ICS 1 3.1 0 0J 0 9DB14山 西 省 地 方 标 准D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 0特种 设备隐 患排查 治理实 施指南2 0 2 0-0 9-2 8 发 布 2 0 2 0-1 2-2 8 实 施山 西 省 市 场 监 督 管 理 局发 布D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 0I目 次前 言.I I1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 基 本 要 求.25 隐 患 排 查.36 隐 患 治 理.47 验 收 评 估.48 信 息 管 理.59 持 续 改 进.5附 录 A（资 料 性 附 录）特 种 设 备 隐 患 排 查 记 录.6附 录 B（资 料 性 附 录）特 种 设 备 隐 患 治 理 记 录.7D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 0I I前 言本 标 准 按 照 G B/T 1.1-2 0 0 9 给 出 的 规 则 起 草。本 标 准 由 山 西 省 市 场 监 督 管 理 局 提 出 并 监 督 实 施。本 标 准 由 山 西 省 特 种 设 备 安 全 标 准 化 技 术 委 员 会 归 口。本 标 准 起 草 单 位：山 西 省 特 种 设 备 监 督 检 验 研 究 院。本 标 准 参 与 起 草 单 位：阳 泉 市 特 种 设 备 监 督 检 验 所、山 西 省 锅 炉 压 力 容 器 监 督 检 验 研 究 院、山 西 阳光 三 极 科 技 股 份 有 限 公 司。本 标 准 主 要 起 草 人：王 嘉 祥、武 文 霞、温 建 平、陈 新、赵 广 立、郑 树 峰、李 斌、王 旭 辉、海 曼、李晶、张 骞、刘 旭、尚 德 禄、荆 恩 芳、李 晓 东。D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 01特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 实 施 指 南1 范 围本 标 准 规 定 了 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 工 作 的 基 本 要 求 及 隐 患 排 查 方 法、隐 患 分 级、隐 患 治 理、验 收评 估、信 息 管 理、持 续 改 进 等 要 求。本 标 准 适 用 于 山 西 省 特 种 设 备 使 用 单 位 隐 患 排 查 治 理 工 作 的 开 展 与 实 施。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 对 于 本 文 件 的 应 用 是 必 不 可 少 的。凡 是 注 日 期 的 引 用 文 件，仅 所 注 日 期 的 版 本 适 用 于 本 文件。凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件，其 最 新 版 本（包 括 所 有 的 修 改 单）适 用 于 本 文 件。T S G 0 8-2 0 1 7 特 种 设 备 使 用 管 理 规 则3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。3.1特 种 设 备 使 用 单 位特 种 设 备 使 用 单 位（以 下 简 称 使 用 单 位）是 指 具 有 特 种 设 备 使 用 管 理 权 的 单 位 或 者 具 有 完 全 民 事 行为 能 力 的 自 然 人，一 般 是 特 种 设 备 的 产 权 单 位，或 是 产 权 单 位 通 过 符 合 法 律 规 定 的 合 同 关 系 确 立 的 特 种设 备 实 际 使 用 管 理 者，具 体 应 按 照 T S G 0 8-2 0 1 7 的 规 定 进 行 判 定。3.2特 种 设 备 隐 患使 用 单 位 违 反 相 关 法 律 法 规、部 门 规 章、安 全 技 术 规 范 和 特 种 设 备 管 理 制 度 的 规 定，或 者 因 风 险 管控 缺 失、失 效 及 其 它 因 素 导 致 在 特 种 设 备 使 用 中 存 在 可 能 导 致 事 故 发 生 的 设 备 的 不 安 全 状 态、人 的 不 安全 行 为、管 理 和 环 境 上 的 缺 陷。3.3隐 患 排 查使 用 单 位 组 织 特 种 设 备 安 全 管 理 人 员、作 业 人 员 以 及 其 他 相 关 人 员 依 据 国 家 法 律 法 规、部 门 规 章、安 全 技 术 规 范、风 险 管 控 和 特 种 设 备 管 理 制 度 的 要 求，采 取 一 定 的 方 式 和 方 法，排 查 本 单 位 特 种 设 备 隐患 的 工 作 行 为。3.4隐 患 治 理D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 02使 用 单 位 组 织 特 种 设 备 安 全 管 理 人 员、作 业 人 员 以 及 其 他 相 关 人 员 依 据 国 家 法 律 法 规、部 门 规 章、安 全 技 术 规 范、风 险 管 控 和 特 种 设 备 管 理 制 度 的 要 求，采 取 一 定 的 方 式 和 方 法，消 除 或 治 理 特 种 设 备 隐患 的 活 动 或 过 程。4 基 本 要 求4.1 总 则使 用 单 位 是 隐 患 排 查 治 理 工 作 的 责 任 主 体，应 建 立、实 施、保 持 和 持 续 改 进 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理体 系，实 现 隐 患 排 查 治 理 工 作 的 全 覆 盖 和 无 缝 化 管 理。隐 患 排 查 治 理 工 作 应 遵 循“分 级 负 责、重 在 治 理”的 原 则，确 保 隐 患 得 到 治 理。4.2 机 构 与 职 责4.2.1 使 用 单 位 应 明 确 隐 患 排 查 治 理 工 作 的 主 管 部 门 或 机 构，明 确 以 下 职 责：a)使 用 单 位 主 要 负 责 人 对 本 单 位 隐 患 排 查 治 理 工 作 负 总 责，应 保 证 隐 患 排 查 治 理 所 必 须 的 资 金 投入。b)特 种 设 备 安 全 管 理 负 责 人 应 组 织 机 械、电 气、仪 表、工 艺 技 术 等 专 业 人 员 制 定 本 单 位 隐 患 排 查治 理 标 准，组 织 开 展 隐 患 排 查 工 作 并 提 出 处 理 意 见。当 安 全 管 理 员 报 告 特 种 设 备 存 在 事 故 隐 患应 当 停 止 使 用 时，特 种 设 备 安 全 管 理 负 责 人 应 立 即 作 出 停 止 使 用 的 决 定，并 及 时 报 告 本 单 位 主要 负 责 人。c)特 种 设 备 安 全 管 理 员 应 督 促 落 实 隐 患 治 理 工 作。当 发 现 事 故 隐 患，应 立 即 处 理，情 况 紧 急 时，可 以 决 定 停 止 使 用 特 种 设 备 并 及 时 报 告 本 单 位 安 全 管 理 负 责 人。d)特 种 设 备 作 业 人 员 应 履 行 本 岗 位 职 责 范 围 内 的 隐 患 排 查 治 理 工 作。作 业 过 程 中 发 现 事 故 隐 患 应立 即 采 取 紧 急 措 施 并 按 程 序 向 特 种 设 备 安 全 管 理 员 和 单 位 有 关 负 责 人 报 告。4.2.2 使 用 单 位 可 聘 请、委 托 专 业 技 术 服 务 机 构 或 技 术 专 家 指 导 开 展 隐 患 排 查 治 理 工 作，提 供 必 要 的技 术 支 撑。4.3 建 立 制 度4.3.1 使 用 单 位 应 制 定 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 制 度，明 确 规 定 隐 患 排 查、隐 患记 录、隐 患 治 理、隐 患上 报、验 收 评 估 等 内 容，且 与 本 单 位 安 全 隐 患 排 查 治 理 体 系 相 融 合。4.3.2 使 用 单 位 应 依 据 国 家 相 关 法 律 法 规、部 门 规 章、安 全 技 术 规 范 和 特 种 设 备 管 理 制 度 等 规 定，按照“科 学 性、全 面 性、系 统 性”原 则，结 合 本 单 位 特 种 设 备 的 类 别 品 种、使 用 环 境、使 用 说 明 书、技 术资 料、风 险 分 级 管 控 清 单 等，制 定 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 标 准。4.3.3 使 用 单 位 应 依 据 本 单 位 制 定 的 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 标 准，按 照“一 企（单 位）一 清 单、一 设 备一 表 格”的 要 求，编 制 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 清 单，明 确 特 种 设 备 隐 患 排 查 的 部 位、项 目、内 容、频 次、责 任 单 位/责 任 人 以 及 隐 患 治 理 措 施 等 内 容。4.3.4 使 用 单 位 应 依 据 本 单 位 制 定 的 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 清 单，编 制 特 种 设 备 各 类 安 全 检 查 表，包括 专 项 安 全 检 查 表，日 常 安 全 检 查 表、作 业 人 员 岗 位 安 全 检 查 表、巡 检 人 员 安 全 检 查 表等。4.3.5 使 用 单 位 应 将 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 工 作 纳 入 单 位、岗 位 综 合 绩 效 进 行 考 核，建 立 奖 惩 机 制，保 障 隐 患 排 查 治 理 自 查 自 报 工 作 责 任 的 落 实。4.4 组 织 培 训D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 034.4.1 使 用 单 位 应 组 织 开 展 隐 患 排 查 治 理 工 作 培 训，制 定 培 训 计 划，明 确 培 训 的 责 任 部 门、目 标、内容、对 象、时 间，细 化 保 障 措 施。4.4.2 使 用 单 位 应 加 强 特 种 设 备 管 理 和 作 业 人 员 的 教 育 培 训，保 证 其 熟 悉 本 单 位 隐 患 排 查 治 理 相 关 制度，掌 握 隐 患 排 查 治 理 的 内 容、方 法 和 要 求，具 备 与 岗 位 职 责 相 适 应 的 特 种 设 备 知 识 和 安 全 操 作 技 能。4.4.3 使 用 单 位 应 将 隐 患 排 查 治 理 工 作 培 训 纳 入 本 单 位 年 度 安 全 培 训 计 划，并 对 培 训 效 果 进 行 评 价。5 隐 患 排 查5.1 隐 患 排 查 计 划5.1.1 使 用 单 位 应 制 定 隐 患 排 查 计 划，明 确 排 查 的 事 项、内 容、责 任 人 和 频 次。5.1.2 隐 患 排 查 计 划 应 做 到 定 期 排 查 与 日 常 排 查 相 结 合、专 业 排 查 与 综 合 排 查 相 结 合、一 般 排 查 与 重点 排 查 相 结 合。5.2 隐 患 排 查 实 施5.2.1 隐 患 排 查 应 做 到 责 任 到 人，全 面 覆 盖。对 于 依 据 本 单 位 特 种 设 备 风 险 分 级 管 控 制 度 确 定 为 重 大风 险（红 色）和 较 大 风 险（橙 色）等 级 的，开 展 特 种 设 备 隐 患 排 查 时，使 用 单 位 应 重 点 进 行 排 查。5.2.2 特 种 设 备 隐 患 排 查 方 法 包 括 使 用 管 理 隐 患 排 查 和 设 备 安 全 隐 患 排 查。使 用 管 理 隐 患 排 查 是 对 使用 单 位 安 全 管 理 体 系 制 度 及 使 用 管 理 水 平 方 面 的 排 查，频 次 为 至 少 每 年 一 次。设 备 安 全 隐 患 排 查 是 对 特种 设 备 的 本 体 或 者 安 全 附 件、安 全 保 护 装 置 以 及 运 行 环 境、运 行 状 况、运 行 过 程 等 方 面 的 排 查，频 次 由使 用 单 位 确 定。使 用 单 位 可 聘 请、委 托 专 业 技 术 服 务 机 构 或 技 术 专 家 开 展 特 种 设 备 隐 患 排 查 工 作。5.2.3 出 现 下 列 任 意 一 种 情 况，使 用 单 位 应 进 行 设 备 安 全 隐 患 排 查：a)特 种 设 备 使 用 环 境、工 艺 技 术 发 生 重 大 变 化 的；b)发 生 特 种 设 备 事 故 或 险 情 的；c)停 工 停 产 后 需 要 复 工 复 产 的；d)预 报 可 能 发 生 重 大 自 然 灾 害、极 端 天 气 等 恶 劣 情 况，会 对 特 种 设 备 安 全 构 成 隐 患 的；e)公 众 聚 集 场 所 遇 到 重 大 节 日、大 型 活 动 等 情 况 的；f)其 他 应 当 进 行 设 备 安 全 隐 患 排 查 的 情 形。5.2.4 使 用 单 位 应 根 据 本 单 位 制 定 的 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 清 单 及 特 种 设 备 的 类 别、品 种、用 途、数量 等 情 况，确 定 使 用 管 理 隐 患 排 查 和 设 备 安 全 隐 患 排 查 的 具 体 内 容，并 填 写 特 种 设 备 隐 患 排 查 记 录（格式 可 参 照 附 录 A）。5.3 隐 患 分 级5.3.1 特 种 设 备 隐 患 实 施 分 级 管 理。使 用 单 位可 按 整 改 难 易 及 可 能 造 成 的 后 果 严 重 性 对 特 种 设 备 隐 患进 行 分 级，以 便 采 取 不 同 的 治 理 措 施。特 种 设 备 隐 患 可 分 为 一 般 事 故 隐 患 和 重 大 事 故 隐 患：a)一 般 事 故 隐 患，是 指 风 险 易 于 管 控、危 害 和 整 改 难 度 较 小，发 现 后 能 够 立 即 整 改 排 除 的 隐 患；或 者 是 风 险 管 控 不 力，存 在 事 故 可 能 性 的 隐 患。b)重 大 事 故 隐 患，是 指 危 害 和 整 改 难 度 较 大，应 当 全 部 或 者 局 部 停 产 停 业，并 经 过 一 定 时 间 整 改治 理 方 能 排 除 的 隐 患；或 者 因 外 部 因 素 影 响 致 使 企 业 自 身 难 以 排 除 的 隐 患；或 者 是 风 险 管 控 缺失、失 效，存 在 重 大 事 故 可 能 性 的 隐 患。5.3.2 有 下 列 情 形 之 一 的，可 认 定 为 重 大 事 故 隐 患：a)使 用 非 法 生 产 特 种 设 备 的；b)超 过 特 种 设 备 的 规 定 参 数 范 围 使 用 的；D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 04c)缺 少 安 全 附 件、安 全 保 护 装 置，或 者 安 全 附 件、安 全 保 护 装 置 失 灵 而 继 续 使 用 的；d)使 用 应 当 予 以 报 废 或 者 经 检 验 检 测 判 为 不 合 格 的 特 种 设 备 的；e)使 用 有 明 显 故 障、异 常 情 况 的 特 种 设 备，或 者 使 用 经 责 令 改 正 而 未 予 改 正 的 特 种 设 备 的；f)特 种 设 备 发 生 事 故 不 予 报 告 而 继 续 使 用 的。5.3.3 特 种 设 备 使 用 单 位 可 以 按 照 本 单 位 实 际 情 况 提 高 隐 患 级 别，但 不 能 降 低 本 标 准 规 定 的 隐 患 级 别。6 隐 患 治 理6.1 使 用 单 位 发 现 特 种 设 备 隐 患 后，应 及 时 制 定 治 理 措 施 或 方 案，下 达 治 理 指 令 并 落 实 责 任 人，明 确治 理 期 限，填 写 特 种 设 备 隐 患 治 理 记 录（格 式 可 参 照 附 录 B）。6.2 特 种 设 备 隐 患 治 理 的 措 施 包 括 技 术 措 施、管 理 措 施、教 育 措 施、防 护 措 施、应 急 措 施 等。使 用 单位 应 采 取 适 当 措 施，确 保 隐 患 及 时 消 除。6.3 对 于 一 般 事 故 隐 患，使 用 单 位 应 立 即 组 织 治 理。6.4 对 于 重 大 事 故 隐 患，使 用 单 位 主 要 负 责 人 应 组 织 制 定 并 实 施 隐 患 治 理 方 案。重 大 事 故 隐 患 治 理 方案 应 包 括 以 下 内 容：a)治 理 的 目 标 和 任 务；b)采 取 的 方 法 和 措 施；c)经 费 和 物 资 的 落 实；d)负 责 治 理 的 机 构 和 人 员；e)治 理 的 时 限 和 要 求；f)安 全 措 施 和 应 急 预 案。6.5 使 用 单 位 结 合 本 单 位 技 术 力 量 配 备 情 况，可 聘 请、委 托 专 业 技 术 服 务 机 构 或 技 术 专 家 帮 助 制 定 隐患 治 理 方 案 并 实 施。6.6 使 用 单 位 在 隐 患 治 理 前 或 治 理 过 程 中 无 法 保 证 安 全 的，应 从 危 险 区 域 内 撤 出 作 业 人 员，疏 散 可 能危 及 的 其 他 人 员，设 置 警 戒 标 志，暂 时 停 产 停 业 或 者 停 止 使 用；对 暂 时 难 以 停 产 或 者 停 止 使 用 的 相 关 生产 储 存 装 置、设 施 设 备，应 加 强 管 理、监 护 使 用，防 止 事 故 发 生。6.7 对 仅 依 靠 本 单 位 力 量 难 以 消 除 的 隐 患 和 一 旦 发 生 事 故 可 能 造 成 严 重 影 响 的 重 大 事 故 隐 患，使 用 单位 应 按 规 定 向 特 种 设 备 安 全 监 督 管 理 部 门 和 有 关 主 管 部 门 报 告，必 要 时 可 向 当 地 人 民 政 府 提 出 申 请，配合 疏 散 可 能 危 及 的 周 边 人 员。7 验 收 评 估7.1 使 用 单 位 应 建 立 特 种 设 备 隐 患 治 理 结 果 确 认 工 作 机 制。隐 患 治 理 完 成 后，根 据 隐 患 等 级 组 织 相 关人 员 对 治 理 情 况 进 行 验 收 评 估：a)一 般 事 故 隐 患 治 理 完 成 后，使 用 单 位 应 组 织 本 单 位 技 术 人 员 或 专 家 对 治 理 情 况 进 行 验 收，并 出具 验 收 意 见。b)重 大 事 故 隐 患 治 理 完 成 后，使 用 单 位 可 组 织 本 单 位 的 技 术 人 员 和 专 家 或 者 委 托 专 业 技 术 服 务 机构 对 重 大 事 故 隐 患 的 治 理 情 况 进 行 评 估，并 出 具 评 估 意 见。对 于 按 规 定 上 报 的 重 大 事 故 隐 患，使 用 单 位 在 完 成 隐 患 治 理 并 经 评 估 符 合 条 件 后，还 应 向 特 种 设 备 安 全 监 督 管 理 部 门 和 有 关 主 管部 门 提 出 恢 复 生 产 经 营 的 书 面 申 请，经 审 查 同 意 后，方 可 恢 复 使 用。7.2 使 用 单 位 应 如 实 记 录 验 收 评 估 的 过 程 及 结 果，实 现 隐 患 排 查 治 理 工 作 闭 环 管 理。8 信 息 管 理D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 058.1 使 用 单 位 应 建 立 隐 患 排 查 治 理 台 账 或 数 据 库，主 要 包 括 以 下 内 容：隐 患 排 查 时 间、部 位 或 场 所、隐 患 信 息（内 容、级 别、数 量）、排 查 人 员、隐 患 治 理 措 施 或 方 案、治 理 人 员、完 成 时 间、验 收 评 估 人员 或 机 构 等 内 容。8.2 使 用 单 位 可 利 用 隐 患 排 查 治 理 信 息 管 理 系 统，做 好 本 单 位 隐 患 信 息 的 记 录、分 类、更 新、跟 踪 等工 作。8.3 使 用 单 位 的 隐 患 排 查 治 理 信 息 管 理 系 统 可 与 当 地 特 种 设 备 监 管 部 门 的 隐 患 排 查 治 理 信 息 系 统 互 联互 通，以 便 将 统 计 数 据 及 时 上 报 监 管 部 门，全 过 程 记 录、报 告 隐 患 排 查 治 理 情 况。9 持 续 改 进9.1 使 用 单 位 每 年 至 少 应 对 本 单 位 隐 患 排 查 治 理 体 系 的 有 效 性、适 应 性 进 行 一 次 评 估。根 据 评 估 结 果，对 特 种 设 备 隐 患 排 查 治 理 过 程 中 的 排 查 程 序、排 查 方 法、隐 患 分 级、隐 患 治 理、验 收 评 估 等 各 环 节 进 行改 进 完 善，确 保 隐 患 排 查 治 理 体 系 持 续 有 效 运 行。9.2 出 现 下 列 情 形 之 一 时，使 用 单 位 应 及 时 修 正 本 单 位 隐 患 排 查 治 理 体 系：a)与 本 单 位 在 用 特 种 设 备 相 关 的 法 律 法 规、部 门 规 章、安 全 技 术 规 范 及 标 准 发 生 重 大 改 变 时；b)本 单 位 组 织 机 构 发 生 较 大 调 整 时；c)隐 患 排 查 治 理 过 程 中 发 现 安 全 风 险 管 控 存 在 缺 失 和 漏 洞 时；d)使 用 单 位、监 管 部 门 认 为 应 当 修 订 的 其 他 情 况。D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 06A A附 录 A（资 料 性 附 录）特 种 设 备 隐 患 排 查 记 录 样 表表 A.1 给 出 了 特 种 设 备 隐 患 排 查 记 录 样 表。表 A.1 特 种 设 备 隐 患 排 查 记 录 表序号 排查时间 排查方法 排查内容隐患描述（部位、数量、状态等）隐患分级 排查人员 隐患编号注：隐患编号按本单位的规定填写。D B 1 4/T 2 1 6 5 2 0 2 07B B附 录 B（资 料 性 附 录）特 种 设 备 隐 患 治 理 记 录 样 表表 B.1 给 出 了 特 种 设 备 隐 患 治 理 记 录 样 表。表 B.1 特 种 设 备 隐 患 治 理 记 录 表序号 隐患编号收到治理指令时间治理期限 治理措施或方案 上报情况 治理人员治理完成情况及时间注：隐患编号应与特种设备隐患排查记录中的“隐患编号”一一对应，“上报情况”应至少包含上报时间、上报单位、接收人员等信息。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _