ICS 13.100 G 09 DB37 山东省地方标准 DB37/T 29712017 化工企业 安全生产 风险分级 管控体系 细则 Detailed rule for the management and control system ofchemical industry work safety risk classification 2017-06-23 发布 2017-07-23 实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 29712017 I 目 次 前言.III 引言.IV 1 范围.1 2 规范 性引 用文 件.1 3 术语 与定 义.1 4 基本 要求.1 4.1 成立 组织 机构.1 4.2 实施 全员 培训.1 4.3 编写 体系 文件.1 5 风险 识别 评价.1 5.1 风 险点 确定.2 5.1.1 风险 点划 分原 则.2 5.1.2 风险 点排 查.2 5.2 危 险源 辨识 分析.2 5.2.1 危险 源辨 识.2 5.2.2 危险 源辨 识范 围.2 5.2.3 危险 源辨 识实 施.2 5.3 风险 控制 措施.3 5.4 风险 评价.3 5.4.1 风险 评价 方法.3 5.4.2 风险 评价 准则.3 5.5 风险 分级 管控.3 5.5.1 管控 原则.3 5.5.2 确定 风险 等级.4 5.5.3 重大 风险 判定.4 5.5.4 风险 分级 管控 实施.4 5.5.5 编制 风险 分级 管控清 单.4 6 成果 与应 用.5 6.1 档案 记录.5 6.2 风险 信息 应用.5 7 分级 管控 的效 果.5 8 持续 改进.5 附录A（资料 性附 录）分析记 录表.6 附录B（资料 性附 录）工作危 害分 析法（JHA）.10 DB37/T 29712017 II 附录C（资料 性附 录）安全检 查表 法（SCL）.11 附录D（资料 性附 录）风险矩 阵法（LS）.13 附录E（资料 性附 录）作业条 件危 险性 分析 评价 法（LEC）.15 DB37/T 29712017 III 前 言 本标准 按照GB/T 1.12009 给出的 规则 起草。本标准 由山 东省 安全 生产 监督管 理局 提出。本标准 由山 东安 全生 产标 准化技 术委 员会 归口。本标准 起草 单位：山 东省 安全生 产监 督管 理局。本 标 准主 要起 草人：贾国庆、贾 如伟、刘晓 威、陈德行、郝 志强、张秀 文、王健、卢叶 峰、王 宏伟、赵俊峰、李 冰、吕光 生、鲍文杰、陈 民、乔孟、王 海强。DB37/T 29712017 IV 引 言 本标准 是依 据国 家安 全生 产法律 法规 及标 准规 程，充分借 鉴和 吸收 国际、国 内风险 管理 相关 标 准、现代安 全管 理理 念和 化工 企业的 安全 生产 风险（以 下简称 风险）管理 经验，融 合职业 健康 安全 管理 体系及安全 生产 标准 化等 相关 要求，结合 山东 省安 全生产 实 际编 制而 成。本标准 目的 是规 范和 指导 山东省 化工 企业 开展 风险 管控工 作，达到 降低 风险，杜绝或 减少 各种 隐患，降低生 产安 全事 故的 发生。DB37/T 29712017 1 化 工企业 安全生产 风险分 级管控体 系细则 1 范围 本标准 规定 了化 工企 业风 险分级 管控 体系 建设 的术 语和定 义、基本 程序、风 险 识别评 价、档案 记录、分级管 控效 果、持续 改进 等内容。本标准 适用 于山 东省 内化 工企业 风险 分级 管控 体系 建设和 实施 指南 编制 工作。2 规范性 引用 文件 下 列 文件 对于 本文 件的 应用 是 必不 可少 的。凡是 注日 期 的引 用文 件，仅所 注日 期 的版 本适 用于本文件。凡 是不 注日 期的 引用 文件，其最 新版 本（包括 所有的 修改 单）适用 于本 文件。GB 6441 企业 职工 伤亡 事 故分类 GB/T 13861 生 产过 程危 险和有 害因 素分 类与 代码 GB 18218 危险 化学 品重 大危险 源辨 识 DB37/T 28822016 安全生 产 风险 分级 管控 体系 通则 3 术语与 定义 DB37/T 28822016 界 定的术 语 和定 义适 用于 本文 件。4 基本要 求 4.1 成立组 织机 构 企业应 明确 危险 源辨 识、风险评 价和 分级 管控 的主 管部门，明 确其 组织 及成 员职责、目 标与 任 务。主 要 负责 人应 全面 负责 危险 源 辨识、风 险评 价和 分级 管 控工 作；分管 负责 人应 负 责组 织分 管范围内的危险源辨 识、风险 评价 和分 级管控 工作。组 织成 员应 包括安 全、生产、设备、工艺、电气、仪表 等各 职 能部门负 责人 和各 类专 业技 术人员 及岗 位人 员。4.2 实施全 员培 训 企业应 制定 风险 分级 管控 培训计 划，分层 次、分阶 段 培训学 习，掌握 危险 源辨 识、风 险评 价的 方法，保留培 训记 录。4.3 编写体 系文 件 企业应 建立 风险 管控 制度，编制 危险 源辨 识、风险 评价作 业指 导书、风 险点 清单、作业 活动 清 单、设备设 施清 单、工作 危害 分析（JHA）评价 记录、安全 检 查表 分析（SCL）评价记 录、风 险分 级管 控清 单、危险源 统计 表等 有关 记录 文件。5 风险识 别评 价 DB37/T 29712017 2 5.1 风险点 确定 5.1.1 风险点 划分原 则 5.1.1.1 对化工 装置 风险 点的 划分，应遵 循大 小适 中、便于 分类、功能 独立、易 于管 理、范 围清 晰的原则，可按 照生 产装 置、储存罐 区、装卸 站台、作 业场所 等功 能分 区进 行。示例：氯碱化工企业的电解、氯氢处 理、盐酸、环氧丙烷等生产装 置；石油化工企业的常减压、催裂化、气分、加制氢、延迟焦化、重整等生产装置；合成氨企业的原料气化、气体净化、脱硫、脱碳、转 化、合成等生产装置。上述 企业的原料与产品储存设备：储存液化气、液氨、液氯等压力 容器，储存原油、成品油等常 压储罐，储存盐酸、硫酸、烧碱等腐蚀品储罐，关联的装卸设施、生产或作业场所。5.1.1.2 对操作 及作 业活 动等 风险 点的划 分，应当 涵盖 生产 经营全 过程 所有 常规 和非 常规状 态的 作业活动。对于 系统 或大 型机 组开、停车，检维 修，动 火、受 限空 间等 操作 难度 大、技 术含 量高、风险 等 级高、可 能导 致严 重后 果的 作业活 动应 进行 重点 考虑。示例：化工企业的自 动化操作（DCS）、炼油装置检 维修作业、可燃 液体储罐动火、进入液 氨储罐 检查、合成氨装置开停车等。5.1.2 风险点 排查 5.1.2.1 化工企 业应 组织 对生 产经 营全过 程进 行风 险点 排查，形成 包括 风险 点名 称、区域位 置、可能导致事 故类 型等 内容 的基 本信息，并 建立 风 险点 登记台 账（参 见附 录 A.1），为 下一 步 进行 风险分析做好准 备。5.1.2.2 风险点 排查 应按 生产（工 作）流 程的 阶段、场 所、装置、设施、作 业活 动或 上述几 种方 法的结合等 进行。5.2 危险源 辨识 分析 5.2.1 危险源 辨识 危险源 辨识应 覆盖 风险点 内全部 设备设 施和 作业活 动，建 立作 业活 动清单（参 见附录A.2）及设备 设施 清单（参见 附录A.3）。宜采 用以 下几种 常 用辨 识方 法：对于作 业活 动，宜采 用工 作危害 分析 法（简 称 JHA）进行 辨识，分 析步 骤和 要求参 见附 录B；对于设 备设 施，宜采 用安 全检查 表法（简 称SCL）进 行 辨识，分 析步 骤和 要求 参 见附录 C；对于复杂 的化工 工艺，应 采用危 险与 可操 作性 分析 法（简 称HAZOP）等 方法 进行辨 识。5.2.2 危险源 辨识 范围 危险源 辨识 范围 应包 括：规划、设计、建 设、投产、运行 等阶 段；常规和 非常 规作 业活 动；事故及 潜在 的紧 急情 况；所有进 入作 业场 所人 员的 活动；原材料、产 品的 运输 和使 用过程；作业场 所的 设施、设 备、车辆、安全 防护 用品；工艺、设备、管 理、人员 等变更；丢弃、废弃、拆 除与 处置；气候、地质 及环 境影 响等。5.2.3 危险源 辨识 实施 DB37/T 29712017 3 5.2.3.1 依据 GB/T 13861 的规 定，对 潜 在的 人的 不安 全行 为、物的 不安 全 状态、环境缺 陷 和管 理缺 陷等危害 因素 进行 辨识，充 分考虑 危害 因素 的根 源和 性质。5.2.3.2 辨识危 险源 也可 以从 能量 和物质 的角 度进 行提 示。其中从 能量 的角 度可 以考 虑机械 能、电 能、化学能、热 能和 辐射 能等。5.3 风险控 制措 施 化工企 业应依 据DB37/T 28822016规定 的风 险控制 措施类 别和基 本原 则，并 结合化 工生产 特点 分析制定 风险 控制 措施。5.3.1 风险控 制措 施应 从工 程技 术（或 工程 控制）措 施、管理措 施、培训 教育、个 体防护、应 急处 置等 方 面识 别并 评估 现有 控制 措 施的 有效 性。现有 控制 措 施不 足以 控制 此项 风险，应提 出建 议或改进的控制措施。5.3.2 风险控 制措 施应 考虑 可行 性、可靠 性、先进 性、安全 性、经 济合 理性、经营 运行情 况及 可 靠的技术保 证。5.3.3 设备设 施类 危险 源的 控制 措施应 包括：报 警、联锁、安全 阀、液位、温 度、压力等 工艺 设备 本身带有 的控 制措 施和 消防、检查、检 验等 常规 的管 理措施。5.3.4 作业活 动类 危险 源的 控制 措施应 包括：制 度完 备性、管理 流程 合理 性、作业 环境可 控性、作 业对象完 好状 态及 作业 人员 素质等 方面。5.3.5 重 大 风险 控制 措施 应符合DB37/T 28822016 第 6.5.3 要求。不 同级 别的 风险要 结 合实 际采 取一种或 多种 措施 进行 控制，直至 风险 可以 接受。5.3.6 风险控 制措 施在实 施前 应依 据 DB37/T 28822016 第 6.5.2.2 要 求组 织评 审。5.4 风险评 价 5.4.1 风险评 价方 法 化工企 业宜 选择 风险 矩阵 分析法（LS）（参 见附 录D）、作业 条件 危险 性分 析法（LEC）（参见 附录E）等方 法，针对辨 识的 危 险源潜 在的风 险进 行定性、定量 评价，并填 写工作 危害分 析评价 记录（参 见附录A.4）和 安全 检查 表分析 评 价记 录（参见 附录A 中表A5-1 或A5-2）5.4.2 风险评 价准 则 5.4.2.1 化工企 业制 定风 险评 价准 则时应 结合 化工 生产 特点，并充 分考 虑以 下要 求：有关安 全生 产法 律、法规；设计规 范、技术 标准；本单位 的安 全管 理、技术 标准；本单位 的安 全生 产方 针和 目标等；相关方 的诉 求等。5.4.2.2 化工企 业在 对风 险点 和各 类危险 源进 行风 险评 价时，应考 虑人、财 产和 环境 等三个 方面 存在的 可 能性 和后 果严 重程 度的 影 响，并结 合生 产特 点和 自 身实 际，明确 事故（事 件）发 生的 可能性、严重性和风 险度 取值 标准，确 定适用 的风 险判 定准 则（参见附 录 D 和 附录 E），进行风 险分 析。5.5 风险分 级管 控 5.5.1 管控原 则 5.5.1.1 风险分 析评 价和 风险 等级 判定时，应 对每 项控 制措 施进行 评审，确 定可 行性、有效 性。5.5.1.2 存在缺 失、失效 的状 况，应制定 落实 改进 措施，降 低风险。DB37/T 29712017 4 5.5.1.3 上级负 责管 控的 风险，下 级应同 时负 责管 控，逐级 落实具 体措 施。5.5.1.4 应结合 本单 位机 构设 置，合理确 定风 险的 管控 层级。5.5.2 确定风 险等 级 化工企 业应 依据 风险 判定 准则确 定风 险 等级，风 险等 级 判定 应遵 循从 严从 高的 原 则。化工 企业风险按照从 高到 低分为5级：1、2、3、4、5 或A、B、C、D、E。其中，1级或A级为 最高风 险，5 级或E 级 为最低风险。具 体风 险分 级及 管控要 求参 照表1。表1 风险分 级及 管控 要求 风险等级 危险程度 管控要求 A 级1 级 极其危险（不可容许风险）应立即 整改，不能 继续 作业。只有当 风险 已降至 可接 受或可 容许程 度后，才能开始或继续工作。B 级2 级 高度危险 应制定 措施进 行控 制管 理。（公 司或厂)级应重 点控 制管理，由 各专业 职能部 门根据职责 分工具 体落 实。当 风险 涉及正 在进行 中的 工作时，应 采取应 急措施，并 根据需求为降 低风险 制定 目标、指标、管理 方案或 配给 资源、限期 治理，直至风 险降 至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。C 级3 级 显著危险 需要控制整改。部（处）室级（车间上级单位）应引起关注，负责危险源的管理，并负责 控制管 理，所属车 间具 体落实；应制 定管 理制度、规 定进行 控制，努力 降低风险；应 仔细测 定并 限定预 防成 本，在 规定期 限内 实施降 低风 险措施。在严 重伤 害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。D 级4 级 轻度危险 车间级 应引 起关注，负 责危险 源的管 理，并负责 控制 管理，所属工 段、班组具体落实；不需要 另外 的控制 措施，应考 虑投资 效果 更佳的 解决 方案或 不增加 额外 成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。E 级5 级 稍有危险（可忽略风险）员工应 引起 注意，基层 工段、班组负 责控 制管理，可 根据是 否在生 产场 所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。5.5.3 重大风 险判 定 根据化 工企业 生产 特点，除5.5.2中分 析判 定的风 险 外，属 于以下 情况 之一的，直接 判定为 重大 风险：违反法 律、法规 及国 家标 准中强 制性 条款 的；发生过 死亡、重 伤、重大 财产损 失的 事故，且 现在 发生事 故的 条件 依然 存在 的；根据GB 18218 评估 为重 大 危险源 的储 存场 所；运行装 置界 区内 涉及 抢修 作业等 作业 现 场10 人及 以 上的；5.5.4 风险分 级管 控实 施 化工企 业选 择适 当的 评价 方法进 行风 险评 价分 级后，按照附 录A.7 风险 等级 对照表 规 定的 对应 原则，划 分 为重 大风 险、较大 风险、一般 风险 和低 风险，分 别 用“红橙 黄蓝”四 种颜 色 标识，实 施分级管控。5.5.5 编制风 险分 级管 控清 单 危险源 辨识 和风 险评 价后，应编制 风险 分级 管控 清单（参见附 录A.6，包 括全 部风险 点 和风 险信 息），逐级汇 总、评审、修 订、审核、发布、培 训、实现 信息有 效传 递。DB37/T 29712017 5 6 成果与 应用 6.1 档案记 录 企业应 完整 保存 体现 风险 管控过 程的 记录 资料，并 分类建 档管 理。至 少应 包 括风险 管控 制度、风险点登记 台账、危险 源辨 识 与风险 评价 记录，以及 风 险分级 管控 清单、危险 源 登记台 账等 内容 的文 件化 成果；涉及 红色、橙色 风险时，其辨 识、评 价过 程记录，风险 控制 措施 及其 实施 和 改进 记录 等，应单 独建档管理。6.2 风险信 息应 用 化工企 业应 结合 风险 评价 的结果 将制 定的 风险 控制 措施告 知内部 员工 和相 关方。对企 业内 员工应进行风险 分析 结果 记录 和管 控措施 的培 训，掌握 本岗 位的风 险点 包含 危险 源的 风险等 级、所 需管 控措施、责任部 门、责任 人等 信息；对相 关方 的培 训应 包括 风险点 位置、风 险等 级和 管控措 施等。7 分级管 控的 效果 通过风 险分 级管 控体 系建 设，企 业应 至少 在以 下方 面有所 改进：每 一 轮风 险辨 识和 评价 后，应使 原有 管 控措 施得 到改 进，或者 通 过增 加新 的管 控 措施 提高安全可靠性；完善重 大风 险场 所、部位 的警示 标识；涉及重 大风 险部 位的 作业、属于 重大 风险 的作 业建 立了专 人监 护制 度；员工对 所从 事岗 位的 风险 有更充 分的 认识，安 全技 能和应 急处 置能 力进 一步 提高；保证风 险控 制措 施持 续有 效的制 度得 到改 进和 完善，风险 管控 能力 得到 加强；根据改 进的 风险 控制 措施，完善 隐患 排查 项目 清单，使隐 患排 查工 作更 有针 对性。8 持续改 进 应按照DB37/T 28822016 第九条 的规 定执 行。DB37/T 29712017 6 A A 附 录 A（资料 性附 录）分析记 录表 A.1 风险点 登记 台账（记录受控号）单位:No：序号 风险点名称 类型 可能导致的 主要事故类型 区域位置 所属单位 备注 填表人：审核 人：审核日期：年 月 日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照 GB6441企业职工伤亡 事故分类标准填写。）A.2 作业活 动清 单（记录受控号）单位:No：序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 填表人：填表日期：年 月 日 审核 人：审核日期：年 月 日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）A.3 设备设 施清 单（记录受控号）单位:No：序号 设备名称 类别 位号/所在部位 所属单位 是否特种设备 备注 填表人：填表日期：年 月 日 审核 人：审核日期：年 月 日（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐 及容器类、冷换设备类、通用 机械类、动力类、化工机械类、起 重运输类、其 他设备类。2.参 照设备设施 台 帐，按照十大类 别归类，按 照 单元或装置进行划分，同一单元 或装置内介 质、型号相同的设 备设施可合 并，在备注内写明 数量。3.厂 房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）DB37/T 29712017 7 A.4 工作危 害分 析（JHA）评价记 录 表4-1 工作 危害 分析（JHA+LEC）评价 记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称：No：序号 作业 步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要 后果 现有控制措施 L E C D 评价级别 管控级别 建议新增（改进）措施 备注 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急 处置 分析人：日期：审核人：日 期：审定人：日期：填表说明：1、审核人 为所在 岗 位/工 序负责 人，审定 人为上 级 负责人。2、评价级别 是指运 用 风险评价方 法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照表 规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。表4-2 工 作危 害分 析（JHA+LS）评 价记 录（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称：No：序号 作业 步骤 危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要 后果 现有控制措施 L S R 评价级别 管控级别 建议新增（改进）措施 备注 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急 处置 分析人：日期：审核人：日 期：审定人：日期：填表说明：1、审核人 为所在 岗 位/工 序负责 人，审定 人为上 级 负责人。2、评价级别 是运用 风 险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照表规 定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.5 安全检 查表 分析（SCL）评价 记 录 表5-1 安全 检查 表分 析（SCL+LEC）评 价记 录（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备/设施）名称：No：分析人：日期：审核人：日 期：审定人：日期：填表说明：1、审核人为所在岗 位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是 运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照 表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。序 号 检查项目 标准 不符合标准 情况及后果 现有控制措施 L E C D 评价级别 管控级别 建议新增（改进）措施 备注 工程技术 管理 措施 培训教育 个体防护 应急 处置 DB37/T 29712017 8 表5-2 安全 检查 表分 析（SCL+LS）评价 记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（区域/装置/设备/设施）名称：No：分析人：日期：审核人：日 期：审定人：日期：填表说明：1、审核人为所在岗 位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是 运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照 表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.6 风险分 级管 控清 单 表6-1 作业 活动 风险 分级 控制清 单 单位：风险点 作业步骤（危险源）危险源或潜在事件 评价级别 管控级别 主要 后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 1 作业活动 1 2 3 4 填表说明：1、管控措施指按一 定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别 是运用风险评价方法，确定的 风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照 表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。序 号 检查项目 标准 不符合标准 情况及后果 现有控制措施 L S R 评价级别 管控级别 建议新增（改进）措施 备注 工程 技术 管理 措施 培训教育 个体防护 应急 处置 DB37/T 29712017 9 表6-2 设备 设施 风险 分级 控制清 单 单位：风险点 检查项目（危险源）标准 评价级别 管控级 别 不符合标准情况及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 编号 类型 名称 序号 名称 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 1 设备设施 1 2 3 4 填表说明：1、管控措施指按一 定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别 是运用风险评价方法，确定的 风险等级。3、管控级别是指按照附录 A.7 风险等级对照 表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.7 风险等 级对 照表 重大风险 较大风 险 一般风 险 低风险 低风险 采用 LEC 法或采用LS 法 A 级或1 级 B 级或2 级 C 级或3 级 D 级或4 级 E 级或5 级 风险色度 红色 橙色 黄色 蓝色 蓝色 管 控 级 别 判 定 方 法 DB37/T 29712017 10 B B 附 录 B（资料 性附 录）工作危 害分 析法（JHA）B.1 方法概 述 通过对 工作 过程 的逐 步分 析，找出 具有 危险 的工 作 步骤，进 行控 制和 预防，是 辨识危 害因 素及 其风险的方 法之 一。适合 于对 作业活 动中 存在 的风 险进 行分析。包 括作 业活 动划 分、选 定、危险 源辨识等步骤。B.2 作业活 动划 分 按生产 流程、区 域位 置、装置、作业 任务、生 产阶 段服 务阶 段或 部门 划分。包括 但不 限于：日常操 作：工艺、设 备设 施操作、现 场巡 检；异常情 况处 理：停水、停 电、停 气（汽）、停 风、停止进 料的 处理，设 备故 障处理；开停车：开 车、停车 及交 付前的 安全 条件 确认；作业活 动：动火、受限 空 间、高 处、临 时用 电、动 土、断 路、吊 装、盲 板抽 堵等特 殊作 业；采样 分 析、检 尺、测 温、设备 检 测（测 厚、动 态监 测）、脱水 排凝、人工 加料（剂）、汽 车装 卸车、火车 装卸 车、成 型包 装、库房 叉车 转运、加热 炉点火、机泵 机组 盘车、铁路槽 车 洗车、输煤 机 检查、清胶 清聚 合物、清罐 内污 油等 危险 作业；场地 清理 及绿 化保 洁、设 备 管线 外保 温防腐、机 泵机 组维 修、仪表 仪器维 修、设备 管线 开启 等其他 作业；管理活 动：变更 管理、现 场监督 检查、应 急演 练、公众聚 集活 动等；按岗位 工作 任务 和作 业流 程划分 作业 活动，填 入 作业活 动清 单（见 附 录A2）。B.3 工作危 害分 析（JHA）评价步 骤 评价步 骤如 下：a)将作 业活 动清 单 中的 每项活 动分 解为 若干 个相 连的工 作步 骤；b)根据 GB/T 13861 的 规定，辨识每 一步 骤的 危险 源及 潜在事 件；c)根据GB 6441 规定，分 析造 成 的后 果；d)识别现 有控 制措 施。从工 程控制、管 理措 施、培训 教育、个体 防护、应 急处 置等方 面评 估 现 有控制措 施的 有效 性；e)根据风 险判 定准 则评 估风 险，判 定等 级；f)将分析 结果，填 入 工作 危害分 析（JHA）评价 记录（见附录 A4）中。DB37/T 29712017 11 C C 附 录 C（资料 性附 录）安全检 查表 法（SCL）C.1 方法概 述 依据相 关的 标准、规 范，对工程、系 统中 已知 的危 险类别、设 计缺 陷以 及与 一般工 艺设 备、操 作、管 理 有关 的潜 在危 险有 害因 素 进行 判别 检查。适 用于 对 设备 设施、建 构筑 物、安 全间 距、作业环境等存在的风 险进 行分 析。包括 编制安 全检 查表、列 出设 备设施 清单、进 行危 险源 辨识等 步骤。C.2 安全检 查表 编制 依据 编制依 据包 括：有关法 规、标准、规 范及 规定；国内外 事故 案例 和企 业以 往事故 情况；系统分 析确 定的 危险 部位 及防范 措施；分析人 员的 经验 和可 靠的 参考资 料；有关研 究成 果，同行 业或 类似行 业检 查表 等。C.3 编制安 全检 查表 编制工 作包 括：确定编 制人 员。包括 熟悉 系统的 工段 长、安全 员、技术员、设 备员 等各 方面 人员；熟悉系 统。包括 系统 的结 构、功 能、工艺 流程、操 作条件、布 置和 已有 的安 全卫生 设施。收集资 料。收集 有关 安全 法律、法规、规 程、标准、制度 及本 系统 过去 发生 的事故 事件 资 料，作为编 制安 全检 查表 的依 据；编 制 表格。确定 检查 项目、检查 标准、不符 合标 准的 情 况及 后果、安全 控制措 施 等要 素（参 照附录A5 中表 5-1 或表 5-2 相关栏 目内 容，可单 独编 制或直 接采 用该 表）。C.4 安全检 查表 分析 评价 分析评 价步 骤如 下：列出 设备 设施 清单（见附 录 A3）；依 据 设备 设施 清单，按功 能 或结 构划 分为 若干 危险 源，对照 安全 检查 表逐个 分 析潜 在的危害；对每个 危险 源，按照 安 全检查 表分 析（SCL）评价 记录（见 附录A5）进 行全 过 程的 系统分析和记 录。C.5 检查表 分析 要求 综合考 虑设 备设 施内 外部 和工艺 危害。识 别顺 序：DB37/T 29712017 12 a)厂址、地形、地 貌、地质、周围 环境、周 边安 全距 离方面 的危 害；b)厂区内 平面 布局、功 能分 区、设 备设 施布 置、内部 安全距 离等 方面 的危 害；c)具体的 建构 筑物 等。DB37/T 29712017 13 D D 附 录 D（资料 性附 录）风险矩 阵法（LS）风险矩 阵法（简 称LS），R=LS，其 中R是危 险性（也 称 风险 度），事故 发生的 可 能性 与事 件后 果的结合，L 是事 故发 生的 可能性；S 是 事故 后果 严重性；R 值越 大，说明 该系 统 危险性 大、风险 大。表D.1 事故发 生的 可能 性（L）判断 准 则 等级 标 准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4 危害的发生不容易 被发现，现 场没有检测系统，也未发生过 任何监测，或在现 场有控制措 施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或 未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过 去曾经发生类似事故或事件。2 危害一旦发生能及 时发现，并 定期进行监测，或 现场有防范 控制措施，并能有 效执行，或 过去偶尔发生事故或事件。1 有充分、有效的防 范、控制、监测、保护措施，或员工安全 卫生意识相当高，严格执行操 作规程。极不可能发生事故或事件。表D.2 事件后 果严 重性（S）判别准 则 等级 法 律、法规 及 其他要求 人员 直 接经济损 失 停工 企 业形象 5 违反法律、法规和标准 死亡 100万元以上 部分装置（2 套）或设备 重大国际影响 4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 50万元以上 2 套装置停工、或设备停工 行业内、省内影响 3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 1 万元以上 1 套装置停工或设备 地区影响 2 不符合企业的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1 万元以下 受影响不大，几乎不停工 公司及周边范围 1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损 DB37/T 29712017 14 表D.3 安全风 险等 级判 定准 则（R 值）及 控制 措施 风 险值 风 险等级 应 采取的行 动/控制措 施 实 施期限 20-25 A/1 级 极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 立刻 15-16 B/2 级 高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 9-12 C/3 级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 4-8 D/4 级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理 1-3 E/5 级 稍有危险 无需采用控制措施 需保存记录 表D.4 风险矩 阵表 后 果 等 级 5 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 极其危险 4 轻度危险 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 3 稍有危险 轻度危险 显著危险 显著危险 高度危险 2 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 显著危险 1 稍有危险 稍有危险 稍有危险 轻度危险 轻度危险 1 2 3 4 5（附录D和附 录E 中人 员伤 亡、直接 经济 损失 情况 仅 供参考，不具 有确 定性，可 根据各 企业 风险 可接受程度 进行 相应 调整。）DB37/T 29712017 15 E E 附 录 E（资料 性附 录）作业条 件危 险性 分析 评价 法（LEC）作业条 件危 险性 分析 评价 法（简 称LEC）。L(likelihood，事故 发生 的可 能性)、E(exposure，人 员暴露于 危险环 境中 的频繁 程度)和C(consequence，一旦发 生事故 可能 造成的 后果)。给 三种 因 素的 不同等级分别确定不 同的分值，再以三个分值 的乘积D(danger，危险性)来评 价 作业条件危险性 的大小，即:D=LEC。D值越 大，说 明 该作 业 活动 危险 性大、风险 大。表E.1 事故事 件发 生的 可能 性（L）判断 准则 分值 事 故、事件 或偏差 发生的 可能性 10 完全可以预料。6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在 现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 3 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作 过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 0.2 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程 0.1 实际不可能 表E.2 暴露于 危险 环境 的频 繁程 度（E）判断 准则 分值 频 繁程度 分值 频 繁程度 10 连续暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露 DB37/T 29712017 16 表E.3 发生事 故事 件偏 差产 生的 后果严 重性（C）判别 准则 分值 法 律法规 及 其他要求 人 员伤亡 直 接经济损 失（万元）停工 公 司形象 100 严重违反法律 法规和标准 10 人以上死亡，或 50 人以上重伤 5000 以上 公司 停产 重大国际、国内影响 40 违反法律法规 和标准 3 人以上10 人以下死亡，或10 人 以上50 人以下重伤 1000 以上 装置 停工 行业内、省内影响 15 潜在违反法规 和标准 3 人以下死亡，或 10 人以下重伤 100 以上 部分装置停工 地区影响 7 不符合上级或 行业的安全方针、制度、规定等 丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10 万以上 部分设备停工 公司及周边范围 2 不符合公司的 安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1 万以上 1 套设备停工 引人关注，不利于基本的安全卫生要求 1 完全符合 无伤亡 1 万以下 没有 停工 形象没有受损 表E.4 风险等 级判 定准 则及 控制 措施（D）风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 320 A/1 级 极其危险 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 立刻 160 320 B/2 级 高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 70 160 C/3 级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2 年内治理 20 70 D/4 级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查 有条件、有经费时治理 20 E/5 级 稍有危险 无需采用控制措施，但需保存记录/_