DB43/T 2023 284643湖南省地方标准ICSCCS 00 3.14A 01发 布 湖南省市场监督管理局 2023-11 发 布-09 2024-02 实 施-09专 利代理机构等级划分与评价规范Classification and evaluation standards for patent agencyDB43/T 2846 2023 I 目 次 前言 1 范围 1 2 规 范性 引用 文件 1 3 术 语和 定义 1 4 机 构基 本要 求 1 5 评 价原 则 2 6 评 价指 标和 方法 3 7 评 价等 级 3 8 评 价程 序 4 附录A（规 范性）专利 代理机 构评 价指 标体 系 5 附录B（规 范性）专利 代理机 构等 级评 价申 报表 8 DB43/T 2846 2023 II DB43/T 2846 2023 III 前 言 本文件 按 照GB/T 1.1 2020 标 准化 工作 导则 第1 部分：标 准化 文件 的结 构和起 草规 则 的规定起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件 的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本文件 由湖 南省 知识 产权 局提出 并归 口。本文件 起草 单位：湖 南省 质量和 标准 化研 究院、湖 南省知 识产 权局、湖 南省 专利代 理师 协会。本文件 主要 起草 人：盛立 新、邓 从明、何 丽娟、张 斌、彭 涛、曾小 军、卢宏、唐姿、陶 俊文。DB43/T 2846 2023 IV DB43/T 2846 2023 1 专利代理 机构等 级划分与 评价规 范 1 范围 本文件 规定了 专利 代理机 构（以 下简称“机 构”）等 级划分 与评价 的机构 基本 要求、评价原 则、评价指标 与方 法、评价 等级 及评价 程序 等内 容。本 文 件 适用 于 在湖 南 省知识 产 权 主管 部 门备 案 的专利 代 理 机构 及 省外 专 利代理 机 构 在湖 南 设立 的分支机 构的 等级 划分 与评 价工作。2 规 范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于 本文件。GB/T 34833 专 利代 理机 构服务 规范 3 术 语和 定义 GB/T 34833 界 定的 以及 下 列术语 和定 义适 用于 本文 件。3.1 专利代 理 patent service 专利代 理机 构接 受委 托，办理专 利申 请、专利 复审、宣告 专利 无效、专 利许 可、专 利转 让以 及其 他专利事 务的 行为。来源：GB/T 34833 2017,3.1 3.2 专利代 理机 构 patent agency 依法设 立，取得 专业 代理 执业许 可，办理 专利 代理 业务的 服务 机构。来源：GB/T 34833 2017,3.2 3.3 执业专 利代 理师 practicing patent agent 依法取 得资 质，在专 利代 理机构 从事 专利 代理 业务 的执业 人员。3.4 评价周 期 evaluation cycle 通过等 级评 价后 的有 效期。4 机 构基 本要 求 4.1 资质 DB43/T 2846 2023 2 4.1.1 具 有营 业执 照或 事 业法人 登记 证书 或律 师事 务所执 业许 可证。4.1.2 具 有机 构执 业许 可 证。4.1.3 近3 年，每 年年 检 应合格。4.1.4 成 立运 营年 限满 3 年，且 3 年之 内无 违法 违规记 录，无重 大质 量事 故。4.2 设施 4.2.1 经 营场 所面 积满 足 基本办 公要 求，并有 客户 洽谈室。4.2.2 配置 满足业 务需 求 的设施 设备，包括 但不限 于电脑、打印 机、复印机、扫描 仪、碎 纸机、档案柜等办 公用 品。4.3 信用 4.3.1 应 与员 工签 订劳 动 合同或 劳动 协议。4.3.2 在 信息 公示 系统 未 列入经 营异 常名 录、严重 违法失 信名 单。注：信 息公示系统包括信用中国、国家企业信息公示系统、国家知识产权局公示系统、全国专利代理师协会公示系统等。4.3.3 本 年度 或上 年度 在 国家知 识产 权局 公示 的专 利代理 机构 信用 等级 A 级 及以上。4.4 人员 4.4.1 主 要负 责人 应具 有 知识产 权行 业 5 年 以上 工 作经验。注：主要负责人指公司法定代表人、执行事务合伙人、分支机构负责人等。4.4.2 执 业专 利代 理师 不 少于 5 人。4.5 业务 近 3 年年 均专 利申 请代 理 量 300 件（含）以 上或 发 明专利 申请 代理 量 150 件（含）以上。5 评 价原 则 5.1 公正性 评价过 程应 以客 观事 实为 依据，不受 各方 面的 干扰 和影响，确 保评 价结 果合 理公平。5.2 适用 性 评价信 息和 数据 易采 集、可量化，确 保评 价结 果与 机构的 服务 能力 和信 用水 平相适 应。5.3 安全 性 评价工 作应 采用 相应 的防 范措施，防止 评价 对象 的 隐私信 息、信 用信 息丢 失 或泄露，确保 信息 安全和评价 对象 合法 权益。5.4 时效 性 评价结 果反 映一 个评 价周 期内机 构服 务能 力和 信用 水平。DB43/T 2846 2023 3 6 评 价指 标和 方法 6.1 评价 指标 机构评 价指 标分 为一 级指 标和二 级指 标，机构 评价 指标及 分值 见表 1，总 分 1000 分。表1 机构 评价 指标 及分 值 一级评价指标及分值 二级评价指标及分值 机构设置（100 分）组织结构（20 分）规章制度（5 分）机构信用（40 分）基础设施（35 分）人才队伍（200 分）执业专利代理师数量（40 分）技术骨干比例（40 分）核心人员评价（50 分）执业专利代理师信用（20 分）学历（30 分）培训（20分）专利代理服务（400 分）服务项目（50分）专利申请业务量（80 分）PCT 国际专利及涉外专利申请 代理量（40 分）专利复审、无效、诉讼业务量（40 分）专利申请代理质量（80 分）客户服务数量和质量（80分）服务要求（30分）规模效益 及其他（300 分）专利代理营业收入（80 分）新型服务项目收入（80 分）学术水平（60分）获得荣誉情况（40分）其他（40分）6.2 评价 方法 应采取 定性 评价 和定 量评 价相结 合的 评价 方法，按 附录 A 评 价指 标体 系进 行 量化赋 分。7 评 价等 级 7.1 根据 评分，机 构等 级 从低到 高依 次分 为 AAA、AAAA、AAAAA 三 个等 级，机 构等级 对应 分值 见表 2。7.2 机构 等级 标志 由文 字“湖南 省专 利代 理机 构等 级”和 英文 字母 A 的数 量 表示。7.3 机构 等级 标志 有效 期 为 3 年，有效 期满 未重 新 提出申 请的，不 应继 续使 用等级 标志。7.4 机构 可在 有效 期届 满 前 3 个月 内重 新提 出参 评 申请。DB43/T 2846 2023 4 表2 机构 等级 对应 分值 等级 分值（分）AAA 级 600（含）700 AAAA 级 700（含）800 AAAAA 级 800（含）1000（含）8 评 价程 序 8.1 申请 8.1.1 参 评机 构按 照评 价 组织的 要求，提 出评 级申 请，并 提交 相应 材料。8.1.2 参 评机 构应 在 规 定 的时间 内向 评价 组织 提交 以下材 料，包括：符合第 4 章要 求的 佐证 材 料，专利代 理机 构等 级评 价申 报表（见附 录 B），附录 A 相 关的 证明 材料。8.2 预审 评价组 织对 参评 机构 的申 报材料 进行 预审，遴 选符 合申报 条件 的机 构。8.3 专家 评价 预审通 过后，评 价组 织成 立专家 小组，专 家小 组应 根据附 录 A 的 要求 进行 评 分并出 具评 价报 告。8.4 结果 公示 评价组 织应 将评 价结 果进 行公示，公 示期 为 10 个 工作日。公示期 间，对 评价 结果 有 异议的，可在 公示 期内 提 出书面 异议，评价 组织 应 及时核 查并 将核 查结 果反 馈至 异议 人。公示结 束后，由 评价 组织 发布正 式评 价结 果。8.5 动态 调整 评价周 期内，经核 实存 在 以下行 为的 参评 机构，评 价组织 应根 据参 评机 构的 主观故 意程 度、失 信行为严重 程度、失 信后 果危 害程度 予以 降级 直至 取消 等级处 理：a）机 构或 机构 内的 执业 专利代 理师 受到 警告 类及 以上行 政处 罚或 行业 惩戒 的；b）机 构或 其分 支机 构被 依法责 令停 产停 业的；c）机 构或 其分 支机 构被 依法暂 扣营 业执 照或 执业 许可证 的；d）代 理非 正常 专利 申请、执业 制度 不规 范等 其他 行为的；e）机 构列 入经 营异 常名 录、严 重违 法失 信名 单的；f）其他 不 符合 基本 要求（见 第 4 章）的。8.6 记录 归档 评价组 织应 对评 价信 息和 材料及 时进 行归 档，并长 期保存。DB43/T 2846 2023 5 附 录 A（规范 性）专利代 理机 构评 价指 标体 系 A.1 应按 照表A.1 所给 的评分 标准 逐条 评分，总 评分为 各项 指标 得分 之和。A.2 全部 满足 得满 分，基 本满足 由专 家查 阅资 料，酌情打 分。表A.1 专 利代 理机 构等 级评价 指标 体系 评分 表 一级指标 指标代码 二级指标 评分标准 分值 机构设置（100分）1 组织结构（20 分）设置了日常管理、流程管理与专利代理业务部门，满足日常运营需要。5 设置了专业岗 位包括但不 限于：专利申请、法律服务、检索 分析、流程管理、客户服务等岗位，设置一个岗位得1 分，总分不超过5 分。5 机构成立运营年限3（含）5 年的得3 分；5（含）8 年的得6 分；8年的得10分。10 2 规章制度（5 分）按照GB/T 34833 的要求建立并运行制度，制 度包括但 不限于：人员管理制度、人员 考核评价制 度、档案管理制度、流程管理 制度、保密管理制度、质量管 理制度、印 章和 电子系统权限制 度、委托 人满 意度评价制度、投诉处理制 度、自我评 价 制度等。建立运 营1 项制度得1 分，总分不超过5 分。5 3 机构信用a（40 分）在国家知识产权局本年度或上年度公示的专利代理机构信用等级为 A级，得 5 分；信用等级为A+级，得10 分；信用等级连 续 2 年为 A 级，得15 分；信用等级连续2 年为 A 级且有1 年为A+级，得 20 分；信用等级连续 3 年为A 级，得30 分；信用等级连续 3 年为A 级且有1 年为 A+级，得40 分。40 4 基础设施（35 分）建筑面积50 m2（含）100 m2得3 分；100 m2（含）200 m2得4 分；200 m2得5 分。5 设有客户接待洽谈室20 m2，得3 分，客户接待洽谈室20 m2得5 分。5 经营场所有明显公司标识，服务场所布局合理、整洁卫生。5 设置展示服务机构形象宣传区域，或制作机构宣传视频。5 自建或依托第 三方平台建 立官 方在线服务平 台（包括但 不限 于微信公众号、官方门户网站等），每 项 得3 分，最高3 分。5 自建或购买商用专利数据库、流程管理 软件，每项得3 分，最高5 分。5 建立信息安全防范体系。5 DB43/T 2846 2023 6 表A.1 专 利代 理机 构等 级 评价指 标体 系评 分表（续）一级指标 指标代码 二级指标 评分标准 分值 人才队伍（200分）5 执业专利代理师数量（40 分）执业专利代理师5（含）10人得20 分；10（含）15 人得30分；15人得40分。40 6 技术骨干 比例（40 分）从业5 年以上的执业专利代理师占执业专利代理师总数的20（含）40得20 分；40（含）60得30分；60 得40 分。40 人才队伍（200分）7 核心人员评价（50 分）被 县 区 级 政 府 部 门 或 单 位 聘 为 知 识 产 权 方 面 的 咨 询 专 家 得5 分；被地市级政府部门 或单位聘为 知识 产权方面的咨询 专家 得10 分；被省级政府部门及以上单位聘为知识产权方面的咨询专家 得15分。15 被评为省级优 秀专利代理 人 或 获得知识产权 服务业先进 工作 者等荣誉得15分。15 在全国相关行业协会任职得 20 分；在省级相关行业协会任职得 10 分。20 8 执业专利代理 师信用（20 分）执业专利代理 师在国家知 识产 权局上一年度 公示的专利 代理 师信用等级A 级 及 以 上 等 级 占 执 业 专 利 代 理 师 总 数 的 比 例 90得10 分，专 利 代理 师 信 用 等 级A 级 及 以 上 等 级 占 执 业 专 利 代 理 师 总 数 的 比 例 90 且信用等级A+级的执业专利代理师 有1 人及以上的得20分。20 9 学历（30 分）执业专利代理 师硕士及以 上学 历比例10（含）20 得10分；20（含）30得20 分；30 得30分。30 10 培训（20 分）近3 年内，机构参加外部培训次数3 次得5 分；6 次得10分。10 近3 年 内，在 同 一 机 构 办 理 实 习 且 最 终 在 该 机 构 初 次 执 业 的 代 理 师 数量1（含）3 人得5 分；3人得10分。10 专利代理服务（400分）11 服务项目（50 分）服务项目包括 但不限于：国内 专利申请、涉 外专利申请、专 利复审、专利无效、专 利诉讼、专 利战 略制定、专利分 析评议、专利 管理咨询、专 利 预 警 分 析、专 利 质 押 融 资、专 利 评 估 等 各 类 业 务，每 项 得5 分，总分不超过50分。50 12 专利申请 业务量（80 分）近3 年年均专利申请代理量300（含）500 件得20 分；500（含）1000件得30分；1000件得40 分。专利申请代理 如有非正常 专利 申请，根据非正常专利申请数量，酌情扣分。40 近3 年年均发明专利申请代理量150（含）250 件得20 分；250（含）500件得30 分；500 件得40 分。40 13 PCT 国际专利 及涉外专利申请代理量（40 分）近 3 年PCT 国际专利及涉外专 利申请代理量 10（含）30 件得 20 分；30（含）50 件得30 分；5 0 件得 40 分。40 14 专利复审、无效、诉讼业务量（40 分）近3 年 代 理 过 年 均 专 利 复 审 或 无 效 或 诉 讼 案 件1 10 件得20 分；10（含）25件得30 分；25 件得40分。40 DB43/T 2846 2023 7 表A.1 专 利代 理机 构等 级 评价指 标体 系评 分表（续）一级指标 指标代码 二级指标 评分标准 分值 专利代理服务（400分）15 专利申请 代理质量（80 分）近3 年年均发明专利申请授权量200（含）400 件得20 分，400（含）600件得30 分；600 件 得40 分。40 近3 年提交发明专利申请的结案授权率60（含）70 得20分；70（含）80得30 分；80 得40分。40 16 客户服务 数量和质量（80 分）近3 年服务客户数 量50（含）100 家得10 分；100（含）150 家得20分；150家得30分。30 长期客户（连续服务3 年以上）占总客户比例的20（含）40 得10分；40（含）60 得20 分；60得30 分。30 顾客满意度90（含）95 得10分；95 得20 分。20 17 服务要求（30 分）开展专利代理业务符合GB/T 34833 2017 中9.2 的要求。10 业务信息与通知符合GB/T 34833 2017 中9.3 的要求。10 建立、变更与终止服务关系符合GB/T 34833 2017 中9.4 的要 求。10 规模效益及其他（300分）18 专利代理营业 收入（80 分）近3 年年均专利代理营业收入300（含）500 万元人民币，得40分；500（含）800万元得60分；800 万元得80分。80 19 新型服务项目b 收入（80 分）近3 年年均新型服务项目占专利代理营业收入比重为10（含）20得40分；20（含）40 得60 分；40得80分。80 20 学术水平（60 分）3 年内在省级以上公开刊物发表了与业务相关的论著或文章。20 3 年内参与制（修）订了业务相关标准。20 3 年内参与了市级及以上政府项目。20 21 获得荣誉情况（40 分）机 构 和 员 工 或 机 构 和 员 工 代 理 的 案 件3 年 内 获 得 过 地 市 级 荣 誉 得20分；获得过省级荣誉，得30分；获得过国家级及以上荣誉，得40分。40 22 其他（40 分）购买专利代理机构职业保险。10 为知识产权服务运营提供技术服务支撑。10 服务专精特新 企业、小巨 人企 业、上市企业 及拟上市企 业等 高质量客户。10 特色业务开展方面成绩突出。10 a分支机构的信用等级以总部机构的信用等级为准。b新型服务项目包括专利分析评议、专利管理咨询、专利预警分析、专利质押融资、专利评估等。DB43/T 2846 2023 8 附 录 B（资料 性）专利代 理机 构等 级评 价申 报表 专利代 理机 构等 级评 价申 报表 见 表 B.1。表B.1 专 利代 理机 构等 级评价 申报 表 专利代理 机构名称 成立时间 年 月 统一社会 信用代码 机构信用等级 主要负责人 职 务 联系电话 联系人 联系电话 电子邮件 机构地址 机构类型 合伙企业 有 限 责 任 公 司 律师事务所 事 业 单 位 近3 年年检 及年度报告 情况 年年检合格且未列入 经营异常名录 是 否 年年检合格且未列入 经营异常名录 是 否 年年检合格且未列入 经营异常名录 是 否 从业人员 执业专利 代理师数量 人 主要负责人知识产权行业工作年限 年 专利申请 代理量 近 3 年年均专利申请代理量 件 近 3 年年均发明专利 申请代理量 件 专利代理机构及专利代理师近两年有无违法违规记录 机构自我评价（500 字以内，可附页）专利代理机构名称（公章）：负责人签字：