ICS 13.020.10 Z 04 DB1501 呼 和 浩 特 市 地 方 标 准 DB 1501/T 0009 2020 碳管理体 系 要求 Carbon management system requirements 2020-04-15 发布 2020-05-15 实施 呼 和 浩 特 市 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB1501/T 0009 2020 I 目 次 前言.III 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 领 导作 用.2 4.1 领导 作用 和承 诺.2 4.2 组织 的机 构、职责 和 权限.2 4.3 碳管 理方 针.3 5 策划.3 5.1 总则.3 5.2 合规 义务.3 5.3 评估 风险 和机 遇.3 5.4 碳排 放量 核算.3 5.5 碳减 排目 标、指标 和 碳减排 方案.4 6 实施.4 6.1 总则.4 6.2 能力.4 6.3 意识.4 6.4 碳信 息披 露与 交流.4 6.5 文件 化信 息.5 6.6 产品 方案 及运 行计 划.5 6.7 碳数 据管 理.6 6.8 碳配 额管 理.7 6.9 碳交 易管 理.7 6.10 理解 相关 方的 需求 和期望.7 7 绩 效评 价.7 7.1 总则.7 7.2 计量、统 计与 分析.7 7.3 监测 计划.8 7.4 合规 性评 价.8 7.5 数据 质量 控制.8 7.6 内部 审核.9 7.7 管理 评审.9 8 改进.10 DB1501/T 0009 2020 II 8.1 总则.10 8.2 不符 合、纠正、纠 正 措施.10 8.3 持续 改进.10 参考文 献.11 DB1501/T 0009 2020 III 前 言 本标准 按照GB/T 1.1-2009 给出的 规则 起草。本标准 由内 蒙古 节能 协会 提出并 归口。本标准 起草 单位：内 蒙古 碳环智 能科 技有 限公 司、内蒙古 节能 协会。本标准 主要 起草 人：高雪 梅、高 春梅、达 尔汗、张 月峰、张国 军。DB1501/T 0009 2020 1 碳 管理体 系 要求 1 范围 本标准 规定 了术 语和 定义、领导 作用、策划、实施、绩效 评价、改进。使组 织采用 过程 方法 实现 碳管理绩 效，包 括减 少碳排 放量，持续改 进 碳 排放绩 效。本 标准适 用于 碳排放 组织。本标准 可单 独使用,也可与 其他 管理 体系 整合 使用。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日 期的引 用文 件，仅注 日期 的 版本适 用于 本文 件。凡是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有 的修改 单）适用 于本 文件。GB/T 19001 质 量管 理体系 要求 GB/T 32150 工 业企 业温 室气体 排放 核算 和报 告通 则 IPCC 国家 温室 气体 清单 指 南（2006）ISO 14064-1:2018 温 室气 体 第一 部分 组织层 面上 对温室 气体排 放和清 除的 量化和 报告的 规范 及指南 3 术语和 定义 GB/T 32150、GB/T 19001 界定的 以及 下列 术语 和定 义适用 于本 文件。3.1 碳 管理 体系 carbon management system 组织针 对温 室气 体排 放管 控而建 立的 管理 方针、目 标、过程 和程 序及 一系 列相 互 关联的 要素 的集 合。3.2 碳 排放 核算 carbon emission accounting 按照一 定的 程序 和技 术方 法对碳 排放 进行 量化 的活 动。3.3 碳 排放 强度 intensity of carbon emission 组织单 位产 品产 量或 产值 的碳排 放量。3.4 碳 排放 管理 团队 carbon emission management team 组织内 部负 责实 施碳 排放 管理活 动、持续 改进 其碳 排放绩 效的 相关 人员。3.5 DB1501/T 0009 2020 2 碳 排放 源 carbon emission source 向大气 中排 放温 室气 体的 物理单 元或 过程。3.6 碳 排放 量 carbon emissions 组织在 一定 时间 段内 释放 到大气 中的 温室 气体 总量。以 二氧 化碳 当量 表示，计 量单位 为“吨 二氧 化碳当量”。3.7 碳 源流 carbon source flow 流入组 织或 流出 组织 边界 的化石 燃料、含 碳的 原材 料、含 碳的 产品 或含 碳的 废物。注：在生产过程中产生 的副产品或废气如果被现场回收利用而不流出组织边界，则不属于碳源流。3.8 碳 排放 权 carbon emission rights 组织 在 满足 法律 规定 的条 件下所 获得 的碳 排放 指标 从而向 大气 排放 温室 气体 的权利。3.9 碳 配额 carbon emission quota 由碳交 易管 理部 门发 放的 二氧化 碳当 量排 放额 度，计量单 位为 吨二 氧化 碳当 量（tCO2e）。4 领导作 用 4.1 领导作 用和 承诺 最高管 理者 应通 过以 下方 面证实 其对 碳管 理的 领导 作用和 承诺：a)对碳管 理体 系的 有效 性负 责；b)确保制 定低 碳发 展战 略和 目标；c)确保碳 管理 融入 组织 的业 务过程；d)促进使 用过 程方 法和 基于 风险的 思维；e)确保碳 管理 所需 的资 源是 可获得 的；f)确保碳 管理 信息 的有 效沟 通；g)确保碳 管理 体系 实现 预期 结果；h)促使人 员积 极参 与，指导 和支持 其为 碳管 理的 有效 性作出 贡献；i)推动碳 管理 体系 的持 续改 进；j)支持其 他相 关管 理者 在其 职责范 围内 发挥 领导 作用。4.2 组织的 机构、职 责和 权限 最高管 理者 应确 保组 织相 关的机 构、职责 和权 限得 到分配、沟 通和 理解。最高管 理者 应分 配职 责和 权限，以确 保：a)碳管理 体系 符合 本标 准的 要求；DB1501/T 0009 2020 3 b)各过程 获得 其预 期输 出；c)报告碳 管理 的绩 效以 及改 进机会；d)在整个 组织 中推 动低 碳发 展战略；e)在策划、实 施碳 管理 变更 时保持 其完 整性。4.3 碳管理 方针 最高管 理者 应在 界定 的碳 管理范 围内 建立、实 施并 保持碳 管理 方针，碳 管理 方针应 满足：a)与组织 碳排 放的 特点、规 模相适 应；b)包括改 进碳 排放 绩效 的承 诺；c)包括履 行其 合规 义务 的承 诺；d)为制定 碳管 理目 标提 供框 架；e)形成文 件，在内 部不 同层 面得到 沟通、传 达，并可 为相关 方获 取；f)根据需 要定 期评 审和 更新。5 策划 5.1 总则 组织应 进行 碳管 理的 策划，形 成文 件。策划 应与 低 碳发展 战略 保持 一致，并 保证持 续改 进碳 排放 绩效。策 划应 包含 对碳 排放 绩效有 影响 活动 的评 审。5.2 合规义 务 注：5.3 评估风 险和 机遇 组织应 识别 碳排 放对 其生 产、经 营产 生的 影响。组 织应：a)识别政 策变 化驱 动的 风险；注：政策的不确定性、产品标识政策与标准、强制性碳排放报告、碳税、碳排放交易机制等。b)识别政 策变 化驱 动的 风险；注：政策的不确定性、产品标识政策与标准、强制性碳排放报告、碳税、碳排放交易机制等。c)识别物 理参 数变 化驱 动的 风险；注：极端气候引发的自然灾害对组织造成的潜在风险。d)识别其 他风 险。注：利益相关方的诉求、社会责任、企业声誉等。5.4 碳排放 量核 算 组织应 确定 碳排 放量 核算 的方法 学和 准则，编 写碳 排放报 告。碳排 放报 告至 少应包 括：a)碳排放 量核 算的 目的 和核 算准则；b)碳排放 的范 围和 边界；c)核算期；d)工艺和 设备 信息；e)碳排放 源及 排放 种类；f)碳排放 活动 水平 及其 交叉 验证的 方式；g)碳排放 因子；DB1501/T 0009 2020 4 h)碳排放 量及 碳排 放强 度；i)计量器 具信 息及 碳排 放数 据的不 确定 性；j)主要碳 排放 源和 改进 碳排 放绩效 的机 会；k)与碳排 放量 相关 的其 他事 项。5.5 碳减排 目标、指 标和 碳减 排方案 组织应 建立、实 施和 保持 碳减排 目标、指 标，覆 盖 相关层 次、过程 或设 施等 层面，并形 成文 件。碳减排目 标和 指标 应与 碳管 理方针 保持 一致，碳减 排 指标与 碳排 放目 标保 持一 致。组织 应建 立、实施 和 保持碳减 排方 案以 实现 碳减 排目标 指 标。碳 减排 方案 应形成 文件，并 定期 更新。6 实施 6.1 总则 组织在 实施 和运 行碳 管理 体系过 程中，应 使用 策划 阶段的 结果。6.2 能力 组织应 确保 与碳 管理 体系 相关的 人员 具有 基于 相应 教育、培 训、技能 或经 验 所要求 的能 力，无 论这些人员 是为 组织 或代 表组 织工作。组 织应 识别 与碳 管理体 系运 行控 制有 关的 培训需 求，并提 供培 训 或 采取其他 措施 来满 足这 些需 求。组 织应 保持 适当 的记 录。6.3 意识 组织应 确保 为其 或代 表其 工作的 人员 认识 到：a)符合碳 管理 方针、程 序和 碳排放 管理 体系 要求 的重 要性；b)满足碳 排放 管理 体系 要求 的作用、职 责和 权限；c)改进碳 排放 绩效 所带 来的 益处；d)自身活 动对 碳排 放核 算、报告、控制、交 易和 遵约 产生的 实际 或潜 在的 影响，其活 动和 行为 对实现碳 排放 目标 和指 标的 贡献，以及 偏离 规定 程序 的潜在 后果。6.4 碳信息 披露 与交 流 6.4.1 总则 组织应 建立、实 施并 保持 与碳管 理体 系有 关的 内部 和外部 交流 所需 的过 程，包括：a)信息交 流的 内容；b)信息交 流的 时机；c)信息交 流的 对象；d)信息交 流的 方式。6.4.2 策划信 息交 流过 程 组织应 对碳 管理 体系 相关 的信息 交流 做出 响应。适 当时，组 织应 保留 文件 化 信息，作 为其 信息 交流的证据。组 织应：a)考虑其 合规 义务；b)确保所 交流 的碳 管理 体系 信息一 致且 真实 可信。DB1501/T 0009 2020 5 6.4.3 内部信 息交 流 组织应：a)在其各 职能 和层 次间 就碳 管理的 相关 信息 进行 内部 信息交 流，适当 时，包括 碳管理 的变 更；b)确保其 信息 交流 过程 使在 其控制 下工 作的 人员 能够 为持续 改进 做出 贡献。6.4.4 外部信 息交 流 组织应 按其 合规 义务 对碳 管理 相 关信 息进行 外 部交 流。注：外部交流可包括碳排放信息披露、碳排放报告等。6.5 文件化 信息 6.5.1 总则 组织的 碳管 理体 系应 包括：a)本标准 要求 的文 件化 信息；b)组织确 定的 实现 碳管 理体 系有效 性所 必需 的文 件化 信息。6.5.2 创建和 更新 创建和 更新 文件 化信 息时，组织 应确 保适 当的：a)标识和 说明；b)形式和 载体；c)评审和 批准，以 确保 适宜 性和充 分性。6.5.3 文件化 信息 的控 制 碳管理 体系 及本 标准 要求 的文件 化信 息应 予以 控制，以确 保其：a)在需要 的场 合和 时机，均 可获得 并适 用；b)得到充 分的 保护。6.5.4 其他 组织应 识别 其确 定的 碳管 理体系 策划 和运 行所 需的 来自外 部的 文件 化信 息，适当时 予以 控制。为 控制文件 化信 息，组织 应进 行以下 适用 的活 动：a)分发、查阅、检 索和 使用；b)存储和 保护，包 括保 持易 读性；c)变更和 控制；d)保留和 处置。6.6 产品方 案及 运行 计划 6.6.1 产品方 案 组织应 分析 政策 和市 场情 况，制定 产品 方案，建 立 产品方 案实 施和 监督 管理 机制、信 息反 馈和 动态调整机 制。产品 方案 应包 括：a)能源、原材 料等 市场 分析；b)碳排放 水平、配 额获 取量 及价格 变动 趋势 分析；c)产品价 格分 析；DB1501/T 0009 2020 6 d)产品种 类和 产品 产量 计划；e)不确定 性分 析及 动态 调整 机制设 计。6.6.2 运行计 划 组织应 制定 运行 计划 以降 低碳排 放量。运 行计 划应 包括：a)组织排 放总 量和 碳排 放水 平分析；b)碳交易 工具 和碳 融资 工具 适用性 分析；c)组织节 能降 碳潜 力分 析及 节能减 碳工 程可 行性 分析；d)技术创 新研 究；e)运行计 划设 计；f)不确定 性分 析及 调整 机制 设计。6.6.3 产品方 案和 运行 计划 后评 估 组织应 按照 计划 的时 间间 隔对产 品方 案和 运行 计划 后评估，评 估内 容应 包括：a)产品方 案和 运行 计划 的落 实情况；b)产品方 案和 运 行 计划 实施 投入收 益分 析；c)存在的 问题 及下 一步 工作 建议。6.7 碳数据 管理 6.7.1 总则 组织应 建立、实施 和保 持 碳数据 质量 控制 的文 件化 信息。内 容包 括碳 数据 管 理计划、构建 碳数 据结构、碳 排放 数据 收集 及排 放量计 算。6.7.2 碳数据 管理 计划 组织应 建立 数据 质量 监管 制度，明确 数据 质量 管理 要求。碳数 据管 理计 划应 包括：a)建立碳 排放 数据 收集 和上 报流程；b)确定碳 排放 数据 质量 控制 方法，包括 人员、计 量器 具、数 据记 录及 数据 质量 验证；c)确定碳 排放 数据 准确 性验 证方法，进 行数 据不 确定 性分析。6.7.3 构建碳 数据 结构 组织应 建立 碳数 据结 构规 范碳排 放数 据的 采集、收 集、整 理。碳数 据结 构包 括：a)确定核 算边 界和 范围；b)识别碳 源流；c)确定数 据维 度；d)确定各 碳源 流数 据源 的排 放因子。6.7.4 碳数据 收集 及排 放量 计算 组织应 规定 碳数 据收 集的 过程和 方法，包 括数 据记 录、外 部资 料采 集、取样 分析等；确 定碳 排放 量化方法 和计 算公 式。6.7.5 碳排放 数据 技术 复核 组织应 规定 碳排 放数 据技 术复核 的过 程和 方法。DB1501/T 0009 2020 7 6.8 碳配额 管理 组织应 建立、实 施和 保持 碳 配额管 理的 文件 化信 息，组 织应保 持碳 配额 管理 的相 关记录。内 容包 括：a)年度碳 配额 和碳 排放 量预 测；b)确认年 度碳 配额 量；c)新增设 施配 额及 变更 管理；d)配额账 户管 理以 及配 额清 算。6.9 碳交易 管理 组织应 建立、实 施和 保持 碳 交易管 理的 文件 化信 息，组 织应保 持碳 交易 管理 的相 关记录。内 容包 括：a)掌握最 新政 策法 规；b)对碳市 场的 实时 监测 与分 析；c)碳交易 策略 及分 析；d)碳交易 资金 风险 防控。6.10 理解相 关方 的需 求和 期望 组织应 确定：a)与碳排 放有 关的 相关 方；b)相关方 的需 求和 期望；c)相关方 的需 求和 期望 中哪 些将成 为其 合规 义务。7 绩效评 价 7.1 总则 组织应 监视、测 量、分析 和评价 其碳 排放 绩效 和碳 管理体 系绩 效。组织 应确 定：a)需要监 视和 测量 的内 容；b)适用的 监视、测 量、分析 与评价 的方 法，以确 保有 效的结 果；c)实施监 视和 测量 的时 机；d)对监视 和 测 量的 结果 进行 分析和 评价 的时 机；e)评估数 据的 不确 定性 及其 影响。7.2 计量、统计 与分 析 7.2.1 计量 组织应 对能 源流 和物 料流 实施计 量，确定 计量 器具 的日常 运维 计划 和校 验要 求。7.2.2 统计 组织需 确定 统计 人员 及其 职责，确定 统计 信息 类项，统计 测量 依据、统 计频 次、统 计时 间等 内 容。7.2.3 分析 统计数 据应 包括：a)原始数 据；注：如物料/能源的购进、领用消费、生产和销售、调拨、库存等。DB1501/T 0009 2020 8 b)统计台 账；c)统计报 表。7.2.4 数据统 计与 分析 a)规定统 计和 分析 频次 和时 间节点；b)分析碳 数据 的时 间趋 势；c)分析不 同层 级、核算 单元 对各碳 数据 源的 排放 量占 比；d)分析产 品产 量对 应碳 排放 量的趋 势；e)分析年 度配 额与 实时 累计 排放总 量差 额趋 势。7.3 监测计 划 组织应 对与 碳排 放相 关的 活动水 平数 据、相关 参数 和测量 参数 进行 监测，并 制定碳 排放 监测 计划。组织应 对监 测计 划的 可行 性、适 用性 进行 评估。监 测计划 应包 括：a)碳排放 边界；b)碳排放 源的 监测 范围；c)主要排 放源 和监 测点；d)主要排 放源 活动 水平 数据 的监测 方法；e)采用的 监测 设备；f)监测频 次和 相关 职责；g)数据记 录、统计、处 理、汇总和 保存 方式；h)质量控 制和 保证 措施。7.4 合规性 评价 7.4.1 总则 组织应 建立、实 施并 保持 评价其 合规 性义 务履 行状 况所需 的过 程。合规 性评 价应遵 循客 观公 正性、充分性、经 济 性 和结 果一 致性的 原则。组 织应 保留 文件化 信息，作 为合 规性 评价结 果的 证据。组 织 应：a)确定实 施合 规性 评价 的频 次；b)评价合 规性，需 要时 采取 措施；c)保持其 合规 状况 的知 识和 对其合 规状 况的 理解。7.4.2 合规性 评价 a)核算的 合规性，包括 活动 水平数 据/排放 因子 取值的 符合性；数据 分类汇 总的 程序是 否合规；核算过 程是 否合 规；b)监测条 件的 合规 性，包括 计量器 具、人员 能力、档 案管理 等。7.5 数据质 量控 制 组织应 对数 据质 量进 行控 制。数 据质 量控 制过 程包 括：a)对活动 水平 数据、排 放因 子和其 他估 算参 数进 行交 叉检查，并 确保 其正 确记 录和归 档；b)检查 数 据输 入和 参考 文献 中的抄 录误 差；c)检查碳 排放 源计 算的 正确 性；d)检查是 否正 确记 录了 参数、单位 及适 当的 转换 系数；e)检查数 据的 内在 一致 性；DB1501/T 0009 2020 9 f)检查、评估 碳排 放数 据的 不确定 性。7.6 内部审 核 7.6.1 总则 组织应 按照 策划 的时 间间 隔进行 内部 审核，以 提供 下列有 关碳 管理 体系 的信 息是否 符合：a)组织自 身的 碳管 理要 求和 本标准 的要 求；b)是否得 到有 效的 实施 和保 持。7.6.2 内部审 核方 案 组织应 建立、实 施并 保持 一个或 多个 内部 审核 方案，包括 实施 审核 的频 次、方法、职责、策 划要 求和内部 审核 报告。建立 内 部审核 方案 时，组 织 应 考 虑相关 过程 的重 要性、影 响组织 的变 化以 及 以 往审 核的结果。a)规定每 次审 核准 则和 范围；b)选择审 核员 并实 施审 核，以确保 审核 过程 客观 性和 公正性；c)确保将 审核 结果 报告 给相 关管理 者；d)及时采 取适 当的 纠正 和纠 正措施；e)保留文 件化 信息，作 为实 施审核 方案 以及 审核 结果 的证据。7.7 管理评 审 7.7.1 总则 最高管 理者 应按 照策 划的 时间间 隔对 组织 的碳 管理 体系进 行评 审，以确 保其 持续适 宜性、充 分性 和有效性，并 与组 织的 碳战 略保持 一致。7.7.2 管理评 审输 入 策划和 实施 管理 评审 时应 考虑下 列情 况：a)以往管 理评 审所 采取 措施 的情况；b)与碳管 理体 系相 关的 内外 部因素 的变 化；c)碳管理 绩效 的评 审；d)应对风 险和 机遇 所采 取措 施的有 效性；e)合规义 务的 评价 结果；f)碳管理 方针 的评 审；g)碳管理 目标 和指 标的 实现 程度；h)碳管理 体系 的审 核结 果；i)改进的 机会。7.7.3 管理评 审输 出 组织应 保留 文件 化信 息，作为管 理评 审结 果的 证据。管理 评审 的输 出应 包括 下列事 项相 关的 决定 和措施：a)改进的 机会；b)碳管理 需要 的变 更；c)资源需 求。DB1501/T 0009 2020 10 8 改进 8.1 总则 组织应 确定 和选 择改 进机 会，并 实施 必要 的措 施，以实现 碳管 理体 系的 预期 结果。8.2 不符合、纠 正、纠正 措施 纠正措 施应 与实 际的 严重 程度以 及碳 排放 绩效 结果 相适应。组 织应 确保 在必 要 时对碳 管理 体系 进行改进。组织 应通 过纠 正、纠正措 施 来 识别 和处 理实 际的不 符合，包 括：a)评审不 符合；b)确定不 符合 的原 因；c)评估采 取措 施的 需求 确保 不符合 不重 复发 生或 不会 发生；d)制定和 实施 所需 的适 宜的 措施；e)保留纠 正措 施的 记录；f)评审所 采取 的纠 正措 施的 有效性。8.3 持续改 进 组织应 持续 改进 碳管 理体 系的适 宜性、充 分性 和有 效性。组织 应考 虑分 析和 评价的 结果 以及 管理 评审的输 出，以确 定是 否存 在需求 或机 遇，这些 需求 或机遇 应作 为持 续改 进的 一部分 加以 应对。DB1501/T 0009 2020 11 参 考 文 献 1 GB/T 19000-2016 质 量管 理体系 基 础和 术语 2 GB/T 19001-2016 质 量管 理体系 要求 3 GB/T 24001-2016 环 境管 理体系 要 求及 使用 指南 _