ICS 03.220.01 CCS R 85 45 广 西 壮 族 自 治 区 地方标准 DB45/T 2757.12023 交通运输 行业安全 风险评估 规范 第1 部分：总则 Specification for safety risk assessment of transportation industry Part 1:General 2023-09-27 发布 2023-11-01 实施 广西壮族 自治区 市 场监督管 理局 发 布 DB45/T 2757.1 2023 I 目 次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范 性引 用文 件.1 3 术语 和定 义.1 4 基本 要求.2 4.1 自 主实 施.2 4.2 全 员参 与.2 4.3 全 过程 评估.2 4.4 动 态调 整.2 4.5 实 施步 骤.2 4.6 评 估工 作要 求.2 5 风险 辨识 与分 析.3 5.1 风 险辨 识与 分析 程序.3 5.2 风 险辨 识与 分析 方法.3 5.3 辨 识范 围确 定.3 5.4 作 业单 元划 分.3 5.5 风 险事 件确 定.3 5.6 致 险因 素分 析.3 5.7 安 全风 险评 估信 息表 填写.4 6 风险 估测.4 6.1 风 险估 测方 法.4 6.2 LCD 法.4 6.3 LEC 法.6 6.4 作 业单 元整 体风 险评 估.7 6.5 风 险等 级的 调整 与变 更.7 7 风险 管控 措施.8 附录A（资 料性）安 全风 险评估 信息 表.9 参考文 献.10 DB45/T 2757.1 2023 II 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。本文件 是DB45/T 2757 交 通运输 行业安 全风险 评估 规范 的第1部 分。DB45/T 2757 已 经发 布了以下部分：第1部 分：总则；第2部 分：道路 运输；第3部 分：水路 运输；第4部 分：港口 营运；第5部 分：公路 工程 建 设；第6部 分：水运 工程 建 设。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 专利 的责任。本文件 由广 西壮 族自 治区 交通运 输厅 提出 并宣 贯。本文件 由广 西交 通运 输标 准化技 术委 员会 归口。本文件 起草 单位：广西 交 通设计 集团 有限 公司、交 通运输 部科 学研 究院、广 西智慧 交通 安全 咨询 有限公司、广 西壮 族 自 治区 交通运 输厅、广 西新 恒通 高速公 路有 限公 司。本文件 主要 起草 人：彭 建 华、陈梅、庞 一华、胡 华平、姚 凤金、李 迎春、蓝 日彦、吴 小流、卢 达聪、王景哲、李 志强、潘凤 明、冯学 茂、陆 山风、潘荣 建、黄 耀国、覃淇 锋、何 廷全、张渝、陆林 茂、李 清逸、农 骥、谭邦 宏、李佳、程刚。DB45/T 2757.1 2023 III 引 言 为了解 决广西 交通 运输行 业安全 风险管理 工作 中 未 全面开展 风险 评估、风险 分级管 控落实 不到 位、风险管 理无 章无 序等 突出 问题，非常 有必 要建 立一 套全面 风险 评估 机制 和评 估标准，从 而有效促进交通运输行 业安 全风 险评 估工 作向系 统化、规 范化、精 细化转 变。通 过开 展交 通运 输行 业安 全风险 防控 标准 研究，对 生产经 营活 动安 全风 险全 覆盖，建立 安全 生 产 风险评估 网格 体系，规范 交通 运输行 业安 全风 险评 估管 理机制，固化 工作 流程，制 定行业 指导 的判 定标 准，最终编 制形 成 交 通运 输 行业安 全风 险评 估规 范。本文件 的实 施可 有效 指导 交通运 输生 产经 营单 位开展 风 险自 辨 自控 工 作，强化 落 实安 全 生产 风 险防 控主 体 责任，并为 行 业 主管 部门日 常 监 管提 供 依据。DB45/T 2757 由 六个 部分 构 成。第1 部 分：总则。目 的是 规定交 通运 输行 业安 全风 险评估 的共 性要 求。第2 部 分：道路 运输。目 的是规定 道 路运 输行 业安 全风险 评估 的基 本要 求，以及风 险辨 识与分析、风险 估测、风 险 管 控措施 的要 求。第3 部 分：水路 运输。目 的是规定 水 路运 输行 业安 全风险 评估 的基 本要 求，以及风 险辨 识与分析、风险 估测、风 险管 控措施 的要 求。第4 部 分：港口 营运。目 的是规定 港 口营 运行 业安 全风险 评估 的基 本要 求，以及风 险辨 识与分析、风险 估测、风 险管 控措施 的要 求。第5 部 分：公路 工程 建设。目的 是规定 公 路工 程建 设安全 风险 评估 的基 本要 求，以 及风 险辨识与分 析、风险 估测、风 险管控 措施 的要 求。第6 部 分：水运 工程 建设。目的 是规定 水 运工 程建 设安全 风险 评估 的基 本要 求，以 及风 险辨识与分 析、风险 估测、风 险管控 措施 的要 求。DB45/T 2757.1 2023 1 交 通运输 行业安全 风险评 估规范 第 1 部分：总则 1 范围 本文件 界定 了交 通运 输行业 安全 风险 评估 涉及 的术 语和定 义，规定 了交 通运 输 行业安 全风 险评 估 的基本要 求，以及 风险 辨识 与分析、风 险估 测、风险 管控措 施的 要求，同 时给 出了风 险估 测的 方法。本文件 适用 于广西 壮 族自 治区行政 区域 内 道路 运输、水路 运输、港 口营 运、公 路工程 建设、水 运 工程建设 等领 域 生 产经 营单 位 的安 全风 险评 估。2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于 本文件。DB45/T XXXX.2 交 通运 输 行业安 全风 险评 估规 范 第2部 分：道路 运输 DB45/T XXXX.3 交 通运 输 行业安 全风 险评 估规 范 第3部 分：水路 运输 DB45/T XXXX.4 交 通运 输 行业安 全风 险 评 估规 范 第4部 分：港口 营运 DB45/T XXXX.5 交 通运 输 行业安 全风 险评 估规 范 第5部 分：公路 工程 建设 DB45/T XXXX.6 交 通运 输 行业安 全风 险评 估规 范 第6部 分：水运 工程 建设 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 风险 risk 不确定 性对 目标 的影 响。注1：影响是偏离预期，通常指负面的。注2：目标可以是不同方面（如：生 命财产安全、社会影响等）和 层面（如：战略、组织范围、项目、产品和过程）的目标。3.2 致险因 素 risk factors 促使交 通运 输行 业各 类突 发事件 发生、或增 加其 发 生的可 能性、或扩 大其 损 失程度、或增 大其 不良社会影 响的 潜在 原因 或条 件。注：重点关注人、物（含设施设备、货物或 物料）、环境和管理方面影响 交通运输行业安全生产的各项 因素。3.3 风险评 估 risk assessment 针对风 险进 行辨 识、分析、估测 以及 提出 风险 管控 措施的 系列 工作。DB45/T 2757.1 2023 2 3.4 风险辨 识与 分析 risk identification and analysis 发现、确认、分 析和 描述 风险的 过程。3.5 风险估 测 risk estimation 在对历 史损 失资 料分 析的 基础上，运 用定 性或 定量 的方法 对风 险事 件发 生可 能性、后果 严重 程 度 或人员暴 露程 度进 行分 析和 预测，并确 定风 险大 小 的 过程。3.6 风险等 级 level of risk 单一风 险或 组合 风险 的大 小，以 后果 和可 能性 的组 合来表 达。3.7 风险管 控措 施 risk control measure 应对风 险的 措施。4 基本要 求 4.1 自主实 施 交通运 输生 产经 营单 位应 依据相关 要求，自主 开展 风险评 估工 作。交通 运输 生产经 营单 位可 委 托 相关的技 术服 务机 构协 助开 展相应 的工 作。4.2 全员参 与 交通运 输 生 产经 营单 位全 体 员工 应根 据岗 位职 责参 与风险 辨识、风 险分 析、风险估测 等 具体 工作。4.3 全过程 评估 风险评 估工 作应 贯穿 于交 通运输 生产 经营 全过 程、各环节，并 与业 务管 理有 机融合。4.4 动态调 整 交通运 输生产 经营 单位 在 生产经 营过程 中 应 每年开展 不少 于1次 的动态 评估 工作，结 合生产 经营 实际和安 全管 理情 况对 原风 险评估 成果 进行 补充 完善。当 生产 经营 环节 或致 险 因素、法 律法 规、标 准规 范等发生 重大 变化 时应 及时 开展动态 评 估工 作。4.5 实施步 骤 4.5.1 安全风 险评 估工 作包 括以 下几个 步骤：a)风险辨 识与 分析；b)风险估 测；c)风险管 控措 施提出。4.5.2 评估过 程中应 分步 填写安 全风险 评估信 息表，汇总 形成安 全风险 评估 手册，绘制“红橙黄 蓝”四色安 全风 险分 布图。4.6 评估工 作要 求 4.6.1 交通运 输生 产经 营单 位开 展安全 风险 评估 工作 应成 立评估 小组，评 估小 组成 员 应由主 要负 责人、DB45/T 2757.1 2023 3 分管负 责人、业 务及 安全 管理部 门负 责人 和员 工 代 表等组 成。4.6.2 评估小 组成员 应严 格按照 实施步 骤 和要 求开 展 安全 风险 评 估工作，评 估结果 应通过 评估小 组 集体讨论 确定。4.6.3 技术服 务机构 协助 交通运 输生产 经营单 位开展 风险 评估工 作的，应遵 循 现行 法律法 规、规 章、标准等 要求，并 对所 开展 的工作 负责。4.6.4 道路运 输安 全风 险评 估工 作应符合 DB45/T XXXX.2 的要求，水 路运 输安 全风 险 评估 工作 应符 合DB45/T XXXX.3 的要 求，港 口营运 安全 风险 评估 工作 应符 合 DB45/T XXXX.4 的 要求，公路 工程 建设 安 全风险评 估工作 应符 合 DB45/T XXXX.5 的要求，水 运 工程建 设安全 风险评 估工 作 应符 合 DB45/T XXXX.6的要求。5 风险辨 识与 分析 5.1 风险辨 识与 分析 程序 风险辨 识与 分析 包括 以下 几个步 骤：辨 识范 围确定、作业单 元划分、风 险事 件确定 和致 险因 素 分析。5.2 风险辨 识与 分析 方法 5.2.1 风险辨 识与 分析 宜选 用但 不限于 以下 方法：a)对于作 业活 动，宜选 用工 作危害 分析 法（JHA）等 方 法进行 辨识；b)对于设施 设 备，宜选 用安 全检查 表法（SCL）等方 法 进行辨 识；c)对于工 程建 设项 目，宜选 用预先 危险 性分 析法（PHA）等方 法进 行辨 识。5.2.2 工作危 害分 析法 将作 业活 动分解 为若 干个 相关 联的 步骤，识别 出每 个步 骤中 潜在的 风险。5.2.3 安全检 查表法 把检 查对象 加以分 解，将 大系 统分割 成若干 子系统，以 提问或 打分的 形式，将 检查项目 列表 逐项 检查。5.2.4 预先危 险性分 析法 在项目 发展初期，对 系统 存在危 险类别、出现 条件、事故 后果等 进行概 略 地分析。5.3 辨识范 围确定 交通运 输生 产经 营单 位应 根据业 务经 营范 围，综合 考虑不 同业 务范 围风 险事 件发生 的独 立性，以 及历史风 险事 件发 生情 况，研究确 定一 个或 以上 风险 辨识范 围。5.4 作业单 元划分 交通运 输生产 经营 单位应 按照“独立性”原 则，根 据业务 范围、生产 区域、管理单 元、作 业环 节、流程工 艺等 进行 作业 单元 划分，并建 立作 业单 元清 单。5.5 风险事 件确定 针对不 同作 业单 元，结 合 日常安 全生 产管 理实 际，综合考 虑历 史风 险事 件发 生情况，对风 险演 变的过程及 其失 效模 式进 行分 析，研 究确 定各 作业 单元 可能发 生的 风险 事件。5.6 致险因 素分析 针对不 同作 业单 元，按照 人、物、环 境、管理 四要 素进行 主要 致险 因素 分析。DB45/T 2757.1 2023 4 5.7 安全风 险评 估信 息表 填写 交通运 输生 产经 营单 位 应 根据风 险辨 识范 围、作业 单元、风险 事件、致 险因 素等内 容，填写 安 全 风险评估 信息 表（参见 附录A）。6 风险估 测 6.1 风险估 测方 法 风险估 测方 法应 根据 交通 运输行 业领 域的 特点 和实 际进行 选择。宜 采用LCD 法 或LEC 法等 方法，通过建立相 应 风 险评 估 指 标进 行风险 估测。必要 时，宜 采 用两种 以上 方法 比对 验证 风险评 估结 果，当 采用 不同方法 得出 的评 估结 果出 现较大 差异 时，应分 析导 致较大 差异 的原 因，确定 合理的 评估 结果。6.2 LCD 法 6.2.1 评估指 标 6.2.1.1 可能性 指标 分级 可能性 指标(L)统一 划分 为 五个级 别：极高、高、中 等、低、极 低，其 分 值宜 按表1 取值。表1 LCD 法 可能 性指标 可能性级别 发生的可能性 取值区间a 极高 极易 9 L 1 0 高 易 6 L 9 中等 可能 3 L 6 低 不大可能 1 L 3 极低 极不可能 0 L 1 a可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数。6.2.1.2 后果严 重程 度指标 分级 后果严 重程 度指标(C)统 一 划分为 四个 级别：特 别严 重、严 重、较严 重、一般 严重，其 分 值宜 按表2取值。表2 LCD 法 后果 严重 程度 指标 后果严重程度级别 后果严重程度分级 取值 特别严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到 生产安全事故 报告和调查处理条例 中特别 重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到 生产安全事故报告 和调查处理条例 中特别重大 事故经济损失标准；（3）社会影响：可能产生 社会影响达到 广西壮族自治区人民政府突发公共事件总体应急预案中特别重大突发公共事件 社会影响 标准。10 DB45/T 2757.1 2023 5 表2 LCD 法 后果 严重 程度 指标（续）后果严重程度级别 后果严重程度 分级 取值 严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到 生产安全事故 报告和调查处理条例 中重大 事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到 生产安全事故报告 和调查处理条例 中重大事故 经济损失标准；（3）社会影响：可能产生 社会影响达到 广西壮族自治区人民政府突发公共事件总体应急预案中重大突发公共事件 社会影响标准。5 较严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到 生产安全事故 报告和调查处理条例 中较大 事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到 生产安全事故报告 和调查处理条例 中较大事故 经济损失标准；（3）社会影响：可能产生 社会影响达到 广西壮族自治区人民政府突发公共事件总体应急预案中较大突发公共事件 社会影响标准。2 一般严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到 生产安全事故 报告和调查处理条例 中一般 事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到 生产安全事故报告 和调查处理条例 中一般事故 经济损失标准；（3）社会影响：可能产生 社会影响达到 广西壮族自治区人民政府突发公共事件总体应急预案中一般突发公共事件 社会影响标准。1 6.2.2 风险等 级评 估 6.2.2.1 可能性 评分 针对不 同作 业单 元，搜集 交通运 输生 产经 营单 位近 年来风 险事 件发 生情 况频 次数据，并 根据 最 新 辨识到的 主要 致险 因素，结 合行业 实践 经验，根据 表1，对 风 险事 件发 生的 可能 性指标（L）进行 评 分。6.2.2.2 后果严 重程 度评分 针对不 同作 业单 元，分析 风险事 件发 生后，可 能造 成的最 大人 员伤 亡、经济 损失、社会 影响，综 合参考历 史上 类似 事件 后果 损失，根据 表2，对 风险 事 件 后果 严重 程度 指标（C）进行 评 分。6.2.2.3 风险等 级确定 安全风 险等 级由 高到 低统 一划分 为四 级：重大 风险、较大 风险、一 般风 险、低 风险。风 险等 级 大 小（D）由 风险 事件 发生 的可 能性(L)、后 果严 重程 度(C)两个 指标 组合 决定，按公 式（1）确定。风险 等 级分值及 对应 的风 险等 级见 表3。=(1)式中：D 风险 等级 大小；L 风险 事件 发生 的可 能 性；C 后果 严重 程度。DB45/T 2757.1 2023 6 表3 LCD 法 风险 等级 分值 及对 应的风 险等 级 风险等级 风险等级分值（D）重大风险 55D 1 0 0 较大风险 20D 5 5 一般风险 5 D 2 0 低风险 0 D 5 6.3 LEC 法 6.3.1 评估指 标 6.3.1.1 可能性 指标 分级 可能性 指标(L)分级 及取 值 见表4。表4 LEC 法 可能 性指标 事故发生的可能性 取值 完全可以预料 10 相当可能 6 可能，但不经常 3 可能性小，完全意外 1 不太可能，可以设想 0.5 极不可能 0.2 实际不可能 0.1 6.3.1.2 暴露 于 危险 环境 的 频 繁程 度 指标 分级 暴露 于 危险 环境 的 频 繁程 度 指标(E)分级 及取 值见 表5。表5 LEC 法 暴露 于危 险环 境的 频繁程 度指标 暴露于危险环境的频繁程度 取值 连续暴露 10 每天工作时间内暴露 6 每周一次或偶然暴露 3 每月一次暴露 2 每年几次暴露 1 非常罕见暴露 0.5 6.3.1.3 后果 严 重程 度指 标分 级 后果严重 程度 指标(C)分级 及取值 见表6。DB45/T 2757.1 2023 7 表6 LEC 法 后果 严重 程度 指标 发生事故产生的后果b 分数值 10 人以上死亡 100 3 人以上9 人以下死亡 40 1 人以上2 人以下死亡 15 严重 伤残 7 有伤残 3 轻伤，需救护 1 b“以上”、“以下”包括本数。6.3.2 风险等 级评估 风险等 级大小（D）由风 险 事件发 生的可 能性(L)、作 业人员 暴露于 危险 环境的 频繁程 度（E）和后果严重 程度(C)3 个指 标组 合决定，按 公式（2）确定。风险 等级 分值 及对 应的 风险等 级见 表7。=(2)式中：D 风险 等级 大小；L 风险 事件 发生 的可 能 性；E 暴露 于危 险环 境的 频 繁程度；C 后果 严重 程度。表7 LEC 法 风险 等级 分值 及对 应的风 险等 级 风险等级 风险等级分值（D）重大风险 D 320 较大风险 160D 320 一般风险 70D 160 低风险 70 6.4 作业单 元整 体风 险评 估 评估确 定作 业单 元中 各风 险 事件 的风 险等 级后，以 风 险事件 的最 高风 险等 级作 为该作 业单 元的 整 体风险等 级。将 每个 风险 事 件发生 可能 性、风 险事 件 后果严 重程 度、风 险事 件 风险等 级和 作业 单元 整体 风险等级 填入 安全 风险 评估 信息表，参 见附 录A。6.5 风险等 级的 调整 与变 更 作业单 元和 风险 事件 初评 为“重大 风险”后，交 通运 输生产 经营 单位 应针 对主 要致险 因素（人、物、环境、管理），及时 通过 人、财、物、技 术等 方面 的投入，以 降低 风险 等级，经重 新评 估后 可 变 更 风 险等级。针对 因主、客观 因 素，无 法降 低的“重大 风 险”，应 积极 加强 风险 管 控。交 通运 输生 产经 营单 位发现新 的致 险因 素出 现，或已 有 主要 致险 因素 发生 变化，导致 发生 风险 事件 可能性 或后 果严 重 程 度 显 著变化时，应 及时 开展 风险 再评估，并 变更 风险 等级。DB45/T 2757.1 2023 8 7 风险管 控措 施 7.1 交通运 输 生产 经营 单位应 根据作 业单元 和风 险事件 的风险 等级，制定 相应的 风险管 控措施，并 将风险管 控措 施填 入安 全风 险评估 信息 表（参见 附录A）。风险 管控 措施 应具备可行性、可 靠性、针对 性和安全 性，宜包 括监 测预 警、警 示告 知、风险 降低、应急 处置 等。注：风险降低是指 减少风险的消极后果，降低其发生概率，或二者兼有的行为。7.2 交通运 输 生产 经营 单位应 明确风 险管控 责任、制定 相关制 度、实 施风 险管控 措施，把安全 生 产 风险控制 在可 接受 范围 之内，防范 生产 安全 事故 发生。7.3 重大风 险的致 险因 素超出 管控范 围，应 及时 调整风 险管控 措施。重大 风险管 控失效 发生生产安全事故的，交通 运输 生产 经 营单位 应 按 照相 关应 急预 案开展 应急 处置 工作，应 急处置 和调 查处 理后，应 及时对相 关工 作进 行评 估总 结，明 确改 进措 施。DB45/T 2757.1 2023 9 A A 附录A（资料 性）安全风 险评 估信 息表 见 表A.1。表A.1 安全风 险评 估信 息表 风险辨识范围 作业 单元 风险 事件 致险因素 风险事件发生可能性 风险事件后果严重程度 风险事件风险等级 作业单元整体风险等级 风险管控措施 人的因素 物的因素 环境因素 管理因素 DB45/T 2757.1 2023 10 参考文 献 1中 华人 民共 和国 国务 院 生产 安全 事故 报告 和调 查处理 条例 国 务院 令2007第493 号 2中 华人 民共 和国 交通 运 输部 公路 水路 行业 安全 生产风 险管 理暂 行办 法 交安监 发20176 号 3 中华人民共和国交通运输部 公 路 水 路 行 业 安 全 生 产 风 险 辨 识 评 估 管 控 基 本 规 范 交办安2018135 号 4广西 壮族 自治区 人民 政 府办公 厅 广 西壮 族自治 区人民 政府突 发公 共事件 总体应 急预案 桂政办发2004180 号