ICS 03.120.20 A 00 DB37 山东省地方标准 DB37/T 4027 2020 食用农产 品可追溯 供应商通 用规范 果蔬 General specifications for traceable suppliers of edible agricultural products Fruits and vegetables 2020-07-09 发布 2020-08-09 实施 山 东 省 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB37/T 4026 2020 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 体 系设 计.2 4.1 组织 资质 与认 证.2 4.2 可追 溯性 要求.2 4.3 文件 编制 与管 理.2 4.4 人员 与培 训.3 5 体 系实 施.3 5.1 物料 采购 及贮 存.3 5.2 种植.3 5.3 加工 包装.4 5.4 贮运 销售.4 5.5 产品 检验.4 6 验 证、评价 与改 进.5 6.1 验证.5 6.2 评价.5 6.3 改进.5 参考文 献.6 DB37/T 4026 2020 II 前 言 本标准 按照GB/T 1.1 2009 给出 的规 则起 草。本标准 由山 东省 商务 厅提 出、归 口并 组织 实施。本标准 起草 单位：山 东省 标准化 研究 院、山东 省消 费者协 会、山东 浪潮 质量 链科技 有限 公司、德 州中农农 业研 究院。本标准 主要 起草 人：王玎、吴菁、王 云鹏、王 志恒、王亚 楠、商广 勇、朱作 武、梁 厚广、曹 成坤、李瑞兆。DB37/T 4026 2020 1 食 用农产 品可追溯 供应商 通用规范 果蔬 1 范围 本标准 规定 了食 用农 产品（果蔬）可 追溯 供应 商的 体系设 计、体系 实施、验 证评价 与改 进要 求。本标准 适用 于食 用农 产品（果蔬）可 追溯 供应 商体 系建设 与实 施，第三 方评 价机构 可参 照使 用。2 规范性 引用 文件 下列文 件对 于本 文件 的应 用是必 不可 少的。凡 是注 日 期的引 用文 件，仅注 日期 的 版本适 用于 本文 件。凡是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有 的修改 单）适用 于本 文件。GB 14881 食品 安全 国家 标准 食品 生产 通用 卫生 规范 GB/T 16716.1 包装 与环 境 第1部 分：通则 GB 23350 限制 商品 过度 包装要 求 食品 和化 妆品 GB/T 29372 食 用农 产品 保鲜贮 藏管 理规 范 NY/T 391 绿色 食品 产 地环境 质量 NY/T 393 绿色 食品 农 药使用 准则 NY/T 394 绿色 食品 肥 料使用 准则 NY/T 658 绿色 食品 包 装通用 准则 NY/T 1056 绿 色食 品 贮 藏运输 准则 DB37/T 4026 食用 农产 品 可追溯 供应 商评 价准 则 3 术语和 定义 DB37/T 4026界定 的以 及 下 列术语 和定 义适 用于 本文 件。3.1 食用农 产品 edible agricultural products 通过种 植、养殖（屠 宰）、采收、捕 捞等 产生，未 经加工 或经 简单 加工，供 人食用 的农 产品。包 括果蔬、畜牧 类产 品、水产 品等。注：改写GB/T 29372 2012，定义3.1。3.2 追溯单 元 traceability unit 需要对 其历 史、应 用情 况 或所处 位置 的相 关信 息进 行记录、标识 并可 追溯 的 单个产 品、同 一批 次产品或同 一品 类产 品。GB/T 38155 2019，定 义2.4 3.3 DB37/T 4026 2020 2 内部追 溯 internal traceability 一个组 织在 自身 业务 操作 范围内 对追 溯单 元进 行追 踪和（或）溯 源的 行为。内 部追溯 主要 针对 一个组织内 部各 环节 间的 联系。GB/Z 25008 2010，定 义3.3 3.4 物料 materials 果蔬繁 殖 材 料、农药、肥 料及包 装材 料。注：改写GB/T 22005 2009，定义3.9。3.5 批次 lot 相似条 件下 生产 和（或）加工的 或包 装的 某一 产品 单元的 集合。注1：批次由组织按照预先建立的参数确定。注2：一批次产品也可缩为一个单一的单元产品。GB/T 22005 2009，定 义3.3 3.6 组织 organization 为实现 目标，由 职责、权 限和相 互关 系构 成自 身功 能的一 个人 或一 组人。GB/T 19000 2016，定 义3.2.1 4 体系设 计 4.1 组织资 质与 认证 4.1.1 组织应 依法 注册 登记，且 生产经 营活 动、场所 等在 登记范 围 以 内。4.1.2 组织申 报的 产品 应通 过绿 色食品 等相 关认 证，且认 证证书 在有 效期 内，申报 产品信 息（如产 品名称、产量、基 地信 息等）应与 认证 信息 一致。4.2 可追溯 性要 求 4.2.1 宜按 照GB/Z 25008 2010 第4 章、第 5 章 的要 求，确定追 溯目 标、追溯 单元 和追溯 范围。4.2.2 应通过 记录 各环 节批 次码，实现 追溯 信息 的有 效关 联，形 成追 溯链 条。应确 保各环 节批 次码 唯一性，编码 宜参 考 DB37/T 3661，编 码原 则应 形成 纸 质或电 子文 件。4.2.3 应对追 溯单 元进 行唯 一标 识，标 识代 码应 与相 关追 溯信息 进行 关联，宜 选择 能被智 能设 备方 便识读的 载体，鼓 励使 用二 维条码。4.2.4 应 实现 信息 化追 溯，配 备 信息化 追溯 所必 要的 设备 和软件，并指 定专 人负 责 运行、维 护与 管理。可使用 追溯 管理 平台，也 可自建 信息 化追 溯系 统，确保所 有环 节追 溯信 息稳 定上传 追溯 管理 平台。应 支持通过 智能 移动 终端、Web 浏览器 等对 追溯 信息 进行 查询。应保 障追 溯信 息安 全，追 溯信 息保 存期 限应不少 于 2 年。4.3 文件编 制与 管理 4.3.1 应编制 体系 管理 文件 并实 施和保 存，必要 时进 行更 新，文 件包 括但 不限 于：DB37/T 4026 2020 3 产品质 量管 理制 度（产品 用药管 理制 度、产品 施肥 管理制 度、产品 检验 制度 等）；产品生 产操 作规 程（种植 操 作规程、加 工包 装操 作规 程、贮运 操作 规程、产品 检验 操作 规 程等）；可追溯 计划 文件（内容 应 包含追 溯目 标，追 溯单 元，内 部追 溯覆 盖环 节，组 织在供 应链 中所 处位置，追 溯信 息的 确定、记 录和管 理，编 码与 载体，追 溯执行 流程，内部 和外 部 追溯程 序等）；产品可 追溯 性管 理文 件（产品追 溯流 程图、不 合格 产品处 理制 度、召回 管理 制度等）；内部审 核计 划和 程序（可 追溯体 系关 键绩 效指 标评 价文件 等）。4.3.2 应设置 受控 区域 编制 文件，并指 定专 人负 责文 件的 储存和 管理。4.4 人员与 培训 4.4.1 最高管 理者 应重 视追 溯体 系建设，提 供实 施追 溯必 需的各 类资 源，监督 追溯 体系持 续运 行。4.4.2 应成立 由高 层管 理者 担任 组长的 追溯 工作 组，负责 追溯体 系的 实施，明 确追 溯工作 组架 构、成员组成 和职 责权 限。4.4.3 应制定 和实 施培 训计 划并 建立培 训档 案，定期 对追 溯工作 人员 进行 培训。培 训档案 应记 录培 训时间、培训 内容、参 加人 员等信 息。5 体系实 施 5.1 物料采 购及 贮存 5.1.1 质量控 制 物料采 购及 贮存 环节 质量 控制要 求包 括：a)农药选 择应 符 合NY/T 393 的要求，化 肥选 择应 符 合NY/T 394 的要 求；b)应根据 果蔬 的品 类、形态 和质量 特性 选用 合理 的包 装材料，并 符合 NY/T 658 的要求，宜 选择可重复 使用、可 回收 利用 或生物 降解 的环 保包 装材 料、容 器及 其辅 助物；c)应有专 门的 区域 贮存 物料，并对 贮 存 区域 进行 编码，且物料 贮存 设施 与环 境条 件符合 相应 标 准要求。5.1.2 记录追 溯信 息 应建立 供应 商信 息档 案，包括但 不限 于供 应商 名称、统一 社会 信用 代码、地 址、联 系方 式等 信 息。应记录 和保 留完 整的 物料 采购及 贮存 信息，包 括但 不限于 物料 批次 码、物料 名称、供应 商名 称、入库日期、入 库数 量、质量 信息、领用 日期、领 用数 量、贮 存区 域编 码等。5.2 种植 5.2.1 质量控 制 种植环 节质 量控 制要 求包 括：a)应制定 并实 施种 植操 作规 程；b)果蔬生 产产 地环 境应 符 合NY/T 391 的要 求，应定 期 对土壤、水 质、空气 等进 行调查 与监 控；c)农药的 使用 应符 合 NY/T 393 关 于A 级绿 色食 品的 要 求；d)肥料的 使用 应符 合 NY/T 394 关于 A 级绿 色食 品生 产 用肥料 使用 规定 的要 求。5.2.2 记录追 溯信 息 记录追 溯信 息要 求如 下：DB37/T 4026 2020 4 a)应记录 和保 留完 整的 农业 环境质 量监 测信 息，包括 但不限 于土 壤信 息、水质 信息、大气 信 息、温度信 息等；b)应记录 和保 留整 个种 植环 节的农 事记 录信 息，包括 但不限 于种 植批 次码、施 肥信息（肥料 批 次码、时 间、数量、作 业人 员）、病虫 草害 防治 信息（用药 批次 码、病虫 草害 名称、发病 时 间、剂量、时间、作 业人 员、休药期）等；c)应记录 和保 留完 整的 采收 信息，包括 但不 限于 采收 批次码、种 植批 次码、采 收日期、采 收地 块编码、采收 数量 和规 格、采收方 式、作业 人员 等。5.3 加工包 装 5.3.1 质量控 制 加工包 装环 节质 量控 制要 求包括：a)应制定 并实 施加 工包 装操 作规程；b)产品加 工、包装 等环 节的 场所、设施 的卫 生要 求应 符合 GB 14881 的要 求；c)包装的 使用 应实 行减 量化，包 装的 体积 和重量 应限 制在最 低水 平，包装 的设 计、材料 的选 用 及用量应 符 合GB 23350 的 要 求，包 装废 弃物 的处 理应 符合GB/T 16716.1 的要 求。5.3.2 记录追 溯信 息 应记录 和保 留完 整的 加工、包装 过程 的信 息，包括 但不限 于加 工批 次码 和（或）包 装批 次码、采 收批次码、包 材批 次码、关 键工序、时 间、温度、人 员、卫 生控 制与 检查 记录 等。5.4 贮运销 售 5.4.1 质量控 制 贮运销 售环 节质 量控 制要 求包括：a)应制定 并实 施贮 运操 作规 程；b)仓储区 域应 进行 编码，应 具有必 要的 标识；c)贮藏设 施的 管理 和产 品的 保质处 理应 符 合NY/T 1056 的要 求，需要 保鲜 的果 蔬 贮藏应 符 合GB/T 29372 的要 求；d)运输工 具的 控温 及运 输过 程中的 管理 应符 合NY/T 1056 的 要求。5.4.2 记录追 溯信 息 应建立 一级 经销 商及 客户 档案，包括 但不 限于 经销 商或客 户名 称、统一 社会 信用代 码、地址、联 系人、联 系方 式等。应记录 和保 留完 整的 贮运 销售信 息，包括 但不 限于 仓储批 次码 和（或）物流 批次码、采 收批 次码 和（或）包装 批次 码、仓 储 区域编 码、仓库 信息（温 度等关 键控 制点）运 行记 录、成 品出 入库 记录、经 销商或客 户信 息、运输 车辆 信息及 运输 过程 监控 记录 等。5.5 产品检 验 5.5.1 应制定 并实 施产 品检 验操 作规程，检 验方 法应 符合 相应标 准要 求；应配 置必 要的检 验设 施设 备，如农药 残留 速测 仪等，能 够完成 快速 检验 且实 现检 测数据 向追 溯管 理平 台的 实时上 传，检测 设施 设 备 的数量及 性能 指标 应满 足产 品检验 要求；应 具有 必要 的检验 人员，且 具备 相应 资质，持证 上岗。DB37/T 4026 2020 5 5.5.2 应记录 和保 留完 整的 快速 检验信 息，包括 但不 限于 检验批 次码、采 收批 次码 和（或）加 工批 次码和（或）包装 批次 码和（或）仓储 批次 码和（或）物流 批次 码、抽样 及检 测记录 等。应保 留产 品 每 个生产年 度上 市前 的第 三方 检验报 告，建立 并实 施产 品留样 制度。6 验证、评价 与改 进 6.1 验证 应建立 追溯 能力 验证 程序，定期 实施 可追 溯演 练验 证。应 记录 和保 留追 溯演 练报告。6.2 评价 6.2.1 应定期 实施 关键 绩效 指标 评价，测量 可追 溯体 系的 有效性。且 在出 现不 符合 项时，采取 纠正 措施，并 对纠 正措 施有 效性 进行验 证。6.2.2 应委托 第三 方评 价机 构对 供应商 进行 系统 评价，并 定期进 行监 督。6.3 改进 不符合 或偏 离食 用农 产品（果蔬）可追 溯供 应商 要求 时，应 采取 适当 的 纠 正措 施和（或）预 防措 施，并对纠 正措 施和（或）预 防措施 实施 后的 效果 进行 必要的 验证，提 供证 据证 明已采 取措 施的 有效 性，保证体系 的持 续改 进。纠正措 施和（或）预 防措 施应包 括但 不限 于：立即停 止不 正确 的工 作方 法；重新学 习相 关文 件，有效 进行人 力资 源管 理和 培训 活动；加强组 织内 部的 交流 互动；修改质 量管 理相 关文 件；完善资 源与 设备；修改追 溯体 系文 件；完善二 维条 码标 识。DB37/T 4026 2020 6 参 考 文 献 1 GB/T 19000 2016 质量管 理体 系 基础 和术 语 2 GB/T 22005 2009 饲料和 食品 链的 可追 溯性 体系 设计 与实 施的 通用 原则和 基本 要求 3 GB/Z 25008 2010 饲料和 食品 链的 可追 溯性 体系 设计 与实 施指 南 4 GB/T 38155 2019 重要产 品追 溯 追溯 术语 5 DB37/T 3661 重要 产品追 溯 食用 农产 品追 溯码编 码规 则 _