ICS 01.040.27 F10 DB1501 呼 和 浩 特 市 地 方 标 准 DB 1501/T 0008 2020 水泥行业 碳管理体 系实施指 南 Cement industry carbon management systems-Requirements with guidance for use 2020-04-15 发布 2020-05-15 实施 呼 和 浩 特 市 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB15/T 0008 2020 I 目 次 前言.III 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 碳 排放 管理 体系.1 4.1 总则.1 4.2 管理 职责.2 5 策划.2 5.1 总则.2 5.2 合规 义务.2 5.3 评估 风险 和机 遇.3 5.4 碳排 放量 核算.3 5.5 碳减 排目 标、指 标 和 碳减排 方案.3 6 实施.4 6.1 总则.4 6.2 能力.4 6.3 意识.4 6.4 碳信 息披 露与 交流.4 6.5 文件 化信 息.5 6.6 产品 方 案 及运 行计 划.5 6.7 碳数 据管 理.6 6.8 碳配 额管 理.7 6.9 碳交 易管 理.7 6.10 理解 相关 方的 需求 和期望.7 7 绩 效评 价.7 7.1 总则.7 7.2 计量、统 计与 分析.8 7.3 监测 计划.8 7.4 合规 性评 价.9 7.5 数据 质量 控制.9 7.6 内部 审核.9 7.7 管理 评审.10 8 改进.11 8.1 总则.11 DB15/T 0008 2020 II 8.2 不符 合、纠正、纠 正 措施.11 8.3 持续 改进.11 附录A（资 料性 附录）水泥企 业碳 管理 体系 策 划 示例.12 附录B（资 料性 附录）信息收 集.16 附录C（资 料性 附录）碳排放 源识 别.20 DB15/T 0008 2020 III 前 言 本标准 按照GB/T 1.1-2009 给出的 规则 起草。本标准 由内 蒙古 节能 协会 提出并 归口。本标准 起草 单位：内 蒙古 碳环智 能科 技有 限公 司、内蒙古 节能 协会、内 蒙古 自治区 发展 改革 委。本 标准 主要 起草 人：高雪 梅、高 春梅、刘 海燕、齐 宏胜、达尔 汗、张月 峰、王晓东、沈 雁、高 娃。DB15/T 0008 2020 1 水 泥行业 碳管理体 系实施 指南 1 范围 本标准 规定 了水 泥企 业建 立、实 施、保持 和改 进碳 管理体 系的 技术 要求。本标准 适用 于各 类水 泥企 业建立、实 施、保持 和改 进碳管 理体 系。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日 期的引 用文 件，仅 注 日期 的 版本适 用于 本文 件。凡是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有 的修改 单）适用 于本 文件。GB/T 32150 工 业企 业温 室 气体排 放核 算和 报告 通则 IPCC 国家 温室 气体 清单 指 南（2006）ISO 14064-1:2018 组织 层 面上对 温室 气体 排放 和清 除的量 化和 报告 的规 范及 指南 3 术语和 定义 DB1501/T 0009-2020 的术 语和定 义适 用于 本标 准。4 碳排放 管理 体系 4.1 总则 4.1.1 水泥企 业 应 结合 自身 状况 建立、实施、保 持和 改进 碳管理 体系 4.1.2 碳管理 体系 范围 根据企 业碳 排放 管理 水平,制定可 行的 实施 方案，以 持续改 进企 业的 碳排 放绩 效。碳管 理体 系范围指企 业与 碳排 放相 关的 活动及 管理 职责,可 包括 以 下内容:a)工艺流 程及 设备；b)操作与 活动；c)原料、燃料 及产 品的 运输。4.1.3 碳管理 体系 边界 指企业 的地 理位 置、活动 场所,可包 括以 下内 容:a)所在地 点、区域；b)活动场 所、建筑 物；c)所属分 布地 点；d)一个范 围可 包含 多个 边界。4.1.4 其他 DB15/T 0008 2020 2 水泥企 业可 自行 界定 其碳 管理体 系覆 盖的 范围 和边 界。范 围和 边界 一经 界定,其中的 所有 活动，包括生 产系 统、辅助 生产 系统、附属 生产 系统 以及 其他不 可区 分的 所有 活动 均包含 在体 系范 围内。注1：若企业的某部分被排除在碳管理体系之外，应当对此做出解释。注2：若企业的活动及职能，地理位置及活动场所发生变化，其碳管理体系的范围 和边界应做相应的变更。4.2 管理职 责 4.2.1 最高管 理者 最高管 理者 是企 业的 决策 者或决 策层。应 全程 参与 碳管理 体系 的建 立、实施 保持和 改进，以 保障体系的 有效 运行，达 到不 断改进 碳排 放绩 效的 目的。4.2.2 组织的 机构、职 责和 权限 最高管 理者 应推 动低 碳发 展战略，分 配职 责和 权限，在策 划、实施 碳管 理或 变更时，保 持碳 管理 体系完整 性，有效 性。水泥企 业 应 设立 专人 负责 碳管理 体系 相关 工作，应 熟悉水 泥行 业碳 排放 特点，具有 碳管 理经 验和 相应的沟 通协 调能 力，按照 最高管 理者 的意 图管 理、协调企 业碳 管理 体系 的建 立、实 施、保持 和改 进。4.2.3 碳管理 方针 最高管 理者 应在 界 定 的碳 管理范 围内 建立、实 施并 保持碳 管理 方针，碳 管理 方针应 满足：a)应由最 高管 理者 制定、实 施和保 证；b)应 与企 业的 总体 发展 宗旨 和其他 管理 体系 方针 相协 调；c)为企业 制定 能源 目标 和指 标指出 方向，提 供框 架；d)应遵守 碳排 放相 关法 律法 规及其 他强 制性 标准 要求 做出的 承诺；e)应形成 文件，并 根 据 DB 1501/TXXXX-20XX（碳 管理 体 系 要 求），组 织碳 管理 体 系相关 的人 员，进行相应教育、培训、技 能或经验所要求的能力深 造，方针可采用培训讲解 在文件和程序中引用、宣 传册 或卡 片、标语 或海报 等多 种形 式进 行传 达和宣 贯；f)应定期评审和更新，可 通 过管理评审、专题会议或 相关会议的形式进行。当 环境发生变化时，应对方 针进 行及 时的 评审。注：环境发生变化（如：社会期望和法规的进步、企业自身的改造更新等）。5 策划 5.1 总则 水泥企 业 应 保持 低碳 发展 战略，组织 碳排 放管 理的 策划，包括：建 立、实施、保 持、绩效、改 进和影响 碳管 理体 系的 关键 环节。策划 就是 在全 面调 查、分 析企 业碳 排放 源的 状况，识别 主要 碳排 放源，寻 求改 进的 机会，以 达到改 进目 的。5.2 合规义 务 水泥企 业 应 保持 其合 规义 务的文 件化 信息。水 泥企 业 应：a)确 定并 获取 与 水 泥企 业 碳管 理体 系有 关的 合规 义务；b)确 定如 何将 这些 合规 义务应 用于 水泥 企业 的各 项活动；c)在 建立、实 施、保持 和持续 改进 其碳 管理 体系 时，应 考虑 这些 合规 义务。注：合规义务可能会给 水泥企业带来风险和机遇。DB15/T 0008 2020 3 5.3 评估风 险和 机遇 水泥企 业 应 识别 水泥 企业 碳排放 对其 生产、经 营产 生的影 响。水泥 企业 应：a)识别政 策变 化驱 动的 风险；注：政策的不确定性、产品标识政策与标准、强制性碳排放报告、碳税、碳排放交易机制等。b)识别政 策变 化驱 动的 风险；注：政策的不确定性、产品标识政策与标准、强制性碳排放报告、碳税、碳排放交易机制等。c)识别物 理参 数变 化驱 动的 风险；注：极端气候引发的自然灾害对 水泥企业造成的潜在风险。d)识别其 他风 险。注：利益相关方的诉求、社会责任、企业声誉等。5.4 碳排放 量核 算 水泥企 业 应 确定 碳排 放量 核算方 法和 依据，编 写年 度碳排 放报 告。碳排 放报 告应包 括：a)编制依 据和 核算 准则；b)碳排放 的范 围、边界、核 算期；c)报告主 体基 本信 息；d)水泥企 业 机 构描 述；e)工艺流 程简 介和 设备 信息；f)核算单 元划 分及 排放 源识 别；g)固定源 化石 燃料 燃烧 排放 数据表；h)生料中 非燃 料碳 煅烧 的排 放数据 表；i)净购入 电力 隐含 的排 放数 据表；j)报告主 体法 人边 界温 室气 体排放 量汇 总；k)报告主 体温 室气 体排 放报 告补充 数据 表；l)活动水 平及 排放 因子 数据 来源；m)其他希 望说 明的 情况；n)真实说 明。5.5 碳减排 目标、指 标和 碳减 排方案 5.5.1 总则 a)水泥企业应建立、实施和 保持碳减排目标、指标，覆盖相关层次、过程或设 施等层面，并形成文件；b)碳减排 目标 和指 标应 与碳 管理方 针保 持一 致，碳减 排指标 与碳 排放 目标 保持 一致；c)水泥企业应建立、实施和 保持碳减排方案以实现碳 减排目标指标。碳减排方 案应形成文件，并定期更 新。5.5.2 目标和 指标 碳减排 目标 指标 应与 其他 管理体 系相 融合，纳 入企 业整体 运营 管理 目标 中。在制定 目标 和指 标时水泥 企业 应考 虑以 下内 容：a)碳管理 方针 中的 原则 和承 诺；b)主要碳 排放 源；DB15/T 0008 2020 4 c)适用的 法律 法规、标 准规 范和其 他要 求；d)实现碳 排放 目标 对其 他活 动过程 的影 响；e)企业的 其他 目标。6 实施 6.1 总则 水泥企 业 在 实施 和运 行碳 管理体 系过 程中，应 使用 策划阶 段的 结果。6.2 能力 水泥企 业 应 确保 与 水 泥企 业碳管 理体 系相 关的 人员 基于相 应教 育、培训、技能 或经验 所要 求的 能力，无论这 些人 员是 为组 织或 代表组 织工 作。a）确 定碳 排放 管理 岗位 职责 及其能 力要 求；b）识别与 碳管 理体 系运 行控 制有关 的培 训需 求；c）制定 培 训计 划，明确 培训 对象、培训 方式、培 训内 容、日 程安 排、培训 教材 和 师资 等；d）可以采 用考 试、面试，实 际操作 等方 式 对 培训 效果 实施评 价和 验证。注：培训方式可以多样，如现场指导、讨论交流、研讨会、课堂讲授。6.2.1 水泥企 业 应 保持 与技 能培 训教育 相关 适当 的记 录。水 泥企 业 应 培训 相关 资料进 行存 档，如：培训 需求调 查表、培 训计 划、培训教 材、影像 资料、培训效果 反馈 表、培训 满意 度调查 问卷、培 训考 试卷 等。6.3 意识 水泥企 业 应 确保 为其 或代 表其工 作的 人员 认识 到：a)符合碳 管理 方针、程 序和 碳排放 管理 体系 要求 的重 要性；b)满足碳 排放 管理 体系 要求 的作用、职 责和 权限；c)改进碳 排放 绩效 所带 来的 益处；d)自身活动对碳排放核算、报告、控制、交易和遵约 产生的实际或潜在的影响，其活动和行为对实现碳 排 放 目标 和指 标的 贡献，以及 偏离 规定 程序 的潜在 后果。6.4 碳信息 披露 与交 流 6.4.1 总则 水泥企 业 应 建立、实 施并 保持与 碳管 理体 系有 关的 内部和 外部 交流 所需 的过 程，包 括：a)信息交 流的 内容；b)信息交 流的 时机；c)信息交 流的 对象；d)信息交 流的 方式。6.4.2 策划信 息交 流过 程 DB15/T 0008 2020 5 水泥企 业 应 对碳 管理 体系 相关的 信息 交流 做出 响应。适 当时，水 泥企 业 应 保 留文件 化信 息，作 为其信息交 流的 证据。水 泥企 业 应：a)考虑其 合规 义务；b)确保所 交流 的碳 管理 体系 信息一 致且 真实 可信。6.4.3 内部信 息交 流 水泥企 业应：a)在其各 职能 和层 次上 就碳 管理的 相关 信息 进行 内部 信息交 流，适当 时，包 括 碳管理 的变 更；b)确保其 信息 交流 过程 使在 其控制 下工 作的 人员 能够 为持续 改进 做出 贡献；c)内部信 息交 流 可 采用 会议 纪要、会告 栏、简报、意 见箱、网站、电 子邮 件、会议等 方式。6.4.4 外部信 息交 流 水泥企 业 应 按其 合规 义务 对碳管 理相 关信 息进 行外 部交流。注：外部交流可包括：碳排放信息披露、碳排放报告等。6.5 文件化 信息 6.5.1 总则 水泥企 业 的 碳管 理体 系应 包括：a)本标准 要求 的文 件化 信息；b)水泥企 业 确 定的 实现 碳管 理体系 有效 性所 必需 的文 件化信 息。6.5.2 创建和 更新 创建和 更新 文件 化信 息时，水泥 企业 应确 保适 当的：a)标识和 说明（标 题、日期、作者、索 引编 号等）；b)形式（语言、软 件版 本、图表）和载 体（纸质 版本 和电子 版本）；c)评审和 批准，以 确保 适宜 性和充 分性。6.5.3 文件化 信息 的控 制 碳管理 体系 及本 标准 要求 的文件 化信 息应 予以 控制，以确 保其：a)在需要 的场 合和 时机，均 可获得 并适 用；b)得到充 分的 保护。6.5.4 其他 水泥企 业 应 识别 其确 定的 碳管理 体系 策划 和运 行 所 需的来 自外 部的 文件 化信 息，适 当时 予以 控制。为控制 文件 化信 息，水泥 企业 应 进行 以下 适用 的活 动：a)分发、查阅、检 索和 使用；b)存储和 保护，包 括保 持易 读性；c)变更和 控制；d)保留和 处置。6.6 产品方 案及 运行 计划 6.6.1 产品方 案 DB15/T 0008 2020 6 水泥企 业 应 分析 政策 和 市 场情况，制定 产品 方案，建立产 品方 案实 施和 监督 管理机 制、信 息反 馈和动态调 整机 制。产品 方案 应包括：a)能源、原材 料等 市场 分析（如：市场 调研 报告 与分 析等）；b)碳排放水平、配额获取量 及价格变动趋势分析（如：预测碳排放和配额分配 量，分析价格变动趋势）；c)产品价 格分 析（依据 碳排 放配额 履约 时间 分析 产品 价格）；d)产品种类和产品产量计划（依据区域产品适用性和 企业产能设计，确定产品 种类和产品产量计划）；e)不确定性分析及动态调整 机制设计（如：成分、利 用方式、生产工艺、排放 源、吸收源、政策的不确 定性 等分 析；企业 运 营资 金、各类 资源、人 力资源 调整 等分 析）。6.6.2 运行计 划 水泥企 业 应 制定 运行 计划 以降低 碳排 放量。运 行计 划应包 括：a)组织排 放总 量和 碳排 放水 平分析（如：测 算碳 排放 总量和 排放 强度）；b)碳交易工具和碳融资工具 适用性分析（如：确定碳 交易所线上或线下交易；确定碳远期、碳资产投融 资、碳基 金、银行 贷款等）；c)水泥企 业 节 能降 碳潜 力分 析及节 能减 碳工 程可 行性 分析；d)研究 企 业技 术创 新对 碳减 排的影 响；e)运行计 划设 计；f)不确定 性分 析及 调整 机制 设计。6.6.3 产品方 案和 运行 计划 后评 估 每个年 度结 束后，水 泥企 业 应对 产品 方案 和运 行计 划后评 估，评估 内容 应包 括：a)产品方 案和 运行 计划 的落 实情况；b)产品方 案和 运行 计划 实施 投入收 益分 析；c)存在的 问题 及下 一步 工作 建议。6.7 碳数据 管理 6.7.1 总则 水泥企 业 应 建立、实施 和 保持碳 数据 质量 控制 的文 件化信 息。内 容包 括碳 数 据管理 计划、构建 碳数据结构、碳 排放 数据 收集 及排放 量计 算。6.7.2 碳数据 管理 计划 水泥企 业 应 建立 数据 质量 监管制 度，明确 数据 质量 管理要 求。碳数 据管 理计 划应包 括：a)企业应 设立 专人 汇总 收集 碳排放 管理 相关 文件 数据 资料，建立 与碳 排放 相应 的数据 上报 流程；b)确定 符合碳管理体系及相 关标准 的碳排放数据质量 控制方法，包括人员、计 量器具、数据记录及数据 质量 验证；c)确定碳 排放 数据 准确 性验 证方法，进 行数 据不 确定 性分析。6.7.3 构建碳 数据 结构 水泥企 业 应 建立 水泥 企业 碳数据 结构 规范 碳排 放数 据的采 集、收 集、整理。水 泥企业 碳数 据结 构包括：DB15/T 0008 2020 7 a）确定核 算边 界和 范围；b）识别碳 源流；c）确定数 据维 度；d）确定各碳源流数据源的排 放因子（如：化石燃料的 热值、单位热值含碳量、氧化率使用实测值或推荐 值；生料 中非 燃料 碳含量 的取 值；净购 入电 力和热 力的 排放 因子 等）。6.7.4 碳数据 收集 及排 放量 计算 水泥企 业 应 规定 碳数 据收 集的过 程和 方法，包 括数 据记录、外 部资 料采 集、取 样分析 等；量化 方法、碳排放 量化 方法 和计 算公 式。所 收集 的记 录、资料、方法、计 算公 式要 有可 追溯性。6.7.5 碳排放 数据 技术 复核 水泥企 业 应 规定 碳排 放数 据技术 复核 的过 程和 方法。6.8 碳配额 管理 水泥企 业 应 保持 碳配 额管 理的相 关记 录，组 织应 建 立、实施 和保 持碳 配额 管 理的文 件化 信息。内容包括：a)年度碳 配额 和碳 排放 量预 测；b)确认年 度碳 配额 量；c)新增设 施配 额及 变更 管理；d)配额账 户管 理以 及配 额清 算。6.9 碳交易 管理 水泥企 业 应 保持 碳交 易管 理的相 关记 录，组 织应 建 立、实施 和保 持碳 交易 管 理的文 件化 信息。内容包括：a)掌握最 新政 策法 规；b)对碳价 行情 的实 时监 测；c)碳交易 策略 及分 析；d)碳交易 资金 风险 防控。6.10 理解相 关方 的需 求和 期望 水泥企 业 应 确定：a)与碳排 放有 关的 相关 方；b)相关方 的有 关需 求和 期望；c)相关方 的需 求和 期望 中哪 些将成 为其 合规 义务。7 绩效评 价 7.1 总则 水泥企 业 应 监视、测 量、分 析和评 价其 碳排 放绩 效和 碳管理 体系 绩效。确定 需 要 监视和 测量 的内 容，确定适 用的 监视、测 量、分析与 评价 的方 法，以确 保有效 的结 果，确定 实施 监视和 测量 的时 机，对监视和测量 的结 果进 行分 析和 评价的 时机，评 估数 据的 不确定 性及 其影 响。需要 监视和 测量 的内 容 包 括：a)生产、车辆 使用 燃料 种类、消耗 量、热值、单 位热 值含碳 量、碳氧 化率；DB15/T 0008 2020 8 b)生料烧 损量；c)电力输 入与 输出；d)热力输 入与 输出；e)水泥熟 料、水泥 产量；f)水泥熟 料中 氧化 钙（CaO）含量；g)水泥熟 料中 氧化 镁（MgO）含量；h)水泥熟 料中 不是 源于 碳酸 盐分解 的氧 化钙（CaO）含 量；i)水泥熟 料中 不是 源于 碳酸 盐分解 的氧 化镁（MgO）含 量。注：数据来源可以是 燃料、原料化验、检验报告；燃料、原料的进入边界计量、过程计量、财务记账、发票凭证；电力/热力的 输入、输出边界 计量，财 务记账、发票凭 证；水泥熟料、水泥产量过程 计量、销售记 账、发票凭证；电表、汽车衡等计量器具检定报告。7.2 计量、统计 与分 析 7.2.1 计量 水泥企 业 应 对能 源流 和物 料流实 施 计 量，确定 计量 器具的 日常 运维 计划 和校 验要求。应 包括：a)能源流 向图；b)能源计 量采 集点 网络 图；c)原燃材 料流 向图；d)温室气 体主 要排 放设 施和 计量器 具一 览表；e)计量设 备名 牌；f)计量器 具效 验记 录；g)计量设 备维 护保 养记 录；h)计量器 具检 定证 书。7.2.2 统计 水泥企 业 需 确定 统计 人员 及其职 责，确定 统计 信息 类项，统计 测量 依据、统 计频次、统 计时 间等 内容。统 计数 据应 包括：a)原始数 据（如：物料/能 源 的购进、领 用消 费、生产 和销售、调 拨、库存 等）；b)统计台 账（如：统计 报表、专项 指标、历 史资 料、分析研 究、能源 管理 等）；c)统计报 表。7.2.3 分析 数据统 计 与 分析 应包 括：a)规定统 计和 分析 频次 和时 间节点；b)分析碳 数据 的时 间趋 势；c)分析不 同层 级、核算 单元 对各碳 数据 源的 排放 量占 比；d)分析产 品产 量对 应碳 排放 量的趋 势；e)分析年 度配 额与 实时 累计 排放总 量差 额趋 势。7.3 监测计 划 水泥企 业 应 对与 碳排 放相 关的活 动水 平数 据、相关 参数和 测量 参数 进行 监测，并制 定碳 排放 监测 计划。报 告内 容包 括：DB15/T 0008 2020 9 a)水泥企 业基 本情 况；b)主营产 品（产品 名称、产 品代码、产 能情 况等）；c)主营产 品 生 产工 艺；d)碳排放 边界（如：法 人边 界；补 充数 据表 核算 边界；与碳 排放 相关 的主 要排 放设施）；e)碳排放 源的 监测 范围（如：化石燃 料燃 烧排 放；工 业 生产过 程排 放；净 购入 的 电力、热 力排 放；输出的 电力、热 力排 放）；f)主要排 放源 和监 测点（如：原 料烘 干、水 泥熟 料煅 烧、水泥 粉磨 过程 中燃 煤、燃 油等 燃料 使用产生的 排放；水 泥原料 中 碳酸盐 分解 产生 的排放；水泥企 业购 入/输出 电 力、热力对 应生 产活动的排 放；边界 内机 械车 辆燃油 使用 的排 放）；g)主要排 放源 活动 水平 数据 的监测 方法（如：燃 煤、燃 油等燃 料的 使用 生产 过程 计量；燃煤热值检测应 符合 GB/T 213 的 规 定；燃 料热 值检 测应 符合GB/T 384 的规 定；生料 制 备、熟 料煅 烧、水泥粉 磨、煤 磨系 统电 力 消耗；各 类原 料使 用生 产 过程计 量；各 类原 料中 氧 化钙、氧 化镁 日常检验应 符 合 GB/T 176 的 规 定；水 泥熟 料生 产过 程计 量；水 泥熟 料中 氧化 钙、氧化镁 日常 检验应符 合GB/T 176 的 规定；水泥粉 磨过 程计 量）；h)采用的 监测 设备（如：电 子汽车 衡、配料 秤、流量 计、电 能表、电 子天 平等）；i)监测内 容和 频次 应符 合 水泥企 业质 量管 理规 程 和 GB/T 24851 的规 定；j)数据记 录、统计、处 理、汇总和 保存 方式（如：与 碳排放 管 理 体系 相关 的原 始记录 台账、企 业日报、月报、年 报、等统 计分析 报告）。k)质量控 制和 保证 措施（如：数据准 确性、及 时性，数据 修正措 施；监测 计划 的可 行 性、适用 性）。7.4 合规性 评价 水泥企 业 应 建立、实 施并 保持评 价其 合规 性义 务履 行状况 所需 的过 程。合规 性评价 应遵 循客 观公 正性、充 分性、经 济 性 和结 果一致 性的 原则。a)确 定 实施 合 规性 评 价的 频次。合规 性 评价 每 年至 少进 行 一次，应 在 管 理评 审之 前，当 组 织机构、产 品范 围、资源 配置、法律 法规、标 准及 相关 方要求 发生 变化 时，应增 加评价 频次；b)评价合 规性，需 要时 采取 措施；c)合规性 评价 包括：核算 的 合规性（如：活动 水平 数 据/排 放因 子取 值的 符合 性；数 据分 类汇 总的程序 是否 合规；核 算过 程是否 合规）；监 测条 件 的合规 性（如：计 量器 具、人员 能力、档案管理等）；d)保 持 其合 规 状况 的 知识 和对 其 合规 状 况的 理 解；保留 文 件化 信 息，作 为合 规性 评 价结 果 的证据。7.5 数据质 量控 制 水泥企 业 应 对数 据质 量进 行控制。数 据质 量控 制过 程包括：a)对活动 水平 数据、排 放因 子和其 他估 算参 数进 行交 叉检查，并 确保 其正 确记 录和归 档；b)检查数 据输 入和 参考 文献 中的抄 录误 差；c)检查碳 排放 源计 算的 正确 性；d)检查是 否正 确记 录了 参数、单位 及适 当的 转换 系数；e)检查数 据的 内在 一致 性；f)检查、评估 碳排 放数 据的 不确定 性。7.6 内部审 核 7.6.1 总则 DB15/T 0008 2020 10 水泥企 业 应 按照 策划 的时 间间隔 进行 内部 审核，以 提供下 列有 关碳 管理 体系 的信息 是否 符合：a)水泥企 业 自 身的 碳管 理要 求和本 标准 的要 求；b)是否得 到有 效的 实施 和保 持。7.6.2 内部审 核方 案 水泥企 业 应 建立、实 施并 保持一 个或 多个 内部 审核 方案，包括 实施 审核 的频 次、方 法、职责、策 划要求和 内部 审核 报告。建 立内部 审核 方案 时，水 泥 企业 必 须考 虑相 关过 程的 重要性、影响 组织 的变 化 以及以往 审核 的结 果。水泥 企业应：a)规定每 次审 核准 则和 范围；b)选择审 核员 并实 施审 核，以确保 审核 过程 客观 性和 公正性；c)确保将 审核 结果 报告 给相 关管理 者；d)及时采 取适 当的 纠正 和纠 正措施；e)保留成 文信 息，作为 实施 审核方 案以 及审 核结 果的 证据。7.7 管理评 审 7.7.1 总则 最高管 理者 应按 照策 划的 时间间 隔对 组织 的碳 管理 体系进 行评 审，以确 保其 持续适 宜性、充 分性 和有效性，并 与组 织的 碳战 略保持 一致。7.7.2 管理评 审输 入 策划和 实施 管理 评审 时应 考虑下 列情 况；f)以往管 理评 审所 采取 措施 的情况；g)与碳管 理体 系相 关的 内外 部因素 的变 化；1)法律法 规、政策、标 准要 求的变 化；2)设备、工艺 的变 化；3)产品、活动 和服 务的 变化；4)相关方 要求 的变 化。h)碳管理 绩效 的评 审；1)碳管理 方案 落实 情况；2)碳管理 目标、指 标的 实现 程度；3)碳管理 绩效 参数 控制 情况；4)碳排放 量和 产品 碳排 放强 度计算。i)应对风 险和 机遇 所采 取措 施的有 效性；j)合规义 务的 评价 结果；1)碳管理 绩效 的合 规性；2)所有工 艺、设备、产 品的 合规性；3)计量器 具配 备、检定 的合 规性。k)评审 碳 管理 方针 的 适 宜性；l)碳管理 目标 和指 标的 实现 程度；m)碳管理 体系 的审 核结 果；n)改进的 机会。7.7.3 管理评 审输 出 DB15/T 0008 2020 11 水泥企 业 应 保留 成文 信息，作为 管理 评审 结果 的证 据。管 理评 审的 输出 应包 括下列 事项 相关 的决 定和措施：a)改进的 机会；b)碳管理 需要 的变 更；c)资源需 求。8 改进 8.1 总则 水泥企 业 应 确定 和选 择改 进机会，并 实施 必要 的措 施，以 实现 碳管 理体 系的 预期结 果。8.2 不符合、纠 正、纠正 措施 水泥企 业 应 通过 纠正、纠 正措施 和预 防措 施来 识别 和处 理 实际 的或 潜在 的不 符合，包括：d)评审不 符合 或潜 在不 符合；1)法律法 规和 其他 要求 的符 合性和 适用 性评 价；2)目标指 标和 管理 方案 监控；3)体系日 常监 督检 查；4)例行检 测；5)产品以 及过 程的 监视 和测 量；6)内、外 部审 核和 管理 评审；7)与顾客 及相 关方 的沟 通；8)相关方 的建 议和 意见；e)确定不 符合 或潜 在不 符合 的原因；f)评估采 取措 施的 需求 确保 不符合 不重 复发 生或 不会 发生；g)制定和 实施 所需 的适 宜的 措施；h)保留纠 正措 施和 预防 措施 的记录；i)评审所 采取 的纠 正措 施或 预防措 施的 有效 性。纠正措 施和 预防 措施 应与 实际的 或潜 在问 题的 严重 程度以 及碳 排放 绩效 结果 相适应。组 织应 确保 在必要时 对碳 管理 体系 进行 改进。8.3 持续改 进 水泥企 业 应 持续 改进 碳管 理体系 的适 宜性、充 分性 和有效 性。水泥 企业 应考 虑分析 和评 价的 结果 以及管理 评审 的输 出，以确 定是否 存在 需求 或机 遇，这些需 求或 机遇 应作 为持 续改进 的一 部分 加以 应 对。DB15/T 0008 2020 12 A A 附 录 A（资料 性附 录）水泥企 业碳 管理 体系 策划 示例 A.1 明确碳 管理 体系 策划 的范 围和边 界 A.1.1 企业概 况 说明企 业基 本情 况，可包 括：a)地理位 置 b)发展历 程 c)生产规 模 d)员工人 数 e)原料种 类与 来源 f)燃料种 类与 来源 A.1.2 体系范 围 明 确碳管 理体 系范围，即体 系策划、管 理评审 范围。本示例 中体 系范围：水 泥 有限 公司位于，日 产 t 新型干 法水 泥生 产线 一条，包括：石 灰石 开采 及运 输、生 料制 备、熟料 制 备、水泥粉 磨、包装、厂 区运 输、厂 区内 办公 及生 活设 施。A.1.3 组织机 构 列出企 业组 织机 构图，明 确体系 范围 涉及 的部 门及 系统。A.1.4 工艺流 程 明确体 系范 围内 的生 产工 艺流程，水 泥企 业 生 产工 艺流程（示例）见 图A.1。DB15/T 0008 2020 13 头 煤秤 头煤 仓煤 磨煤 仓 均化 堆棚 原煤运 输均化堆棚铁质 原料 库 硅质 原料 库 石灰石库尾 煤秤 尾煤 仓 分 解炉原料 库配 料秤铝质原料 库均 化库配料 秤窑灰 库窑尾除尘 器熟 料库篦 冷机回 转窑均 化堆 棚 均化 堆棚 均 化堆 棚原 料磨配料 秤 配 料 秤 配料 秤燃油 罐 燃油窑 头袋除尘预 热器破碎石灰石开采配料 秤配料 秤配料 秤 熟料仓石膏仓混合材 仓石膏 库混 合材 库水泥 磨 水泥库水泥袋 装水泥散 装石膏计 量混合材 计量石膏混合材计 量运 输 砂岩/硅石 尾矿 计 量运 输 铁矿渣/铁尾矿 计 量沸腾炉运 输黏 土/矿渣/粉煤灰计 量压滤 泵送 计量 电石渣 浆 烘干 破碎 电 石渣库 配料 秤 配料 秤 图A.1 水泥企 业工 艺流 程图（示 例）A.1.5 生产设 备 DB15/T 0008 2020 14 表A.1 水泥企 业生 产设 备汇 总表（示例）序号 设备分类 设备名称 数量 规格型号 额定功率/容量/风量 所属车间 1 变压器 厂区1#变*动力车间 2*3*4 电机 尾排风机电机*烧成车间 5 循环泵电机*原料车间 6*7 窑炉 回转窑*烧成车间 8 分解炉*9*10 风机 高温风机*烧成车间 11 尾排风机*烧成车间 12*13 磨机 原料磨*原料车间 14 煤磨*烧成车间 15*16 泵类 循环水泵*烧成车间 17 油泵*烧成车间 18*A.1.6 近三 年生 产经 营情 况 表A.2 近三年 运转 情况 及产 品产 量汇总 表（示例）年份 2016 2017 2018 运转时间（h）运转率 熟料产量 水泥产量 表A.3 近三年 熟料 产量、产 值汇 总表（示例）年份 产量 产值 2016 2017 2018 表A.4 近三年 水泥 产量、产 值汇 总表（示例）DB15/T 0008 2020 15 年份 产量 产值 2016 2017 2018 DB15/T 0008 2020 16 B B 附 录 B（资料 性附 录）信息收 集 B.1 法律法 规、标准 规范 收集、获取，合 规评 价 根据管 理职 能，需相 关人 员收集 获取 与企 业碳 管理 相关的 法律 法规 和其 他要 求。收集获 取渠 道：a)政府部 门发 文；b)政府部 门和 行业 协会 网站；c)上级单 位下 发的 文件；d)公开发 行的 法规、标 准、杂质、报刊。收集获 取内 容包 括：a)国家法 律；b)行政法 规；c)地方法 律；d)行政规 章、行业 协会 要求；e)国家、行业、地 方标 准；f)相关方、公 众的 要求。组织企 业相 关职 能人 员对 收集到 的法 律法 规和 其他 要求的 适用 性进 行识 别评 价，摘录 企业 适用 的 具体条款，形 成企 业适 用法 律法规 和其 他要 求清 单。B.2 碳排放 数据 调查、收 集 公司碳 排放 主要 主要 源于 燃料燃 烧、生 产过 程排 放、电 力输 入输 出、热 力输 入输出，其中 燃料 数据包括煤、柴 油、汽 油等 消 耗；生 产过 程排 放数 据包 括碳酸 盐分 解、熟料 生产、非碳 酸盐 原料 消耗 等；电力和热 力数 据包 括生 产生 活中电 力、热力 的购 入和 输出等。表B.1 企业产 品产 量统 计表（示 例）年份 熟料产量（t）CaO 含量（%）MgO 含量（%）水泥产量 2016 2017 2018 表B.2 企业燃 料消 耗统 计表（示 例）年份 原煤（t）热值（kcal）柴油（t）热值（kcal）热值（kcal）2016 2017 DB15/T 0008 2020 17 2018 表B.3 制成燃 料消 耗统 计表（示 例）年份 原煤（t）热值（kcal）柴油（t）热值（kcal）热值（kcal）2016 2017 2018 表B.4 熟料生 产含 碳酸 盐原 料消 耗统计 表（示例）年份 石灰石消耗（t）CaO 含量（%）MgO 含量（%）铁尾矿消耗（t）CaO 含量（%）MgO 含量（%）硅石消耗（t）CaO 含量（%）MgO 含量（%）CaO 含量（%）MgO 含量（%）2016 2017 2018 表B.5 熟料生 产不 含碳 酸盐 原料 消耗统 计表（示 例）年份 电石渣消耗（t）CaO 含量（%）MgO 含量（%）粉煤灰消耗（t）CaO 含量（%）MgO 含量（%）炉渣耗（t）CaO 含量（%）MgO 含量（%）CaO 含量（%）MgO 含量（%）2016 2017 2018 表B.6 企业电 力、热力 输入 输出 统计表（示 例）年份 电力输入（kWh）电力输出（kWh）热力输入 热力输出 2016 2017 2018 表B.7 制成车 间电 力、热力 输入 输出统 计表（示 例）年份 电力输入（kWh）电力输出（kWh）热力输入 热力输出 2016 2017 2018 DB15/T 0008 2020 18 B.3 计量器 具资 料收 集 公司应 建立 计量 器具 台账，绘制 计量 器具 配置 图，计量器 具的 配备 和检 定符 合国家 标准 要求。表B.8 公司计 量器 具台 账（示例）序号 计量器具名称 监测对象 安装位置 型号规格 准确度 等级 测量范围 生产厂家 1 电子汽车衡1#进厂原料、燃料 厂区南门 SCS-200 3 级 0 200T 包头市*公司 2 ZQ 高精度结算关口电能表 电力 高压配电室 ZMQ 2 02 C.4 r4 f6 有功 0.2S级;无功 0.5级 兰吉尔 进 厂原 煤 汽车衡 煤堆 场 原 煤称 煤磨供暖 烘干头称尾称窑头分 解炉 进厂 油料 汽 车衡柴油 库窑头 油罐加 油机回转窑 点火厂内 车辆油枪汽油 库 加 油机 厂内 车辆 图B.1 燃料计 量器 具配 置图 进 厂原料 汽车衡钙 质原料堆场铁原料堆场预热器、回转窑 均化库硅 质原料堆场铝质原料库流量计钙质原料预均化堆场铁原料预均化堆场硅质原料预均化堆场配料秤配料秤配料秤配料秤原料磨 DB15/T 0008 2020 19 图B.2 原料计 量器 具配 置图 进厂高压侧关 口表进厂 变压器矿山