 否 注：“三同时”是指建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。DB5301/T 99 2023 7 附录B（规范 性）改性磷 石膏 管理 检查 改性磷 石膏 管理 检查 内容 执行表B.1 的要 求。表B.1 改性磷 石膏 管理 检查 内容 检查内容 检查要点 检查结果 备注 改性磷石膏管理 合同管理 是否签订改性磷石膏外购合同 是 否 合同内容是否与环评审批处理方式一致 是 否 台账管理 是否有改性磷石膏的入场量和回填量台账资料 是 否 实际回填量是否与环评审批回填量一致 是 否 质量管理 改性磷石膏是否按照本文件5.2.2 采样要求执行 是 否 监测的频次、指标限值是否满足要求 是 否 浸出液应符合GB 8978 的规定 DB5301/T 99 2023 8 附录C（规范 性）修复期 污染 防治 管理 检查 修复期 污染 防治 管理 检查 内容执 行表C.1 的要 求。表C.1 修复期 污染 防治 管理 检查 内容 序号 分类 环节 现 场主要检 查要点 检 查结果 备注 1 地表水污染防治监管 渗滤液收集 处理 渗滤液收集沟、管、池是否按照环评要求设置，连通、有无堵塞破损 是 否 2 是否按照环评要求建设处理设施 是 否 3 渗滤液收集池是否有运行管理记录台账 是 否 4 设计处理能力和实际处理水量是否匹配 是 否 5 渗滤液回用过程中设施是否正常运行 是 否 6 渗滤液回用设施的泵、管是否正常运行 是 否 7 渗滤液回用去向是否与环评批复要求一致 是 否 8 是否按照环评要求开展渗滤液监测 是 否 9 回用水质是否达到国家或地方水污染物排放标准的要求 是 否 10 渗滤液收集沟、管、池是否按照环评要求设置，连通、有无堵塞破损 是 否 11 是否按规定设置环保标识标牌 是 否 12 地表径流收集导排 回填修复区域及中转场产生的淋滤水是否按照环评要求收集进淋滤水收集池 是 否 13 淋滤水排水沟和导排管是否连通、破损 14 是否按照环评要求建设修复区外的截排水沟 是 否 15 修复区外的截排水沟是否正常运行 是 否 16 是否按规定设置环保标识标牌 是 否 17 地下水污染防治监管 防渗情况 修复区域是否按照环评要求，在底部、岸坡和顶部开展防渗 是 否 查看施工监理报告 18 是否有防渗膜购买记录、施工记录及批次合格台账 是 否 19 是否采用高密度聚乙烯膜作为人工合成材料衬层，如是，应提交人工防渗衬层完整性检测报告 是 否 20 是否有防渗工程监理报告台账 是 否 21 监测井情况 地下水监测井的位置、数量是否按照环评要求规范设置 是 否 监测井的建设与管理应符合HJ/T 164的技术要求 22 监测频次、因子是否按照环评要求设置 是 否 23 是否按照规定设置了标识标牌 是 否 DB5301/T 99 2023 9 表C.1 修 复期 污染 物管 理 检查内 容（续）序号 分类 环节 现 场主要检 查要点 检 查结果 备注 24 地下水污染防治监管 监测井情况 水质是否达到地下水环境质量标准 是 否 地下水水质应符合GB/T 14848 和GB 3838 的规定，并分析水质监测变化 25 大气污染防治监管 无组织排放 修复区是否按照环评要求采取了防治扬尘污染的措施或配备防尘设备 是 否 26 是否按照环评要求开展监测且符合相关环保标准要求 是 否 无组织气体排放应符合GB 16297 规定的无组织排放限值的相关要求 27 噪声污染防治监管 移动源和 产噪设备 产噪设备是否按照环评要求 进行合理的布局和管理 是 否 28 是否按照环评要求对施工设备的采取降噪措施 是 否 29 是否按照环评要求对移动设备和道路运输的采取降噪措施 是 否 30 是否按照环评要求开展噪声监测 是 否 噪声控制应符合GB 12348 的规定 31 土壤污染防控监管 修复区域 覆土 修复区域内覆土厚度与修复方案要求是否一致 是 否 32 修复区域内覆土是否按照环评要求开展监测 是 否 DB5301/T 99 2023 10 参考文 献 1 环境 监察 办法（中 华人民 共和 国环 境保 护部 令 第21 号）2 环境 保护 图形 标志 实 施细则(试行)（1996 年5 月17日 国 家环 保局 环监1996463号）3 工业 污染 源现 场检 查 技术规 范(HJ 606)4 排污 单位 自行 监测 技 术指南 总 则(HJ 819)5 矿山 生态 环境 保护 与 恢复治 理技 术规 范(试行)（HJ 651）6 云南 省生 态环 境厅 关 于开展 磷石 膏污 染防 治监 测工作 的通 知