东 营 市 森 琼 兰 东 专 利 技 术 服 务 有 限 公 司 、 东 营 市 专 利 企 业 协 会 企 业 标 准Q /S-SQ LD0032016科 技 项 目 验 收 服 务2016-07-20 发 布 2016-07-20 实 施东 营 市 森 琼 兰 东 专 利 技 术 服 务 有 限 公 司 东 营 市 专 利 企 业 协 会 发 布备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分2Q /S-SQ LD003 2016目 录前 言 .3科 技 项 目 验 收 服 务 .41、 范 围 . 42、 规 范 性 引 用 文 件 .43、 接 洽 . 44、 面 谈 和 议 价 .55、 签 订 合 同 文 件 与 结 算 .56、 准 备 验 收 材 料 .67、 检 查 主 要 验 收 内 容 .78、 与 政 府 部 门 进 行 沟 通 、 协 调 .79、 联 系 专 家 、 组 织 会 议 验 收 .710、 验 收 报 送 .811、 跟 踪 回 访 .812、 注 意 事 项 . 9附 项 目 验 收 服 务 简 图 .10备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分3前 言本 标 准 是 起 草 单 位 在 项 目 验 收 服 务 过 程 中 探 索 并 制 定 的 企 业 标 准 ， 作 为 企 业提 供 验 收 服 务 的 工 作 依 据 ， 也 可 供 本 行 业 企 业 参 考 。本 标 准 起 草 单 位 ： 东 营 市 森 琼 兰 东 专 利 技 术 服 务 有 限 公 司东 营 市 专 利 企 业 协 会本 标 准 主 要 起 草 人 ： 巴 灿 灿 王 东 李 建 孝 张 海 燕 易 浩 然 荆 雪 玲 李 维 娜本 标 准 自 发 布 之 日 实 施 ， 有 效 期 五 年 。 实 施 期 间 ， 起 草 单 位 可 根 据 实 际 情 况对 标 准 进 行 修 订 ， 并 进 行 自 我 声 明 。备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分4科 技 项 目 验 收 服 务1、 范 围本 标 准 规 定 了 科 技 项 目 验 收 （ 指 独 立 项 目 验 收 委 托 ） 服 务 的 规 范 和 流 程 。本 标 准 适 用 于 科 技 项 目 验 收 服 务 。2、 规 范 性 引 用 文 件下 列 标 准 中 的 条 款 通 过 本 标 准 的 引 用 而 成 为 本 标 准 的 条 款 。 凡 是 注 日 期 的 引用 文 件 ， 其 随 后 所 有 的 修 改 单 （ 不 包 括 勘 误 的 内 容 ） 或 修 订 版 均 不 适 用 于 本 标 准 ，然 而 ， 鼓 励 根 据 本 标 准 达 成 协 议 的 各 方 研 究 是 否 使 用 这 些 文 件 的 最 新 版 本 。 凡 是不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 适 用 于 本 标 准 。GB/T 29490 2013 企 业 知 识 产 权 管 理 规 范 ；DA/T22-2000 归 档 文 件 整 理 规 则 ；3、 接 洽3.1 客 户 主 动 联 系 进 行 项 目 验 收 的 咨 询 ， 并 提 交 自 己 的 初 步 需 求 。3.2 联 系 方 式 可 以 为 电 话 、 网 站 、 QQ、 E-mail等 能 够 联 系 到 公 司 的 方 式 。3.3 公 司 服 务 人 员 就 客 户 提 出 的 初 步 需 求 与 客 户 进 行 初 步 的 沟 通 ， 介 绍 项 目验 收 的 基 本 情 况 ， 预 约 面 谈 。3.4 在 沟 通 中 ， 客 服 人 员 就 客 户 的 姓 名 （ 可 以 直 接 是 姓 氏 ） 、 性 别 、 地 址 、有 效 的 电 话 、 项 目 大 体 完 成 情 况 、 需 求 时 间 等 进 行 登 记 ， 方 便 与 客 户 经 理 进 行 分析 ， 在 预 约 几 天 后 的 客 户 面 谈 之 前 有 一 个 初 步 的 规 划 ， 包 含 该 项 目 验 收 需 要 起 草的 文 档 、 对 方 需 要 提 供 的 资 料 、 需 要 预 约 的 专 家 资 源 等 并 给 对 方 一 个 价 格 区 间 。必 要 的 时 候 可 以 要 求 客 户 预 先 缴 纳 一 部 分 500-1000 元 押 金 （ 100 万 扶 持 作为 押 金 衡 量 标 准 ） 。3.5预 约 好 面 谈 后 ， 提 醒 委 托 人 需 要 在 面 谈 前 或 者 面 谈 日 提 供 验 收 委 托 单 位营 业 执 照 、 项 目 任 务 书 （ 合 同 ） 等 基 本 资 料 。备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分54、 面 谈 和 议 价4.1 在 约 好 的 时 间 与 客 户 进 行 当 面 洽 谈 ； 并 提 前 准 备 好 需 要 客 户 填 写 的 委 托书 、 与 客 户 详 细 的 沟 通 的 项 目 的 情 况 。4.2 首 先 与 客 户 沟 通 ， 填 写 客 户 委 托 服 务 表 ， 包 含 姓 名 、 电 话 （ 固 定 电 话 及手 机 ） 、 邮 箱 或 QQ、 初 步 报 价 、 验 收 完 成 时 间 期 限 及 其 他 需 求 登 记 的 。4.3 客 户 填 写 委 托 登 记 后 要 签 字 确 认 ， 并 提 供 单 位 营 业 执 照 （ 或 三 合 一 证 ） 、项 目 任 务 书 （ 合 同 ） 复 印 件 或 扫 描 件 进 行 客 户 资 产 存 档 。4.4客 户 服 务 人 员 就 前 期 需 要 客 户 准 备 的 资 料 与 客 户 沟 通 ， 现 场 将 任 务 书 的指 标 进 行 分 析 ， 与 客 户 一 一 对 应 看 看 完 成 情 况 ， 并 依 据 需 要 准 备 的 资 料 多 少 、 难易 程 度 来 交 涉 验 收 成 功 的 可 能 性 和 项 目 验 收 的 流 程 等 一 一 与 客 户 进 行 详 细 的 分解 说 明 。 并 给 对 方 一 个 确 定 的 代 理 价 格 ， 说 明 代 理 服 务 费 为 预 收 费 ， 并 在 沟 通 中挖 掘 客 户 的 其 他 潜 在 的 专 利 、 商 标 和 项 目 的 代 理 需 求 。这 对 客 户 服 务 人 员 素 质 和 沟 通 能 力 有 更 高 的 要 求 。 客 户 服 务 人 员 需 要 就 各 级各 类 政 府 扶 持 的 项 目 与 指 南 有 充 分 的 了 解 ， 而 且 要 不 断 就 更 新 的 政 策 指 南 进 行 专业 学 习 。5、 签 订 合 同 文 件 与 结 算5.1 起 草 合 同 文 本5.1.1 确 定 验 收 的 项 目 类 型 ， 如 创 新 基 金 、 省 市 重 点 研 发 计 划 、 省 市 重 大 专项 、 火 炬 计 划 、 黄 蓝 两 区 人 才 项 目 、 泰 山 学 者 、 服 务 补 助 项 目 等 。5.1.2 下 载 相 应 的 验 收 文 本 。5.2 确 定 合 同 文 本5.2.1针 对 合 同 中 的 义 务 、 权 益 进 行 沟 通 ， 约 定 还 需 要 指 标 实 现 过 程 中 准 备的 资 料 ， 另 外 支 付 费 用 的 要 单 独 与 客 户 沟 通 并 确 认 ， 包 括 其 中 专 家 咨 询 费 、 专 利登 记 费 等 由 客 户 支 付 ， 协 调 修 改 ， 双 方 统 一 ， 定 稿 合 同 。5.3 签 订 合 同5.3.1 客 户 服 务 人 员 预 约 客 户 的 签 约 的 时 间 和 地 点 ， 服 务 人 员 提 前 跟 领 导 预约 时 间 和 公 章 ， 准 备 好 。5.3.2 备 齐 相 关 资 料 如 ： 身 份 证 复 印 件 或 公 司 执 照 复 印 件 、 电 话 、 地 址 、 公备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分6章 或 法 人 章 等 。5.3.2 双 方 查 看 合 同 内 容 没 有 异 议 后 ， 签 订 合 同 。5.4结 算 费 用5.4.1提 醒 客 户 在 合 同 约 定 的 时 间 内 支 付 服 务 费 ， 客 户 服 务 人 员 联 系 出 纳 开具 发 票 ， 以 双 方 约 定 的 形 式 交 给 客 户 ， 客 户 服 务 人 员 开 始 着 手 准 备 验 收 事 宜 。6、 准 备 验 收 材 料6.1 准 备 前 工 作 （ 具 体 还 需 要 根 据 不 同 类 型 的 计 划 验 收 要 求 来 准 备 ）（ 1） 项 目 合 同 书 复 印 件 （ 验 原 件 ）（ 2） 项 目 科 技 报 告（ 3） 项 目 实 施 工 作 总 结 报 告（ 4） 项 目 所 获 成 果 、 专 利 一 览 表 （ 含 成 果 登 记 号 、 专 利 申 请 号 及 证 书 的 复印 件 ）（ 5） 本 项 目 购 置 的 仪 器 设 备 材 料 清 单 、 购 置 发 票 、 合 同 及 银 行 支 付 凭 证 复印 件 （ 6） 执 行 期 内 项 目 承 担 单 位 年 度 财 务 报 表 和 最 近 一 个 月 的 财 务 报 表 复 印 件（ 7） 本 项 目 有 关 的 经 济 指 标 证 明 材 料 复 印 件（ 8） 其 他 有 关 项 目 完 成 情 况 的 证 明 材 料6.2 根 据 项 目 立 项 指 标 一 一 核 对 查 看 客 户 公 司 完 成 情 况 ， 并 书 写 验 收 文 件 ，核 查 客 户 的 专 项 资 金 是 否 独 立 做 帐 ， 协 调 我 公 司 会 计 人 员 为 客 户 梳 理 账 目 ， 按 顺序 分 类 型 整 理 好 需 要 查 验 的 发 票 。6.3 根 据 客 户 项 目 完 成 情 况 编 制 验 收 申 请 表 、 工 作 报 告 、 技 术 研 发 报 告 、 资金 使 用 明 细 等 文 件 并 制 作 汇 报 ppt。6.4 审 查 文 件 材 料 是 否 完 整 、 规 范 。6.5 整 理 好 客 户 提 供 的 发 票 ， 联 系 会 计 事 务 所 为 客 户 做 出 专 项 审 计 报 告 。6.6 如 果 客 户 有 知 识 产 权 方 面 未 完 成 的 指 标 ， 有 客 户 服 务 人 员 与 客 户 沟 通 交由 公 司 申 请 或 购 买 许 可 等 ， 并 相 应 延 长 验 收 时 间 。6.7 针 对 未 完 成 的 指 标 还 需 要 完 成 的 ， 需 要 根 据 具 体 验 收 时 间 进 行 一 个 合 理的 规 划 ， 责 任 到 人 ， 进 行 实 施 完 成 ， 确 保 项 目 任 务 书 （ 合 同 ） 中 约 定 的 指 标 尽 可能 100%完 成 。备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分77、 检 查 主 要 验 收 内 容7.1 验 收 资 料 是 否 完 整7.2 合 同 约 定 的 研 发 任 务 和 相 应 技 术 指 标 完 成 情 况7.3 项 目 获 得 的 自 主 知 识 产 权 及 应 用 取 得 的 经 济 社 会 效 益 情 况7.4 项 目 经 费 到 位 情 况 和 财 政 资 助 经 费 使 用 情 况7.5 项 目 实 施 和 财 政 资 助 经 费 管 理 使 用 存 在 的 问 题 。8、 与 政 府 部 门 进 行 沟 通 、 协 调8.1 与 项 目 验 收 委 托 单 位 地 税 所 在 地 的 分 管 该 项 目 的 局 室 进 行 沟 通 与 联 系 ，确 定 项 目 能 够 验 收 的 标 准 和 时 间 。8.2 根 据 沟 通 和 协 调 的 情 况 就 项 目 验 收 材 料 进 行 再 次 梳 理 ， 并 简 装 验 收 材 料后 与 委 托 单 位 负 责 人 员 一 起 相 关 科 室 进 行 审 核 ， 并 依 据 审 核 结 论 进 行 修 改 完 善 。8.3 与 行 政 局 室 进 行 协 调 验 收 时 间 ， 并 与 委 托 单 位 进 行 沟 通 ， 敲 定 最 终 验 收时 间 。9、 联 系 专 家 、 组 织 会 议 验 收9.1联 系 专 家9.1.1根 据 客 户 公 司 项 目 的 类 型 以 及 验 收 管 理 办 法 对 专 家 的 要 求 ， 确 定 需 求专 家 技 术 领 域 和 专 家 时 间 ， 在 单 位 专 家 数 据 库 中 匹 配 专 家 资 源 并 协 调 出 席 。9.1.2确 定 验 收 地 点 ， 可 在 客 户 公 司 会 议 室 ， 方 便 行 政 局 室 和 专 家 查 看 现 场 。9.1.3 起 草 验 收 议 程 和 专 家 明 细 表 报 委 托 单 位 和 行 政 局 室 审 核 、 通 过 。9.2 组 织 验 收9.2.1 通 过 短 信 或 微 信 或 邮 件 等 方 式 与 专 家 进 行 最 后 验 收 时 间 和 验 收 地 点的 确 认 。9.2.2 协 调 委 托 单 位 对 专 家 分 别 安 排 住 宿 、 接 送 、 支 付 等 事 宜 ， 我 们 可 具 体配 合 。9.2.3 协 调 委 托 单 位 进 行 行 政 局 室 的 参 加 人 员 的 接 待 事 宜 。9.2.4 协 调 公 司 人 员 或 委 托 单 位 人 员 进 行 验 收 分 工 ， 并 具 体 到 人 。9.3 验 收 会 议备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分89.3.1 专 家 与 管 理 者 到 会 前 ， 与 委 托 单 位 进 行 会 议 室 的 布 置 ， 以 及 桌 签 、 茶水 、 笔 纸 等 的 准 备 并 摆 放 整 齐 ； 装 订 好 的 验 收 材 料 进 行 摆 放 ， 按 照 汇 报 人 、 专 家 、行 政 人 员 、 参 与 答 辩 人 员 人 手 一 份 的 标 准 配 发 。9.3.2 调 试 汇 报 的 PPT 以 及 投 影 仪 等 就 绪 。9.3.3接 待 所 有 参 与 人 员 ， 并 就 坐 。 由 主 持 人 宣 布 验 收 开 始 ， 并 宣 读 议 程 。9.4 验 收 过 程9.4.1 项 目 负 责 人 进 行 汇 报 ， 一 般 时 长 半 小 时 到 一 个 小 时 。9.4.2 专 家 就 提 供 的 技 术 资 料 是 否 完 整 、 齐 全 和 准 确 ， 并 符 合 国 家 有 关 规 范和 要 求 ， 以 及 项 目 任 务 书 （ 合 同 ） 指 标 完 成 情 况 进 行 质 询 、 查 证 ； 项 目 团 队 进 行答 辩 。 约 估 计 半 小 时 到 一 小 时 。9.4.3 专 家 进 行 项 目 评 价 。9.4.4 项 目 验 收 结 论 与 意 见 。9.4.5 专 家 对 本 项 目 提 出 问 题 和 改 进 意 见 。9.5 结 算 专 家 咨 询 费 、 接 送 专 家 、 行 政 局 室 人 员 。10、 验 收 报 送10.1 对 专 家 们 的 意 见 进 行 验 收 材 料 的 完 善 与 完 整 。10.2 依 据 验 收 管 理 办 法 和 行 政 局 室 的 要 求 整 理 整 套 验 收 材 料 并 按 要 求 装订 。 装 订 的 份 数 要 比 要 求 的 多 出 两 份 ， 一 是 给 委 托 单 位 存 档 ， 一 是 本 单 位 存 档 。10.3 将 验 收 材 料 报 送 给 行 政 局 室 审 核 。11、 跟 踪 回 访11.1 项 目 部 的 客 户 服 务 人 员 就 验 收 服 务 进 行 客 户 满 意 度 调 查 ， 汇 总 调 查 结果 与 存 档 ， 作 为 质 量 体 系 认 证 工 作 的 主 要 证 明 之 一 ， 同 时 作 为 该 业 务 负 责 人 年 度奖 金 发 放 的 参 考 标 准 之 一 。11.2 节 假 日 与 重 大 政 策 出 台 时 记 得 给 委 托 单 位 节 假 日 祝 福 和 政 策 解 析 。11.3 若 客 户 有 新 的 项 目 立 项 ， 与 客 户 沟 通 其 他 服 务 需 求 时 ， 促 成 相 应 的 其他 合 作 。 但 是 作 为 客 户 信 任 的 服 务 单 位 是 我 们 努 力 的 标 准 ， 不 仅 仅 总 是 围 绕 业 务 。备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分912、 注 意 事 项12.1 验 收 服 务 首 先 靠 考 察 客 户 项 目 的 真 实 性 ， 考 察 项 目 是 否 按 照 任 务 书 严格 执 行 。12.2 为 客 户 准 备 资 料 验 收 过 程 中 ， 应 严 格 遵 循 保 密 协 议 ， 不 对 客 户 的 相 关信 息 进 行 泄 露 。12.3如 无 法 按 期 申 请 验 收 ， 项 目 承 担 单 位 应 在 合 同 到 期 前 30 天 前 ， 向 市 科技 主 管 部 门 提 出 延 迟 验 收 申 请 。12.4 项 目 验 收 以 项 目 合 同 为 依 据 ， 对 项 目 实 施 的 技 术 路 线 方 案 、 项 目 产 生的 科 技 成 果 、 应 用 效 果 、 经 济 社 会 效 益 、 知 识 产 权 的 形 成 和 管 理 、 科 技 人 才 队 伍培 养 、 经 费 使 用 合 理 性 等 做 出 评 价 。12.5 如 果 专 家 不 符 合 要 求 或 者 不 能 出 席 ， 首 先 要 准 备 专 家 的 数 量 在 应 到 专家 数 +2； 其 次 要 尽 快 协 调 新 的 替 补 专 家 ， 并 报 行 政 局 室 同 意 ， 并 协 调 委 托 单 位 更换 相 应 专 家 桌 签 、 房 间 预 订 等 工 作 。12.6 验 收 结 果 为 复 议 的 项 目 ， 承 担 单 位 应 根 据 项 目 通 知 书 要 求 ， 按 照 项 目验 收 流 程 再 次 申 请 验 收 。备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分10附 项 目 验 收 服 务 简 图 符 合 不 符 合NO客 户 委 托 与 客 户 协 调 沟 通 或 不 予受 理评 估 项 目 无 弄 虚 作 假 ， 真 实 实 施 ，正 常 完 成 验 收签 订 委 托 合 同收 费帮 助 客 户 完 成 指 标 、 准 备 验 收 材 料成 功联 系 专 家 验 收会 议 验 收顾 客 确 认跟 踪 回 访备案 2016年08月08日 11点05分备案 2016年08月08日 11点05分